乌矿本安管理手册(共35页)

1、编审(binshn)委员会主任(zhrn)：王国(wnggu)旺副主任：邢金岭、崔亚仲、贺光荣、程远辉、李俭、易云亮委 员：张槐森、黄利明、郅喜荣、田阳、曹云、高月咏、刘瑞霞、郭明宝、黄志军、佘永明、甘志强、秦勇、贾平、贾志忠、吕波、张小龙、郑春福、张云峰、温玉清。编 辑：田阳、武三娃、陈晓伟、马亚东、李江涛、白建刚、张景星、贾晓霞、许晋飞、马忠辉、朱建军、贾殿军、李晓军、蒋勇进、马银贵、贺高义、李智飞、高春萍、解香梅、沈西超。前 言本质(bnzh)安全管理体系是由国家煤矿安全监察局和神华集团联合六家(li ji)国内科研单位(dnwi)研究建立了一套以风险预控为核心、内容涵盖煤矿管理全过程的

2、管理体系，目的是为了使煤矿生产实现本质安全，实现煤矿健康、持续、稳定发展。2007年3月份在神东分公司上湾煤矿搞试点取得了圆满成功，按照公司的总体安排，现在我矿推行本质安全管理体系。 本质安全管理以风险预控为核心，以PDCA管理为模式，体现了全员参与、持续改进的特点，要求在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，达到人员、机器设备、环境、管理的本质安全。体系主要包括：煤矿本质安全风险管理、人员不安全行为控制与管理、保障管理、要素管理、辅助管理等方面的内容，同时依据煤矿本质安全管理实施指南要求编制了乌兰木伦煤矿本质安全管理体系文件，包括管理手册、程序文

3、件、考核评分标准和风险管理手册、风险管理标准与管理措施、人员不安全行为管理手册、管理制度汇编、安全文化建设实施手册等支持性文件。管理手册：确定了管理方针，描述了本质安全管理体系涉及的过程及其相互关系，展示了管理体系的框架。明确了矿内各层次不同部门、单位和不同岗位的职责和权限，该手册是我矿本质安全管理体系的纲领性文件，适合矿井高、中层管理人员使用。程序文件：包含49个管理程序，各项管理程序以PDCA的方法建立，符合实际运作的要求，规定了相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤，保证了各个过程功能的实现。程序文件是管理手册的支持性文件，适合各级关单位（部门）、岗位和人员对各项事务的

4、管理和运行控制。考核(koh)评分标准：共分5大部分，28个系统(xtng)，214个元素(yun s)，835个考核指标。考核评分标准是检验本质安全管理体系运行效果、判别煤矿是否达到了本质安全管理体系总体要求的综合性评价标准。风险管理手册、风险管理标准与管理措施、人员不安全行为管理手册、管理制度汇编、安全文化建设实施手册等作为支持性文件，从危险源辨识入手,通过对危险源进行系统的分析、分类、预测、评价，以风险预控为核心，以制度、规范、安全文化建设为手段，以人员不安全行为控制为根本，从而消除、减小或控制危险因素，使本质安全管理体系得以有效运行。在本质安全管理体系文件的编写过程中，得到了神东分公司

5、巡回指导小组和兄弟单位的大力支持和指导。同时编写人员在编写过程中结合矿井实际进行了多次研讨、修改、完善。在此，谨向以上单位和人员表示诚挚的敬意和衷心的感谢！ 文件编写组 2007年8月目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc175563777 乌兰木伦煤矿简介(jin ji) 乌兰木伦煤矿简介(jin ji)乌兰木伦煤矿是中国(zhn u)神华(shn hu)能源股份有限公司神东煤炭分公司的大型现代化骨干矿井之一，位于内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗境内。矿井于1988年开工建设，先后历经3次较大规模的技术改造，总投资3.6亿元人民币 ，目前矿井实际生产能力为5

