合同、计量、招标、变更索赔等相关管理办法宣贯

1、合同、计量、招标、变更索赔等相关管理办法宣贯2018年9月29日前言为了进一步完善公司内部管理体系，加强制度体系建设，根据公司实际运作情况，对合同管理办法等11项制度及计量规则进行修订。同时，新增预备费管理办法非招标管理办法。为了更好落实、执行管理办法相关规定，针对具体内容进行组织宣贯。合同管理办法计量支付管理办法前期工程计量支付实施细则工程费用变更与索赔管理办法招标采购管理办法授权委托管理办法合同专用章管理办法履约人员管理办法预备费管理办法合同管理办法中交佛山投资发展有限公司二0一八年八月计量支付管理办法中交佛山投资发展有限公司二0一八年八月前期工程计量支付实施细则中交佛山投资发展有限公司二

2、0一八年八月工程费用变更与索赔管理办法中交佛山投资发展有限公司二0一八年八月招标采购管理办法中交佛山投资发展有限公司二0一八年八月授权委托管理办法中交佛山投资发展有限公司二0一八年八月合同专用章管理办法中交佛山投资发展有限公司二0一八年八月履约人员管理办法中交佛山投资发展有限公司二0一八年八月预备费管理办法中交佛山投资发展有限公司二0一八年六月管理办法查阅方式前言目 录Contents前期工程计量支付管理细则计量支付管理办法计划统计管理办法工程费用变更与索赔管理办法履约人员管理办法甲控机电物资管理办法预备费管理办法计量规则计量支付管理 适用于公司承担的轨道项目（建设、运营）、TOD综合开发项目

3、，合同类型主要包括：施工类合同；TOD综合开发合同；前期工程合同；材料、设备采购类合同；服务类合同（指设计、咨询、监理、工程保险、试验检测、第三方监测、征拆服务等合同）；运营管理类合同；其它类合同。除EPC总承包合同外以下简称其它合同。 计量支付方式：通过公司一体化集成管理系统网上申报。签批流程完成后，承包人将计量支付资料打印、装订、报（分）送。网上审批流程完成后，承包人每半年度集中打印并根据档案相关规定装订网上自动生成的计量支付申请报表，递交公司计划合约部、监理单位分别存档。公司存档要求不少于4份。相关单位责任承包人依据合同及相关规定提出计量申请；承包人负责完成工程数量计算，整理相关附件资料

4、，填报计量支付报表并报监理或业务归口部门审核；建立计量计价支付台帐。监理（施工类）负责审核现场完成数量；监理计量工程师审核计量支付报表及相关的证明、支持性材料；监理计量工程师审核合同价款调整项目价格与计量支付；按照合同规定支付节点审核工程款支付申请，编制、签发计量支付证书；主持现场计量报表的数量核实工作；建立计量支付有关台帐及安措费审核台账。承包人编制工程量计算单，提起申请业务归口部门（监理、业代）审核/发起工程量计划合约部审核，填写支付单业务管理部门审核财务资金部审核分管领导审批总会计师审批总经理审定归档EPC总承包的由承包人打印，其他由业务归口部门打印计量支付流程合同付款审批单签署完成后，

5、由业务归口部门打印计量报表、合同付款审批单和合同文本复印件，并收集好对应发票移交财务资金部办理付款手续。计量基础资料审核时，若需还原修改，对应人员必须填写还原原因。合同文件（含合同补充协议书）；设计图纸、技术规范；工程验收证明；批准的初步设计概算；法律法规及合同约定的其它依据。计量支付依据资料管理计量支付台账各业务部门指定的工作小组成员应编制计量支付管理台账，台帐内容应包括项目名称、期数、计量金额、扣留金额、已付金额（以财务资金部填录系统为准）等。各业务部门应在每半年度第一个月的10号前，提交上半年计量支付工作台帐至计划合约部。原始文件业务归口部门对每期计量支付的原始文件应当妥善保存，不得伪造

6、、变造、隐匿或者销毁。计量支付原始文件包括：工程量确认单、计量支付申请单及合同约定计量支付办理所需的相关资料等。业务归口部门指定的工作小组成员对本部门的计量支付负责，收集每期计量支付原始文件进行保管，接受相关检查。清单管理为保证工程计量的准确性，根据合同文件的要求，做到计量结果真实可靠、不重不漏，应建立、健全工程计量支付清单，加强清单管理。计划合约部在一体化集成管理系统上建立工程计量支付清单台账，由承包人、（监理单位）、业务归口部门、计划合约部共同监护，系统清单在根据合同内容编制并固化。清单如需修订须书面报计划合约部，统一安排修正。合同变更费用计量支付EPC总承包合同合同费用变更执行合同变更流

