世界贸易组织wto教程第三版完整版ppt全套教学教程最全电子课件整本书ppt

1、第一章 世界贸易组织确立基础世界贸易组织（WTO）教程（第三版） 学习目标世界贸易组织在20世纪90年代中期诞生，绝非偶然。它是世界政治、国际经贸发展、经济体制和利益重调要求的结果。五种动力成为世界贸易组织确立的基础。它们是：有节制的自由贸易理论，市场经济体制，经济全球化，可持续发展和国际贸易利益协调。本章阐述了五种动力的内容，在世界贸易组织中的表现。通过学习，应了解五种动力的含义，知悉五种动力的主要内容，掌握有节制的自由贸易理论的精华和贸易利益协调的途径。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 有节制的自由贸易理论第二节 市场经济体制第三节 经济全球化 第四节 可持续发展第五节 国际贸易

2、利益协调世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 有节制的自由贸易理论一、自由贸易理论的产生与利益二、WTO下有节制的自由贸易理论表现1. 贸易自由化成为基本目标2. 贸易自由化范围受到局限WTO贸易自由化的范围局限在货物、投资与服务领域。而与贸易有关的知识产权，因是私权，不列入贸易自由化范围。 3. 贸易自由化的前提条件贸易自由化与可持续发展有机结合，即“依照可持续发展的目标，考虑对世界资源的最佳利用，寻求即保护和维护环境，又以与它们各自在不同经济发展水平的需要和关注相一致的方式，加强为此采取的措施。”防止发展中国家在自由化过程中边缘化，在贸易自由化中作到互惠互利，求得双赢。世界贸易组织（

3、WTO）教程（第三版）第二节 市场经济体制WTO负责实施管理的贸易协定与协议反映市场经济体制的基本要求。而这些贸易协定与协议的实施，又促进WTO成员市场经济的发展和完善。一、市场经济体制的含义市场经济体制(Market-based Economy System)是指一个国家在管理社会经济活动过程中，利用市场机制来配置资源，从而促进社会经济目标实现的管理体制、制度和措施。在世界各国建立市场经济体制过程中，由于各国的国情以及对市场机制作用的认识不同，从而形成了不同的市场经济模式。如美国的竞争型市场经济模式，德国的社会市场经济模式，法国的有计划市场经济模式和日本的政府主导型市场经济模式。二、市场经济

4、体制特征三、WTO对市场经济体制的确认与促进世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第二节 市场经济体制三、WTO对市场经济体制的确认与促进（一）WTO规则根源于市场经济WTO在实施管理的贸易协定与协议中，贯穿了一些基本原则，体现了市场经济的基本要求。1. 非歧视原则2. 扩大贸易自由化的原则3. 可预见的和不断增长的市场准入程度原则4. 促进公平竞争5. 鼓励发展和经济改革（二）WTO运行机制体现市场经济要求（三）WTO促进成员市场经济体制的发展与完善世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第三节 经济全球化 经济全球化推动WTO建立，WTO又促进和发展经济全球化，经济全球化中的矛盾和问题又困扰着W

5、TO的进程和作用。 一、经济全球化的概念联合国贸易和发展会议的定义国际货币基金组织的定义本书定义：经济全球化是指以市场经济为基础，以先进科技和生产力为手段，以发达国家为主导，以最大利润和经济效益为目标，通过贸易、分工、投资和跨国公司，实现世界各国市场和经济相互融合的过程，它是全球化的基础和重要组成部分。二、经济全球化的主要表现三、经济全球化需要多边贸易体制强化四、WTO加速和推动了经济全球化世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第四节 可持续发展 一、可持续发展的定义世界环境与发展委员会：“满足当代人类的需求，又不损害子孙后代满足其自身需求的能力” 。世界环境保护联盟：“在支持生态系统的负担能力

6、范围内，提高人类生活的质量”，是必须在经济、人类、环境和技术等许多方面取得全球进展的一个过程。二、 WTO把可持续发展与贸易结合WTO承认保护环境和可持续发展的必要性WTO各种协定协议中包含可持续发展的要求WTO正式成立贸易与环境委员会世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第五节 国际贸易利益协调一、国际贸易利益协调的含义国际贸易利益协调(Harmonization of International Trade Interests)是指世界经济主体之间互相协调其贸易政策、共同对国际贸易的运行和国际贸易关系的发展进行干预和调节，以便解决其中存在的问题，克服面临的困难，促进国际贸易关系和国际贸易正常

7、发展的行为。二、国际贸易利益协调的必要性国际贸易带来众多利益国际贸易利益协调机制的滞后三、WTO贸易利益协调机制的加强保证规则主体权威性扩展规则领域维护原则的统一权利义务明确确保差别待遇协调层面广泛加强协调机制世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 有节制的自由贸易理论第二节 市场经济体制第三节 经济全球化 第四节 可持续发展第五节 国际贸易利益协调世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第二章 世界贸易组织建立世界贸易组织（WTO）教程（第三版）学习目标本章介绍了1947年GATT出现的背景和作用；WTO建立的过程和WTO多边贸易体制的特点。通过学习，应了解1948年临时生效的GATT 94

8、7产生背景和主持的多边贸易谈判简况；知悉乌拉圭回合启动的背景、目标和主要议题；掌握马拉喀什建立WTO协定内容和以WTO为基础的多边贸易体制的特点。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 1947年关税与贸易总协定的临时生效第二节 乌拉圭回合与WTO建立第三节 WTO多边贸易体制特色世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 1947年关税与贸易总协定的 临时生效一、国际贸易组织的筹建二、1947年关税与贸易总协定临时生效三、1947年GATT的构成1947年GATT初为三个部分35个条款，1964年后加入第四部分3个条款，共为四个部分38个条款。四、1947年GATT的宗旨、原则与例外五、