6、00万T/年。与矿井相配套建有年处理原煤500万吨的洗煤厂，年外运能力达1000万吨的铁路专用线。乌兰木伦煤矿是一座集生产和洗选为一体，产、运综合布局，统筹建设的高产高效现代化矿井。乌兰木伦煤矿井田面积：53.2平方公里。工业储量为2.4亿吨，远景储量603.25万吨，井田内地质构造条件简单，煤层赋存稳定，煤层倾角为1-3度，煤质特点为特低磷、特低硫、特低灰、高发热量。商品煤主要作为优质动力煤、民用煤和液化用煤，深受国内国际市场用户的青睐。矿井开拓方式为斜井平硐联合开拓，生产布局为一井一面，矿井积极采用新技术、新工艺、新设备，综采、连采和掘锚工作面全部装备了世界一流的采矿设备，整个矿井生产及辅

7、助运输系统均采用微机模拟、工业电视监控和综合自动化控制；矿井辅助运输实现了低污染无轨胶轮化；经营管理实现了计算机网络化；综合技术装备居国内领先地位，综合自动化达到了世界先进水平。近年来，乌兰木伦煤矿按照“高起点、高质量、高标准、高效益、高效率”的现代化矿井建设标准，坚持以经济效益为中心，以可持续发展为前提，以科技进步为先导，以科学管理为基础，以安全生产为重点，以人才资源开发为依托，以培训教育为保证，注重环境保护和人员健康，取得了良好的经济效益和社会效益。目前(mqin)，全矿共有职工300人，机构(jgu)设置为“八队四办一中心(zhngxn)”，即：综采队、连采一队、连采二队、机电队、运转队

8、、通风队，准备队、车队，及综合办、经营办、生产办、体系办、生产指挥中心，形成了精干高效的组织机构和现代企业制度。全员工效达58.07吨/工，直接工效323.52吨/工，矿井最高日产达26000吨，月产最好水平为64.8万吨，原煤生产效率等经济技术指标达到世界先进水平，已进入全国煤炭系统“双高”矿井行列，被中国煤炭工业协会评为“行业特级高产高效”矿井。在矿井建设过程中，乌兰木伦煤矿认真贯彻开发与环保“三同时”的方针，重视环境保护和建设，“三废”排放全部达标；在生产过程中以一流技术和先进装备为基础，不断推进科技创新，优化生产工艺和采区设计，确保了煤炭资源的合理开采和利用；全面实施了绿化美化净化工程

9、，小区内实现了无白色污染、无垃圾、无荒土地；建成了一座蓝天碧水、鸟语花香的花园式绿色煤矿，实现了生产与环境的可持续协调发展。随着国家西部大开发战略的实施和神华工程的全面推进，乌兰木伦煤不断完善管理体系，已先后通过了质量、环境、职业安全卫生、NOSA五星管理等管理体系，并以建立了整合型的综合管理体系，目前按照国家和公司的要求，又在逐步建立我矿本质安全管理体系，完善矿井安全管理的长效机制，实现本质安全管理的科学、合理和人性化。为乌兰木伦煤矿的腾飞，为神华事业的发展做出更大的贡献！矿长： 王国旺中国神华能源股份有限责任公司神东煤炭分公司乌兰木伦煤矿地址：内蒙古鄂尔多斯市伊金霍洛旗乌兰木伦镇乌兰木伦村

10、邮编：017205电话：（0477）8200341传真：（0477）8200348本质(bnzh)安全管理(gunl)方针创建(chungjin)安全文化 规范作业行为树立人本理念 关注员工安全推行风险预控 打造本安矿井优化人机环管 不断发展创新 签发：本质(bnzh)安全管理(gunl)目标1.杜绝(dju)轻伤以上人身事故。2.杜绝重大以上机电设备事故，严格控制一般机电设备事故。3.杜绝顶板、火灾、透水和局部有害气体超限事故。4.实现本质安全一级矿井发布令为建设本质(bnzh)安全型矿井，促进我矿持续稳定健康(jinkng)发展和增强(zngqing)竞争力，根据本质安全管理体系实施指南的

11、要求，结合我矿安全生产现状，运用现代安全管理方法，借鉴国内外安全管理的先进经验，创建了一套具有我矿特色的煤矿本质安全管理系统。本质安全型矿井的建设是实现煤矿安全生产状况稳定好转、落实安全发展观的重要手段和途径，是我矿安全工作的关键点和着力点，我们要充分认识创建本质安全型矿井的重要意义，积极推进本质安全矿井建设。本体系文件是指导我矿创建本质安全型矿井的指南，经审查，文件符合本质安全管理的相关要求，现批准发布，自2007年 9 月 1 日起开始实施，体系覆盖的各级单位、部门务必认真贯彻和严格执行！ 矿长： 2007 年 月 日1 管理组织机构生产副总 生产副总综合办党委副书记工会生产组体系办生产调