7、程，根据合同管理办法相关要求进行审批。合同变更费用执行变更索赔流程，根据工程费用变更与索赔管理办法相关要求进行审批。其他合同其他合同费用变更执行合同变更流程，根据合同管理办法相关要求进行审批。变更后调整的费用计量支付在计量支付表中“合同变更及增加费用”清单项列明，根据相关流程进行计量支付审批。计量支付系统流程介绍目 录Contents前期工程计量支付管理细则计量支付管理办法计划统计管理办法工程费用变更与索赔管理办法履约人员管理办法甲控机电物资管理办法预备费管理办法计量规则定义 本细则适用于公司委托总承包单位（以下简称承包人）负责实施的管线迁改、交通疏解、绿化迁移等前期工作。（广州段模式不适用，

8、可参考） 前期工程：指广东省佛山市城市轨道交通2号线一期工程建设中的管线迁改、交通疏解、绿化迁移等前期工程。 实施单位：指由承包人委托负责管线迁改、交通疏解、绿化迁移等前期工程的具体操作单位。 计量支付方式：通过公司一体化集成管理系统网上申报。签批流程完成后，承包人将计量支付资料打印、装订、报（分）送。模式工作模式公司负责统筹迁改工作，以建设单位身份签订合同；最终以政府方审定结算价格为准。合同模式管线迁改签订协议，由公司、承包人、产权单位（产权相关单位）签订；（雨污水管迁改由承包人自行委托实施）交通疏解、绿化迁移由承包人具体实施或自行委托。相关单位责任承包人承包人负责前期工程相关资料的收集并依

9、据合同及相关规定提出计量支付申请；承包人负责完成工程数量计算，填报计量支付报表并报监理单位；承包人汇总计量支付报表，报监理单位及公司相关业务部门审核；建立计量计价支付台帐。监理单位负责承包人审核现场完成数量；监理计量工程师审核计量支付报表及相关的证明、支持性材料；监理计量工程师审核合同价款调整项目价格与计量支付；按照合同规定支付节点审核工程款支付申请，编制、签发计量支付证书；主持现场计量报表的数量核实工作；建立计量支付有关台帐。承包人编制工程量计算单，提起申请业务归口部门（监理、业代）审核工程量计划合约部审核，填写支付单业务管理部门审核财务资金部审核分管领导审批总会计师审批总经理审定归档EPC

10、总承包的由承包人打印，其他由业务归口部门打印计量支付流程合同付款审批单签署完成后，由业务归口部门打印计量报表、合同付款审批单和合同文本复印件，并收集好对应发票移交财务资金部办理付款手续。计量基础资料审核时，若需还原修改，对应人员必须填写还原原因。合同文件（含合同补充协议书）；设计图纸、技术规范；工程验收证明；审定的工程预算、工程结算；（*）本工程前期工程合同总价以政府方的审定认可价格报公司审批确定为准；（*）法律法规及合同约定的其它依据。计量支付依据计量支付原则计量原则合同价格的确定：以初步设计概算或经初步审查的预估算金额作为暂定合同价格。最终结算价格以按照相关审价机制，上报政府方的审定价格并

11、通过公司批复的价格为准。预付款：委托合同签订后，经承包人申请,公司可按照一定比例向承包人支付预付款（具体在计量规则明确）。预付款支付额度按照相关合同的约定进行，一般不超过合同价格的30%。施工图预算政府审定前，可办理中间计量支付，累计支付金额原则不得超过初步设计概算金额90%（或公司审定预算的70%），计量支付金额=依据合同约定可计量金额所占比例/或形象进度）工程量清单项目总价。施工图预算政府审定后，工程完工后按照合同相关约定，累计计量支付金额原则上不得超过政府审定预算价格的80%。工程竣工验收合格，工程结算经政府审定后，按照合同约定比例执行，可支付至工程结算价格的100%。质保金及变更费用质

