2022年ISO9001、ISO14001及ISO45001三体系内部审核及管理评审记录汇编

1、2022 年 IS0900K IS014001 及 IS045001三体系内部审核及管理评审记录汇编IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018 质量环境和职业健康安全管理体系内部审核全套资料1年度内部审核计划表内审通知单内审检查表现场审核记录表&内审不符合项报告内部审核报告IS09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018 质量环境及职业健康安全三体系管理评审资料1、管理评审输入资料1管代汇报材料2生产部汇报材料1. 3技术质量部汇报材料14办公室汇报材料1. 5购销部汇报材料1. 6财务部汇报材料2、管理评审输出（报告）IS

2、09001-2015+IS014001-2015+IS045001-2018 质量环境及职业健康安全三体系管理评审资料编制审核确认日期2、管理评审输入资料1. 1管代汇报材料1. 2生产部汇报材料1. 3技术质量部汇报材料14办公室汇报材料1. 5购销部汇报材料6财务部汇报材料2、管理评审输出（报告）1.管理评审输入资料1.1管代：质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况一、质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯、运行情况1、公司管理体系策划情况：公司针对本次贯标工作做了大量的 工作，包括方案策划、标准知识的宣贯、手册及程序文件的制定等， 公司体系宣贯工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相

3、关标准的 要求；2、质量、环境、职业健康安全管理体系的实施对质量、环境、职业健康安全管理体系进行了整体的策划，总经 理配置了人力资源，建立了贯标领导小组，并对各个部门的负责人进 行了授权;按 IS09001:2015 IS014001:2015 IS045001:2018 标准 对全体员工进行了相关知识培训及考核，从整体上强化了员工的质量 意识，为质量、环境、职业健康安全管理体系的运行打下了基础。组 织编写了管理手册、程序文件及支持性文件，并根据企业各 部门的实际情况编制了记录，经过反复修改、讨论，编写后的文件除 组织会审讨论外，还组织了多次学习，培训和交流。于2020年8月 发布了 A版质量

4、、环境、职业健康安全管理手册并正式实施。4、学习标准建立文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系建立健全文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系是贯标工 作中的重要一步。各部门认真学习管理手册，在体系转版运行过 程中严格执行与本部门归口的程序文件，自体系运行以来，目前 质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况良好。5、建立完善质量、环境、职业健康安全管理体系记录贯标工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在质量、环 境、职业健康安全全运行中逐步完善质量、环境、职业健康安全记录 工作整理规范现有质量、环境、职业健康安全记录.按 IS09001： 2015、IS014001： 2015、IS

5、045001:2018 标准要 求补充完善公司现有的质量、环境、职业健康安全记录通过培训，规范质量、环境、职业健康安全记录的填写要求。 将部门质量、环境、职业健康安全管理体系的运行情况留下如实的记 录，以证明我们质量、环境、职业健康安全的运行工作提供有可信的 证据。二、公司环境和风险管理情况公司在策划体系前，召开了业务分析会议，分析了当前可能影响 公司未来业绩的的内外部因素，包括国内有关政策、质量环境和职业 健康相关的法律法规，国内总体经济形势、关联行业发展形势，现 有工艺技术，内部人财物技术资金等，分析了我们的优势和短板，找 出来可能的机遇，面临的风险。将有关风险特别是安全和财务风险纳 入管

6、理体系中。体系运行以来，风险基本可控。公司通过管理体系认 证后将面临更多中标的机遇，效益进一步提升。三、质量、环境、职业健康安全方针、环境目标指标和方案的实 施情况：公司自实施质量、环境、职业健康安全管理体系以来，总经理根 据公司实际情况并结合企业长期发展目标制定并批准了质量、环境、 职业健康安全方针，方针包含了对法律法规的要求、持续改进、预防 污染的承诺，同时为制定、评审目标、指标提供了框架，成为我公司 产品、活动和服务的质量、环境、职业健康安全活动的宗旨。公司对生产经营活动、产品和过程、部门涉及的环境因素和危险 源进行了识别，确定了重要的环境因素和重大危险源。为确保质量、 环境、职业健康安

7、全方针的实现以及满足重要质量、环境、职业健康 安全因素法律法规、运行和经营的要求，根据目前公司环境因素、技 术条件、财力情况和相关方的要求，制定了质量、环境、职业健康安 全目标，对重要环境因素和重大危险源明确了指标和方案，经管理者 代表审核，总经理批准后发布实施，各部门对本部门的目标、指标进 行了分解，并制定了管理方案。体系运行以来，质量目标、环境目标、指标已全部完成。四、质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求遵循情况遵守法律法规是总经理的一项承诺，为确保实现，公司总经办自 体系实施以来，先后于县环保局、质监局、咨询公司等部门分别就认 证有关工作进行咨询、联系，而且上网查询下载、收集国家和

