《民事诉讼法》 本科课件第04章 民事诉讼法的基本原则和基本制度

1、主讲教师民事诉讼法第四章 民事诉讼法的基本原则和基本制度民事诉讼法的基本原则民事诉讼基本制度第四章 民事诉讼法的基本原则和基本制度通过本章节的学习，让学生学习了解民事诉讼的基本原则、民事诉讼基本制度的概念，并且要求学生能够熟练地掌握和灵活的运用。学习重点第一节 民事诉讼法的基本原则（一）民事诉讼法基本原则的概念和特征1.概念民事诉讼法的基本原则是指贯穿于民事诉讼法的制定和实施过程，对民事诉讼活动起根本指导作用的基本准则。它既是民事诉讼的立法准则，又是法院审判、当事人以及其他人参与诉讼的行为准则，对民事诉讼法的各项制度和具体规范，起着统率和协调作用，它反映了民事诉讼法的内在原理、内在规律和特有价

2、值。民事诉讼法基本原则的本质属性包括两个方面：内容的根本性和效力的贯穿始终性。一、民事诉讼法的基本原则概述第一节 民事诉讼法的基本原则2.民事诉讼法基本原则的特征规范性。民事诉讼法的基本原则是关于民事诉讼根本性问题的规定，它首先以法律条文的形式表现出来，尽管它比其他具体规范更为抽象、概括和原则，但并不能因此就否认民事诉讼法基本原则的规范性。在具体法律规范出现漏洞或者存有争议时，民事诉讼法可以直接成为裁判的依据。强制性。民事诉讼法基本原则的强制性主要表现在两个方面：一方面，既然基本原则也是一种法律规范，而民事诉讼法是公法，其法律规范一般具有强制性，如果违反，就要承担因此而带来的不利或者诉讼行为无

3、效的后果；另一方面，民事诉讼法的基本原则是其他具体程序制度的基础和依据，所以，民事诉讼法的具体制度规范不得与基本原则的精神相抵触。一、民事诉讼法的基本原则概述第一节 民事诉讼法的基本原则抽象性。抽象性体现在宏观上的指导性和制约性。基本原则是民事诉讼性质、特点及其规律的全面反映，具有高度的抽象性、概括性和涵盖力。稳定性。由于涉及民事诉讼的根本性问题，基本原则是民事诉讼的“基本骨架”，应当具有相对的稳定性。一、民事诉讼法的基本原则概述第一节 民事诉讼法的基本原则（二）学习和研究民事诉讼法基本原则的意义学习和研究民事诉讼法的基本原则，对于掌握民事诉讼法的内容及其精神实质，研究和解决民事诉讼实践中的问

4、题，具有十分重要的意义。民事诉讼法的基本原则是所有民事诉讼制度的纲要和基础，学习和研究民事诉讼法的基本原则，有助于从宏观上把握立法精神及各项具体程序制度的内容实质。一、民事诉讼法的基本原则概述第一节 民事诉讼法的基本原则民事诉讼法的基本原则是民事诉讼法律关系主体的行为准则，学习和研究民事诉讼法的基本原则，有助于人民法院正确行使审判权，有助于当事人正确行使诉权和诉讼权利。民事诉讼法的基本原则是创造性司法的依据和界限。民事诉讼法规范体系中最具包容性和普适性的法律规范就是基本原则。民事诉讼法的基本原则能够为自由裁量和司法解释提供导向和界限。一、民事诉讼法的基本原则概述第一节 民事诉讼法的基本原则（三

5、）民事诉讼法基本原则的分类和范围按照通说，我国现行民事诉讼法的基本原则可以分为两大类：一类是三大诉讼法都共有的、由宪法或人民法院组织法规定的“共有原则”，具体包括：（1）法院依法独立审判民事案件原则；（2）“以事实为根据，以法律为准绳”原则；（3）使用本民族语言文字进行诉讼原则；（4）检察监督原则。另一类是民事诉讼法所特有的，反映民事诉讼本质和规律的“特有原则”，具体包括：（1）诉讼权利平等原则；（2）辩论原则；（3）处分原则；（4）调解原则；（5）诚实信用原则；（6）同等原则和对等原则；（7）支持起诉原则。一、民事诉讼法的基本原则概述第一节 民事诉讼法的基本原则我们认为，同等和对等原则只适用

