美国管制简史教案

1、美国管制简史教案左 右理论组反垄断组社会管制组金融管制组美国管制简史 1 反垄断 19世纪下半叶，企业数量和规模的增加，竞争加剧，如何处理与竞争对手的关系、减少竞争的负面影响提上了日程。 铁路 19世纪80年代，首先遇到了大规模竞争的问题。这是因为全国铁路网形成，两地之间出现了多条竞争性线路。一条线路消减运价，就会以牺牲对手为代价增加自己的运量。协商，非正式联盟。把松散的联合变成正式的联盟(cartel)。1877东部干线联盟(Eastern Trunk Line Association)，规定了各条线路的价格和运量分配。竞争线路的定期会议制度，决定区内和区间货运价格。企图建立某种机制来监督成

2、员企业的行为。保证金。如果某成员减价，联盟可以宣布其他成员都减价。为了实施卡特尔的纪律，联盟收集和分发每一个成员每周的货运统计信息。为了防止过度竞争，各铁路公司一直在要求政府通过立法加以干预。 电报业在1866年由西联公司垄断之后，也遇到了竞争的威胁。最后形成了独家垄断。 业也形成了全国性的独家垄断。贝尔(Alexander Graham Bell)于1876年首先发明了 。贝尔公司成为 业的垄断者。贝尔公司的附属机构美国 和电报公司(American Telephone and Telegraph Company, AT&T)。石油业美国第一个大型兼并发生在石油工业。美孚石油公司（Stand

3、ard Oil Company），其兼并由横向兼并开始，从策略联盟发展到集中控制，最后以纵向兼并结束。19世纪70年代末，美孚石油公司建立了行业卡特尔。为了控制产量降低价格，约翰洛克菲勒(John D. Rockefeller)挑头，建立了全国炼油者联盟。他首先要求铁路降低运油费用。然后邀请其他石油公司加入他与铁路达成的协议。低运费于是成为排斥新竞争者和惩罚联盟成员违规行为的手段。洛克菲勒继而用自己的股票换取联盟其他成员的股票。1880年，洛克菲勒家族控制了联盟成员公司4/7的股票。1881年联盟控制了全国90%的炼油能力。1879年完工的第一条长途输油管打破了铁路对石油运输的控制。增加产量，

4、适应输油管网造成的新需求。这涉及到哪家公司增产，那家公司减产，在哪里投资等问题，需要集中决策。联盟找到了新的法律形式托拉斯，即托管的形式。19世纪80年代末，标准石油把纵向兼并进一步发展。 在一些加工类似液体的产业中，产生了类似的垄断组织，例如美国棉油托拉斯(American Cotton Oil Trust)、全国铅托拉斯(National Lead Trust)、全国亚麻油托拉斯(National Linseed Oil Trust)。 纵向整合与横向合并美国企业的扩大通过两条途径，纵向整合与横向合并。第一条通过协调统一产品生产过程的不同阶段来降低成本。第二条通过控制价格和产出来增加利润。

5、小企业首先建立行业联盟（卡特尔），控制价格和产量。这些联盟法律上变成单一企业（托拉斯或控股公司）。最后，企业向前整合销售向后整合原料采购。任何生存下来的大企业都必须走完这三步，否则联合就不可能长期生存下去。 19世纪90年代的兼并迅速增加。由于社会各界对垄断的抗议，90年代通过了谢尔曼反垄断法。这影响了企业的组织形式，此后企业联合体都废除联合的协议，建立单一的企业。谢尔曼法19世纪末，美国政府开始通过法律的形式来反对大企业垄断市场的行为。1890年通过谢尔曼反垄断法（Sherman Antitrust Act）。谢尔曼法针对多家小企业为控制价格和产量而实行的横向联合，同时也针对个人和企业的合谋

6、行为。这限制了多家企业的兼并。该法促进了单一的集中管理的大企业的形成。谢尔曼法防止了垄断的形成，在垄断行业创造寡头竞争。由作为中心的大公司和作为边缘的较小公司组成了“双重”结构。大公司在寡头垄断市场中营运，价格竞争不起作用。大企业注重长远发展。小企业则处于市场竞争中，眼光比较短浅。 克莱顿法(Clayton act), 1914年 谢尔曼法的具体化。列举了禁止的行为。价格歧视，搭售(tying)，严重影响竞争的兼并。联邦储备法（Federal ReserveAct), 1913年 对1907年金融恐慌的反应建立新的金融管制体系、中央银行12个分行联邦特许银行可参加要求成员银行在联储存入准备金，