8、省市相 关的法律法规。总经办根据公司年度培训计划的要求对公司全体员工 进行了法律法规的培训，中层以上领导还进行了书面考核；总经办通 过对适用的法律法规的符合性评价后，认为本公司所用的质量、环境、 职业健康安全法律法规和其他要求的有效版本，识别了与公司产品、 活动和服务有关的质量、环境、职业健康安全法律法规，所用的法律 法规是适合本公司的实际情况的。五、企业的组织机构、职责分配、资源配备是否合理公司自质量、环境、职业健康安全管理体系转版以来，任命了管 理者代表，在原组织结构的基础上成立了公司办、供销部、生产部、 质量技术部、财务部等主要部门，任命每个部门的负责人，制定了每 个部门的职责，明确了要

9、求，制定了质量、环境、职业健康安全管理 体系谁的实施计划，确立了公司的管理体系组织机构。通过体系转版运行，发现公司的组织结构、职责分配、资源配备 是合理的，能够满足质量、环境、职业健康安全管理体系的运行。六、顾客和相关方关注的问题及信息反馈公司筹建之初，对所在村委会进行了访问，与周边村民进行了交 流，说明了公司投产在环境和职业安全方面的可能情况，不会对其生 产生活产生不利影响，得到他们理解。公司投产以来，严格遵守环境 和职业安全法规，没有造成不利影响，无村民上门投诉和向有关部门 反映问题。体系运行来今年公司按要求对顾客度进行了调查，对顾客 的满意情况进行了汇总统计。公司与供方、顾客进行交流，明

10、确对质量、环境保护要求和员工 职业健康的承诺，对相关方施加影响。内部通过会议、宣贯、培训等, 提高员工的质量、环境、职业健康安全保护意识，降低或消除相关方 质量、环境、职业健康安全因素对本公司及社会所造成的质量、环境、 职业健康安全影响。目前本公司相关方都能按约定履行其承诺，未发 现明显不符合行为。七、质量、环境、职业健康安全活动及趋势分析体系运行以来，各部门认真贯标实施运行控制程序，并做好记录 表格，对公司内环境目标、指标、管理方案等运行实施有效控制，总 经办、生产部经过日常检查、实施监视和测量，发现偏离程序规定时， 及时采取纠正或预防措施，保证了公司各项程序的正常运行。八、不符合、纠正和预

11、防措施实施情况报告持续改进是总经理在质量、环境、职业健康安全全方针中承诺之 一，公司各部门在质量、环境、职业健康安全管理活动、产品和服务 过程中，均能依照改进程序的要求进行操作，能正确掌握，发现 问题及时采取纠正或预防措施。截止到目前，公司共制定纠正和预防 措施2条，并按期进行了整改、检查和验证，证实了采取相应措施的 有效性，减少了对显在和潜在质量、环境、职业健康安全问题所产生 的影响，从而确保了公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续 有效运行，本公司的质量、环境、职业健康安全管理体系己经具备了 自我完善机制，运行是有效的。九、可能影响质量、环境、职业健康安全管理体系的变更，包括 内外环境

12、的变化，如法律、法规的变化等。公司管理体系运行以来，各部门时刻关注内外部环境变化，以便 釆取风险应对措施。目前还没有变化；十、改进的建议1）加强标准培训，由总经办负责重点培训：各部门体系认证的负责人，技术负责人，管理人员等。 在培训时，重点在于提高基层管理人员的技术理论水平和管理水平， 通过骨干教育、培训其他员工，实现全员培训。2）加强对重要环境因素、不可接受危险源的运行控制，由生产 部负责重点加强重要环境因素、不可接受危险源中重要特性的监视和测 量，提高环境、职业健康安全绩效。体系转版运行以来，我认为我们所建立的质量、环境、职业健康 安全管理体系得到了正常的运行。质量、环境、职业健康安全方针

13、及 目标己得到逐步实施和有效的保持。2生产部/车间管理评审汇报材料本部门在管理体系中，主要负责生产计划落实、设施设备的管理 控制，生产过程重要环境因素和重大危险源管理和监测，自管理体系 转版运行以来，本部门进行以下几方面工作汇报：1、负责管理方针、管理手册和程序文件的贯彻和执行工作组织人员一起学习方针、管理手册，编制了本部门需要的程 序文件，并参加了总经办组织的所有培训。通过提问检查本部门人员 对方针的掌握情况，全部熟记方针。参加了管理手册、程序文 件应知培训考试，成绩优良。2、负责与本部门有关的目标、指标以及方案的制定与实施 根据目前公司现状、技术条件和相关方的要求，参与制定了年度目标、指标

14、和方案，经管理者代表审核，总经理批准后发布实施。3、积极组织生产活动，完成生产任务本部门最重要的工作是根据公司总体安排，下达和完成全年生产 计划，确保产品质量，节能环保，防止安全事故和职业病发生。为此, 本部门生产中涉及的人员进行了技能、安全知识和工艺知识培训，合 理安排每周生产，每天检查，倡导节能环保，降低能耗。2021年1-2022 年5月份生产任务全部完成。4、负责设施设备的管理工作自体系转版运行以来，部门人员加强了以设施设备的管理工作， 一方面加强了对设施设备的维护保养工作，确保设施设备完好率达 到了 100%o5、环境和职业健康安全完成情况按程序文件的要求，识别出公司的环境因素/危险

