中国政法大学 仲裁制度 课件 第六章 仲裁协议

1、第六章仲裁(zhngci)协议共四十二页第一节 仲裁协议(xiy)概述共四十二页一、仲裁(zhngci)协议的概念和类型(一)概念 仲裁协议，是指当事人双方自愿将他们之间可能发生或者已经(y jing)发生的合同纠纷或者其他财产权益纠纷提交仲裁加以解决的意思表示。共四十二页（二）类型根据仲裁法第十六条的规定2006年司法解释第1条、第11条以及最高法院其他司法解释1.仲裁条款2.仲裁协议书3.其他文件中包含的仲裁协议4.当事人通过援引(yunyn)形成的仲裁协议最高院1996年177号复函1988年“交货共同条件协定书”共四十二页二、仲裁(zhngci)协议的特点(一)仲裁协议的内容对双方(s

2、hungfng)当事人具有同一性（二）仲裁协议对当事人权利义务确定的间接性（三）仲裁协议效力的广泛性共四十二页（四）仲裁协议要式性1.如何(rh)理解“书面形式”注意：2006年9月8日司法解释第1条“其他书面形式”包括合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等形式2.如何认定“书面形式”“签署”、“交换”共四十二页（五）仲裁条款的独立性概念作为主合同组成部分的仲裁条款的有效性不受主合同效力(xio l)的影响，即使主合同无效，仲裁机构仍然可依据仲裁条款行使对案件的管辖权，并最终作出裁决。 共四十二页仲裁条款独立性理论的产生(chnshng)和发展情况1.国外的情

3、况案例:1942年英国上诉(shn s)法院法官Macmillan审理的Heyman V Darwins Ltd 钢铁代销合同案件共四十二页1963年法国最高法院审理 Gosset V Catapelli 买卖粮食合同案件法国最高上诉法院认为：仲裁条款独立于合同。如果主合同无效，只有在其无效理由影响(yngxing)仲裁协议时，仲裁协议才可能成为无效的。共四十二页1967年美国“首家涂料公司(n s)诉康克林制造公司(n s)”Prima Paint Co .V . Flood& Conklin Mfg Co 美国最高法院判决道：以欺诈作为理由对含有仲裁条款的合同有效性提起的申诉，不应当由联邦

4、法院解决，而应当提交仲裁。共四十二页2.我国的情况（1）1985年 涉外经济合同(h tong)法“合同(h tong)约定的解决争议的条款，不因合同(h tong)的解除或者终止而失去效力。”1988年上海市高级人民法院审理的“中技公司”诉Swiss Industrial Resources Company Inc 侵权损害赔偿案（2）1995年仲裁法19条“变更、解除、终止或者无效，不影响仲裁协议的效力。”1998年最高院在“江苏省物资集团轻工纺织总公司诉香港裕亿集团有限公司、加拿大太子发展有限公司侵权损害赔偿纠纷上诉案”的批复共四十二页（3）1999年合同法57条“合同无效、被撤销或者终

5、止的，不影响合同中独立存在的有关解决争议方法(fngf)的条款的效力”（4）2006年司法解释第10条“合同成立后未生效”；“有条件的未成立合同时”共四十二页仲裁独立性的范围：绝对独立或者相对独立“同一合同理论”和“随附合同理论”注意：我国的规定情况1.坚持(jinch)同一合同理论2.有条件的绝对独立3.立法和实务不完全一致贸仲2015年规则第五条（四）合同中的仲裁条款应视为与合同其他条款分离的、独立存在的条款，附属于合同的仲裁协议也应视为与合同其他条款分离的、独立存在的一个部分；合同的变更、解除、终止、转让、失效、无效、未生效、被撤销以及成立与否，均不影响仲裁条款或仲裁协议的效力。 共四十

6、二页第二节仲裁(zhngci)协议的内容共四十二页一、请求仲裁的意思(y s)表示司法解释第7条“或裁或审”情况二、仲裁事项司法解释第2条三、选定的仲裁委员会共四十二页第三节 仲裁(zhngci)协议的有效性共四十二页一、仲裁(zhngci)协议的有效要件（一）订立仲裁协议的双方当事人具有民事行为能力（二）仲裁协议是当事人双方真实意愿的反映（三）仲裁协议必须采用法律规定的形式并记载有关内容(nirng)（四）仲裁协议约定解决的争议属于法定的仲裁范围共四十二页二、仲裁协议(xiy)效力的确认（一）国外的情况自裁管辖理论仲裁庭享有对其自身的管辖权包括对仲裁协议的存在(cnzi)或效力等问题作出裁定