6、于涉外民事诉讼程序，不是民事诉讼法的基本原则；支持起诉不具备基本原则的条件，因为支持起诉不具有基本原则的宏观指导性和包容性。一、民事诉讼法的基本原则概述第一节 民事诉讼法的基本原则（一）诉讼权利平等原则1.诉讼权利平等原则的含义诉讼权利平等原则是指民事诉讼当事人平等地享有和行使民事诉讼权利的准则。诉讼权利平等原则，应包括以下含义：（1）当事人享有平等的诉讼权利。（2）保障和便利当事人平等地行使诉讼权利。（3）对当事人在适用法律上一律平等。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则2.诉讼权利平等原则的适用范围（1）对人的适用范围。根据同等原则，既适用于中国的公民、法人或者其他组织，也

7、适用于在中国领域内进行民事诉讼的外国人、无国籍人、外国企业和组织。但是，根据对等原则，外国法院对中国公民、法人和其他组织的民事诉讼权利加以限制的，我国人民法院对该国公民、企业和组织的民事诉讼权利同样加以限制。（2）适用的程序。除特别程序外，双方当事人的活动都应适用这一原则。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则（二）辩论原则1.辩论原则和辩论主义辩论原则是指在人民法院主持下，民事诉讼当事人有权就争议的案件事实和法律问题各自陈述自己的主张和根据，进行论证和反驳。辩论原则具有两层含义：第一，当事人在民事诉讼中享有辩论权；第二，人民法院应当尊重和保障当事人的辩论权，裁判结果应当建立在当

8、事人辩论的基础上。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则辩论主义是19世纪自由主义思潮在民事诉讼中的反映。它主张保障当事人在民事诉讼领域的意思自治，反对法院的职权干预。辩论主义是以当事人双方的诉讼能力完全等同为适用前提，随着诉讼理念的变迁，大陆法系各国辩论主义的内涵也发生了深刻的变化。作为规制国家权力与当事人权利关系的基本原则，辩论主义决定了大陆法系国家民事诉讼的审理结构。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则当事人行使辩论权的范围包括以下三个方面：第一，对案件的事实方面进行辩论，如民事法律关系是否存在，是否合法，主体权利是否受到侵害，侵权的范围如何等。第二，对适用

9、实体法律进行辩论，指应适用什么样的实体法解决纠纷，以及适用实体法的何项条款解决纠纷。第三，对适用程序法律进行辩论，如当事人是否适格，法院是否有管辖权，诉讼代理人有无合法委托和授权等。辩论的范围应是当事人争议的问题，无争议的问题不需辩论。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则除特别程序、督促程序、公示催告程序和执行程序外，在第一审普通程序、第二审程序和审判监督程序中，都应当贯彻辩论原则，允许当事人行使辩论权。但是应当把开庭审理的辩论阶段同辩论原则区别开来。开庭审理的辩论阶段是行使辩论权最集中的一个阶段，但不能将法庭辩论与辩论原则中的辩论等同起来，辩论并不局限于法庭辩论。如原告的起诉

10、和被告的答辩，也是一种辩论。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则3.辩论的方式辩论的方式有两种：口头辩论和书面辩论。口头辩论，是主要的辩论形式，主要集中在法庭审理阶段；书面辩论，主要在其他阶段进行，一般表现在相关的书状、书面说明、书面证明等中。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则4.辩论原则的贯彻与适用贯彻和适用辩论原则，要注意以下三点：第一，要明确辩论原则的适用范围。辩论必须有对立的双方，特别程序、督促程序、公示催告程序和执行程序都不是辩论原则的适用范围。第二，人民法院应当充分保障当事人行使辩论权。人民法院应当为当事人行使辩论权提供机会和条件，主持和指挥当事人