12、度中心综采队生产副矿长连采一队连采二队车队 矿长党委书记机电组机电队运转队 机电副矿长生产组通风队总工程师准备承包商经营办经营副总 安监处安监处长2 本质安全(nqun)管理机构、权限(qunxin)与职责为了(wi le)全面提高矿井的综合管理水平，切实加强我矿基础(jch)管理工作，提高全体(qunt)员工的安全意识，使我矿的各项工作向本质安全系统化、制度化、规范化方面发展，建立起自我约束、持续改进的安全长效机制，有效预防和控制事故，努力实现事故为零的奋斗目标，特成立乌兰木伦煤矿本质安全管理委员会，并将委员会及相关成员职责予以明确:1 乌兰木伦煤矿本质安全委员会委员会主任：王国旺委员会常务

13、副主任：邢金岭委员会副主任：崔亚仲、程远辉、贺光荣、李俭、易云亮、彭志刚委员会成员：张槐森、黄利明、郅喜荣、田阳、曹云、杨飞灵、刘瑞霞、郭明宝、黄志军、佘永明、甘志强、秦勇、贾平、贾志忠、吕波、张小龙、郑春福、张云峰、温玉清。委员会下设办公室，办公室设在体系办，主任：田阳。委员会成立风险管理、标准与措施管理、保障与本质安全文化管理、人员不安全行为控制与管理四个工作组。1.1风险管理组组 长：邢金岭副组长：田阳成 员：武三娃、陈晓伟、马亚东、李江涛、白建刚、张景星、贾晓霞、刘瑞霞、许晋飞、马忠辉、朱建军、贾殿军、李晓军、蒋勇进、马银贵、贺高义、李智飞、高春萍、解香梅、李丽雅、沈西超。1.2标准与

14、措施管理组组 长：邢金岭副组长：田阳成 员：武三娃、陈晓伟、马亚东、李江涛、白建刚、张景星、贾晓霞、许晋飞、马忠辉、朱建军(jin jn)、贾殿军、李晓军、蒋勇进、马银贵、贺高义、李智飞、高春萍、解香梅、沈西超。1.3保障与本质安全(nqun)文化管理(gunl)组组 长：贺光荣副组长：杨飞灵成 员：刘瑞霞、李德春、贾晓霞、赵春丽、张槐森、黄利民、曹云、郭明保、田阳、佘永明、甘志强、秦勇、贾平、贾志忠、吕波、张小龙、郑春福1.4人员不安全行为控制与管理组组 长：李俭副组长：郅喜荣成 员：李智飞、秦攀峰、张槐森、黄利民、曹云、杨飞灵、郭明保、田阳、佘永明、甘志强、秦勇、贾平、贾志忠、吕波、张小龙

15、、郑春福2.1 本质安全管理委员会职责及权限2.1.1 依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实际的本质安全管理方针、目标和制度，负责矿属各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。2.1.2 负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置，督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关本质安全管理方面的规章制度的贯彻执行情况。2.1.3 负责组织编制本矿安全生产规划，年度(nind)工作计划，安全生产工作目标，对上级公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。2.1.4 对全矿安全(nqun)工作进行动态检

16、查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。2.1.5 深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患(ynhun)，本单位解决不了的及时上报公司请求解决。2.1.6 负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查，定期召开本质安全管理例会，解决月度、年度检查报告中提出的问题。2.1.7 负责对操作规程、作业规程等安全技术措施的审查和实施情况评价。2.1.8 负责煤矿各级管理人员和部门本质安全管理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。2.1.9 所有成员必

17、须接受相应的安全管理知识培训，熟悉业务范围内的各类安全风险及控制措施。2.1.10 组织和配合矿井事故的抢救(qingji)与处理，对各类事故进行责任追究和分析认定。2.2 本质(bnzh)安全管理委员会主任职责2.2.1 本质安全管理(gunl)委员会主任是安全第一责任人。2.2.2 制定并颁布矿井本质安全管理方针、目标，审核和批准本质安全管理体系文件。2.2.3 负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工作，不断改善作业人员的劳动条件，保证安全文明生产。2.2.4 为实施、保持和改进本质安全管理体系配备必要的资源。2.2.5 组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。2.3本