9、1947年GATT主持的多边贸易谈判从1947年到1994年，GATT主持了八轮多边贸易谈判。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第二节 乌拉圭回合与WTO建立乌拉圭回合 (Uruguay Round)是1947年GATT第8轮多边贸易谈判的别名。本轮谈判从1986年9月开始启动，到1994年4月签署最终协议，历时近8年。因发动这轮谈判的贸易部长会议在乌拉圭埃斯特角城举行，又称乌拉圭回合。参加这轮谈判的国家和地区，由最初的103个增加到1993年底谈判结束时的117个。这轮谈判时间长，议题多，是GATT带有历史阶段性意义的一次多边贸易谈判。 一、乌拉圭回合 （一）乌拉圭回合举行背景（二）乌拉圭

10、回合目标与议题（三）乌拉圭回合主要成果 二、WTO的建立世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第二节 乌拉圭回合与WTO建立二、WTO的建立（一）建立WTO的动议（二）建立WTO协定的构成本身案文16条和4个附件所组成。（三）WTO与1947年GATTWTO对1947年GATT的继承WTO和1947年GATT的区别法律地位不同约束力不同管辖范围不同争端解决能力不同1947年GATT的转化在WTO框架内，1947年GATT转化为GATT 1994，成为WTO负责实施管理的多边货物贸易协定，不再具有“准国际贸易组织”的职能。GATT 1994对1947年GATT称谓、条款内涵作出修正。世界贸易组织（

11、WTO）教程（第三版）第三节 WTO多边贸易体制特色一、多边贸易体制的含义多边贸易体制(Multilateral Trade System)是“为各国相互处理贸易关系时必须遵守的一系列国际规则的集合。”二、WTO多边贸易体制特点 （一）多边贸易体制更为完整1.历史使命高于原多边贸易体制2. WTO多边贸易体制有法律地位保证3. WTO多边贸易体制依靠的组织结构健全4. WTO多边贸易体制职能明确5. WTO多边贸易体制贸易规则覆盖面宽6. WTO多边贸易体制对成员的约束力强7. WTO多边贸易体制成员广泛 （二）WTO多边贸易体制具有更强的可行性1. WTO多边贸易体制目标与实现途径全面深刻2

12、. WTO多边贸易体制成员权利义务整体平衡 （三）WTO多边贸易体制更能持久1WTO多边贸易体制基础比较牢固2. WTO多边贸易体制解决贸易争端能力强3WTO多边贸易体制对成员监督能力强（四）WTO多边贸易体制影响力大于原多边贸易体制1. WTO多边贸易体制有广泛合作对象2. WTO多边贸易体制产生更多贸易利益世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 1947年关税与贸易总协定的临时生效第二节 乌拉圭回合与WTO建立第三节 WTO多边贸易体制特色世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第三章 世界贸易组织宗旨、 地位与职能世界贸易组织（WTO）教程（第三版）学习目标乌拉圭回合达成的建立WTO协定

13、确立了WTO本身的宗旨、法律地位与六大职能与组织机构。本章系统完整地阐述了其宗旨的内涵，法律地位的表现，六大职能的含义和组织机构的形成。通过学习，应了解WTO通过宗旨确立的使命，国际法人的资质，掌握六大职能的内容，了解组织机构的运行方式。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO的宗旨第二节 WTO的法律地位第三节 WTO的职能第四节 WTO的组织机构第五节 WTO预算的特色与来源世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO的宗旨一、WTO宗旨二、WTO宗旨升华了1947年GATT宗旨（一）1947年GATT宗旨（二）WTO宗旨对1947年GATT宗旨的升华1. 把贸易发展内容从

14、货物贸易延伸到服务贸易。2. 提出在货物和服务的生产和贸易中的约束前提是确定贸易发展的相关条件：既应按照可持续发展的目标，考虑世界资源的最佳利用，寻求既保护和维护环境，又以与它们各自在不同经济发展水平的需要和关注相一致的方式。 3. 突出对发展中国家成员的关注。提出要保证发展中国家、特别是其中的最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展需要相当的份额。4. 实现途径从大幅度削减关税和其他贸易障碍提升到实质性削减关税和其他贸易壁垒。5. 明确提出建立多边贸易体制的目标要求。这个多边贸易体制的目标要求就是“完整的、更可行的和持久的”。6. 表明WTO对多边贸易体制的态度，就是：“决心维护多边贸

15、易体制的基本原则，并促进该体制目标的实现。” 世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第二节 WTO的法律地位一、国际组织具备法律人格的条件国际法院提出国际组织具备法律人格，要有四项必要条件。（一）为达到共同目标而设立的比协调各国行动的中心更高级的组织；（二）建立本身的机构；（三）具有特定的任务；（四）独立于其成员，能表达其本身的意志。二、WTO国际法人资格WTO是经过维也纳条约法公约正式批准生效成立的，是一个常设性、永久性存在的国际组织。（一）WTO具有法人资格，其成员应当赋予WTO履行其职能时必需的法定资格。（二）WTO每一成员均应给予WTO履行其职能所必需的特权与豁免。（三）WTO每一成员应