11、按法定程序进行辩论，及时制止滥用辩论权的行为。第三，人民法院的裁判应当建立在辩论的基础上。法院的裁判不能超出当事人主张的范围。当事人的自认和经过辩论达成一致的问题，应当作为裁判的依据。未经法庭辩论和质证的证据，不得作为裁判的根据。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则（三）处分原则1.处分原则的概念处分原则是指民事诉讼当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事实体权利和民事诉讼权利。处分原则确立的依据和基础，是民事实体权利的可处分性和当事人的程序主体性。2.处分原则的内容（1）当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事实体权利。（2）当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事诉讼

12、权利。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则3.执行处分原则的注意事项第一，只有当事人和类似当事人的人才能享有处分权，其他诉讼参与人不享有处分权利。法定诉讼代理人，处于类似当事人的诉讼地位，可以代理当事人处分民事权利和诉讼权利；委托诉讼代理人只能在当事人特别授权范围内行使处分权利。第二，当事人凭借其处分权决定诉讼请求的范围，法院不得在当事人提出的诉讼请求范围以外进行裁判。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则第三，当事人处分民事权利和诉讼权利必须在法律规定的范围内进行。处分原则是相对的，有限制的，即不能损害国家、集体和他人的合法权益。第四，当事人对实体权利的处分，通

13、常是通过对诉讼权利的行使来得以实现的。但在某些情况下，当事人以保留实体权利为条件而处分自己的诉讼权利，或者仅仅是处分自己的诉讼权利而不涉及实体权利的处分。如原告撤诉，仅处分了诉讼权利，并未放弃实体权利。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则（四）调解原则1.调解原则的含义调解原则是指人民法院审理民事纠纷案件时，对于能够调解解决的案件，在双方当事人自愿的情况下，在事实清楚、分清是非的基础上，依法说服和劝导双方当事人达成协议，以调解方式结案的准则。法院调解有利于彻底解决当事人之间的纠纷，有利于提高纠纷解决效率，有利于化解矛盾纠纷，维护当事人团结，促进社会和谐。二、民事诉讼法的基本原则

14、第一节 民事诉讼法的基本原则调解原则的基本含义是：（1）尽量用调解方式结案。（2）坚持自愿合法原则。（3）不能久调不决。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则2.调解原则的适用（1）适用的法院。各级普通法院和专门法院在审理民事案件的过程中，均可以根据案件情况进行调解。（2）适用的案件。特别程序、督促程序、公示催告程序，婚姻关系、身份关系确认案件以及其他依案件性质不能进行调解的民事案件，人民法院不得予以调解。其他凡属于民事权益争议性质的案件，法院均可在当事人同意下进行调解。（3）适用的程序。第一审程序、第二审程序和审判监督程序适用调解原则。非诉程序和执行程序不适用调解原则。二、民事

15、诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则3.法院调解应遵循的原则（1）自愿原则。自愿原则是指人民法院以调解方式解决纠纷时，必须在当事人自愿的基础上进行。（2）合法原则。合法原则是指人民法院进行调解必须依法进行，调解过程和调解达成的协议的内容，都必须合乎法律的规定。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则4.正确处理调解与判决的关系调解与判决是人民法院解决民事案件的两种方式，二者相辅相成，不应把它们对立或分割开来。调解是解决民事争议的首选方式，但并不是唯一的方式。要正确认识和把握调解优先、调判结合原则的科学内涵。可以适用调解的案件，还要看是否具备调解的条件，研究调解的方法，注重社

