《证券市场基本法律法规》模拟试卷

1、精选优质文档-倾情为你奉上精选优质文档-倾情为你奉上专心-专注-专业专心-专注-专业精选优质文档-倾情为你奉上专心-专注-专业1单选题 被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.5参考答案：B 参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合申请投资主办人注册规定的条件；被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；被协会采取纪律处分未满2年；未通过证券从业人员年检；尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；其他情形。2单选题 委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。A.客户优先B.品种优先C.时间优先D.数量优先

2、参考答案：C 参考解析：委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。3单选题 股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在（）日内主持召开公司创立大会。A.10B.15C.20D.30参考答案：D 参考解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。4单选题 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（）年没有违法记录。A.1B.2C.3D.5参考答案：C 参

3、考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。5单选题 投资者持有或与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.10B.20C.30D.50参考答案：C 参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。6单选题

4、A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。A.20B.15C.30D.60参考答案：C 参考解析：中华人民共和国证券法第180条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。因此，监管机制可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。7单选题 下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账

5、户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权参考答案：D 参考解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现。故D项说法错误。8单选题 销售证券是一种从社会（）的活动。A.直接融资B.间接融资C.债务性融资D.混合融资参考答案：A 参考解析：销售证券是一种从社会直接融资的活动。9单选题 下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的参考答案：A 参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管

6、理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。10单选题 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款参考答案：C 参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第5条第1款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。11单选题 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

7、给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A.10B.7C.5D.3参考答案：C 参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第133条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。12单选题 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。A.3B.5C.7D.10参考答案：A 参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5时应

8、当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。13单选题 从事期货咨询应取得（）。A.注册会计师资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格参考答案：C 参考解析：从事期货咨询人员必须取得期货投资咨询从业资格。14单选题 下列表述错误的是（）。A.交割仓库由期货交易所指定B.交割仓库由期货交易所会员协议确定C.期货交易所不得限制实物交割总量D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务参考答案：B 参考解析：交割仓库由期货交易所指定，故选项B表述错误。15单选题 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法

9、所募资金金额（）以上（）以下的罚款。A.1；5B.1；10C.5，10D.5；20参考答案：A 参考解析：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1以上5以下的罚款。16单选题 总公司不可以对分公司提供（）担保。A.保证B.质押C.抵押D.留置参考答案：A 参考解析：总公司可以为分公司提供除保证以外的担保。17单选题 证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。A.委托人；受托人B.受托人；委托人C.委托人；委托人D.受托人；受托人参考答案：A 参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。1

10、8单选题 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A.20B.12C.36D.40参考答案：C 参考解析：证券公司有下列行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。19单选题 根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每

11、（）年检查一次。A.2B.1C.3D.半参考答案：A 参考解析：证券业从业人员资格管理实施细则第21条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。20单选题 下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度参考答案：D 参考解析：中华人民共和国公司法第37条规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方

12、案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议：修改公司章程；公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。21单选题 公开披露的基金信息不包括（）。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告参考答案：C 参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第77条规定，公开披露的基金信息包括：基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；基金募集情况；基金份额上市交易公告书；基金资产净值、基金份额净值；基金份额中购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；临时报告；基金份额持有人

13、大会决议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。22单选题 未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行参考答案：C 参考解析：期货交易管理条例第16条第47款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或管理期货公司的股权。23单选题 不适用中华人民共和国证券法的（）。A.A股B.B股C.H股和B股D.H股参考答案：D 参考解析：中华人民共

14、和国证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。24单选题 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.150C.200D.300参考答案：C 参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第88条第1款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。25单选题 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5参考答案：B 参考解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。26单选题

15、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起（）年之内不再受理该申请人的执业注册申请。A.1B.2C.3D.5参考答案：C 参考解析：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证券业协会不予审核；已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。27单选题 证券交易所不得从事（）。A.以营利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台参考答案：A 参考解析：证券交易所管理办法第12条规

16、定，证券交易所不得直接或者间接从事：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保；未经证监会批准的其他业务。28单选题 下列说法中，正确的是（）。A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D.证券公司在境外在股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准参考答案：D 参考解析：中华人民共和国证券法第129条第2款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。29单

17、选题 经纪人的执业行为中，错误的是（）。A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益参考答案：C 参考解析：证券经纪人管理暂行规定第13条规定，证券经纪人应当在本规定第11条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招

18、揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；凄托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。30单选题 股东大会一般每（）定期召开一次。A.2年B.1年C.半年D.1个月参考答案：B 参考解析：股东大会一般每年定期召开一次。31单选题 下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景参考答案：D 参考解析：中华人民共和国证券法第17

