2023年证券从业考试金融市场基础知识试题汇总pdf版

1、2023年证券从业考试金融市场基础知识试题汇总pdf版1.外国债券的特点是（ ）。2017年6月真题A.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家B.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家C.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家【答案】:C【解析】:外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。2.根据国债的偿还期限，可以把国债分为（ ）。短期国债中期国债长期国债赤字国债A.、B.、C.、D.、【答案】:D【

2、解析】:国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债，中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债，长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。3.根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。2012年6月真题A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.证券业从业人员所在机构D.中国证券业协会【答案】:D【解析】:根据证券业从业人员执业行为准则，证券从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，

3、遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。4.有关委托形式，说法错误的是（ ）。2015年3月真题A.非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网上委托等形式B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向C.柜台委托也可由委托人亲自或其代理人到证券营业部交易柜台用口头表达委托的意向D.委托形式可分为柜台委托和非柜台委托【答案】:C【解析】:C项，柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。5.股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并

4、且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。2018年12月真题A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系【答案】:D【解析】:股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。6.下列关于计算期加权股价指数的说法，正确的有（ ）。它又称为派许加权指数它采用计算期发行量或成交量作为权数道琼斯股价平均数采用这一方法它采用计算期成交额作为权数A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:计算期加权股价指数又称派许加权指数，采用计算期发行量或成交

5、量作为权数，适用性较强，适用广泛，很多著名的指数，如道琼斯股价平均数、标准普尔指数等都采用这一方法。7.中期票据发行业务中，（ ）。A.发行人可以向投资者逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.投资者可以向发行人逆向询价D.主承销商可以向投资者逆向询价【答案】:B【解析】:中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。8.中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是（ ）。2015年11月真题中国银行上海清算所中央国债登记结算有限责任公司陆金所A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:当前债券托管市场上总共有三家托管机构

6、，分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所），以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司（中国结算公司）。9.投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（ ）。2014年3月真题A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金【答案】:B【解析】:开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。10.下列关于金融市场运行影响因素的说法，错误的是（ ）。A.全球化及科技发展对金融市场运行有重大意义B.金融监管机构的独立性对金融市场的运行影响较弱C.重要市场

7、运行受到经济所处不同周期的影响D.市场预期是影响金融市场运行的重要因素【答案】:B【解析】:金融市场是一个风险与收益并存的市场，可能的高收益会诱使投机者想方设法逃避监管当局监督、管理与控制，妨碍甚至侵害他人的利益。因此，金融监管机构的独立性对金融市场的功能发挥和健康运行至关重要。11.根据发行主体的不同，债券主要分（ ）几大类。2013年9月真题公司债券政府债券可转换债券金融债券A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券等主要类型。项，可转换债券属于金融衍生工具。12.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）特点。20

8、13年3月真题自由转让主要吸纳个人小额储蓄资金转让价格取决于对该国债的供给与需求自由认购A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:项属于非流通国债的特点。流通国债的特征有：投资者可以自由认购、自由转让；通常不记名；转让价格取决于对该国债的供给与需求。13.道琼斯行业分类法将大多数股票分为（ ）。2014年3月真题A.工业、农业、商业B.工业、公用事业、高科技C.工业、运输业、公用事业D.工业、运输业、金融业【答案】:C【解析】:道琼斯分类法将大多数股票分为工业、运输业和公用事业三类，然后选取有代表性的股票，对有代表性股票价值进行加权平均得到道琼斯指数。14.商业银行发行混合资本债券应向（

9、）报送发行申请文件。A.中国人民银行B.国家发改委C.中国证监会D.中国银保监会【答案】:A【解析】:商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同，但商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了包括其发行金融债券的内容之外，还应同时推送近3年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。15.（ ）为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。2014年11月真题A.国债登记公司B.中国人民银行C.同业拆借中心D.证券交易所【答案】:C【解析】:同业拆借中心为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务，并通过中

10、国货币网披露公司债券的相关报价、成交信息。16.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（ ）服务。2014年6月真题经纪存管登记清算A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。17.中华人民共和国金融行业标准（JR/T020030共和信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出如下规定（ ）。评级准备，实地调查初评阶段，评定等级结果反馈与复评，结果发布文件存档，跟踪评级A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:中

11、华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2金融行业标）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序作了如下规定：评级准备；实地调查；初评阶段；评定等级；结果反馈与复评；结果发布；文件存档；跟踪评级。18.证券公司不得以（ ）向他人提供融资或者担保。证券经纪客户的资产证券资产管理客户的资产公司自有资产公司转融通资产A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券公司监督管理条例第六十一条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。19.1

12、987年，（ ）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。2017年9月真题A.深圳B.上海浦东C.深圳特区D.上海【答案】:C【解析】:1987年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。20.中国人民银行专门行使国家中央银行职能，包括（ ）。2017年9月真题金融风险防范与化解制定金融规章制定和执行货币政策代理国库A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:中国人民银行是我国的中央银行，它的主要职能是在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。并且作为“政府的银行”，中国人民银行也有着代理国库收支的职能。21.商业银行是经营（ ）为主要业务的金融企业。2