16、同样给予WTO官员和各成员代表独立履行与WTO有关的职能所必需的特权与豁免。（四）WTO一成员给予WTO、其官员及其成员的代表的特权与豁免应与1947年11月21日联合国大会批准的专门机构特权及豁免公约所规定的特权和豁免相似。（五）WTO可以订立一个总部协定。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第三节 WTO的职能一、便利所有协定的实施和管理 WTO首要的和最主要的职能是便利建立WTO协定和所管辖的多边贸易协议的实施、管理和运用，并促进它们各自目标的实现，并为诸边贸易协定提供实施、管理和运用的体制。二、提供多边贸易谈判场所（一）具体事项谈判（二）多边贸易关系谈判三、管理贸易争端机制四、管理贸易

17、政策审议机制五、与国际有关机构合作六、对发展中国家成员提供技术支持和培训世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第四节 WTO的组织机构按照建立WTO协定，WTO建立的各种机构开始为35个，根据需要，再继续增加。WTO总部设在瑞士日内瓦，在1947年GATT原址上扩建。一、部长级会议部长级会议（Ministerial Conference）是WTO的最高决策机构，由WTO的所有成员组成。二、总理事会总理事会（General Council）由WTO全体成员的代表组成，在部长级会议休会期间行使部长理事会的职能。三、贸易政策审议与争端解决机构隶属于部长级会议，与总理事会平行，为第二层机构。四、理事会及

18、下属机构为总理会的附属机构，设有三个理事会，负责监督三个不同领域谈判和协议的执行，在总理事会监督下运作。货物贸易理事会服务贸易理事会与贸易有关的知识产权理事会五、多边委员会及其附属机构六、诸边委员会七、总干事与秘书处总干事是WTO的最高行政长官，领导和任命秘书处工作人员。八、WTO成员的常驻机构WTO成员常驻机构为WTO的外围组织。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第五节 WTO预算的特色与来源一、预算有所增长，但仍然低于其他国际组织二、成员会费按其占世界贸易比重缴纳三、WTO对拖欠会费成员的惩处措施世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO的宗旨第二节 WTO的法律地位第三节 WT

19、O的职能第四节 WTO的组织机构第五节 WTO预算的特色与来源世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第四章 世界贸易组织成员世界贸易组织（WTO）教程（第三版）学习目标本章综合介绍了WTO成员的来源，发达国家成员和发展中国家成员的经济贸易状况，在WTO中的地位、作用和待遇。加入WTO对本国改革与开放的促进作用，对多边贸易体制的维护的加强，提高了WTO的权威性和影响力。通过学习，应了解WTO成员的来源；知悉了解发达国家成员和发展中国家成员在WTO的地位与作用的基础；掌握WTO加入成员对本身改革开放、多边贸易体制产生的作用。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO成员的资格与类别第二节 W

20、TO发达国家成员第三节 WTO发展中国家成员第四节 WTO加入成员世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO成员的资格与类别一、WTO成员资格（一）WTO成员资格的内涵WTO成员资格是指一国和单独关税区作为该组织中，享有和承担一定权利和义务的一员，而隶属于该组织的法律地位。（二）WTO成员具有的权利与义务（三）WTO成员间的互不适用与退出1. 互不适用建立WTO协定第13条规定，“任何成员，如在自己成为成员时或在另一成员成为成员时，不同意在彼此之间适用本协定及附件1和附件2所列多边贸易协定，则这些协定在该两成员之间不适用。”互不适用条件是指在引用双方成为WTO成员时，双方均可作出互不适

21、用的决定，意即该决定是在成为WTO成员开始时作出，而不能在成为WTO成员后再作此决定；1947年GATT缔约方转变成WTO创始成员已采取的互不适用可以沿用：对新加入成员，在部长级会议批准前已通知部长级会议的前提下，可以使用；但诸边贸易协议参加方的互不适用，按该协议的规定执行。互不适用可以撤消，但撤消后不得重新启用。2. WTO成员退出建立WTO协定第15条规定，任何成员均可以退出WTO。在WTO总干事收到书面退出通知之日的6个月期满后，退出生效。（四）WTO成员的类型世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO成员的资格与类别（四）WTO成员的类型1.按来源划分（1）创始成员（Origi

22、nal Member）根据建立WTO协定，WTO创始成员必须具备两个条件。第一,在1995年1月1日建立WTO协定生效之日时的1947年GATT缔约方和欧洲共同体，如接受建立WTO协定和多边贸易协定，并将减让和承诺表附在1947年GATT之后，将具体承诺减让表附在GATS之后，则应成为创始成员。第二，联合国承认的最不发达国家，他们只需承担与其各自发展、财政和贸易需要或其管理和机构能力相符的承诺和减让就可成为创始成员（2）加入成员（Acceding Member）在建立WTO协定生效后申请加入WTO的国家和单独关税区。加入程序大体可分为四个阶段。第一阶段：提出申请与受理。第二阶段：对外贸易制度的

23、审议和双边市场准入谈判。第三阶段：多边谈判和起草加入文件。第四阶段：表决和生效。2. 按经济发展阶段和发展水平WTO成员可分为发达国家成员，发展中国家成员和最不发达国家成员。2015年，WTO 161个成员中，发达国家成员28个（包括欧盟），其余为发展中国家成员。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第二节 WTO发达国家成员一、WTO中的发达国家成员WTO成员中共有38个发达国家成员，包括欧盟、奥地利、澳大利亚、比利时、保加利亚、加拿大、克罗地亚、塞浦路斯、捷克、丹麦、爱沙尼亚、芬兰、法国、德国、希腊、匈牙利、冰岛、爱尔兰、以色列、意大利、日本、拉脱维亚、立陶宛 、卢森堡、马耳他、荷兰、新西兰