15、源，确定了公 司的环境因素。根据程序文件的排查方法对本公司的环境因素/ 危险源进行排查，根据评价结果，确定了重大环境因素/危险源。生产部是环境和职业安全管理最重要部门，本部门严格落实目标 管理要求，环境和职业健康安全管理都实现了预期目标。6、负责将本部门内部的信息或外部获得的信息传递给相关部门 将本部门业务范围内获得的外部信息及时传递给相关部门，做好本部 门的信息交流，并配合制造部做好环境信息交流、传递和处置工作。7、负责识别并遵守与本部门有关的法律法规及其它要求遵守法律法规是总经理的一项承诺，为确保实现并根据公司年度 培训计划的要求于2021年10月进行了法律法规的培训和口头提问， 成绩优良

16、。所用的法律法规均有效。8、协助内审组开展内审工作内审组在2022年6月6日开展了管理体系的内审工作，本部门 按时参加了首、末次会议。然后做好准备在总经办等待内审组审查, 回答了内审组提出的问题。9、环境、职业健康安全管理体系的协商和沟通生产部内部经常进行环境、职业健康安全信息的交流与传递，并 不断进行协商和沟通。对公司环境和职业健康安全方针、冃标和管理 方案以及公司的管理手册、程序文件的有关要求，通过下发 文件和开会等方式传达到每个员工。10、负责应急准备与响应程序的实施管理工作为了预防和减少异常、紧急情况或者环境、职业健康安全事故的 发生而导致的环境、职业健康安全影响和污染。制定了火灾、大

17、风和 其它原因导致环境、职业健康安全方面的突发事故应急方案。并对环 境、职业健康安全事故隐患制定出了相应的应急准和响应程序。 自管理体系以来没有出现紧急情况发生，也未发现方案的不足，所以 将严格按此程序实施执行。11、员工（职业健康安全代表）的建议和要求：部分员工建议目前职业健康安全达标但粉尘较多，建议公司重点 抓粉尘管理。以上工作是生产部在质量、环境、职业健康安全管理中所做的， 生产部将继续努力确保公司质量、环境和职业健康安全管理体系的持 续有效运行。3技术质量部总结汇报材料公司目前产品质量也有了较大提高，取得了可喜的成绩，同时也 发现了一些不足之处，现就体系运行以来的产品质量情况向总经理汇

18、 报：一、生产工艺管理和知识管理公司产品生产严格按照国家产品标准进行，给每个工序发放了工 艺流程图、工艺参数和操作规程等工艺文件。每天检查工艺执行情况。 没有出现违规操作。公司编制员工手册，告知员工基本知识。质技部在总经办、生产 部配合下开展培训和知识、技能传授确保员工掌握所需技能，节能环 保和防止安全事故的知识与技能。鼓励员工相互学习，分享工作经验。 树立工作典型，汇报工作体会。同时质技部随时搜索行业先进技术和经验，收集整理，对员工进 行及时培训。二、产品的符合性，产品质量状况：我们部门负责产品的监视和测量工作，检验员按照产品监视和测 量程序对原材料购进、过程生产及成品出厂实施监视和测量。部

19、门严 格按程序的规定要求，规范了产品的测量工作，加强了与产品实现有 关的过程控制，在全体职工的共同努力下，产品质量日趋稳定。我们 部门对质量管理体系实施以来的产品合格率进行了统计，统计情况如下：1、原材料采购合格率每月均达100%,原材料采购合格率已达到 公司质量目标规定的100%的要求。能取得这样的成绩主要因为我们 规范了外协外购的工作程序，对供方进行了选择和评审，加强了对供 方的控制。2、产品生产过程检验情况，我们釆用自检与抽检相结合，对产 品各工序按要求进行了严格检验并填写记录，检验合格率为99%,对 不合格品进行按要求进行了处置，返工、返修后进行了二次检验。在 生产过程中，检验员加强了

20、巡检，每道关键工序做到不漏检，发现质 量问题及时解决，过程检验也得到了较好控制。3、成品检验设置了检验项目，要求检验员严格按要求进行检验, 截止到上月统计成品一次交验平均合格率达到了 100%。三、环境和职业健康安全监测完成情况在产品生产、运输过程中对设备、车辆进行全面的维护保养以降 低设备火灾、废弃物排放情况进行检查。根据生产部区域的划分，要求各生产场所负责人在每天下班前和 午休时间内关闭照明灯，切断用电设备电源，减少不安全因素经常组 织部门负责人对电气系统进行巡视，以减少电气、火灾危险源，保证 产品过程顺利进行。对各安全疏散通道、防火、防护给予明确标识，并对相关人员进 行培训和消防演习，避