7、的权力，而不需要事先的司法决定。管辖权、管辖权原则或者权限/权限理论共四十二页“并存控制”理论示范法第16条第3款规定：在仲裁程序开始前的诉讼程序中，法院可应被告的请求决定是否将争议交付仲裁，但当事人不能仅因要求法院对仲裁庭的管辖权作出决定而提起诉讼。仲裁程序开始后，法院不得命令中止仲裁程序；法院对仲裁庭的管辖权决定的审查应在裁决的撤销程序中进行(jnxng)；仲裁庭也可以选择作出初步裁定而接受法院的立即审查，为减少法院审查可能对仲裁程序的延缓，当事人向法院提出申请的时间受到限制，仲裁庭亦可决定不中止仲裁程序。特点：（1）法院“介入时间”（2）在仲裁中，法院“介入”受到时间限制（3）仲裁程序中

8、止不是法院“介入”的必然结果共四十二页（二）我国立法规定(gudng)情况1.仲裁法第20条的规定（1）明确规定确认仲裁协议的机构以及(yj)申请的时间（2）没有规定书面审理情况下申请的时间（3）“并行管辖”的协调不明确（4）确认仲裁协议有效性的程序是空白共四十二页2.最高院关于确认仲裁协议效力几个问题的批复法释（1998）27号第3、4条第3条：一方向仲裁机构申请一方向法院(fyun)申请“不予受理”、“终止仲裁”第4条:一方申请仲裁一方起诉“中止仲裁”问题：(1)第3条仲裁机构作出认定是否具有终局性（2）第4条是否不考虑任何情况都“中止仲裁”（3）当事人能否单独就仲裁协议效力提起消极确认诉

9、讼：仲裁程序进行中共四十二页3.2006年司法解释第13条、27条(1)确定了向法院申请的时间(2)明确特定情况下仲裁机构(jgu)的认定是终局的共四十二页4.2006年司法解释第12、15、16条第12条：管辖第15条：审判组织形式和审理方式(fngsh)第16条：适用的法律共四十二页5.我国的实际情况北仲2015年规则第6条第六条 管辖权异议（一）当事人对仲裁协议的存在、效力或者仲裁案件的管辖权有异议，可以向本会提出管辖权异议。管辖权异议应当在首次开庭前以书面(shmin)形式提出，当事人约定书面(shmin)审理的，应当在首次答辩期限届满前以书面(shmin)形式提出。（二）当事人未依照

10、上述规定提出管辖权异议的，视为承认 本会对仲裁案件的管辖权。 （三）当事人向本会提出管辖权异议不影响仲裁程序的进行。 共四十二页（四）本会或者本会授权的仲裁庭有权就仲裁案件的管辖权 作出决定。仲裁庭的决定可以在仲裁程序进行(jnxng)中作出，也可以在裁决书中作出。（五）本会或者经本会授权的仲裁庭对仲裁案件作出无管辖权决定的，案件应当撤销。仲裁庭组成前，撤销案件的决定由本会作出；仲裁庭组成后，撤销案件的决定由仲裁庭作出。 （1）审理方式不同，当事人申请确认仲裁协议有效性时间不同“首次答辩期限届满前”（2）确认仲裁协议有效性的机构(3)确认仲裁协议效力后案件如何处理共四十二页贸仲2015年规则(

11、guz)第6条（一）仲裁委员会有权对仲裁协议的存在、效力以及仲裁案件的管辖权作出决定。如有必要，仲裁委员会也可以授权仲裁庭作出管辖权决定。（二）仲裁委员会依表面证据认为存在有效仲裁协议的，可根据表面证据作出仲裁委员会有管辖权的决定，仲裁程序继续进行。仲裁委员会依表面证据作出的管辖权决定并不妨碍其根据仲裁庭在审理过程中发现的与表面证据不一致的事实及/或证据重新作出管辖权决定。（三）仲裁庭依据仲裁委员会的授权作出管辖权决定时，可以在仲裁程序进行中单独作出，也可以在裁决书中一并(ybng)作出。（四）当事人对仲裁协议及/或仲裁案件管辖权的异议，应当在仲裁庭首次开庭前书面提出；书面审理的案件，应当在第