24、、 挪威、波兰、葡萄牙、罗马尼亚、斯洛伐克、斯洛文尼亚、西班牙、瑞典、瑞士 、英国和美国二、发达国家成员经贸特点三、发达国家成员在WTO中居于主导地位四、主导地位逐步削弱世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第三节 WTO发展中国家成员一、发展中国家的概念1947年GATT列出发展中国家资格，即谁能达到1947年GATT第18条要求，谁就是发展中国家。第18条第4款（a）项规定：“经济只能维持低生活水平且经济处在发展初期阶段的缔约方，有权按本条A节、B节和C节暂时偏离本协定其他条款的规定。”（b）项规定：“经济处于发展过程中，但不属于以上（a） 项范围的缔约方，可根据本条D节向缔约方全体提出申请

25、。”但未明确“低生活水平”和“发展初级阶段”的标准。二、发展中国家成员的特殊灵活性和特别条款三、发展中国家成员在WTO中的地位与作用有所提升世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第三节 WTO发展中国家成员二、发展中国家成员的特殊灵活性和特别条款鉴于发展中国家较小的经济总量，经济发展阶段的滞后，加以经济结构的差异，法治体系不足带来的不确定性和市场失灵较多。为帮助发展中成员的发展， WTO协定与协议中，对发展中国家尤其是对最不发达国家成员的贸易发展给予密切的关注，给予特殊灵活性和特别条款。（一）对发展中国家成员的总体利益的确认（二）特殊与差别待遇的框架内容 （三）具有特殊利益的条款（四）特殊与差别

26、待遇的落实与作用世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第三节 WTO发展中国家成员三、发展中国家成员在WTO中的地位与作用有所提升（一）发展中国家成员多，但不居主导地位（二）在利用WTO争端解决机制上存在困难（三）发展中国家成员作用在逐步加大世界贸易组织（WTO）教程（第三版） 第四节 WTO加入成员一、加入成员的特性与共性（一）特色突出（二）共性都自愿申请加入WTO都按照建立WTO协定第12规定加入WTO。（三）影响加入过程的因素1. 政治关系2. 经济体制因素3. 对WTO规则的认知4. 发展阶段与经济实力5. 谈判水平二、加入WTO后新成员的积极效应（一）与多边贸易体制接轨（二）增强WTO

27、规则意识（三）触发和倒逼国内改革（四）降低壁垒和增加贸易机会（五）扩大了概念边境（六）贸易发展速度超过世界水平三、加入成员对WTO多边贸易体制的增强（一）把多样性的加入者纳入多边贸易体制（二）所有成员享受市场扩大好处（三）改善地缘政治，完善贸易法规体系（四）加强了多边贸易体制的韧性和抵制保护主义的能力世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO成员的资格与类别第二节 WTO发达国家成员第三节 WTO发展中国家成员第四节 WTO加入成员世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第五章 世界贸易组织运作机制世界贸易组织（WTO）教程（第三版）学习目标WTO职能和作用是通过运作机制来实现的。WTO运

28、作机制包括：决策机制，争端解决机制，政策审议机制，贸易谈判机制和对外合作与沟通机制。本章系统介绍了这些机制产生的背景，主要内容和作用。通过学习，应了解WTO的运作机制的整体框架，知悉决策机制、争端解决机制、贸易政策审议机制，贸易谈判机制以及与其他组织的合作与沟通机制的内容，掌握这些机制如何保证WTO有效的运行和存在的问题。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO决策机制第二节 WTO争端解决机制第三节 WTO贸易政策审议机制第四节 WTO的谈判机制第五节 WTO对外合作与沟通机制世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO决策机制 WTO在决策时，主要遵循“协商一致”原则，只有

29、在无法协商一致时才通过投票表决进行决策。 一、协商一致WTO在决策中继续沿用1947年GATT “经协商一致作出决定”的传统做法。二、投票表决在WTO部长级会议或总理事会表决时，每一成员拥有一票。部长级会议和总理事会依据成员所投票数的多数作出决定，除非建立WTO协定或有关多边贸易协定另有规定。（一）关于条款解释的投票表决（二）关于义务豁免的投票表决（三）关于修正案的投票表决三、议事方式四、决策机制效应WTO建立后，决策机制运作良好，有效保证了各委员会顺畅的运行。在WTO的运作中，也对决策方式有所发展和完善。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第二节 WTO争端解决机制 乌拉圭回合达成的关于争端

30、解决规则与程序的谅解，是WTO关于争端解决的基本法律文件。 一、形成背景二、WTO争端解决机制的特点与管辖范围三、WTO争端解决的基本程序四、仲裁、斡旋、调解和调停五、WTO争端解决机制的特点与效应世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第二节 WTO争端解决机制二、WTO争端解决机制的特点与管辖范围（一）WTO争端解决机制的特点 1. 鼓励成员通过双边磋商解决贸易争端 2. 以保证规则的有效实施为优先目标 3. 严格规定争端解决的时限 4. 实行“反向协商一致”的决策原则谅解引入了“反向协商一致”的决策原则。在争端解决机构审议专家组报告或上诉机构报告时，只要不是所有的参加方都反对，则视为通过，从