16、会效果，不能盲目调解，更不能该判决的不判决。对于当事人不愿调解或者调解没有达成协议，或者调解书送达前一方反悔的，人民法院应当继续开庭审理；已经开庭审理的，应当及时作出判决，维护当事人的合法权益，维护法律的权威，维护人民法院判决的严肃性。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则（五）诚实信用原则1.诚实信用原则的含义诚实信用原则是指法院、当事人及其他诉讼参与人在民事诉讼中必须公正、诚实、善意。诚实信用原则是2012年修改民事诉讼法时新增加的一项基本原则。将诚实信用原则法定化，有助于引导、规范人们的诉讼行为，也有助于提升整个社会的诚信度。我国民事诉讼法对民事诉讼应当遵循诚实信用原则也明

17、确予以了规定。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则2.诚实信用原则的适用（1）对当事人的适用。诚实信用原则要求当事人在诉讼活动中应当诚实和善意，具体表现在以下几个方面：禁止滥用诉讼权利。诉讼权利滥用是指当事人违反诉讼权利设定的目的，无正当理由行使权利，意在拖延诉讼或者阻挠诉讼进行。滥用诉讼权利主要表现在：滥用程序异议权；滥用请求回避权；实施证据突袭。对于滥用诉讼权利的行为，法院可以引用诚实信用原则予以制止并驳回其权利请求。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则禁止反言和矛盾行为。禁止恶意制造诉讼形态。真实义务。它要求当事人在诉讼活动中进行陈述应当真实，禁止当事人制

18、造谎言，实施虚假陈述。促进诉讼的义务和诉讼上的权利失效。当事人负有促进诉讼的义务，应在法定期限或合理期限内行使诉讼权利，若无正当理由未在法定期限或合理期限内行使诉讼权利，该权利失效。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则（2）对法院的适用。诚实信用原则对于法院而言，就是要求法院审理和裁判民事案件时应当公正合理。禁止法官滥用自由裁量权。禁止突袭裁判。（3）对其他诉讼参与人的适用。对其他诉讼参与人，诚实信用原则要求其实施诉讼行为时必须接受诚实信用道德准则的约束。具体的要求应当包括：诉讼代理人不得在诉讼中滥用和超越代理权，要在代理权限内进行诉讼代理行为，对委托人和法院要诚实。证人不得作

19、虚假证词。鉴定人不得作与事实不符的鉴定意见。翻译人员不得故意作与诉讼法律关系主体陈述或书写原意不符的翻译。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则（六）检察监督原则检察监督原则是指人民检察院有权依法对民事诉讼实行法律监督。人民检察院作为国家的法律监督机关，对民事诉讼实行法律监督，是检察院组织法和民事诉讼法赋予人民检察院的重要职责。人民检察院对民事诉讼活动实行监督，有利于维护社会主义法制，保障人民法院依法行使审判权，正确审理民事案件，保护当事人的合法权益。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则具体地讲，民事诉讼检察监督包括两个方面的内容：一方面，对审判机关作出的生效判决

20、、裁定、调解书是否合法进行监督，这是通过向人民法院提出抗诉或者检察建议程序来实现的。另一方面，对民事执行活动实行法律监督，针对执行活动中一些当事人恶意串通，逃避履行法律文书确定的义务和执行人员在执行过程中的违法行为等。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则（七）同等原则和对等原则同等原则是指一国公民、企业和组织，在他国进行民事诉讼，同他国的公民、企业和组织同等地享有该国法律规定的诉讼权利，同等地承担该国法律规定的诉讼义务。同等原则，是处理国际关系中的“国民待遇”原则在民事诉讼中的体现。对等原则是指一国司法机关对他国公民、法人和组织在民事诉讼中的诉讼权利加以限制的，他国司法机关可以

21、对限制国公民、法人和组织在其国进行民事诉讼所享有的权利加以同样的限制。二、民事诉讼法的基本原则第一节 民事诉讼法的基本原则同等原则和对等原则，是基于主权国家之间在司法上应平等对待理论而确立的原则，是国际上公认的一项诉讼原则，许多国家在立法或司法实践中都确定或实行了这一原则。在民事诉讼法上确定这一原则，对于维护我国的主权和司法独立，保护我国公民、法人和其他组织的合法权益，正确处理国与国之间关系，发展不同国家间的经济贸易交往和民间的友好往来，都具有重大的意义。二、民事诉讼法的基本原则第二节 民事诉讼基本制度民事诉讼基本制度是规范人民法院审判行为的基本审判规程。它是民事诉讼程序制度体系中的基础性制度