13、017年6月真题负债业务资产业务代理客户买卖证券表外业务A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:商业银行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务。负债业务是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。资产业务是指商业银行运用资金的业务，也就是商业银行将其吸收的资金贷放或投资出去赚取收益的活动。表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。22.中央银行的选择性政策工具包括（ ）。2015年3月真题公开市场业务间接信用控制法定存款准备金率直接信用控制A.、B.、C.、D.、【答案】:D

14、【解析】:中央银行的选择性货币政策工具主要包括消费者信用控制、证券市场信用控制、不动产信用控制、直接信用控制和间接信用控制等；一般性货币政策工具包括法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务。23.国际债券的发行对象主要是（ ）。2014年3月真题A.本国自然人投资者B.本国外币持有者C.外国投资者D.本国金融机构【答案】:C【解析】:国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。24.根据首次公开发行股票并上市管理办法，发行人应当符合的条件包括（ ）。2014年6月真题A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近2个会计

15、年度营业收入累计超过人民币3亿元B.最近一期末不存在未弥补亏损C.发行前股本总额不少于人民币5000万元D.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据【答案】:B【解析】:A项，最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；C项，发行前股本总额应该不少于人民币3000万元；D项，最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。25.下列属于场外交易市场的有（ ）。拆借市场期货交易所黄金市场证券交易所A.

16、、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:银行信贷市场、拆借市场、外汇市场、黄金市场等市场传统上比较松散，通常没有固定的交易场所，也不一定有统一的交易时间。市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易，相对于交易所场内交易而言，以上这些市场通常被称为场外市场，很多情况下也被称为柜台市场。26.需要其从事证券服务的业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验，这类证券服务机构包括（ ）。投资咨询机构财务顾问机构资产评估机构贷信评级机构A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、

17、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。27.科创板新增的交易方式是（ ）。A.连续竞价交易B.集合竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】:C【解析】:盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式，在收盘集合竞价结束后，上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并采用当日收盘价成交的交易方式。

18、盘后固定价格交易申报时间为9：3011：30和13：0015：30。28.在报价驱动的市场中，下列说法错误的是（ ）。A.证券交易价格由买卖力量共同决定B.投资者之间不直接成交C.报价驱动也称作做市商市场D.报价驱动是一种连续交易商市场【答案】:A【解析】:做市商市场是一种连续交易商市场，或称报价驱动。在这一市场中，做市商给出证券交易的买价和卖价，并根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。在做市商市场中，投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商市场的特征：做市商决定证券的成交价格；投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。29.下面对

19、于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。是一种强市场性的融资活动是一种间接融资活动是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:证券市场融资活动的资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，证券市场融资是一种直接融资。30.以下不属于无面额股票特点的是（ ）。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵

20、活【答案】:B【解析】:无面额股票有如下特点：发行或转让价格较灵活；便于股票分割。B项属于有面额股票的特点。31.影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括（ ）。2014年9月真题企业的年度预算方案的调整重大经济政策的出台重要法规的颁布社会经济发展规划的制定A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等，这些会影响投资者对社会经济发展前景的预期，从而也会引起股票价格变动。32.股票具有（ ）等特征。2018年10月真题收益性风险性流动性永久性A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:股票作为证明股东所持有公司股份的凭证，具有

21、以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。33.下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（ ）。证券公司是证券市场的主要参与者作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用是证券市场投融资服务的买方本身不是证券市场重要的机构投资者A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。34.证券监管机构的首要任务和宗旨是（ ）。A.维护证券市场良好秩序B.保护投资者利益C.保护证券市场的正当交易D

22、.满足证券发行人筹集资金的需求【答案】:B【解析】:从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。35.目前，财政部以公开招标方式发行（ ）。2014年11月真题A.凭证式国债B.记账式国债和凭证式国债C.记账式国债D.金融债券【答案】:C【解析】:凭证式国债发行完全采用承购包销方式；储蓄国债发行可采用包销或代销方式；记账式国债发行完全采用公开招标方式。36.封闭式基金投资存在的风险主要有（ ）。市场风险管理风险技术风险巨额赎回风险A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:证券投资基金存在的风险主要有：市场风险；管理

23、能力风险；技术风险；巨额赎回风险。其中，巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。37.可转换公司债券应（ ）至少公告一次跟踪评级报告。2014年11月真题A.每两年B.每半年C.在存续期间D.每年【答案】:D【解析】:公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级，资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。38.中小非金融企业集合票据的发行主体为（ ）。2014年11月真题A.2个（含）以上，10个（含）以下法人B.没有数量限制C.2个（含）以上，5个（含）以下法人D.2个（含）以上，20个（含）以下法人【答案】:A【解析】:根据银行间债券市场中小非金融企业集合票据