12、一次实体答辩前提出。（五）对仲裁协议及/或仲裁案件管辖权提出异议不影响仲裁程序的继续进行。（六）上述管辖权异议及/或决定包括仲裁案件主体资格异议及/或决定。（七）仲裁委员会或经仲裁委员会授权的仲裁庭作出无管辖权决定的，应当作出撤销案件的决定。撤案决定在仲裁庭组成前由仲裁委员会仲裁院院长作出，在仲裁庭组成后，由仲裁庭作出。 共四十二页（1）确认仲裁协议有效性的机构（2）确认仲裁协议有效性和仲裁程序的关系（3）审理方式不同，当事人申请确认仲裁协议有效性时间(shjin)不同“第一次实体答辩前”(4)确认仲裁协议效力后案件如何处理共四十二页三、仲裁协议(xiy)的效力（一）对当事人的效力2006年司

13、法解释第8、9条“继受人”、“继承人”、“受让人”（二）对仲裁机构的效力（三）对人民法院(rnmnfyun)的效力（四）使仲裁裁决具有强制执行力共四十二页第四节 仲裁(zhngci)协议的无效和失效共四十二页一、仲裁协议(xiy)的无效所谓仲裁协议无效，是指仲裁协议不具备法律规定的要件因而自始至终(z sh zh zhng)没有法律效力。共四十二页根据仲裁法第十七条规定，具有下列情况(qngkung)之一的，仲裁协议无效。（一）约定的仲裁事项超出法律规定的仲裁范围的（二）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人订立的仲裁协议（三）一方采取胁迫手段，迫使对方订立仲裁协议的共四十二页二、有瑕疵仲裁协

14、议的情况(qngkung)及处理有瑕疵仲裁协议包括：（一）约定的仲裁机构不存在或仲裁机构名称不准确(zhnqu)不存在：1996年国务院22号文件不准确：2006年司法解释第3条“能够”共四十二页（二）仅约定仲裁规则，没有约定仲裁机构法函199678号：可以确定仲裁机构“厦门维哥木制品有限公司诉台湾富源企业有限公司”法函1996449号：达成补充协议“诺和诺德股份有限公司与海南际中医药科技开发公司经销协议(xiy)纠纷案”2006年司法解释第4条：达成补充协议或者能够确定共四十二页（三）浮动仲裁协议1996年法释（176号）批复“齐鲁制药厂诉美国安泰国际贸易公司合资(h z)合同案”(已撤销理

15、由在于被2006年司法解释修改)2006年司法解释第5条“达成补充协议”共四十二页（四）仅约定仲裁地点，没有约定仲裁机构1997年法释（36号）批复(p f)：达成补充协议“朱国珲诉浙江省义乌市对外经济贸易公司国际货物买卖合同案”1998年法释（287号）批复：能够确定“石家庄东方城市广场与香港拓能有限公司管辖异议案”2006年司法解释第6条：区分不同情况来确定共四十二页（五）选定的仲裁机构与其适用的仲裁规则不一致的的仲裁协议（六）违反国家(guji)法律规定的仲裁协议共四十二页有瑕疵仲裁(zhngci)协议的补救当事人自行补救仲裁(zhngci)机构协助补救法院协助补救共四十二页三、仲裁(z

16、hngci)协议失效所谓仲裁协议的失效，是指原本有效的仲裁协议因为特定(tdng)仲裁事项的不存在或出现特殊原因而失去其法律效力的制度。注意：仲裁协议的失效与仲裁协议无效是不同的共四十二页引起仲裁协议(xiy)失效的情形（一）仲裁裁决被法院裁定撤销(chxio)或者不予执行（二）仲裁协议没有被适用共四十二页（三）仲裁裁决得以履行或执行（四）没有(mi yu)在规定期限内作出仲裁裁决（五）仲裁中发生特殊情况，例如仲裁员的情况或者当事人的情况等共四十二页思考题1.如何理解仲裁协议的特点2.如何理解仲裁条款独立性理论3.一个有效仲裁仲裁协议应当包括(boku)的内容4.如何理解自裁管辖权理论5.有效仲裁协议的效力体现在哪些方面6.仲裁协议无效与失效的区别共四十二页内容摘要第六章。仲裁协议，是指当事人双方自愿将他们之间可能发生(fshng)或者已经发生(fshng)的合同纠纷或者其他财产权益纠纷提交仲