22、，是贯通民事诉讼基本原则和民事诉讼具体制度规范的桥梁。对民事诉讼基本制度的遵守，有利于维护民事诉讼的公正性和民主性，有利于基本原则和其他具体程序制度的贯彻实施，促进民事诉讼程序的科学化和文明程度的提高。一、民事诉讼基本制度概述第二节 民事诉讼基本制度（一）合议制度1.合议制度的概念合议制度是指由3名以上的审判人员组成审判集体，代表人民法院行使审判权，对案件进行审理并作出裁判的制度。合议制度是民主集中制在民事诉讼中的体现。该制度的设立，有利于充分发挥集体的智慧和力量，克服个人在知识水平、认识水平、业务能力等方面的局限性，集思广益，提高民事审判质量，保证审判权的公正运行。合议制度是相对于独任制度而

23、言的。独任制度是指由1名审判员独立对案件进行审理和裁判的制度。合议制和独任制是人民法院审理民事案件的两种审判组织形式。二、基本制度的具体内容第二节 民事诉讼基本制度2.合议制度的组织形式合议庭是人民法院审判民事案件的基本的审判组织。除适用简易程序审理的简单民事案件外，其他案件一律组成合议庭进行审理。（1）第一审合议庭的组成。（2）第二审合议庭的组成。（3）再审合议庭的组成。二、基本制度的具体内容第二节 民事诉讼基本制度3.合议庭的活动原则和职责合议庭是一个审判集体，代表人民法院行使审判权。合议庭按照民主集中制原则进行审判活动。合议庭的成员，享有同等的权利。对案件进行评议或作出决定，必须充分发扬

24、民主，共同协商。合议庭成员的意见不一致时，按照少数服从多数的原则，以多数人的意见为合议庭意见，少数人的意见允许保留。评议应当制作笔录，由合议庭成员签名。评议中的不同意见，必须如实记入笔录。合议庭组成人员必须共同参加对案件的审理，对案件的事实、证据、性质、责任、适用法律以及处理结果等共同负责。二、基本制度的具体内容第二节 民事诉讼基本制度4.合议庭与审判委员会的关系根据法院组织法第10条的规定，审判委员会是人民法院内部领导审判工作的组织机构，它的主要任务是总结审判经验，讨论重大的或者疑难的案件，研究其他审判工作问题。合议庭则是人民法院实现其审判职能的组织，它的任务就是代表人民法院对具体的民事案件

25、行使审判权，解决当事人之间民事权利义务关系的争议。审判委员会与合议庭的关系是指导与被指导、监督与被监督的关系，但这种关系不应是行政上领导与被领导的关系，审判委员会在审判业务上对合议庭进行指导和监督。二、基本制度的具体内容第二节 民事诉讼基本制度（二）回避制度1.回避制度的概念回避制度是指审判人员及其他有关人员，遇有法律规定的情形而可能影响案件公正审理的，依法退出某一具体案件的审理或诉讼活动的制度。回避制度沿袭于“自己不能审理自己讼争”的古老的诉讼法则。民事诉讼法设立回避制度，旨在从审判主体的中立性层面确保审判的公正性，它可以使审判人员及其他有关人员合法地退出案件，又可以消除当事人的某些担忧和顾

26、虑，保证案件审判的公正性。二、基本制度的具体内容第二节 民事诉讼基本制度2.回避的条件回避的条件，民事诉讼法第44条规定了应当回避的几种情形，该条第1款规定，审判人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人有权用口头或者书面方式申请他们回避：是本案当事人或者当事人、诉讼代理人近亲属的；与本案有利害关系的；与本案当事人、诉讼代理人有其他关系，可能影响对案件公正审理的。在一个审判程序中参与过本案审判工作的审判人员，不得再参与该案其他程序的审判。发回重审的案件，在第一审人民法院作出裁判后又进入第二审程序的，原第二审程序中合议庭组成人员不受前款规定的限制。二、基本制度的具体内容第二节 民事诉讼基本制度回