18、质安全管理委员会常务副主任职责 2.3.1负责本质安全管理体系的建立、实施、持续改进的管理工作。2.3.2负责组织协调各小组工作。2.3.3负责领导下设办公室的工作。2.4本质安全管理委员会副主任职责2.4.1生产副矿长对本单位生产安全负直接领导责任，按照管生产必须管安全的原则，负责监督检查作业规程、安全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况，为建立本质安全型矿井创造良好的作业环境。2.4.2总工程师是安全生产技术主要负责人，在工作中负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对创建本质安全型矿井提供可靠保障。2.4.3 机电副矿长对机电运输安全负直接领导责任，负责监督检

19、查全矿机电运输安全规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备设施状态(zhungti)完好、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的本质安全。2.4.4 党委(dngwi)副书记兼工会主席负责全矿安全(nqun)文化建设，重点抓好班组建设、安康杯、群安员、岗网员、家属协管及全员宣传教育活动。2.4.5 安监处长负责本质安全管理体系执行情况的监督与检查，及时排查各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为，确保各项管理制度得到落实。2.4.6生产副总协助生产副矿长和总工程师履行好上述责任。2.4.7经营副总保证人、财、物等各种资源得到有效配置，确保体系的顺利实施。2.5 委员会下设办公室职责2.5.

20、1是本质安全管理体系的执行机构，及时向管理委员会汇报体系运行情况及运行过程中存在的问题。2.5.2负责体系的培训、建立、实施、考核、改进等管理和组织工作。2.6本质安全管理委员会各小组职责2.6.1 风险管理小组负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修改完善，负责危险源现场监测、风险预警的管理工作。2.6.2 标准与措施管理小组负责标准与措施制定、监督检查现场执行情况，并进行修改完善。2.6.3保障与本质安全文化管理小组负责制定相应的配套保障措施，使本质安全管理工作得到持续有效运行；负责本质安全文化的建设，让员工形成恒久性安全价值观以及与之相关的安全宗旨、信念和行为习惯。2.6.4

21、 人员不安全行为控制与管理小组负责对相关规章制度(u zhn zh d)、措施的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。3、要求各区队、部门成立相应的管理组织机构，明确推行本质安全(nqun)管理体系的负责人和职责，并报综合体系办备案。2.7 基层及相关(xinggun)单位职责2.7.1 生产调度中心2.7.1.1 负责协调矿内的人力、物力，确保安全隐患得到及时的整改落实，实现安全均衡生产。2.7.1.2 贯彻落实上级部门和矿领导有关本质安全方面的通知、指示、命令，并监督各单位落实。2.7.2 机电组负责矿井日常机电安全管理工作，确保设备处于完好状态、防护齐全有效

22、、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的本质安全。2.7.3 生产组2.7.3.1 贯彻落实本质安全生产方针、政策和指示要求。2.7.3.2 按照本质安全的相关要求设计编制矿井采掘、技术改造等方案。2.7.4 综合办2.7.4.1 负责全矿企业安全文化的建设及实施。2.7.4.2 负责对本质安全管理体系内文件的分发控制及拟办落实工作。2.7.5 经营办2.7.5.1负责(fz)全矿本质安全培训的计划与实施。2.7.5.2负责(fz)本质安全管理体系中相关激励机制的资金保障。2.7.5.3按岗位要求配备充足的、有资质的作业(zuy)人员。2.7.6 体系办组织有关人员抓好全矿的本质安全管理体系运行工作

23、。2.7.7工会2.7.7.1 负责全矿企业安全文化的建设及实施；认真抓好各单位的班组建设及“安康杯”等活动。2.7.7.2 组织本矿本质安全活动等相关事宜。2.7.8 综采队、连采队、运转队2.7.8.1 认真落实本单位安全生产工作，确保机器设备和作业环境达到本质安全相关要求。2.5.8.2贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工本质安全日常学习和培训，努力提高员工安全意识，实现煤矿人-机-环境系统的本质安全。2.7.9 机电队2.5.9.1负责矿井系统供水、排水、高压供电、主扇的日常管理与维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全有效。2.5.9.2 负责本单位员工的安全教育，