21、免紧急情况发生不知所措，造成人身伤亡。每月对生产和办公各部门能耗、资源消耗情况进行了统计分析， 推进节能环保措施和安全措施的贯彻落实。每天对员工安全防护佩戴，设备和安全设施进行检查，杜绝发生 安全事故。体系运行以来，监测结果表明环境和职业健康安全实现了预定的 目标。四、纠正预防措施实施情况。1、对内、外审中发现的不符合已按要求釆取了纠正措施，并进 行了跟踪验证，效果良好。2、产品检验过程中暂时没有出需釆取纠正预防措施的情况，今 后有时将严格按规定要求执行。4办公室管理评审汇报材料一、文件资料管理情况公司2020年8月份改版贯标，管理体系运行超过一年半，总经 办在咨询人员配合下，组织修编了管理手

22、册，程序文件，清理规范了 管理制度、规程等三级文件，清理和重新编制了记录格式。相关文件 都已审批，发放到需要使用的部门。对法律法规、外来标准要求进行 了识别和整理。形成了适用法规清单，为公司产品生产，环境管理和 职业健康安全维护提供了基础。二、员工培训总经办制定了年度培训计划并严格实施，同时根据生产要求，招 聘新员工，组织新员工进行上岗前培训。培训考核均合格。三、内部审核的结果2022年6月6日按计划对质量、环境、职业健康安全管理体系进 行了内部审核。这次审核小组对质量、环境、职业健康安全管理体系涉及到最高 管理层、总经办、生产部/门等各部门、产品现场、辅助设施进行了 审核。通过询问，交换，现

23、场查看，查阅资料，记录等方式审核，审核 组一致认为，企业所建立文件化的管理体系基本符合IS09001： 2015、 IS014001： 2015、IS045001-2018标准要求体系的运行是成功的， 企业质量、环境、职业健康安全管理的水平有所上升。这次内审问题不少，对标准认识不足，以致许多地方出现的问题, 这说明思想麻痹比较严重，有许多事情管理松懈，影响体系的正常有 效的运行。本次内部审核，共计开出2个不合格项，均为一般不符合。内审 结束后，相关责任部门均对不符合项举一反三，认真采取了纠正措施 并得到了审核的确认。通过这次内外审，对企业贯彻质量环境管理体是一个良好促进， 体系涉及的各职能部门

24、都自觉地认识和检查了自身存在的不足，使管 理体系转版运行更加有效。四、部门环境和职业健康安全完成情况本部门严格执行公司环境和安全管理制度，对空调使用，照明、 办公电脑等使用情况进行严格控制，物资消耗定额管理。降低了能耗 和资源消耗。严格安全管理，没有事故发生。五、合规性评价情况通过对与本公司环境相关的法律法规的学习和运行，本公司所有 员工的的环境意识不断增强，公司识别的法律法规及其它要求，其符 合性、适宜性好，保证公司各部门遵守法律法规的情况良好，管理体 系转版运行有效。六、外部相关方交流情况制定了与外部相关方交流的程序文件，编制了对相关方告知 书，并通过发放相关方环境因素、职业健康安全危险源

25、调查表、对 相关方告知书等与上级主管部门如环保局、安监局、主要顾客及主要 相关方进行了大量交流，将公司的职业健康安全方针和环境管理体系 要求为相关方所获取，以便得到相关方的支持，自觉遵守环境/职业 健康安全要求。截止冃前无相关方抱怨和投诉事件发生，说明相关方均表示对我公 司的环境/职业健康安全运行情况满意，效果良好。1. 5供销部管理评审汇报材料本部门在管理体系转版运行以来，主要进行了以下几方面工作：一、负责与本部门有关的环境/职业健康安全目标及管理方案的 制定与实施根据目前公司环境/职业健康安全危险源现状、技术条件和相关 方的要求，制定了年度环境/职业健康安全目标、管理方案，经管理 者代表审

26、核，总经理批准后发布实施。二、负责将本部门内部的信息或外部获得的信息传递给相关部门 将本部门业务范围内获得的外部信息及时传递给相关部门，做好本部门的信息交流，并配合生产部做好职业健康安全信息交流、传 递和处置工作。对供方等相关方及时送达、宣传我公司环境和职业健 康安全方针，共同遵守，共建环保、安全的和谐公司。三、负责向本部门的相关方施加环境、职业健康安全影响与部门重点影响的相关方制定了相关方告知书，按照相关 方施加影响程序的要求对相关方发放了公司的“环境、职业健康安 全方针”或通过口头培训等方式对相关方施加影响，填写了相关方 环境、职业健康安全情况调查表。提高相关方的环境、职业健康安 全保护行

27、为，降低由相关方危害源对我公司造成的环境、职业健康安 全影响。冃前未发现本部门的相关方有不符合行为。采购人员严格在“合格供方”进行采购，并且要相关方的产品的 检测报告和环保证书。四、顾客反馈情况，包括报怨自从我们按照 IS09001： 2015、IS014001： 2015、IS045001:2018 标准要求建立起管理体系以来，管理上了一个台阶，管理效益有了明 显提升。为了验证我们的工作是否达到了顾客的要求，我们按照顾客 满意度测量程序的要求，向顾客实施顾客满意度调查，目前，顾客对 我们的评价是满意的。但同时我们也十分清楚，我们的工作还不十分 完善，有待于在今后的工作中加以改正，以更高的产品