24、业务指引，中小非金融企业集合票据是指国家相关法律法规及政策界定为2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业发行的债务融资工具。39.1944年布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿【答案】:B【解析】:1944年布雷顿森林会议宣布成立国际复兴开发银行（世界银行前身）和国际货币基金组织两大机构，确立了以美元为中心的国际货币体系，使美元成为主要的国际储备货币和结算货币，纽约成为世界金融中心。40.在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的（ ）作为业务收入。2014年9月真题A.印花税B.结算登记费C.佣金D.过户费【答案】:

25、C【解析】:证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。41.公司股东依法享有（ ）权利。2017年2月真题参与重大决策资产收益选择管理者日常经营A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:股东权是一种综合权利，按照我国公司法的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。42.按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（ ）。2014年6月真题企业债现货国债逆回购国债现货可转换债券A.、B.、C.、D.、

26、【答案】:D【解析】:我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。基金和债券不征收印花税。43.根据资产证券化的地域，可分为（ ）。2018年3月真题离岸资产证券化境内资产证券化国内资产证券化外国资产证券化A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。国内融资方通过在国外的特殊目的机构（Special Purpose Vehic1es，SPV）或结构化投资机构（Structured Investment Vehic1es，SIVs）在国际市场上以资产证券化的方式向国外投

27、资者融资被称为“离岸资产证券化”；融资方通过境内SPV在境内市场融资则被称为“境内资产证券化”。44.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（ ）。2018年5月真题A.社保基金理事会B.中国证券投资者保护基金有限责任公司C.中国证券登记结算机构D.证券投资基金【答案】:B【解析】:证券投资者保护基金是按照经国务院批准的证券投资者保护基金管理办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金公司负责基金的筹集、管理和使用，其主要职责是在证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对投资者正当债权予以偿付，以

28、此来保护投资人的合法权益。45.契约型基金通过发行基金份额筹集的资金属于（ ）。2018年3月真题A.公司资本B.自有资金C.信托财产D.借入资金【答案】:C【解析】:契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。46.以下关于封闭式基金的表述，正确的是（ ）。2014年3月真题封闭式基金的规模是固定的由基金公司直销、商业银行代销在证券交易所上市交易通过证券公司进行委托买卖A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:封闭式基金份额固定，在完成募集后，

29、基金份额在证券交易所上市交易。项，投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。47.一般而言，下列选项中，信用风险最高的是（ ）。2018年5月真题A.金融债券B.公司债券C.国债D.地方政府债券【答案】:B【解析】:信用风险又被称为“违约风险”，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些。但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家

30、的政府债券。48.为了特定的政策目标而发行的国债是（ ）。2018年5月真题A.长期建设国债B.基本建设债券C.国家重点建设债券D.特别国债【答案】:D【解析】:特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债；长期建设国债是指为执行积极的财政政策而专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入的期限为10年的附息国债；基本建设债券不是标准化的国债，因为它不是由中央政府直接发行的，而是由国家专业投资公司发行的；国家重点建设债券是为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金而发行的债券。49.相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_，风险_。（ ）。A.不稳定，大B.稳定，小C.稳定，大D.不稳定，小【答案】

31、:B【解析】:优先股的收益率相对较低，风险相对较小，投资者投资优先股的原因主要有：其提供了比较稳定的收益，扩展了投资品类，满足部分投资者的投资需求；在许多国家，个人所得的优先股股利要全额纳税，而企业所得的优先股股利有相当的部分可以免缴所得税。50.非金融企业短期融资券的发行期限最长不超过（ ）。2018年5月真题A.90天B.365天C.180天D.270天【答案】:B【解析】:根据中国银行间市场交易商协会发布的银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引规定，短期融资券是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具”。51.金融债券的发行主体包括（ ）

32、。2016年5月真题银行公司非银行的金融机构政府A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:金融债券指的是银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，发行主体是银行和非银行金融机构。52.下列描述不属于融资融券业务范畴的是（ ）。2013年9月真题A.证券公司向客户出借标的证券供其卖出B.客户向证券公司交存相应的担保物C.融资方通过结算参与人申报提交质押券D.证券公司向客户出借资金供其买入标的证券【答案】:C【解析】:融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。53.下列关于国债销售价格的说法中正确的

33、是（ ）。在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的目前，财政部要求国债承销商以中标价格分销国债目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:储蓄国债在发行期内按面值向个人发行，发行价格与销售价格发行是确定的。记账式国债通过竞争性招标发行，采用单一价格、多重价格、混合式的招标方式确定中标价格，中标价格与财政部向承销商收取的发售价格可能不同。若按发售价格向投资者销售国债，承销商可能亏损，因此财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。54.证券市场的自律性组织包括证券交易所和（ ）。2014年9月真题A.会计师事务所B.证券信用评级机构C.证券业协会D.证券公司【答案】:C【解析】:证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。部分国家（地区）的证券登记结算机构也具有自律性质。在我国，按照证券法的规定，证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。55.关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（ ）。申报价格的最小变动单位为0.001元较高价格的买进申报优先于较低价格买进申报买卖方向相同，申报价格相同的，先申报者优先于后申报者开立证