24、杜绝不安全行为，达到煤矿人-机-环系统在安全方面的最佳匹配。2.7.10 通风队、准备队落实“一通三防”的相关要求，为本质安全提供安全的作业环境。2.7.11 车队规范辅助运输司机的管理，杜绝不安全行为的发生；合理调派各种车辆的辅助运输，做好车辆日常保养(boyng)工作，保证车辆达到本质安全状态。2.7.12生活(shnghu)服务部、水暖公司(n s)负责环卫、餐饮、员工俱乐部、灯房、浴池、宿舍、供暖、供水等的管理与服务工作，为员工提供优质的生活环境。2.7.13供应站2.5.13.1 负责供应合格和完好的物资，做到设备的本质安全。2.5.13.2 负责其所管辖范围内的安全管理。2.7.1

25、4 地测站负责采空区塌陷区监测监控、矿井地质、水文调查、图件编制和地质测量等工作，为安全生产提供支持。2.7.15 保卫科2.7.15.1 负责办公区、厂区的治安保卫工作，保护公共及私人财产安全。2.7.15.2 负责地面消防管理工作，确保矿井财产设施的安全。2.7.16驻矿安监处2.7.16.1依据安全生产法规和岗位标准对生产建设过程和作业人员行使安全监督检查和处罚，对所发生的安全事故进行调查处理。 2.7.16.2监督和参与全矿安全奖励，工资结核分配及安技费的提取使用。2.7.16.3负责对人员不安全行为控制与管理相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究

26、和行为校正。3 体系范围3.1 主题本手册规定(gudng)了乌兰木伦煤矿本质(bnzh)安全管理体系范围(fnwi)，阐明了本矿的管理方针和目标，是管理体系所涉及的从事安全管理活动的单位和人员开展有关策划、控制、保证和改进工作的纲领性文件。通过本质安全管理体系的运作，有效控制各项生产和支持性活动的人-机-环-管风险，持续提升安全管理水平，实现良好的本质安全管理绩效。 3.2 范围乌兰木伦煤矿本质安全管理体系覆盖了乌兰木伦煤矿所属各单位和驻矿安监处，以及生产与支持性活动中的相关方。4 术语定义事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其他损失的意外情况。事件：导致或可能导致事故的情况。危险源：可能

27、造成人员伤亡、疾病、职业病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。危险源辩识：是对企业各系统中的不安全因素及其可能产生风险后果的分析识别过程。不安全行为：指一切可能导致事故发生的行为。风险：指事故发生的可能性及其可能造成的损失。风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可接受的全过程。安全：免除了不可接受的损害风险的状态。相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规和管理体系绩效等的偏离,其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自

28、然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。本质(bnzh)安全文化：以风险预控为核心(hxn)，体现以人为本、全员(qun yun)参与的并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称。可接受的风险：根据组织上法律义务和本质安全管理方针，已降至组织可接受程度的风险.纠正：为消除已发现的不合格采取的措施。纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。预防措施：为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况的原因所采取的措施。管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系煤矿本质安全管理：指在一定经济技术条件下，在煤矿全

29、生命周期过程中对系统中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理。持续改进：为改进本质安全管理总体绩效，根据本质安全管理方针，组织强化本质安全管理体系的过程。 机电设备事故：按照神东煤炭分公司机电管理制度汇编2006年 309号文件规定：造成设备直接经济损失在25-50万元（含50万元）的为一般机电设备事故；造成设备直接经济损失在50-100万元（含100万元）的为重大机电设备事故；造成设备直接经济损失在100万元以上的为特大机电设备事故。或全矿井影响生产在4小时以上24小时以下（含

30、24小时）的为一般机电设备事故；全矿井影响生产在24小时以上48小时以下（含48小时）的为重大机电设备事故；全矿井影响生产在48小时以上的为特大机电设备事故。或综采系统影响生产在16小时以上32小时以下（含32小时）的为一般机电设备事故；综采系统影响生产在32小时以上64小时以下（含64小时）的为重大机电设备事故；综采系统影响矿井生产在64小时以上的为特大机电设备事故。5 本质(bnzh)安全管理体系5.1 总要求(yoqi)5.1.1 体系结构本质安全(nqun)管理体系包括五个部分：风险管理、人员不安全行为控制与管理、管理保障、管理评价和管理信息系统。5.1.2 实施与运行流程改进（Act