19、0条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。32单选题 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.500B.150C.100D.300参考答案：C 参考解析：证券公司办理定向资产，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。33单选题 保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向证券业协会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5参考答案：C 参考解析：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日

20、起3个工作日内向证券业协会提交更新资料。34单选题 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40B.50C.60D.80参考答案：D 参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80。35单选题 证券经纪中委托合同的标的物是（）。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象参考答案：D 参考解析：证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象。36单选题 有权召集持有人大会的机构是（）。A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人参考答案

21、：D 参考解析：中华人民共和国证券投资基金法第84条第1款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。37单选题 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D.经营证券经纪业务已满2年参考答案：D 参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：经营证券经纪业务已满3年；公司治理健全，内

22、部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况艮好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近1年来发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高

23、级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；中国证监会规定的其他条件。38单选题 证券公司代销金融产品，应当按照（）和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。A.证券公司监督管理条例B.证券法C.公司法D.国务院条例参考答案：A 参考解析：证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。39单选题 在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入参考答案：C 参考解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只

24、收取一定比例的佣金作为业务收入。40单选题 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.对证券及其证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严瑾的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发

25、布时间、观点和结论参考答案：D 参考解析：发布证券研究报告执业规范第18条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。41单选题 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。A.1B.2C.3D.4参考答案：C 参考解析：证券营业部应当制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练。自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。42单选题 任何单位或个人

26、“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10B.3C.1D.5参考答案：D 参考解析：证券公司监督管理条例第14条第1款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5；以持有证券公司股东的股权或者其他方式实际控制证券公司5以上的股权。43单选题 证券经纪业务的具体对象是（）。A.股票B.债券C.证券D.特定价格的证券参考答案：D 参考解析：证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券

27、。44单选题 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（）万元以下的罚款。A.1B.3C.5D.10参考答案：D 参考解析：未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处10万元以下的罚款。45单选题 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.无不良诚信记录C.从事公司保荐相

28、关业务3年以上D.具有经管专业本科以上学历参考答案：D 参考解析：证券发行上市保荐业务管理办法第11条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：具备3年以上保荐相关业务经历；最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年来受到中国证监会的行政处罚；未负有数额较大到期未清偿的债务；中国证监会规定的其他条件。46单选题 下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券

29、或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的D.公司经营发生困难的参考答案：D 参考解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。47单选题 下列说法错误的是（）。A.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准B.证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务C.两个以上的证券公司受同一个人控制的不得经营相同的证券业务D.两个以上的证券公司受同一单位控制的可以经营相同的证券业务参考答案：D 参考解析

30、：两个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外，故选项D说法错误。48单选题 下列属于证券公司分支机构的是（）。A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构参考答案：D 参考解析：中华人民共和国证券法第125条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。49单选

31、题 公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.30B.40C.50D.60参考答案：B 参考解析：公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的40。50单选题 上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院参考答案：D 参考解析：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51单选题 “荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 提供具体

32、证券投资品种选择建议 提供具体证券投资品种的买卖时机建议 提供其他证券投资分析、预测或者建议A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；提供具体证券投资品种选择建议；提供具体证券投资品种的买卖时机建议；提供其他证券投资分析、预测或者建议。52单选题 下列选项中，属于证券自营业务特点的是（）。风险性收益性保密性被动性A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。53单

33、选题 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订证券投资合同，然后交给其证券投资风险揭示报告，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 是正确的 错误的，证券公司应该先与王先生签署证券投资风险揭示报告 错误的，证券公司应该当场考核王先生对证券投资风险揭示报告的理解程度 错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：风险防控需要在投资产品前了解。54单选题 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。 A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 B股单笔买卖申报数量

34、应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 国债反债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：上海证券交易所大宗交易方式的规定：A股单笔买卖申报数量在50万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上；B股(上海)单笔买卖申报数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上；B股(深圳)单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于300万元港币；基金大宗交易的单笔买卖申报数量在300万份(含)

35、以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上；国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量在10000手(含)以上，或交易金额在1 000万元(含)人民币以上；其他债券单笔买卖申报数量在1000手(含)以上，或交易金额在100万元(含)人民币以上。企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至交易数量在1000手(含)以上，或交易金额在100万元(含)人民币以上；其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。55单选题 证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得

36、超过净资本的100 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比倒不得超过30A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计不得超过净资本的100，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5计算；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5，但因包销导致的情形和中国证

37、监会另有规定的除外。56单选题 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。 监管谈话、重点关注责令进行业务学习、出具警示函 没收违法所得、没收非法财物责令公开说明、认定为不适当人选A.、B.、C.、D.、参考答案：D 参考解析：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反证券发行上市保荐业务管理办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任

38、。57单选题 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。 购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50以上 购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50以上 购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50以上，且超过6000万元人民币 购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50以上，且超过5000万元人民币A.、B.、C.、D.、

