垄断资本主义教学课程

1、第六章 垄断资本主义【教学重点与难点】自由竞争发展到垄断的必然性；垄断资本主义的基本特征；金融寡头及其对社会的全面统治；国家垄断资本主义的基本形式和本质；资本主义世界经济体系的形成与发展。第一节 私人垄断资本主义资本主义经济制度的发展经历两个阶段： 自由竞争资本主义阶段 垄断资本主义阶段。一、自由竞争资本主义向垄断资本主义的发展 自由竞争资本主义阶段的特点资本主义经济制度确立伊始，自由竞争占据统治地位。自由竞争是商品生产经营者之间为争夺有利的生产和销售条件进行的不受限制的竞争。自由竞争资本主义阶段的特点是： 首先，资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少。企业组织形式

2、以单个资本构成的单人业主制为主。 其次，资本主义企业之间的关系以自由竞争为基准。由于大中小资本积聚水平差别不大，使生产要素能在不同部门和企业间自由转移，企业之间维持着自由的竞争关系； 第三，银行资本的积聚、集中力量较弱，对经济生活缺乏支配力，仅仅是充当借贷双方的信用中介； 第四，社会经济运行中，主要靠市场价格这只“看不见的手”来调节，资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，甘为“守夜人”。自由竞争资本主义向垄断资本主义发展的客观必然性 资本主义制度内天然存在的生产社会化和生产资料资本主义私人占有的基本矛盾，必然促使自由竞争资本主义向垄断的方向发展。垄断资本主义的形成原因 1.

3、自由竞争导致生产集中2.生产集中导致资本集中3.信用制度加速生产和资本集中 生产和资本集中是资本积累发展的必然产物，是竞争的必然结果。生产集中：资本主义社会中生产资料、劳动力和商品生产日益集中在少数大资本家掌握的企业手中。生产集中及其迅速发展的原因1、社会生产力发展的客观要求2、资本主义自由竞争的结果必然导致生产和资本的集中3、19世纪70年代到20世纪初资本主义经济危机频繁爆发，造成了大批中小企业的破产并被大企业吞并。4、股份公司的出现，更有利于大资本利用和支配中小资本，促进生产集中。生产高度集中走向垄断垄断：指少数资本主义大企业为了获得高额垄断利润，通过协议或联合，控制和独占一个或几个部门

4、的产品生产和销售市场。生产高度集中走向垄断的原因1、生产集中达到相当高的程度，才具备垄断的可能性。2、生产集中达到相当高的程度，产生了垄断的必要性和必然性。一个部门生产和资本高度集中时，在一定程度上阻碍了竞争，这些部门的中小企业很难与少数大企业进行较量，同时也阻碍了新企业的建立和挤入。而且由于这些企业规模大，几个势均力敌的企业为防止两败俱伤，谋求暂时的妥协，彼此勾结起来控制生产和市场，形成垄断。垄断是资本主义阶段的主要标志和基本经济现象。二、垄断资本主义的实质与特征垄断资本主义的实质和深厚的经济基础:垄断资本主义的实质:垄 断 （1）垄断居于统治地位，经济基础是垄断资本和垄断企业。 （2）垄断

5、决定垄断资本主义的基本特征。垄断资本主义的基本特征生产和资本的集中高度发展，造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织。银行垄断资本和工业垄断资本已经融合起来形成金融资本，并形成了金融寡头。资本输出有了特别的意义。瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成。最大资本主义列强已把世界上的领土瓜分完毕。垄断组织的主要形式 卡特尔 辛迪加 托拉斯 康采恩三、金融资本与金融寡头的统治银行垄断的出现及银行作用的转变银行垄断的出现： 工业集中和垄断为基础生产集中于少数大企业手中，一方面要求银行提供数额大、期限长的贷款，另一方面他们在资本循环过程中形成了大量暂时闲置的货币资本，需要存入银行，从而促进了大银行的发展。银

6、行业集中也是通过竞争实现的。大银行利用自己的实力和信誉，一方面直接兼并中小银行，使银行资本和存款日益集中到自己的手中，另一方面，通过“参与制”控制大批中小银行，吸收他们加入自己的集团，形成以少数银行为核心的庞大的银行集团。几家银行为了避免两败俱伤，获得高额利润，必然联合起来走向垄断。银行作用的转变： 银行“由普通的中介人变成了万能的垄断者”。 1、大银行与工业企业关系日趋稳定、利益紧密结合 2、大银行利用自身拥有的巨额货币购买工业企业的股票，参与和控制工业企业。 3、大银行选派人员充当与自己有密切联系的工业企业的董事或经理，实现银行和工业企业人事上的结合，直接掌管和控制企业。 金融资本 金融资