28、成果、服务质 量来满足顾客的要求，自体系转版运行以来，没有收到相关方的投诉 及抱怨。五、合同履约情况分析截止到目前，所签订合同均已完成，产品成果均已付，合同履约 率100%o这主要是由于自体系转版运行以来，部门工作方式和工作 态度有了很大改进，一方面加大了对合同履约情况的统计和监控，使 合同管理工作更加规范化和现代化，另一方面加强了顾客沟通，确保 合同执行顺畅，今后本部门在合同履行方面要一如既往地进行控制， 确保合同履行情况。六、部门环境和职业健康安全完成情况本部门严格执行公司环境和安全管理制度，对空调使用，照明、 办公电脑等使用情况进行严格控制，物资消耗定额管理。降低了能耗 和资源消耗。严格

29、安全管理，没有事故发生。1. 6财务部管理理体系运行工作汇报本部门在管理体系中是以相关职责部门的身份参与了其工作。自管理体系转版运行以来，本部门进行以下几方面工作汇报:1、负责管理方针、管理手册和程序文件的贯彻和执行工作组织人员一起学习方针、管理手册和程序文件，并参加 了总经办组织的所有培训。通过提问检查本部门人员对方针的掌握情 况，全部熟记方针。参加了管理手册、程序文件应知培训考 试，成绩优良。2、负责与本部门有关的目标、指标以及方案的制定与实施 根据目前公司现状、技术条件和相关方的要求，制定了年度目标、指标和方案，经管理者代表审核，总经理批准后发布实施。3、确保环境和职业健康安全所用资金在

30、管理管理运行过程中，特别是在环境和职业健康安全目标、指 标和方案的实施过程中，财务部积极协助各部门落实资金，确保方案 的切实实施，一年来，没有岀现因资金不到位而造成体系无法运行的 情况。4、负责识别并遵守与本部门有关的法律法规及其它要求遵守法律法规是总经理的一项承诺，为确保实现并根据公司年度 培训计划的要求于2021年10月进行了法律法规的培训和口头提问， 成绩优良。所用的法律法规均有效。5、协助内审组开展内审工作内审组在2022年6月6日开展了管理体系的内审工作，本部门 按时参加了首、末次会议。然后做好准备在总经办等待内审组审查， 回答了内审组提出的问题。以上是本部门在管理体系中所做的工作。

31、作为管理体系转版运行 的相关部门，我们一定要配合好责任部门，尽职尽责，做好公司管理 体系转版运行工作。6、部门环境和职业健康安全完成情况本部门严格执行公司环境和安全管理制度，对空调使用，照明、 办公电脑等使用情况进行严格控制，物资消耗定额管理。降低了能耗 和资源消耗。严格安全管理，没有事故发生。2、管理评审报告编号：评审目的：评价本公司按 IS09001 ： 2015, IS014001 -2015和 IS0450012018 标准建立质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有 效性，包括质量、环境、职业健康安全方针、目标和指标的修改需求。评审内容：1）审核结果。2）顾客的反馈，包括

32、满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果 等。3）质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况，包括质 量、环境、职业健康安全方针和目标的适宜性和有效性。4）过程的业绩和产品的符合性；包括过程、产品的监视和测量 的结果。5）对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正预防措施的实 施及其有效性的监控结果。6）以往管理评审的跟踪措施；7）可能影响质量管理体系的变更，包括内外环境的变化，如法 律、法规的变化等。8）改进的建议。9）可能导致质量管理体系发生变化的内外部因素；10）客观环境的变化，包括a）与组织环境因素和法律法规和其他要求有关的发展变化；b）和外部相关方的交流信息，包括抱怨；c）组织的环境、职

33、业健康安全绩效；公司质量/环境转版策划情况：公司针对本次贯标工作做了大量的工作，包括新版手册及程序文件的制定、转版策划、新老标准差异 的识别、新标准知识的宣贯等，其中包括基于风险的管理意识、产品 生命周期的观点、领导进一步参与体系管理等，公司标准转换工作比 较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标准的要求；参加人员：总经理、管理者代表、各部门负责人。总经理主持会议评审时间：2022年6月17日；评审地点：公司会议室评审结果各部门负责人参加了会议，会上管代和各部门均按管理评审计划通知的要求对本部门工作作了汇报，围绕公司质量、环境和职业健 康安全方针、目标和指标对照现有组织机构，文件规定，各项管理工

34、 作及资源展开了讨论和评价，大家认为：1、公司制订的质量、环境、职业健康安全方针、目标和指标是 适宜的可行的，作为今后公司最高质量、环境、职业健康安全宗旨和 方向是正确的。2、公司现有组织机构适应新建立的质量、环境和职业健康安全 管理体系转版运行需要并适合于新制订的质量、环境、职业健康安全 方针、目标和指标的要求。3、从内部审核报告以及合规评价结果可以看出，质量、环境、 职业健康安全管理体系转版运行以来，公司各项管理己逐步走上正规 化、程序化的轨道，公司产品质量有了进一步提高，重要环境因素和 重大危险源已得到控制，各部门工作思路清晰，有法可依，相互之间 工作协调，积极配合，质量、环境、职业健康