31、而排除了受诉方单方面阻挠报告通过的可能。 5. 禁止未经授权的单边报复 6. 允许交叉报复报复应优先在被裁定违反WTO协定或协议的措施的相同领域进行，称为平行报复；如不可行，报复可以在同一协定或协议下跨领域进行，称为跨领域报复；如仍不可行，报复可以跨协定或协议进行，称为跨协议报复。（二）WTO争端解决机制的管辖范围1. 全面适用2. 特别规则优先3. 对适用规则的协调世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第二节 WTO争端解决机制三、WTO争端解决的基本程序WTO争端解决的基本程序包括：磋商、专家组审理、上诉机构审理、裁决的执行及监督等。（一）磋商（二）专家组审理争端1专家组的成立和授权（1）专

32、家组的成立（2）专家组的组成（3）专家组的职权范围2.专家组的审理程序3. 专家组报告的通过（三）上诉机构审理1. 上诉机构设立目的可使当事方有进一步申诉案情的权利，使争端解决机制更具有准确性与公正性。2. 上诉机构的组成及职权范围3. 上诉机构对案件的审理4. 上诉机构报告的通过（四）争端解决机构裁决的执行及其监督上诉机构报告一经通过，其建议和裁决即对争端各当事方产生约束力，争端当事方应该无条件地接受。1. 裁决的执行2. 授权报复3. 监督执行世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第二节 WTO争端解决机制四、仲裁、斡旋、调解和调停（一）仲裁谅解第25条规定，仲裁可以作为争端解决的另一种方式

33、。（二）斡旋、调解和调停斡旋是指第三方促成争端当事方开始谈判或重开谈判的行为。在整个过程中，进行斡旋的一方可以提出建议或转达争端一方的建议，但不直接参加当事方的谈判。调解是指争端当事方将争端提交一个由若干人组成的委员会，该委员会通过查明事实，提出解决争端的建议，促成当事方达成和解。调停是指第三方以调停者的身份主持或参加谈判，提出谈判的基础方案，调和、折衷争端当事方的分歧，促使争端当事方达成协议。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第二节 WTO争端解决机制五、WTO争端解决机制的特点与效应（一）特点突出1. 结构具有灵活性又有执行力2. 专家组与上诉机构法官分工明确3. 上诉机构没有“退回重审

34、”的权力4. 上诉机构会议固定在日内瓦WTO办公室进行5. 上诉机构听证会是否对公众开放，尚无法律规定（二）产生积极效应WTO上诉机构充分借鉴了国际仲裁和诉讼公约以及世界主要法律传统的司法经验，融合了诉讼、仲裁与调节等多种争端解决方式的元素，兼具公平性与灵活性。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第三节 WTO贸易政策审议机制一、贸易政策审议机制建立与目的贸易政策审议机制(Trade Policy Review Mechanism， TPRM)是1988年在乌拉圭回合中期审评会议临时批准建立的，1989年开始运行。WTO成立后，贸易政策审议职责由WTO总理事会承担，即总理事会同时也是贸易政策审

35、议机构。贸易政策审议目的在于“对各个成员的全部贸易政策和做法及其对多边贸易体制运行的影响进行定期的审议和评估，以促进所有成员更好地遵守根据多边贸易协议及适用的诸边贸易协议所制订的规则、纪律和承诺”。二、WTO成员为审议对象（一）WTO成员都要接受政策审议，但期限不同所有WTO成员都要进行审议。审议的频率取决于该成员对多边贸易体制的影响程度。确定这种影响程度的主要依据，是成员在世界贸易中所占的份额。成员方占世界贸易的份额越大，接受审议的间隔时间越短，次数越频繁。对在世界贸易额中排名前4位的成员每两年审议一次，对其后的16个成员每4年审议一次，对余下的成员每6年审议一次，对最不发达成员的审议间隔时

36、间更长。（二）对世界贸易环境的评议贸易政策审议机制要求WTO总干事以年度报告的形式，对影响多边贸易体制的国际贸易环境变化情况进行综述。三、WTO贸易政策审议机制的实施与作用（一）实施（二）积极作用1. 增加多边贸易体制透明度2. 减少贸易摩擦与争端3. 监督成员履行承诺和义务（三）作用的局限性与改进1. 约束力不强。贸易政策审议机制发挥的是“同行审议”的作用，不具备很强的约束力。2. 成员履行通报表现不佳削弱了深意的效果。许多成员在农业国内支持、工业品补3. 发展中成员因能力不足使他们不能有效参与审议。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第四节 WTO的谈判机制一、WTO贸易谈判的目标与业绩（

37、一）贸易谈判的目标（二）贸易谈判经历的次数与内容（三）形成各种不同类型的谈判模式 二、WTO谈判机制确立的基础 （一）成员驱动、协商一致为基本决策程序（二）互惠原则是WTO谈判的基本理念（三）“一揽子承诺”与“特殊差别”的互存1. “一揽子承诺”2. 特殊与差别待遇3. 互存面临重大的挑战三、多哈回合探索新的谈判机制（一）谈判组织加多层次（二）加入非正式磋商机制（三）对非正式磋商方式缺点的制衡世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第五节 WTO对外合作与沟通机制一、WTO与其他组织合作的必要性WTO主要处理的是贸易或与贸易有关的问题，其他问题就需要与其他组织密切配合，协调来予以解决。其他组织包括