31、ion）计 划（Plan）实 施（Do）检 查（Check）本质安全管理绩效测量（日常检查、管理审核、管理评审）体系持续改进管理层承诺：本质安全管理方针、目标及发布令成立本质安全管理委员会及其组织机构并分配职责本质安全管理主题、覆盖范围及术语定义本质安全管理体系总要求和实施运行流程本质安全管理体系文件及文件、记录要求风险管理标准与措施管理人的不安全行为控制与管理管理保障本质安全文化建设管理信息系统5.1.3 文件(wnjin)、记录要求5.1.3.1 本质(bnzh)安全管理体系文件包括(boku):管理(gunl)手册程序文件考核评分标准风险管理手册风险管理标准与管理措施员工不安全行为管理手

32、册管理制度汇编安全文化建设实施手册5.1.3.2上述文件是本质安全管理体系的重要组成部分，是体系信息及其载体。在体系运行过程中，文件起着规范、指导、培训、证实等作用。应编制文件控制程序，规定以下方面所需的控制：1) 文件发布前得到批准，确保文件是充分与适宜的；2) 必要时对文件进行评审与更新，并再次审批；3) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；4) 确保在使用处可获得适应文件的有关版本；5) 确保文件保持清晰、易于识别；6) 确保外来文件得到识别，并控制分发；7) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。记录是提供管理过程、管理体系符合要求的证据，

33、具有追溯、证实的作用。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。5.2 风险管理5.2.1 总则(zngz)辨识煤矿生产活动过程中的危险源，明确危险源可能产生(chnshng)的风险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警，制定不同管理(gunl)对象的管理标准和管理措施，实现队人、机、环的规范管理，进而控制和消除生产活动中存在的危险源，防止事故的发生。5.2.2 职责5.2.2.1 矿属各单位及驻矿单位成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、服务中的危险源辨识，分级分类、检查监测、管理标准和管理措施的制定、落实。5.

34、2.2.2 体系办负责危险源辨识、分级分类方法、管理标准、管理措施的制定方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导。5.2.2.3 矿井风险管理小组负责对危险源辨识及分级分类及管理标准和管理措施的制定结果的审核、更新、修订。5.2.2.5 对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落实到相关的作业人员，制定切实可行预防和控制措施。各业务部门、安监处进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。5.2.2.5 体系办根据各单位职责合理划分井下责任区，明确危险源管理责任。5.2.2.6各业务部门和驻矿安监处在生产过程中负责督促各单位对危险源进行完善和补充。 5.2.2.7体系办每年年初要组织各单

35、位对危险源进行全面审核，负责危险源的增减和升降级管理。5.2.2.8各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划(jhu)，充分利用班前会组织当班人员进行本岗位风险辨识。5.2.2.9 各单位、各部门负责(fz)本单位管理标准和管理措施的落实。5.2.2.10各业务部门和驻矿安监处必须熟悉本部门监管(jingun)的所有危险源及相应的管理标准和管理措施，负责对危险源的检查监测。5.2.3 要求5.2.3.1 各级管理者要高度重视，在人员、时间和其他资源上给予支持和保证。5.2.3.2矿井风险管理小组成员应包括：矿领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班

36、组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位及相关方成立相应的风险管理小组。 5.2.3.3 进行危险源辨识时应考虑：三种时态（过去、现在、将来）三种状态（正常、异常、紧急）人、机、环、管四个方面的不安全因素可能导致的事故类型5.2.3.4 各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识评价，危险源的增减与升降级管理由体系办负责监督、控制。5.2.3.5 对危险源进行实时、定期或动态的检查、监测，管理控制。5.2.3.6 每年年底由体系办牵头驻矿安监处配合组织各单位对危险源进行全面的辨识评价，总结当年风险管理的经验，制定下年度风险管理的措施。5.2.3.7 矿要成立编审