39、参考答案：D 参考解析：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50以上，且超过5000万元人民币。58单选题 根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任

40、人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：中华人民共和国证券法第4条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下

41、的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。59单选题 下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（）。 股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行；发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公司董事、监事、经理所

42、持有的本公司的股份，在任职期间不得转让；国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让；除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票；记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；无记名股。60单选题 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，正确的是（）。账户身份信息变更时客户身份的重新识别营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份客户身份持续识别与账户客户信息维护客户账户管理业务的客户身份识别A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：客户身份识别的内容包括：客

43、户账户管理业务的客户身份识别；账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份；客户身份持续识别与账户客户信息维护。61单选题 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。 保险公司商业银行 证券公司中国结算公司境外B股结算会员A.、B.、C.、D.、参考答案：D 参考解析：开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。62单选题 首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。QDII基金公司证券公司信托

44、投资公司A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：询价对象是指符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。63单选题 证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。 应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券 证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲

45、突的情形A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系；证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前5

46、名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券；证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券；证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券；证券投资咨询机构或其从业人员是否与持有相关证券流通部分前5位的股东有利害关系；证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动；证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的

47、费用或其他利益；中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。64单选题 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。 处以3万元以上10万元以下的罚款 给予警告 情节特别严重的，送司法机关处理 情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A.、B.、C.、D.、参考答案：D 参考解析：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。65单选题 下列关于虚拟资本

48、的表述错误的有（）。虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。66单选题 以下属于企业债券管理条例管理范围的是（）。金融债券和外币债券企业债券短期融资券中央企业债券A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：企业债券不包括外币债券和金融债券。67单选题 根据我国政府对WT0的承

49、诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务包括（）。A股的承销基金的承销和交易发起设立基金B股和H股、政府和公司债券的承销和交易A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过13，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。68单选题 下列各项中，属于中华人民共和国证券法规定的证券交易内容的是（）。申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市

50、交易的情形要约收购的条件及收购要约的内容依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式信息披露的一般原则规定及要求A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：中华人民共和国证券法关于证券交易的主要内容除、3项外，还包括：不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定；操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于中华人民共和国证券法对上市公司收购的规定。69

51、单选题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括（）。 取得证券从业资格 取得证券经纪人资格 具备良好的诚信记录及职业操守 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：已取得证券从业资格；具有3年以上证券投资研究、投资顾问或类似从业经历；具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。70单选题 在融资融券业务中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 证券公司、

52、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 证券公司未按照规定编制并向客户递交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行A.、B.、C.、D.、参考答案：D 参考解析：在融资融券业务中，如果相关主体违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委

53、托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权：证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。71单选题 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定

54、，其法律效力次于法律和行政法规。下列属于部门规章及规范性文件的是（）。中华人民共和国企业破产法证券发行与承销管理办法上市公司信息披露管理办法证券市场禁入规定A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，包括证券发行与承销管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法上市公司信息披露管理办法证券公司融资融券业务试点管理办法和证券市场禁入规定。72单选题 下列属于基金托管人义务的是（）。保管基金资产保管与基金有关的重大合同及有关凭证保存基金的会计账册记录15年以上执行基金管理人的投资指令A

55、.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：基金托管人的义务包括：保管基金资产；保管与基金有关的重大合同及有关凭证；负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。基金管理人保存基金会计账册记录必须15年以上。73单选题 根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权力包括（）。资产收益选择管理者批准破产参与重大决策A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。74单选题 证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运作

56、状况，建立完备的自营（）。 业务管理制度投资决策机制 操作流程风险监控体系A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：证券公司应当按照证券公司证券自营业务指引的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。75单选题 证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。 具有不同的功能和要素是否收取专门投资顾问服务报酬 是否取得投资顾问资格收费不会有融合A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：证券经纪服务和投资顾问服务在收费上会有融合。76单选题 对证券交易内幕信息的知情人员利用未公

57、开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。 情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金A.、B.、C.、D.、参考答案：D 参考解析：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕

58、信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。77单选题 下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。证券法属于行政法规证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于行政法规证券投资基金法属于法律反洗钱法属于法律A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：证券法属于法律。78单选题 证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期

59、限、累计收益率等信息进行集中保管。 本公司股东 其他与本公司具有关联方关系的自然人 其他与本公司具有关联方关系的法人 其他与本公司具有关联方关系的组织A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。79单选题 下列选项中，属于能源期货的是（）。菜籽油燃料油汽油原油A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货

60、(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。80单选题 作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（）。中国证券监督管理委员会中国证券业协会中证资本市场发展监测中心有限责任公司地方性证券业协会A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。81单选题 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括（）。企业法人营业