12、量保证金计量从第一次付款周期开始，在进度付款中按照合同约定扣留质量保证金（5%或3%，如有），直至扣留的质量保证金总额达到合同规定的金额或比例为止。工程质保期满后，业务归口部门联合计划合约部按照合同约定核实承包人是否履行合同责任。如无异议，质量保证金在质保期满后30日内支付给承包人。如果承包人未履行合同中的责任，计划合约部将根据合同约定扣留与未履行责任剩余工程量所需金额相应的质量保证金余额，同时延长缺陷责任期，直至完成剩余工作为止。合同变更费用合同费用变更执行合同变更流程，根据合同管理办法相关要求进行审批。合同变更费用执行变更索赔流程，根据工程费用变更与索赔管理办法相关要求进行审批。合同变更费

13、用以经公司和/或政府最终审定价为准。目 录Contents前期工程计量支付管理细则计量支付管理办法计划统计管理办法工程费用变更与索赔管理办法履约人员管理办法甲控机电物资管理办法预备费管理办法计量规则总述 1.鉴于声屏障、疏散平台、铺轨项目实际情况，参照机电设备计量规则进行修订，即：招标完成并签订采购合同后可计量比例为20%；材料进场且经监理验收合格可计量至70%；安装完成并通过专项验收可计量比例至85%；通过试运营验收后可计量至100%；扣留质量保证金，支付比例95%。 2. 根据国家相关法律法规的规定及住建部专家检查的建议，建设单位应当及时足额支付安措费。计量规则中明确安全生产措施费与工程计

14、量同步，足额、及时支付，并对往期待核付的安全生产措施费进行清理。计量支付系统保留安全文明施工措施费台账，由监理单位、公司安全质量部、计划合约部共同确认。在每季度综合检查中监督检查施工单位安全文明施工措施费的投入使用情况。 计量规则调整说明子项名称计量比例疏散平台地下区间疏散平台招标完成并签订采购合同后，可计量20%；材料进场并经监理验收合格后可计量至70%；安装完成并通过专项验收后可计量至85%；通过试运行验收后可计量至100%。高架疏散平台声屏障单项费用在500万元及以下的半封闭声屏障招标完成并签订采购合同后，可计量20%；材料进场并经监理验收合格后可计量至70%；安装完成并通过专项验收后可

15、计量至85%；通过试运行验收后可计量至100%。单项费用在500万元以上的全封闭声屏障吸音板铺轨各项材料招标完成按20%计量，安装完成计量70%，单项验收合格并综合调试后计量10%。子项名称原计量规则现计量规则管线改移1.三方、四方联合签订的，根据约定支付预付款，并计量进度款至80%，最终结算审定后可计到100%。2.施工单位签订的合同，有对应概算的，以概算额为暂定合同价，计量可至100%。3.施工单位签订的合同，无对应概算的，暂不予计量，待预算审核后可以计量至预算审定价的80%，最终结算审定后可计到100%。1.三方、四方联合签订的，且须支付预付款的，可进行暂计量（最高暂计量比例为30%），

16、预算经公司审核后可累计计量至公司审定价的70%，预算经政府部门审定后可计量至政府审定价的80%，最终结算经政府审定后可计至结算价100%。（以上采用多退少补原则控制）2.施工单位签订的合同，有对应概算的，可计量至概算额100%。3.施工单位签订的合同，无对应概算的，可予以暂计量，由监理单位及公司相关部门根据所签订合同进行审核暂计量（最高暂计量比例为20%），预算经公司审核后可累计计量至公司审定价的70%，预算经政府部门审定后可计量至政府审定价的80%，最终结算经政府审定后可计至结算价100%。（以上采用多退少补原则控制）交通疏解根据实际发生情况，上报相关预算，暂以对应概算计量，计量可至100%

17、。最终结算审定后以多退少补原则进行计量。根据实际情况，可予以暂计量，由监理单位及公司相关部门根据所签订合同进行审核暂计量比例（最高暂计量比例为20%），预算经公司审核后可累计计量至公司审定价的70%，预算经政府部门审定后可计量至政府审定价的80%，最终结算经政府审定后可计至结算价100%。（以上采用多退少补原则控制）绿化迁移计量规则调整说明申报材料安全文明施工措施费： 1、本项目安全文明施工措施费包含于单价中； 2、在每期计量中足额拨付，由监理单位与工程部指定专员负责确认，安全质量部负责过程监督检查；监理过程把关，承包人与监理单位须建立安措费台账。 3、具体使用范围参照本规则第10部分安全文明