38、联合国有关机构，政府间国际组织和日益兴起的非政府组织等。二、WTO与联合国的关系三、WTO与UNCTAD的关系四、WTO与IMF和IBRD的合作五、WTO与非政府组织（NGOs）的关系（一）关系确立的基础（二）合作的主要形式（三）合作的主要领域六、扩大公知度（一）加强与议会之间的联系：确保协议及时批准（二）加强与商业机构的联系（三）加强与媒体联系（四）加强与学术界的联系（五）对公众开放，出版各种读物世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO决策机制第二节 WTO争端解决机制第三节 WTO贸易政策审议机制第四节 WTO的谈判机制第五节 WTO对外合作与沟通机制世界贸易组织（WTO）教程（

39、第三版）第六章 世界贸易组织协定与协议世界贸易组织（WTO）教程（第三版）学习目标在乌拉圭回合中，就货物、服务和与贸易有关的知识产权三大领域达成协定，在三大领域内细化为具体的贸易协议。在这些贸易协定与协议中贯穿了九大原则。由于贸易领域不同，从协定转化为协议中出现了一些特点。根据贸易领域不同、接受程度不一、目的等存在的差异，协定与协议可以分为各种类型。在贸易协定与协议的结构上，它们在共同性的基础上，又有不同。WTO建立后，加入成员通过达成入世议定书和工作组报告书，成为WTO成员。因此，加入议定书和工作组报告书也成为WTO规则的组成部分。通过学习，应了解WTO贸易协定与协议的作用、体系、分类与特点

40、，知悉WTO贸易协定与协议的构成，掌握WTO协定与协议中贯穿的基本原则和加入议定书的构成。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO协定与协议遵循的基本原则第二节 协定与协议确立的基础与类别第三节 贸易领域协定与协议构成第四节 协定与协议的积极作用与不足第五节 加入议定书与工作组报告书世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO协定与协议遵循的基本原则WTO协定包括通过多边贸易谈判达成的货物、服务、知识产权等方面的多边与诸边协定和协议，确定成员的权利与义务。WTO建立后，有30多个新成员加入，它们与创始成员通过加入谈判，达成入世议定书和工作组报告书，确定享受的权利和应承担的义务，

41、成为成员贸易争端引发和解决的依据，是WTO重要组成部分。在这些协定与协议达成中，遵循了WTO的一些基本原则。一、非歧视原则二、贸易自由化原则三、允许正当保护原则四、稳定贸易发展原则五、公平竞争 原则六、鼓励发展和经济改革原则七、允许地区性贸易安排原则八、例外与免责原则九、透明度原则世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO协定与协议遵循的基本原则一、非歧视原则非歧视（Non-Discrimination）待遇又称无差别待遇。它要求缔约双方在实施某种优惠和限制措施时，不要对缔约对方实施歧视待遇。根据该原则，WTO一成员方对另一成员不采用任何其他同样不适用的优惠和限制措施。本原则由最惠国待

42、遇和国民待遇条款体现。（一）最惠国待遇 1含义最惠国待遇（Most-Favored-Nation treatment，MFN）指，一成员方将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家（无论是否为WTO成员）的优惠待遇，立即和无条件地给予其他各成员方。 2最惠国待遇特点自动性同一性相互性普遍性（二）国民待遇1含义国民待遇（National Treatment，NT）指对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。2国民待遇特点（1）使用存在差异（2）在境内享有（3）“不低于”是基点给予其

43、他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者，应与进口成员方同类产品、相同服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者享有同等基础上的待遇；若进口成员方给予前者更高的待遇，并不违背国民待遇原则。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO协定与协议遵循的基本原则二、贸易自由化原则 WTO主要宗旨之一是致力于贸易自由化，要求成员方尽可能地取消不必要的贸易障碍，开放市场，为货物和服务在国际间的流动提供便利。（一）贸易自由化的含义在WTO框架下，贸易自由化是指通过多边贸易谈判，实质性削减关税和减少其他贸易壁垒，扩大成员方之间的货物和服务等贸易。 （二）贸易自由化的要点1以贸易规则为基础

44、2以多边谈判为手段3以争端解决为保障4以例外条款进行救济 5过渡期限不一（三）贸易自由化表现1削减关税2减少非关税贸易壁垒 3扩大服务市场准入世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO协定与协议遵循的基本原则三、允许正当保护原则 WTO在推动贸易自由化的同时，也允许WTO成员进行正当的保护。（一）正当保护的含义WTO允许成员根据经济发展阶段不同，依据货物和服务产业竞争能力差距，考虑可持续发展的需要，维护本国国民的安全和健康，可以通过非歧视的例外进行贸易保护。 （二）正当保护的表现1发展中国家成员保护程度可高于发达国家成员2依据产业竞争力，确定保护程度3加强对知识产权的保护4可限制某些短

45、缺物资出口5对产品设置规格标准（三）正当保护的措施1货物方面正当保护的措施2服务行业的正当保护措施3在知识产权上的正当保护世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO协定与协议遵循的基本原则四、稳定贸易发展原则（一）稳定贸易发展的含义以WTO为基础的多边贸易体系是要求各成员政府为投资者，企业家，雇员和消费者提供一个良好的贸易环境，以有利于开拓市场和创造更多贸易与投资的机会；同时为消费者提供丰富的物美、价廉和安全的商品。因此，要求WTO成员如实履行承诺的义务，形成可以预见和稳定发展的贸易环境。 （二）稳定贸易发展的表现 1按关税减让表减让关税2履行服务市场开放义务3严格执行对知识产权的保护