7、并可以取得贷款。2 新政管制大萧条原因：垄断性产业结构与过度竞争的结合。政府面临选择。罗斯福建立管制政府。1933年“银行法” (GlassSteagall Act)。对银行倒闭的回应。建立联邦存款保险制度。设定存款利率上限。要求商业银行与投资银行分离。1933年“证券法”。销售证券必须注册。管制证券业的第一个联邦立法。1934年“通讯法”在 业对利润率，公司兼并等进行管制。1938年“民用航空法” （Civil Aeronautics Act)建立民用航空委员会(Civil Aeronautics Administration (CAA)，批准执照，批准或修改运费，控制兼并和收购，收集和发布

8、商业信息。还涉及公用事业和能源。不实行经济管制的领域实行反垄断法。3 社会管制20世纪60和70年代，公众对大公司的行为不满。社会管制早就出现，1899年的“垃圾法”，1906年的“食品和药物法”，1914年的“联邦贸易委员会法”等，反对食品和化妆品掺假，欺骗性广告，对肉制品生产销售进行监督。1964-1977年，美国国会颁布了36个与环境、卫生和安全有关的法律，建立了有关的管制机构。煤矿卫生和安全法（Federal Mine Safety and Health Act），1969 年。推行强制性的安全标准，消灭死亡事故，减少非死亡事故。职业安全与健康法（Occupational Safety

9、 and Health Act of 1970）1970年。 建立职业安全与健康署（Occupational Safety and Health Administration (OSHA)）。负责对劳动场所的安全进行管制。消费品安全法（Consumer Product Safety Act)，1972年。 对影响12岁以下儿童健康的含铅产品的管制。空气洁净法(Clean Air Act of 1967, Clean Air Act Extension of 1970)，1967, 1970年。 要求环保署 （Environmental Protection Agency (EPA)）对有害人体

10、健康的空气质量进行管制。联邦水污染控制法（Federal Water Pollution Control Act of 1972），1972年。 制定了1985年消灭水污染的目标。建立水质标准，建立排污许可制度。濒危动物法（Endangered Species Act of 1973），1973年，禁止濒危动物贸易。资源保护和恢复法（Resource Conservation and Recovery Act），1976年。4 管制革命20世纪70年代和80年代受管制企业的问题：过度资本化、负债经营、产能过剩、高成本。政府对经济干预的合法性遭到怀疑。技术变革改变了管制据以存在的理由。利益集团和

11、各派政治家都支持改革，经济学家参与。航空业第一个废除新政管制体制的行业，管制机构被解散的唯一行业。爱德华肯尼迪领导国会调查，1977年支持改革的卡特总统任命卡恩（Kahn, A.E.)为民用航空委员会的领导。1978年的“航空业解除管制法”。放开市场准入和价格竞争。分5年有序放松管制。小公司进入，降低成本，使用较小的飞机。由点对点航线变为中心扩散航线(hub-and-spoke route network)。消减人员，降低工资，公司与工会重新谈判工作条件。成本和价格降低了，航空安全改善了，服务质量则恶化了。铁路运输和公路货运以航空业的改革为模式1980年，“斯塔格斯铁路法”（Stagers R

12、ail Act)和“汽车运输法”(the Motor Carrier Act)铁路公司可自行确定费率公路货运的准入限制被彻底取消，公司获得灵活定价的权利。电讯业AT&T对 业务的垄断在60年代末就开始被打破。联邦通讯委员会（FCC）难以维持市场准入制度。1969年首次允许MCI进入市场。司法部对AT&T提起反托拉斯诉讼。AT&T同意撤销市话服务，重组7个区域性公司，保留长途 业务、设备制造(Western Electric)和贝尔实验室。由于不向市话业务提供交叉补贴，长话价格大幅度降低。市话价格提高。环境保护污染许可证交易金融服务70年代各种非银行金融工具（股票和债券、货币市场共同基金等）提供较高利率，迫使商业银行以高于管制条款规定的上限向储户支付利息。1980年“储蓄机构解除管制与货币控制法”。分阶段取消存款利率上限，允许商业银行开立有息的活期存款账户(NOW, negotiable orders of w