35、安全体系转版运行是有 效的，并适合于制订的质量、环境、职业健康安全方针、目标。当然 也有不足的方面，主要体现在：1）在相关方沟通，安全文明产品控制等方面还有一定的差距， 这反映了公司这些方面工作的人力资源不足。2）记录的运行还不够完善，个别记录不健全现象。针对上述问题，公司将采取如下措施，一方面要加强各级人员责 任心教育，强调严格按标准和文件的要求去实施，另一方面要不断学 习标准及体系文件，深化理解，提高工作效率，但从短时间内对不合 格项进行纠正的程序上看，公司的资源初步满足，过程确定基本上是 适宜的。4、从顾客反馈信息及与相关方的交流信息看，顾客对我公司产 品是认可的，对产品的质量很满意，自

36、体系转版运行以来相关方在火 灾、废弃物排放、污染等方面没有出现过抱怨，没有质量、环境、职 业健康安全方面的投诉，充分说明我公司按标准建立、实施和保持的 管理体系是有效的，公司制订的质量、环境、职业健康安全目标是切 实可行的。5、公司针对内部审核和日常发现的不合格项采取了纠正预防措 施，均对实施及其有效性进行了检测，符合要求；。6、公司上次管理评审提供的改进的意见进行了持续实施，包括 提供产品质量、改善工作环境等，经持续跟踪，措施实施有效；7、可能导致质量管理体系发生变化的内外部因素主要是标准转 换工作，公司针对本次转版工作做了大量的工作，包括新版手册及程 序文件的制定、转版策划、新老标准差异的

37、识别、新标准知识的宣贯 等，公司标准转换工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标 准的要求；8、公司的产品质量有了进一步改善，环境和职业健康安全绩效 得到了明显提高，通过产品质量检验及环境检测报告证明了我公司有 能力持续改进质量、环境、职业健康安全绩效，各部门质量、环境、 职业健康安全目标及各项工作完成的很好，员工的质量、环境、职业 健康安全意识有了进一步的提高。9、纠正和预防的情况，反映在内审和质量、环境、职业健康安 全过程监控上的不合格均能找出原因并针对原因制定纠正或预防措 施.总的来说，公司质量、环境和职业健康安全管理体系是符合标准 要求的，是充分的、适宜的和有效的。公司针对本次转版

38、工作做了大量的工作，包括新版手册及程序文 件的制定、转版策划、新老标准差异的识别、新标准知识的宣贯等， 公司标准转换工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标准的 要求；改进的建议1）加强标准培训，由总经办负责重点培训：各部门体系认证的负责人，技术负责人，管理人员等。 在培训时，重点在于提高基层管理人员的技术理论水平和管理水平， 通过骨干教育、培训其他员工，实现全员培训。2）加强对重要环境因素和重大危险源的运行控制，提高环境和 职业健康安全绩效。3）进一步完善新标准实施的工作，保证公司体系正常实施；最后，总经理要求各部门在今后工作中要不断地加强自身素质的 提高，特别对标准的理解和贯彻，结合公

39、司特点灵活运用，进一步完 善现有生产部管理环节，不断提出改进建议，充分发挥自我完善机制, 使公司产品质量、环境、职业健康安全绩效不断提高，市场占有率不断扩大，公司经济效益不断上升。文件编号：GD-Q度IS09001/IS014001及IS045001:2018三体系内部审核计划表审核公司质量、环境及职业健康安全管理体系是否符合规定要求，评价质1、审核目的量、环境及职业健康安全管理体系运行效果是否符合IS09001:2015/IS014001:2015 及 IS045001:2018 标准的要求，通过审核借以完善和改进质量、环境及职业健康安全管理体系。2、审核范围IS0

40、9001:2015/IS014001:2015 及 IS045001:2018 标准体系所要求的相关活动与相关职能部门3、审核准则IS09001:2015/IS014001:2015 及 IS045001:2018 标准;相关法律法规要求；相关方需求与期望；管理手册、程序文件等4、审核计划123456789101112OOOO注：O计划已实施编制/日期：审核/日期：批准/日期：文件编号：GD-QE004-008IS09001/IS014001 及 IS045001:2018 三体系内审通知单1、审核目的审核公司质量、环境及职业健康安全管理体系是否符合规定要求，评价职业健康安 全管理体系运行效果

41、是否符合IS09001:2015/IS014001:2015及IS045001:2018标 准的要求，通过审核借以完善和改进职业健康安全管理体系。2、审核范围IS09001:2015/IS014001:2015及IS045001:2018标准体系所要求的相关活动与相 关职能部门3、审核准则IS09001:2015/IS014001:2015 及 IS045001:2018 标准; 相关法律法规要求；相关方需求与期望；管理手册、程序文件等4、审核组成员： 组长：A组：B组：c组：5审核时间：2019年12月26日6、审核安排日期时间部门涉及条款审核人员9月28日9:00-9:30首次会议各部门负