46、世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO协定与协议遵循的基本原则五、公平竞争 原则 （一）公平竞争的含义公平竞争是指WTO成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施，维护公开、公平、公正的市场环境。其适用范围为货物、服务与知识产权领域的所有贸易主体。 （二）公平竞争的表现1制止不公平竞争行为2约束垄断和规范国营贸易3. 有原则的进行保护4. 约束政府采购金额世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO协定与协议遵循的基本原则六、鼓励发展和经济改革原则（一）实施对象为了鼓励发展中国家、和经济转型国家和新加入成员的经济发展和改革，在乌拉圭回合达成的协定与协议中，对这类成员给予一些鼓励措施。

47、（二）措施内容1. 设置各种特殊条款2. 设置过渡期。通过过渡期，要求加入成员与WTO规则逐步一致。3. 设置贸易与发展委员会4. 供技术合作与援助世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO协定与协议遵循的基本原则七、允许地区性贸易安排原则（一）地区性贸易安排概念地区性贸易安排概念是指一些国家通过协议组成经贸集团，成员内部相互废除或减少进口贸易壁垒。1947年GATT第24条确认，通过更自由的贸易使成员国经济更趋一体化有其一定的价值。其形式是关税同盟和自由贸易区的形式。在自由贸易区内，每个成员可以保留各自的对外贸易政策；而关税同盟则对非成员实行统一的关税。但其贸易上的关税和规章，都不能

48、比经贸集团建立以前更高和更加苛刻。（二）对地区性贸易安排约束规定在1994年GATT第24条中，提出成立自由贸易区和关税同盟的约束条件和具体要求。第一，确定关税同盟或自由贸易区临时协定的“合理期间”一般为10年，如超过10年，则要向货物贸易理事会作出解释。第二，两者成立的所有通知要接受WTO工作组的检查。第三，二者要定期向WTO理事会作出活动报告。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO协定与协议遵循的基本原则八、例外与免责原则（一）例外与免责原则含义WTO允许成员方在考虑历史传统、安全和确有困难的情况下不实施非歧视原则，在一定条件下，免除履行义务的责任。（二）例外的内容1一般例外2

49、安全例外3其他例外（三）免责原则内容1紧急限制进口2发展特定产业3国际收支困难世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO协定与协议遵循的基本原则九、透明度原则（一）透明度原则含义透明度原则是指，WTO成员应公布实施的贸易措施和变化情况（如修改、增补或废除等），不公布的不得实施；同时还把它们通知WTO成员和WTO。此外，成员参加影响国际贸易政策的国际协议，也照此办理。目的是监督成员履行承诺的义务，保持贸易环境的可预见性。（二）贸易措施的公布1公布内容2公布时间（三）贸易措施的通知1通知内容2通知程序3.“反向通知”（四）WTO要求所有成员的贸易政策都要定期接受WTO成员审议世界贸易组织（

50、WTO）教程（第三版）第二节 协定与协议确立的基础与类别一、协定与协议等的确立基础（一）确立基础与称谓在上述原则基础上，通过多边贸易谈判达成各个贸易领域的协定，转化为具体的框架规则、具体规则与加入承诺，使WTO宗旨得到具体落实。 本教材把带有管理贸易领域性、概括性规则内容的条约称为协定（General Agreement），把比较具体和细化内容的条约称为协议(Agreement)。把确定加入成员整体的贸易承诺，称为加入议定书（Protocol on the Accession）。（二）协定与协议等构成特点层次性结合性阶段性延伸性转化性规范性二、协定与协议类别世界贸易组织（WTO）教程（第三版）

51、第二节 协定与协议确立的基础与类别二、协定与协议类别（一）按涉及层次划分带有管理贸易领域性、概括性规则内容的条约称为协定（General Agreement），比较具体和细化内容的条约称为协议(Agreement)；确定加入成员整体的贸易承诺，称为加入议定书（Protocol on the Accession）。（二） 按管辖贸易领域划分WTO涉及贸易领域的协定与协议包括三大领域，即货物贸易协定与协议，服务贸易协定与协议，与贸易有关的知识产权协定与协议，加入成员全面的承诺成果称为加入议定书。 （三）按成员接受程度划分按WTO成员和非成员接受的程度，WTO贸易协定与协议分为多边、诸边。1. 多边

52、协定与协议WTO成员必须全部接受的贸易协定与协议，如GATT 1994与附属的各种货物贸易协议；服务贸易总协定和附属的协议；与贸易有关的知识产权协定。2. 诸边贸易协议WTO成员自愿接受的贸易协议。该协议的接受者受到它的约束，不接受者则不受其约束，如政府采购协议/民用航空器贸易协定和信息技术协议。 （四）按解决贸易问题划分按解决问题划分，多边的贸易协定与协议可以分为六类。1. 自由化类型这些协定与协议涉及WTO成员逐步开放国内货物、服务和其他要素市场问题。如1994年GATT与附属的各种货物贸易协定，服务贸易总协定和附属的协定。2“回归”类型农业协定和纺织品与服装协定属于“回归”性的协定。3规

53、范类型各国在以关税保护本国市场的同时，也不断采用非关税保护措施。这些非关税保护措施在实施中，正当与滥用交杂在一起，为了确保这些非关税措施的正当使用，需要对它们进行使用规范。这些协议包括：海关估价协议，装运前检验协议，技术性贸易壁垒协议，进口许可程序协议，原产地规则协议。这些协议不是要取消，而是把它们规范化，不构成国际贸易发展的障碍。4公救类型为了保证WTO成员在“开放、公平和无扭曲竞争”中，免受由于忠实履行义务而遭受的伤害，乌拉圭回合达成了公平竞争和补救的协议，如反倾销协议，补贴和反补贴协议和保障措施协议。5. 保护类型为了保护人类智慧的结晶，促进科学技术的发展，乌拉圭回合达成与贸易有关的知识