37、小组负责管理标准与管理措施的制定，编审小组成员应包含(bohn)矿所有部门及为矿服务的部门人员。5.2.3.8 对编审小组成员进行培训，使其具备编审管理标准和管理措施(cush)的能力。5.2.3.9 管理标准与措施必须依据有关法律、法规、标准、规范、作业规程，并针对危险源辨识及风险评价信息(xnx)以及各类事故资料进行编写。5.2.3.10 管理标准及管理措施的制定必须针对具体的管理对象（人、机、环、管）来进行。5.2.3.11 管理标准及管理措施须经本质安全管理委员会批准后发布实施。5.2.3.12 各部门在日常工作中必须严格按照管理标准的要求执行。5.2.3.13 矿领导及各管理部门依照

38、管理措施对作业人员执行管理标准的情况进行考核、控制。5.2.3.14 驻矿安监处定期对各单位管理标准与管理措施的执行情况进行监督检查。5.2.3.15根据生产过程中发现的新问题和新情况，管理标准与管理措施小组组织相关业务部门及时对本质安全管理标准和管理措施进行修订。5.2.3.16 本质安全管理体系委员会组织每年对管理标准和管理措施更新一次。5.3 人员不安全行为控制与管理5.3.1 总则通过对人员不安全行为的梳理，制定针对性的控制措施，减少人员不安全行为的发生(fshng)几率，从而避免矿井各类人因事故的发生。5.3.2 职责(zhz)5.3.2.1 驻矿安监处负责(fz)对人员不安全行为的

39、梳理及措施的制定。对不安全行为进行监督检查。5.3.2.2 驻矿安监处负责不安全行为的矫正。5.3.2.3 矿领导及各业务部门对人员不安全行为负有检查、制止、处罚的责任。5.4.2.4 工会负责不安全行为人员的帮教工作，通过家属协管提高员工的安全意识，纠正不安全行为。5.3.2.5 区队负责对本单位人员不安全行为的日常管理。5.3.2.6 员工有权制止、拒绝任何人员的不安全行为，同时对有关人员不安全行为可采取举报、投诉等方式反映到有关部门和领导。5.3.3 要求5.3.3.1要确立不安全行为管理组织机构，配备足够的人力资源，确保正常运作。5.3.3.2 要建立健全各项不安全行为管理制度与考核奖

40、罚办法。5.3.3.3 建立完善的员工行为规范，各级管理人员依照规范进行动态、定期检查。5.3.3.4 对于发现的不安全行为要立即制止并按相应的管理制度给与处理。5.3.3.5要定期召开例会，对不安全行为的管理状况进行分析总结，对存在的问题分级落实改正措施，限期整改。5.3.3.6 每年底，由安监处牵头组织各单位/部门对不安全行为(xngwi)重新进行辨识、分析和归类，总结当年的管理经验，补充和完善不安全行为的控制措施，以便改进下一年度的管理工作。5.4 管理(gunl)保障5.4.1 总则(zngz)通过建立完善的组织机构、明晰的机构职责、严格的管理制度、有效的管理措施，保障本质安全管理体系

41、得以有效贯彻和运行,同时通过本质安全文化的建设，使员工树立正确的安全观，形成自我管理、自我约束的机制，构建良好的安全人文氛围和协调的人机环-管关系。5.4.2 职责5.4.2.1 本质安全管理委员会对煤矿生产和运营过程中产生的重大隐患或安全事故制定完善的应对和解决方案，指导矿属各单位安全管理工作。5.4.2.2 经营办负责管理保障实施所需的人、财、物等各种资源的有效配置。5.4.2.3 各部门制定本部门及各岗位职责，由本质安全管理委员会审议通过并严格执行。5.4.2.4 各部门应制定基于本质安全管理的各项管理制度，经本质安全管理委员会审议通过后并执行。5.4.2.5 综合办负责制定本矿本质安全

42、文化建设实施计划、具体的建设模式、目标（包括长期目标和年度目标）、内容、流程。5.4.2.6 顾问委员会应定期深入现场了解情况，对存在的问题隐患进行评估并提出书面改进建议。5.4.3 要求(yoqi)5.4.3.1 矿井成立本质安全管理组织(zzh)机构且建立健全各单位及部门的岗位职责。 5.4.3.2 管理制度要涵盖(hn i)本质安全管理的全过程，要有针对性、一致性、及时性，管理规章制度要贯彻到相关人员。5.4.3.3 由经营办负责组织本质安全管理制度及本质安全文化的培训、考核；5.4.3.4 安监处和各部门负责制度执行情况的监督检查；每年由本质安全管理委员会对管理制度及本质安全文化实施手