27、避制度适用的对象有：审判人员、书记员、执行员、翻译人员、鉴定人、勘验人。其中审判人员包括参与案件审理的人民法院院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员、助理审判员和人民陪审员。民诉法解释规定，书记员和执行员适用审判人员回避的有关规定。二、基本制度的具体内容第二节 民事诉讼基本制度申请回避是当事人的一项重要的诉讼权利，直接关系到诉讼的公正性问题。因此，立法上设置了明确的程序。具体体现在：（1）合议庭组成人员确定后，应当在3日内告知当事人；（2）在案件开始审理时，审判长或独任审判员宣布审判人员、书记员名单，告知当事人有关的诉讼权利义务后，必须明确询问当事人是否申请回避。当事人可以在案件开

28、始时提出回避申请。对于在案件开始审理后知道回避事由的，当事人可以在法庭辩论终结前提出。但是，当事人提出回避申请的同时，应当说明理由。二、基本制度的具体内容第二节 民事诉讼基本制度法院对回避的决定程序包括以下三个方面的内容：第一，法院对当事人提出的回避申请，应当在申请提出的3日内，以口头或者书面形式作出决定，并向当事人宣布。至于采取口头还是书面方式，由法院根据具体情况决定。第二，院长担任审判长时的回避，由审判委员会决定；审判人员的回避，由院长决定；其他人员的回避，由审判长决定。第三，审判人员应当回避，本人没有自行回避，当事人及其法定代理人也没有申请其回避的，院长或者审判委员会应当决定其回避。被申

29、请回避的人员在人民法院作出是否回避的决定前，应当暂停参与本案的工作，但案件需要采取紧急措施的除外。二、基本制度的具体内容第二节 民事诉讼基本制度当事人对法院有关回避的决定不服的，可以在接到决定时申请复议一次。复议期间，被申请回避的人员，不停止参与本案的工作。人民法院对复议申请，应当在3日内作出复议决定，并通知复议申请人。第二审人民法院认为第一审人民法院的审理有应当回避而未回避的情形时，应当裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。二、基本制度的具体内容第二节 民事诉讼基本制度（三）公开审判制度1.公开审判制度的概念和意义公开审判制度是指人民法院审判民事案件的活动，除法律规定的情况外，依法向当事人

30、和社会公开的制度。向当事人公开是指当事人就法院及对方当事人所进行的诉讼行为有获知权，有参与诉讼程序的权利，有阅览全部诉讼笔录的权利；对社会公开是指群众有权自由进入法庭旁听，新闻媒体可以对案件进行采访报道。公开审判制度是社会主义法治国家的民主在诉讼中的体现，也是保证司法公正的重要方式，反映了司法公正的要求，体现了诉讼民主的价值。二、基本制度的具体内容第二节 民事诉讼基本制度3.不公开审理的规定公开审判是民事审判必须遵守的基本要求，但是，并非所有的民事案件都必须公开审理。根据民事诉讼法第134条的规定和公开审判规定的相关规定，不适用公开审理的情形可以分为绝对不公开审理和相对不公开审理两类。（1）绝对不公开审理。绝对不公开审理包括两种情形：一是涉及国家秘密的案件，二是涉及个人隐私的案件。（2）相对不公开审理。相对不公开审理的案件包括离婚案件和涉及商业秘密的案件。对此类案件，首先要求当事人申请不公开审理，然后法院审查决定是否公开审理。二、基本制度的具体内容第二节 民事诉讼基本制度对于不公开审理的案件，应当当庭宣布不公开审理的理由。在法院调解中，当事人申请不公开调解的，法院应当准许。法律另有规定不公开审理的案件