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1、第 PAGE3 页 共 NUMPAGES3 页有关企业内控自查报告关于企业内控的自查报告 公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改良和完善公司的治理构造。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业才能很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。报告期内，为加强和改善公司治理构造及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项

2、工作施行方案;对照公司治理现状进展自查，形成了公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改方案,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于_年年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的 、 和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。2、按照深圳交易所上市公司内部控制指引和中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知中自查事项和公司关于内部控制体系根本标准，已重新修订及制定了公司信息披露管理制度、关于外派董事、监事的管理方法、关于控股(参股)公司的管理方法、关于内部控制体系根本标准、公司募集资金管理制度、公司内部审计制度、公司内部审计制度施行细那么、公司关于累积投

3、票施行细那么、公司股东大会网络投票施行细那么，并获公司董事会或股东大会审议通过。3、同时，公司还在“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改方案中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：董事会审计委员会工作规程、独立董事年报工作制度、总经理工作制度、公司财务预算管理、职务受权制度、危机管理、风险防范制度等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的根底。4、公司一直遵循公平、公开、公允的原那么，所制订的公司关联交易的管理方法，对关联交易的原那么、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格按照公司公司关联交易的管理方法的规定公告，并经公司_股东大会审议通过后执行。5、公司章程中还明确规定了对外担保的根本原那么、提出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和受权程序。对照深交所内部控制指引的有关规定，公司内部严格控制、审核对外担保的事项，从未发生违背内部控制指引的情形。公司财务处理实行审慎原那么，

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