18、施工措施费范围及公司安全生产专项费用管理制度执行。目 录Contents前期工程计量支付管理细则计量支付管理办法计划统计管理办法工程费用变更与索赔管理办法履约人员管理办法甲控机电物资管理办法预备费管理办法计量规则依据及定义 依据：市政工程设计概算编制办法（建标20111号）、广州市建设项目设计概算编审指引（2012年版）及初步设计概算。 本项目预备费是指用于建设期内因各种不可预见因素的变化而预留的可能增加的费用。考虑可能发生的不确定性或风险因素、设计变更、工期调整与费用索赔等方面而导致增加的建设费用（含工程建设其他费用以及建设期贷款利息。 使用范围 使用范围：在进行设计和施工过程中，在批准的初

19、步设计范围内，必须增加的工程和按规定需要增加的费用 (含价差调整及税金)；（材料调差，依据合同约定范围） 在建设过程中，工程遭受一般自然灾害所造成的损失和为预防自然灾害所采取的措施费用；（不可抗力） 在施工验收时，验收委员会(或小组)为鉴定工程质量，必须开挖和修复隐蔽工程的费用；（验收）由于设计变更所引起的废弃工程，但不包括施工质量不符合设计要求而造成的返工费用和废弃工程；（废弃）项目建设工期发生调整或顺延所引起的工程建设其他费（含建设单位管理费、安全生产费等）或专项费用（含建设期贷款利息）在批准概算外的费用增加；（公司费用超概）地下障碍物处理、超规超限设备运输增加的费用；（超额增加费用）在建

20、设期内，由于发生超出合同约定风险范围外的利率、汇率或价格等因素变化而增加的费用；（价格风险）经公司批准在预备费计列的其他费用。预备费使用审批权限范围审批人工程费用单项费用在1000万元及以下的公司总经理单项费用在1000万元以上的公司总经理办公会审议工程建设其他费用单项费用在500万元及以下的公司总经理单项费用在500万元以上的公司总经理办公会审议专项费用单项费用在1000万元及以下的公司总经理单项费用在1000万元以上的公司总经理办公会审议申报材料申报材料： 1、正式文件：公司批复的相关文件(含初审意见) 2、附件：预备费使用项目的简要文字说明及附表。 3、备查资料：主要包括能够反映项目按照

21、公司相关程序进行操作的全过程的有效文件。主要包括以下三类：成因文件：主要包括会议纪要、现场签证、设计变更(含设计修编、材料标准改变)、专家论证、设计图纸、施工索赔等文件。 审核文件：监理单位（如有）、公司对项目工程量或费用的审核文件、询价单(书)、单价或价格计算分析表等。合同文件：合同相关内容。 预备费使用审批表附于管理办法之后，请自行查阅。实施单位编制、收集材料监理单位、设计单位参与审核业务归口部门审核或发起申请相关部门审核计划合约部审核，根据全线发起审批分管领导审核总经理审批总经理办公会如需，计划合约部准备议案计划合约部整理，新增清单监理单位下达指令归档审批流程目 录Contents前期工

22、程计量支付管理细则计量支付管理办法计划统计管理办法工程费用变更与索赔管理办法履约人员管理办法甲控机电物资管理办法预备费管理办法计量规则原则与要求 总则为公司建设项目管理，提高经济效益，保证建设工期，切实做好计划统计工作，保证计划统计工作的科学性、指导性、严肃性及实施的可行性，建立起一个高效率的工作网络，订立必要的工作制度和程序，结合公司的实际特点，制定本办法。原 则坚持实事求是，严禁弄虚作假。要 求专人负责，及时、据实填报。组织架构副组长：公司班子成员成员：各部门负责人组织机构组长：总经理领导小组成员：各部门指定人员组长：计划合约部经理工作小组计划合约部为公司计划统计的主管部门。部门职责划分计

23、划合约部职责根据业务内容分列计划统计项；根据系统数据编制月报、季报、年报及年度经营分析报告；编制下达公司的年度投资计划，并进行分析调整业务归口部门（或单位）职责指定人员负责编制与本部门工作职责相关的计划统计项；负责项目节点工期的制定；配合计划合约部编制年度投资计划，并配合考核分析；负责计划合约部相关的计划统计项的填报。配合编制公司季度/年度经营分析报告填报要求类别时间要求统计时限月度报表完成每月25日前上月26日-本月25日计划本月26日-下月25日季度报表完成自动汇总季度内三个月填报数据汇总计划每年第一个月20日前根据年度计划分配年度报表完成自动汇总年度数据汇总计划每年12月22日前次年全年