7、本：垄断的银行资本和垄断工业资本融合生成而 形成的一种新型垄断资本。 金融资本产生的途径：大银行通过向工业企业贷款、购买股票或创办新企业，以便从内部直接控制企业。垄断的大工业企业渗透到银行业中去。通过人事往来，相互向对方派出自己的代理人，在对方企业中任职。总之，金融资本作为一个融合体，既控制了生产，有控制了流通，操纵了国家的经济命脉。金融寡头及其对社会的全面统治 金融寡头：掌握着庞大金融资本，操纵国民经济命脉，在社会生活的各个方面占统治地位的少量最大的垄断资本家或垄断资本家集团。 主要通过“参与制”和“个人联合”来实现。 金融寡头利用掌握企业股票控制权来层层控制企业的一种方式。四、垄断利润与垄

8、断价格垄断利润及其来源 垄断利润：垄断资本凭借自己在经济上的垄断地位而长期获得的大于平均利润的高额利润攫取垄断利润。垄断利润来源于以下几方面： （1）垄断企业内部工人所生产的剩余价值。 （2）垄断组织以垄断低价购买非垄断企业的产品，并以垄断高价出售自己的产品来掠夺非垄断企业剥削到的一部分利润。 （3）对小企业的剥削。 （4）通过资产阶级国家的财政和信贷，对国民收入进行有利于垄断资本的再分配。 （5）对外投资和国际贸易中的不等价交换，占有他国，特别是不发达国家的一部分价值。垄断价格及其形式 垄断价格：垄断资本在经济上的垄断地位所规定的能够带来垄断利润的价格。垄断价格的形式：垄断高价和垄断低价垄断

9、价格与价值规律 垄断价格的形成，使价值规律的作用形式发生了变化，垄断价格虽然长期背离商品价值，但价值规律的作用并没有消失。1、由于在某种程度上受市场供求关系和成本的制约，垄断组织不能任意的提高和降低商品的价格，垄断价格不能完全脱离商品的价值，价值仍然是价格的基础。2、垄断价格的总和不可能大约商品的价值总额。战后垄断价格的新花样 A 领导价格制 B 目标价格制 C 完全成本定价制 D 生命周期定价制五、垄断与竞争垄断与竞争并存垄断并没有消除竞争的原因和基础。不存在“绝对的垄断”，也有其他中小企业的存在。垄断组织之间、垄断组织和非垄断组织中小企业之间，存在竞争在所难免。科学技术的重大变革和创新是激

10、发垄断竞争的重要因素。垄断竞争与自由竞争的区别 竞争的目的不同 自由竞争：平均利润 垄断时期：高额垄断利润垄断竞争与自由竞争的区别竞争的手段不同 自由竞争：提高劳动生产率，降低成本 垄断时期：手段多样化（价格手段、非价格手段；经济手段、政治手段、暴力手段）第二节 国家垄断资本主义一、私人垄断资本主义向国家垄断资本主义的发展的必然性（原因）大规模生产建设需要巨额投资与私人垄断资本数量相对不足发生了矛盾。现代生产与现代科技的社会化发展，遇到了私人垄断资本单纯追求自身利益和眼前利益的矛盾。生产力社会化的高度发展同私人垄断资本盲目竞争和生产无政府状态的矛盾加剧。生产力的迅速增长与人民群众有支付能力的需

11、求相对缩小的矛盾加深了。国家垄断资本主义的实质国家垄断资本主义没有改变垄断资本的性质，国家垄断资本主义的实质是私人垄断资本和资产阶级国家政权相结合进行剩余价值的生产、实现和分配。国家垄断资本主义推动垄断的进一步发展，国家与垄断相结合，国家成了真正的、理想的总资本家，国家垄断资本主义有利于维护资产阶级的利益。二、国家垄断资本主义的发展国家垄断资本主义的发展阶段 1、产生和形成时期。 2、不稳定时期，带有特殊性。 3、广泛、高度的发展时期 国家垄断资本主义的形式： A 国家调节经济（最主要） B 国私合营企业 C 国营企业战后西方国家垄断资本主义发展的特点。P148 经常性 广泛性 持续性 稳定性

12、三、国家垄断资本主义的运行（一）国家垄断资本： 由资产阶级国家直接掌握并投入价值增殖过程的垄断资本。国家与私人垄断资本溶合为一体是国家垄断资本主义的最高形式。国家垄断主要通过实行“国有化”和国家投资创办国有企业的途径产生和发展起来。 国有垄断资本是资产阶级国家直接掌握的垄断资本。它以两种形式存在，一种是国家用来调节经济的各种基金，一种用来经营国有企业的，这部分可以称为国有企业垄断资本。国有企业垄断资本是国家通过财政手段以再分配国民收入的方式在社会范围内集中起来的，它的组织形式是资本主义国有企业。资本主义国有企业主要通过资产阶级国有化和国家投资建立新企业这两种途径形成的。在国家垄断资本主义阶段，