42、责人、内审员9:30-11:30管理层A组9:30-11:30B组9:30-11:30C组13:30-15:30A组13:30-15:30B组13:30-15:30C组16:00-17:00末次会议各部门负责人、内审员编制/H期:审核/H期:批准/日期:文件编兮：GD-QE004-009【S09001-2015、IS014001-2015及IS045001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表受审核部门：管理层审核日期：2022. 6. 6审核员：序号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果1S09001IS014001IS0450011理解组织及其环境4. 14. 14. 1询

43、问领导层，影响本公司的内、外部事 项主要有哪些？如何对质量、环境和安 全管理产生影响？对这些内、外部事项 的相关信息进行监视和评审的情况如 何？符合严重不符合轻微不符合2理解员工及相关方 需求和期 望4.24.24.2询问领导层，与本公司管理体系有关的 ft!关方有哪些？员工和相关方分别有 哪些要求？对相关方及其要求的信息 是如何监视和评审的？符合严重不符合轻微不符合3确定管理体系的范围4.34.34.3杳看管理体系文件，确认管理体系的边 界和范围是否形成文件？是否考虑了 各种内外部因素、相关方要求及其产品 或服务、与所策划或实施的工作相关的 活动等？针对质量管理体系是否存在 不适用的条款？若

44、有是否说明理由？ 是否合理？符合严重不符合轻微不符合4管理体系及其过程4.44.44.4查看管理体系文件，确认是否按照标准 的要求，建立、实施、保持和持续改进 管理体系？管理体系所需的过程包括 哪些？是否保持必要的形成文件的信 息以支持过程运行？是否保留必要的符合严重不符合轻微不符合形成文件的信息作为运行证据？5领导作用和承诺5. 1. 15. 15. 1询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？符合严重不符合轻微不符合6以顾客为 关注焦点5. 1.2询问领导层，确认其通过哪些活动证实 其以顾客为关注焦点的领导作用和承 诺？符合严重不符合轻微不符合7方针5.25.25.2

45、检查质量/环境/职业健康安全方针，确 认是否得到文件化。询问领导层，管理 方针的含义，方针如何在内部外部得到 沟通？符合严重不符合轻微不符合8组织的岗 位、职责 和权限5.35.35.3查看公司组织架构图，询问管理层，了 解公司的部门、岗位设置如何？职责和 权限如何得到分派、沟通和理解？询问 管理者代表，确认其是否清楚自身的职 责。符合严重不符合轻微不符合9应对风险和机遇的措施总则6. 1. 16. 1. 16. 1. 1询问管理层，确定的需要应对的风险和 机遇有哪些？应对风险和机遇的措施 包括哪些？如何整合并实施这些措 施？如何评价这些措施的有效性？符合严重不符合轻微不符合10环境因素6.

46、1.2查看“环境因素清单”和“重要环境因 素清单”，确认环境因素的识别是否完 整？重要环境因素的评价准则是否有 文件化？重要环境因素的评价是否合 理？符合严重不符合轻微不符合11危险源辨识、风险评价6. 1.2查看“危险源清单”，确认危险源清单 的识别是否完整？是否对危险源进行 风险评价？风险评价是否充分？是否 覆盖了对影响职业健康安全管理体系 的风险进行评价符合严重不符合轻微不符合12合规义务6. 1. 36. 1.3了解合规义务的获取渠道；查看合规 义务清单”，确认清单完整性？相关合 规义务是否进行发放？抽查发放记录； 询问人员，确认其对合规义务的了解和 执行情况。符合严重不符合轻微不符合

47、13措施的策划6. 1.26. 1.46. 1.4询问负责人，针对其部门相关的风险和 机遇、重要环境因素、职业健康安全风 险等，采取了哪些控制措施？确认控制 措施的合理性。符合严重不符合轻微不符合14目标及其实现的策划6.26.26.2询问管理层，建立的质量/环境/职业健 康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些 部门和职能？询问负责人，如何实现部 门的目标？如何对目标进行监视和测 量？查看相关达成情况，确认目标的达 成和监视情况，是否得到监视和适时更 新？符合严重不符合轻微不符合15变更的策划6.3询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？符合严重

48、不符合轻微不符合16资源总则7. 1. 17. 17. 1询问管理层，公司为建立、实施、保持 和持续改进管理体系提供了哪些资 源？现有的资源有哪些约束？可能需 要外部提供的资源有哪些？符合严重不符合轻微不符合17信息交流7.47.47.4询问负责人，如何就质量/环境/职业健 康安全管理体系相关信息进行内部和 外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及时？符合严重不符合轻微不符合18监视、测 量、分析 和评价总则9. 1. 19. 1. 19. 1. 1询问负责人，了解其对过程的监视和测 量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内 外部环境、相关方的需求和期望、方针、 目标、支持过程