24、数据由各部门指定专人进行系统填报、部门负责人审核确认，并提交计划合约部进行汇总。填报程序年度报表公司月度计划统计工作，承包人应在每月22日前根据要求上报计划统计资料，统计时限为上月26日-本月25日。由业务归口部门进行审核并提交计划合约部进行汇总编制。工程形象进度的审核季度报表月度报表公司季度计划统计工作，承包人应在每季度末月22日前根据要求上报计划统计资料。由业务归口部门进行审核并提交计划合约部进行汇总编制，并按相关要求提供分析报告。公司年度计划统计工作，承包人应在每年12月22日前根据要求上报计划统计资料。由业务归口部门进行审核并提交计划合约部进行汇总编制，并按相关要求提供年度分析报告。承

25、包人根据以上时间要求前向业务归口部门及计划合约部上报工程完成及计划的形象进度和产值，由业务归口部门对其形象进度进行审定，计划合约部根据审定结果计算产值。工作程序：填报人上报计划统计资料部门负责人审核计划合约部汇总计划统计管理系统公司开发计划统计管理系统，由计划合约部根据合同进行分类选择业务归口部门；业务归口部门根据本办法要求，通过计划统计管理系统按时填报数据。EPC总承包计划统计针对EPC总承包合同的特点，公司在计划统计管理系统中设置相关的统计渠道；承包人按时在系统上填报完成/计划工程量，经承包人相关负责人确认后提交工程技术管理部审核；审核通过后由系统自动套取概算相关单价进行计算，计划合约部进

26、行审核调整后作为EPC总承包合同的计划值/统计值。 计划统计管理目 录Contents前期工程计量支付管理细则计量支付管理办法计划统计管理办法工程费用变更与索赔管理办法履约人员管理办法甲控机电物资管理办法预备费管理办法计量规则定义 本办法明确了工程费用变更与索赔的分类、管理职责和工作流程，适用于公司承建的所有工程项目，包括佛山市城市轨道交通2号线一期工程（含同步实施工程）、TOD一级开发项目，以及代建工程项目等。 工程费用变更：是指自本工程初步设计批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止，对已批准的初步设计文件或施工图设计文件所进行的修改、补充或完善等，并且能够引起相关合同价格费用发生调整变

27、化的活动。其中：概算包干项目，是对政府（含佛山市政府授权单位或部门、各区政府，下同）原批准的初步设计文件所进行的初步设计修编、补充或完善，并且引起相关合同价格费用发生调整变化的；预算包干、据实结算项目或服务，是对政府、发包人或监理人原批准的施工图设计、技术方案所进行的设计修改、补充或完善，或者对原合同服务范围、数量、标准等方面的调整与改变，并且引起相关合同价格费用发生调整变化的。 索赔：指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其它非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。在工程实施过程中，根据合同及法律相关规定

28、，对由于非本方的过错或原因，且应由合同另一方或者第三方承担责任的情况所造成本方的实际损失，可以凭有关证据向监理人、合同另一方或者第三方提出赔偿，包括变更、补差及其它索赔事项。变更项目分类概算包干项目土建及装修工程，指对通过初步设计修编、补充、完善对政府原批准的土建工程初步设计（含车站、区间、车辆段、控制中心、轨道以及装修等）所进行的调整改变，包括因政府或公司（发包人）原因增加（或减少）轨道项目站点规模、线路里程、提高标准、扩大功能所引起的土建及装修工程的初步设计修编，并且引起相关合同价格费用发生调整变化。机电系统（含车辆）工程，指对通过初步设计修编、补充、完善对原批准的机电系统（含车辆）初步设

29、计（含技术参数、系统功能、相关接口）所进行的调整改变，包括因政府或公司（发包人）原因增加（或减少）轨道项目站点规模、线路里程、提高标准、扩大功能所引起的机电系统（含车辆）工程的初步设计修编，并且引起相关合同价格费用发生调整变化。预算包干、据实结算项目或服务前期工程，指对政府或公司（发包人）原批准的管线迁改、绿化迁移、交通疏解等前期工程的施工图设计或工程方案所进行修改、补充或调整，并且引起相关合同价格费用发生调整变化。其它预算包干、据实结算项目或服务，指对政府、发包人或监理人原批准的施工图设计或工程方案所进行设计更改、变动或调整，或者对原合同服务范围、数量、标准等方面的调整与改变，并且引起相关合