13、被国有化的私人垄断企业往往是一些技术陈旧落后、亏损严重或是在世界市场缺乏竞争力的企业。通过国有化，原来经营这些企业的垄断资本家一则可以从国家那里拿到往往超过企业实际价值的补偿金，二则可以把改造企业的重担推给国家，而原来企业所有者往往继续留在国有企业里成为高级经营管理人员；三则可以把补偿金重新投入那些有利可图的产业。第二次大战后发达资本主义国家的国有企业具有发展不平衡的特点。表现之一是，国与国之间发展不平衡；另一种表现是，时期上发展不平衡。国有企业的性质和特点 ： 有各种性质的国家和各种各样的国家所有制。国家所有制的性质决定于国家的性质。现代资产阶级国家是垄断资产阶级的代表，它对生产资料的占有并

14、不改变生产资料作为资本的性质。在资本主义国有制和资本家个人或集团所有制形式上虽有区别：一个是生产资料归国家所有，一个归个人或集团所有，但性质都是资本主义的，没有本质区别。 国有企业的特点： （1）国有企业的财产属于国家，企业的经营管理活动受国家控制与管理，企业的盈亏也由国家负责；（2）国有企业的经营目标是两重的 ；（3）国有企业工人创造的剩余价值的实现要经历比私人垄断资本企业更迂回曲折的途径，更有隐蔽性，并体现出国有资本的特殊性。国有企业对资本主义经济的消极作用： （1）国有企业的存在和发展对财政是个巨大负担。 （2）国有企业是在政府行政机构的支配下经营的，这种经营管理体制难免有决策不及时、经

15、营管理不灵活及资源浪费等弊端。 （3）国有企业亏损由政府补贴，没有破产压力 ，企业经营管理缺乏利润刺激动力。国私共有的垄断资本表现为国有垄断资本与私人垄断资本在一个企业范围内的结合。在这种形式中，国家以资本所有者的身份与同样作为资本所有者的垄断组织合作经营企业。国有垄断资本与私人垄断资本的结合在企业内部进行的。从所有权、经营管理到利润分配等方面都体现国家和垄断资本直接在企业内部的结合。国私共有垄断资本和国私合营企业主要通过三条途径形成： 一是国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业； 二是国家和私人垄断资本共同投资创立新的企业； 三是吸收私人垄断资本加入国家或地方政府所有的企业。（二）国

16、家垄断资本和社会资本的再生产 1、国家垄断资本通过国家投资参与社会资本生产过程。 2、国家垄断资本为私人垄断扩大再生产创造条件。 3、国家垄断资本为私人垄断的产品实现开拓市场（三）国家垄断资本对经济的调节和管理 1、宏观经济调节的理论基础 (P159) 2、宏观经济调节的目标与机制（P159160） 3、宏观调控政策与措施 (P160165)国家垄断资本主义的作用和局限性 国家垄断资本主义的作用和局限性 作 用：促进资本主义经济发展 局限性：阻碍资本主义经济发展 （P150） 四、国家垄断资本主义是社会主义的前阶国家垄断资本主义是社会主义的前阶 1、“自行扬弃” 2、垄断资本主义是向社会主义过

17、渡的资本主义 3、垄断资本主义的过渡性是由资本主义基本矛盾决定的第三节 垄断资本主义的国际扩张 一、“地理大发现”与世界市场形成地理大发现后资本主义生产由手工业过渡到工场手工业，促进了国际分工的产生和发展。促使国际分工和世界市场最终形成的因素： 一、交通运输工具的飞速发展 二、在垄断基础上产生的“资本输出”二、资本主义国际扩张与国际分工的发展 （一）国际分工和生产国际化是垄断资本国际扩张的基础。 (P165167)(二)垄断资本国际扩张的形式和资本主义世界经济体系的形成 1、从生产社会化来看，资本国际化是生产国际化的资本主义形式 2、从资本本质来看，资本国际化是资本主义生产方式的内在要求。 3

18、、资本主义世界经济体系的形成是由其生产方式的特点和本质决定的。P168（三）战后国际分工的新特征 由战前以原料和初级产品生产国与工业制成品生产国之间的国际分工发展为以现代工艺流程和技术为基础的分工。由产业部门之间的分工向同一产业部门内分工。由产品分工向零部件生产分工，进而向生产过程的分工发展。市场力量决定的分工越来越向跨国公司和国家所组织的分工方向发展。二、垄断资本国际扩张的形式垄断资本的国际化趋势 （一）垄断资本国际扩张的基本形式： 私人垄断资本输出 跨国公司、跨国银行及其国际业务 国家资本输出与对外“经济援助” 瓜分世界市场的国际协定等 垄断资本的国际化趋势（一）生产资本国际化（19世纪中叶开始） 生产力的国际扩张和生产关系的国际扩张。 19世纪末到20世纪初，资本输出 特征：开始直接投资在国外设立生产企业，从而出现了直接生产过程的国际化 二战后，程度更加提高，表现为：直接生产过程的国际化。 跨国公司与外国直接投资。战后资本国际化的特点