54、产权协定，对与贸易有关的知识产权加强了保护，规范了知识产权保护的措施。6. 约束类型通过加入议定书，确定加入成员入世后的承诺。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第三节 贸易领域协定与协议构成一、协定与协议的整体构成WTO负责实施管理的贸易领域协定与协议多由主体和附件两大部分构成。主体部分对相应规则作出明确规定。附件部分是对主体部分进行细化予以说明和释义。因涉及贸易领域不同，主体和附件条款数目又有很大的不同。二、协定与协议主体构成的要件一般包括：协定与协议序言，协定与协议组成部分与条款。（一）序言的位置与内容（二）协定与协议主体部分1. 结构要件2构成形式（1）复式构成（2）简式构成三、协定与

55、协议附件协议附件在文本后单独列出，用以对贸易协议文本的补充和细化。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第四节 协定与协议的积极作用与不足一、积极作用扩大和加深（一）接受协定与协议成员数成员不断扩大（二）协定与协议向纵深发展（三）达成新协定，促进贸易自由化（四）为成员贸易发展保驾护航（五）抵制贸易保护主义侵蚀的防火墙（六）帮助发展中国家成员贸易得到发展和地位的提升（七）锁定成员既定贸易发展成果二、WTO协定与协议规则缺陷（一）三大协定与协议规范不一（二）协定与协议整合、转化、规范不够（三）规则深化与制定滞后于国际经贸的发展世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第五节 加入议定书与工作组报告书一、加

56、入WTO议定书的含义加入WTO议定书是指申请加入WTO的国家和特区政府同意遵守WTO规则，承诺与义务履行，维护贸易权益的书面文件。二、加入议定书和工作组报告书的构成（一）加入议定书1. 架构2. 总则部分的主要内容（二）工作组报告书（三）议定书与工作组报告书的达成基础与进程1. 贸易政策维持现状，不得倒退2. 市场准入谈判是加入谈判关键3. 对谈判成果进行整合和技术性审查4. 法律和执行规章草案5. 鼓励预先做出履行承诺6. 对谈判成果赋予约束性7. 加入工作组的终止（四）影响议定书与工作组报告书差异的因素三、议定书和工作组报告书的效果（一）锁定成员国内改革的底线（二）维护成员间的经贸核心利益

57、（三）市场准入得到显著改善 （四）丰富了WTO的规则体系（五）议定书夯实了国际合作的法律基础世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 WTO协定与协议遵循的基本原则第二节 协定与协议确立的基础与类别第三节 贸易领域协定与协议构成第四节 协定与协议的积极作用与不足第五节 加入议定书与工作组报告书世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第七章 关税与关税减让谈判世界贸易组织（WTO）教程（第三版）学习目标关税对世界各国的市场保护、财政收入和经济发展具有重要意义，是1947年GATT 和WTO多边贸易谈判的主要内容之一。本章系统地介绍了各国征收关税的意义、类型、征收依据、关税减让谈判方法、海关估价、关

58、税减让谈判成果、多哈回合关税减让谈判。通过学习，应了解关税和关税减让谈判的含义，知悉关税的类别、作用、估价和征收方法，掌握关税减让谈判的原则和方法。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 关税意义第二节 关税类别第三节 关税征收、减免与配额第四节 海关估价协议第五节 关税减让谈判成果第六节 多哈回合中的关税减让谈判世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节 关税意义一、关税的含义关税(Customs Duties; Tariff) 是进出口商品经过一国关税境域时，由政府所设置的海关向进出口商所征收的税。关税是一个国家保护国内市场的重要手段，对国际贸易发展产生重要作用。（一）海关（二）关境（

59、三）关税属性二、关税的双重作用（一）关税的积极作用（二）关税的消极影响三、关税水平（一）含义关税水平 (Tariff Level )是指一个国家进口关税的平均税率。它可以反映该国征收关税的目的。（二）计算方法1. 简单算术平均法2. 加权算术平均法（1）全部商品加权平均法 （2）有税商品加权平均法（3）选择性商品加权平均法世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第二节 关税类别一、按商品流向分类（一）进口关（二）出口关税（三）过境关税二、按征税目的分类（一）财政关税（二）保护关税（三）惩罚关税或报复关税三、按关税待遇分类（一）普通关税（二）优惠关税四、按常规与临时划分（一）法定关税（二）附加关税世

60、界贸易组织（WTO）教程（第三版）第三节 关税征收、减免与配额一、关税征收关税征收是指海关依据海关税则，向进出口贸易商征税。（一）海关税则（二）计税标准海关在计征各种商品的关税时，从收取最大税额考虑，对不同的商品设置不同的征税方法。各国海关通常使用的计税方法为：从价税、从量税、混合税和选择税。此外，还有差价税、滑准税和季节税等。（三）通关程序二、关税减免（一）含义指贸易国家由于经济、政治等方面的原因和根据国际条约、惯例，需要免除某些纳税义务人或某些进出口应税货品的纳税义务。（二）减免依据（三）减免范围（四）减免关税批准与约束三、关税配额（一）含义关税配额是对商品进口的一定数额以内的进口商品，给