30、同价格费用发生调整变化。新增项目或服务新增项目或服务：指承包人按照政府、公司（发包人）或监理单位的指令、要求，在合同范围外增加概/预算项目或服务，并且引起相关合同价格费用发生调整变化。变更与索赔管理组织架构 计划合约部是工程费用变更与索赔费用管理的归口管理部门。 业务归口部门及其他职能部门依照其工作职责参与或负责相关合同管理。 工程部工程部是工程变更、索赔的工程方案调整改变及工程签证管理的职能部门，总工程师室是工程变更、索赔的设计方案修编完善管理的职能部门。领导小组组长总经理副组长分管领导、总工程师、总会计师组员相关部门负责人工作小组组长计划合约部经理副组长工程部、总工程师室经理组员相关部门指

31、定人员领导小组负责指导和监督公司的工程费用变更与索赔管理工作。相关部门责任计划合约部负责公司工程费用变更与索赔管理办法的制订、修改与组织实施； 负责依据合同对工程费用变更、索赔的符合性、有效性、可行性进行审查，提出初步审查意见；组织重大、较大、一般工程费用变更审查会议，重大、较大工程费用变更形成公司会议纪要，一般工程费用变更形成部门会议纪要；参加工程变更的修编设计方案审查、工程费用变更审查会议，提出审查意见；负责审查工程重大、较大、一般费用变更与索赔引起的合同调整预估金额或工期延长要求等，提出初步审查意见；负责对工程变更的新增概/预算项目或工程索赔的单价、费用等进行审核，提出审查意见；负责按照

32、特许权协议组织跟进政府对修编初步设计概算的审查工作；负责根据政府、公司（发包人）或监理人对工程变更索赔的审查情况，对于重大、较大工程费用变更与索赔拟定公司的批复文件，并按照相关要求提请公司审批程序；负责收集、汇总工程费用变更与索赔管理台账，建立、维护和更新公司工程费用变更与索赔管理系统，动态监督合同价格调整情况。工程部负责重大、较大、一般工程费用变更调查、论证，对承包人申报的重大、较大、一般工程费用变更提出审查意见；参与重大、较大、一般工程费用变更审查会议；跟踪工程变更审批及完成情况，及时反馈审批流程中存在的问题；部门管理人员负责签发及整理现场签证；负责组织签发工程变更通知单；负责收集、汇总本

33、部门的工程费用变更与索赔管理台账。总工程师室负责重大、较大、一般工程费用变更调查、论证，对承包人申报的重大、较大、一般工程费用变更提出审查意见；参与重大、较大、一般工程费用变更审查会议；负责及时将工程变更的修编初步设计或施工图设计报政府审批备案；跟踪工程变更审批及完成情况，及时反馈审批流程中存在的问题；落实工程设计变更的审批意见，组织设计单位依据审批意见开展后续设计工作；变更原则工程变更原则按照“先批准，后变更；先设计，后施工”原则执行；有利于提高工程质量、完善使用功能、控制工程投资、保护环境、节约土地，有利于行车、运营安全；不符合程序的工程变更，将不予审批，未经审批的工程变更不得实施；工程费

34、用变更应坚持实事求是的原则，要求资料齐全、手续齐备，严禁弄虚作假；工程变更应遵循技术与经济相结合的原则，不得影响工程质量或缩短工程使用寿命；不得将工程变更肢解，规避审批，经过审批的工程费用变更一般不得再次变更。变更、索赔分类变更分类重大工程费用变更类工程变更增减金额在500万元（含）以上的较大工程费用变更类工程变更增减金额在50万元（含）500万元的一般工程费用变更类工程变更增减金额在50万元以下索赔分类重大索赔类索赔费用在500万元（含）以上的较大索赔类索赔费用在50万元（含）500万元的一般索赔类索赔费用在50万元以下工程索赔发生的原因特许权甲方原因特许权的甲方要求增加或减少轨道项目站点、