43、册进行一次评审、修订。5.5 管理评价5.5.1 总则通过对本质安全管理体系的日常检查、管理审核、管理评审等活动，检查本质安全管理体系的符合性、适宜性、有效性和充分性，及时发现存在的问题，实施纠正预防措施，完善和改进本质安全管理体系。5.5.2 职责5.5.2.1 体系办负责本质安全管理体系的总体运行与管理；5.5.2.2 体系办负责组织相关业务部门对本质安全管理体系运行的日常检查；5.5.2.3本质安全管理委员会主任负责组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。5.5.3 要求应制定详细的本质安全管理体系日常检查控制程序、内部审核控制程序、管理评审控制程序5.5.3.1 本质安全管理体系

44、日常检查(jinch)控制程序应体现如下内容：1) 日常检查应包括定期(dngq)的、动态的内业检查和现场检查2) 体系办应制定详细的日常(rchng)检查计划并严格执行3) 检查前应制定编写检查表4) 对检查发现的不符合项应提出相应的解决措施，且跟踪措施的具体执行情况5) 检查结果应与相应的单位个人的工资挂钩5.5.3.2 内部审核控制程序应体现如下内容：1) 每年制定详细的内部审核方案，审核前应成立审核小组，由本质安全委员会任命审核组组长2) 审核步骤为：审核准备（明确审核目的、文件审核、确定审核范围、制定审核计划、组成审核组、编制检查表）、现场审核（召开首次会议、现场审核、确定不符合项和

45、编写、不符合报告、审核结果综合分析、末次会议）、不符合跟踪验证（原因分析、纠正预防措施拟订及实施、评价和验证）3) 检查表要包括四个要素：检查对象、检查内容、检查地点、检查方法，检查表要列出审核项目和要点，确保审核覆盖面的完整，同时明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计。4) 检查表是审核员的工作文件，应注意保密，以保证审核的客观性。5.5.3.3 管理评审控制程序应体现如下内容：1) 管理评审由最高管理者组织、主持实施2) 管理评审(pn shn)的输入为：a 审核(shnh)结果；b 以前管理(gunl)评审的跟踪情况；c 安全业绩；d 预防和纠正措施的现状、改进的结果；e 可能影响管理体系

46、的各种变更；f 改进的建议。3) 管理评审的实施最高管理者主持管理评审，各职能部门领导参加，针对计划所列评审议题及各部门的管理评审资料进行评审。4) 管理评审报告应包括：a 评审的目的、依据、内容和范围；b 参加评审的人员及评审日期；c 管理评审的结论；d 评审的主要内容、存在的问题及整改要求；e 需要持续改进的主要内容及改进措施。5) 管理评审的后续工作a 责任部门及责任人对管理评审提出的问题及整改要求进行整改；b 主管部门组织对整改结果进行跟踪验证，并记录验证结果；c 对富有成效的改进，涉及到文件的更改时，应更改原有的文件。5.5.3.4评价结果必须在全矿公开。5.6 管理信息系统5.6.

47、1 总则通过获取矿井安全监控系统的实时数据和煤矿人-机-环境、管理的其它相关信息，从系统工程观点出发，对安全管理现状进行分析、评价、预警等，为采取有效的风险控制和安全策略提供决策支持。5.6.2 职责(zhz)5.6.2.1 系统管理员负责系统的初始化设置(shzh)、日常运行维护。5.6.2.2 危险源监测人员负责危险源基础(jch)信息的维护及危险源监测信息的录入。5.6.2.3 内部评价人员负责录入考核评价信息。5.6.2.4 管理信息系统对重警以上的预警信息应以报表、电话或短信等多种方式及时发送到相关领导。5.6.3 要求5.6.3.1 系统管理员对系统的初始化设置必须准确无误，保证系统正常运行。5.6.3.2 系统管理员需及时备份数据，避免发生硬件事故后系统无法恢复，造成无法挽回的损失。5.6.3.3 系统管理员需准确设置系统使用人员的权限，提高系统安全性。5.6.3.4 危险源监测人员要确保危险源监测信息录入的及