35、线路里程等而发生的工程变更，或者特许权甲方违反特许权协议，造成工期延误或赶工而产生的损失费用。不可抗力或法律变动原因由于自然灾害、社会异常事件等不可抗力或者法律变动原因，造成工期的延误和/或费用的损失。发包人要求或合同当事人违约因发包人要求或合同当事人违约造成的工期变化和/或费用调整。价格变化合同工程的主要人工、材料和工程设备价格的波动超过一定幅度，引起的价差调整。因上述价格变化导致的合同价格调整依据合同约定以计量支付、工程变更或者索赔形式进行。工程保险承包人在遭受损失时，根据投保的内容在规定期限和范围内向保险公司提出的费用索赔。其他合同约定的其它索赔条款。变更所需材料及审批时间工程费用变更1

36、.工程费用变更说明：包括工程变更的原因、依据，工程变更的范围、内容，工程变更的费用增减情况，以及工程变更对工期的影响等；2.工程变更前后工程量、概/预算变化对照清单；3.工程变更的修编初步设计文件(包括修编初步设计概算)、施工图设计文件（包括修编施工图预算）及原设计文件；4.其它必要的计算资料或说明资料。重大变更应在接到报审文件后的56日内完成较大变更应在接到报审文件后的42日内完成一般变更应在接到报审文件后的28日内完成提交材料审批时间需要组织专家评审以及报政府审批备案的，所需时间不计算在上述期限内。索赔报告及程序序号程序分类1索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期（见附件

37、9）；批复的索赔意向书（见附件10）；编制说明。索赔事件的起因、经过和结束的详细描述；附件：与本项工期和/或费用索赔有关的各种往来文件，包括承包人发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。索赔报告2.1索赔事件发生28天内，承包人应向监理工程师/归口管理部门（无监理）发出索赔意向通知书。承包人的索赔程序2.2承包人发出索赔意向通知后28天内，应向监理工程师提出补偿经济损失和/或延长工期的索赔报告及有关资料。当该索赔事件持续进行时，承包人应每隔14天阶段性向监理工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向监理工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。2.3监理工程师审核承包人的索赔申

38、请。监理工程师/归口管理部门在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。监理工程师在28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。2.4监理工程师与承包人谈判达不成共识时，监理工程师有权确定一个其认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送公司计划合约部并相应通知承包人。2.5公司审批监理工程师的索赔处理证明，并决定是否接受最终的索赔决定。3承包人未能按合同约定履行自己的各项义务和发生错误给发包人造成损失的，发包人也可按上述时限向承包人提出索赔。发包人的索赔变更流程承包人（施工单位）（发起变更）标段监理（初步审核）计划合约部

39、（审核判断是否为一般变更）归口管理部（审核）工程部、总工程师室（参与重大、较大变更会审）计划合约部（审核分析是否超过特许权协议）政府部门（超过特许权协议变更审核）分管领导（审批）总经理（审批）总经理办公会（审批重大、较大变更）计划合约部（整理）索赔流程承包人（施工单位）（发起索赔）标段监理（初步审核）归口管理部（审核）计划合约部（审核分析是否超过特许权协议）政府部门（超过特许权协议变更审核）分管领导（审批）总经理（审批）总经理办公会（审批重大、较大索赔）计划合约部（整理）财务资金部（支付费用）变更与索赔管理严禁工程变更索赔的情况（一）由于承包人的技术力量、施工设备的限制而要求工程变更索赔的项目

40、；（二）由于承包人的错误施工导致场地条件变化而要求变更索赔的项目；（三）由于承包人单纯追求经济效益而要求变更、索赔的项目。工程变更索赔管理承包人应当建立工程变更、索赔管理台账，并应当每季度将汇总情况报公司计划合约部、工程部、总工程师室及相关部门备案。严禁利用工程变更机会提高设计标准、降低安全标准、拖延工期、扩大规模。不得肢解工程费用变更规避审批，不得在工程费用变更中弄虚作假、降低质量标准或安全生产条件，不得故意漏项和报小建大。对工作人员违反本办法，有滥用职权、玩忽职守、谋取不正当利益等行为造成公司利益损失的，视情节轻重，分别给予通报批评、警告等处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。对由勘察、设计

41、、监理、咨询、施工等单位责任引起的工程变更或索赔，造成投资增加或工期延长的，应按责任认定结果从责任单位扣减相应损失部分的费用。公司所有的工程费用变更与索赔，其合同价格的调整与确定必须符合合同的相关规定。对于符合合同价格调整相关规定的工程变更、索赔，方可调整工期和/或工程费用（或建设成本）；不符合合同价格调整相关规定的方案变更、设计变更，不进行合同价格调整，但仍需履行相关的审批程序。对于项目工期和/或建设成本需要特许权协议甲方确认的项目，承包人、发包人报送的工程变更必须得到特许权协议甲方的批准或确认，并能够调整工期和/或纳入项目建设成本。备案（一）轨道项目的工程费用变更、索赔，承包人在公司审批后

42、应及时提交计划合约部、工程部、总工程师室或业务归口管理部门备案。（二）对于TOD土地一级开发项目的工程费用变更、索赔，承包人在公司审批后应提交给TOD项目管理部和计划合约部备案；（三）公司批准的工程费用变更、索赔文件资料，按照有关要求需要报政府备案的，由计划合约部负责办理。目 录Contents前期工程计量支付管理细则计量支付管理办法计划统计管理办法工程费用变更与索赔管理办法履约人员管理办法甲控机电物资管理办法预备费管理办法计量规则甲控机电设备及材料招标采购范围本办法机电设备招标采购范围：通信、供电、自动售检票、电扶梯、综合监控、BAS、FAS、安防（含门禁）系统，以及轨道工程主要材料。机电设

43、备招标领导小组总经理（组长）总工程师、业务分管领导（副组长）公司其他领导班子成员、各部门负责人（成员）职责负责招标活动的领导与核准工作审批公司机电招标采购管理制度，监督、检查机电的招标管理工作审批招标方案与招标文件，核准招标结果对违反招标管理工作规定的单位、部门和责任人做出处理的决定机电设备招标工作小组计划合约部经理（组长）工程部副经理（副组长）总工程师室副经理（副组长）其他部门相关人员机电设备招标工作小组职责职责在招标领导小组的领导下，负责机电设备招标的具体审核工作，指导、监督、检查招标相关工作审核招标方案、招标文件（含技术标准、用户需求书等技术文件），按照公司要求参加开标、评标相关会议初步

44、审核招投标有关情况报告，并向招标领导小组汇报其它与招标评审或澄清的有关事项机电设备招标监督小组 负责招标采购过程的纪检监察工作。 受理招投标投诉,对违反招标活动管理规定的单位、部门和个人提出处理意见或建议，并提交领导小组决议。 监督小组组长纪委书记副组长公司另行指定组员公司另行指定相关部门责任计划合约部 （归口管理部门）依据国家有关招标投标的法律、法规、政策和上级单位的有关规定，制定招标采购管理规定和办法； 负责组织公司相关部门、工作小组评审招标方案、招标文件（含澄清文件）；处理招标相关文件，负责招标相关文件内部备案与档案移交管理；负责向公司招标领导小组汇报招投标有关情况；作为公司招标采购归口

45、管理部门，负责机电设备招标工作小组的日常业务工作；相关业务部门配合审查招标文件技术要求（含技术标准、用户需求书等）、专用条款(如有)部分内容；参与招标文件的评审；参与问题澄清相关工作，并在收到后一周内发出；机电设备招标管理程序机电设备招标一般工作程序承包人编写招标方案、招标文件招标文件报公司评审,计划合约部组织，相关部门、工作小组配合，领导小组在一周内进行核准承包人在国家法律法规允许的招标采购平台及媒介发布招标信息开标、评标，由承包人组织在佛山开标，按要求组建评标委员会，成员人数为5名及以上单数，原则上公司指派评标专家12名，评标委员会对投标文件进行评审，形成评标报告，并推荐中标候选人名单按相

46、关要求进行过程监督,其中公司委派监督人员1名承包人应及时报送评标报告，领导小组在一周内核准评标结果评标结果经公司领导小组核准后，承包人按照国家、地方相关法律法规或相关规定进行公示，开展后续工作承包人向公司报备招标方案、招标文件、合同等文件资料，并符合国家、地方建设项目档案资料管理及项目运营管理的相关规定和要求机电设备招标方案与招标文件基本要求招标方案与招标文件基本要求：a）招标文件的技术部分严格执行公司批准的用户需求书的相关要求；b）评标专家委员会由5名及以上单数的专家组成，其中公司按比例指派评标专家（评标专家为5名时，公司指派1名；专家为7-9名时，公司指派2名；专家为9名以上时，公司指派3名），其余人数在符合规定的专家库中抽取；c