49、、生产过程、产品/环 境/职业健康安全符合性、顾客满意、 外部供方绩效等方面？符合严重不符合轻微不符合19分析与评价9. 1.3询问负责人，了解其运用了哪些分析的 方法？评价的内容包括哪些？是否覆 盖：产品/环境/职业健康安全符合性、 顾客满意、体系的绩效和有效性、策划 的实施情况、风险和机遇应对措施的有 效性、外部供方绩效、改进需求？评价 的结果如何？符合严重不符合轻微不符合20管理评审9.39.39.3检查最近一次的管理评审计划、管理评 审输入报告、管理评审报告，确认管理 评审是否每年按计划实施？输入内容 是否充分？提出了哪些改进措施？是 否得到贯彻执行？符合严重不符合轻微不符合21改进总

50、则10. 110. 110. 1询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？符合严重不符合轻微不符合22持续改进10.310.310.3询问管理层，公司是如何持续改进管理 体系的？釆取了哪些措施符合严重不符合轻微不符合IS09001-2015、IS014001-2015及IS045001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表受审核部门：质量部审核日期：2022.6.6审核员：序号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001质量14001 环境45001职安1应对风险和机遇的措施总则6. 1. 16. 1. 16. 1. 1询问管理层，确定的需要应对的风险和 机遇有哪些？应对风险和

51、机遇的措施 包括哪些？如何整合并实施这些措 施？如何评价这些措施的有效性？符合严重不符合轻微不符合2环境因素6. 1.2查看“环境因素清单”和“重要环境因 素清单”，确认环境因素的识别是否完 整？重要环境因素的评价准则是否有 文件化？重要环境因素的评价是否合 理？符合严重不符合轻微不符合3危险源辨识、风险评价6. 1.2查看“危险源清单”，确认危险源清单 的识别是否完整？是否对危险源进行 风险评价？风险评价是否充分？是否 覆盖了对影响职业健康安全管理体系 的风险进行评价符合严重不符合轻微不符合4措施的策划6. 1.26. 1.46. 1.4询问负责人，针对其部门相关的风险和 机遇、重要环境因素

52、、职业健康安全风 险等，采取了哪些控制措施？确认控制 措施的合理性。符合严重不符合轻微不符合5冃标及其实现的策划6.26.26.2询问管理层，建立的质量/环境/职业健 康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些 部门和职能？询问负责人，如何实现部 门的冃标？如何对目标进行监视和测 量？查看相关达成情况，确认冃标的达符合严重不符合轻微不符合成和监视情况，是否得到监视和适时更新？6监视和测量资源7. 1.5询问负责人，确定的监视和测量资源有 哪些？是否满足监视和测量的需求？ 査看测量设备清单、测量设备检定/校 准计划等，确认有溯源要求的测量设备 有哪些？是否按计划实施校准和检 验？查看相关的校准或检定报告。

53、现场 观察监视和测量资源状态，确认其是否 得到适当的维护？测量设备是否得到 校准或检验，并进行状态标识？符合严重不符合轻微不符合7产品和服务的放行8.6询问负责人，了解产品（服务）放行经 过哪些环节？查看相关的检验计划、检 验规程，查看检验记录，确认进料检验、 过程检验、成品检验等是否按要求实 施？检验结果是否满足标准的要求，并 得到保存？放行是否经过授权,授权信 息是否可以追溯？符合严重不符合轻微不符合8不合格输 出的控制8.7询问负责人，了解不合格品的控制流 程，不合格品的处置方式有哪些？在什 么情况下使用？检查不合格品的处理 记录，现场检查不合格品的标识和摆 放，确认不合格品的控制是否符

54、合要 求？符合严重不符合轻微不符合9监视、测 量、分析 和评价总则9. 1. 19. 1. 19. 1. 1询问负责人，了解其对过程的监视和测 量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内 外部环境、相关方的需求和期望、方针、 目标、支持过程、生产过程、产品/环 境/职业健康安全符合性、顾客满意、 外部供方绩效等方面？符合严重不符合轻微不符合10分析与评价9. 1.3询问负责人，了解其运用了哪些分析的 方法？评价的内容包括哪些？是否覆 盖：产品/环境/职业健康安全符合性、 顾客满意、体系的绩效和有效性、策划 的实施情况、风险和机遇应对措施的有 效性、外部供方绩效、改进需求？评价 的结果如何？符合严重不符

55、合轻微不符合11不合格和纠正措施10.210.210.2询问领导层及部门负责人，体系运行过 程中是否存在不合格、环保违规、职业 健康安全事故等？若有，采取了哪些纠 正和纠正措施？检查内审、外审、日常 检查发现的不符合记录，确认是否及时 实施纠正和纠正措施？是否对措施的 有效性进行了验证？对有效的措施是 如何处理的？符合严重不符合轻微不符合IS09001-2015、IS014001-2015及IS045001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表受审核部门：行政部审核日期：2022.6.6审核员：号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001质量14001 环境45001 职安

56、1合规义务6. 1.36. 1.3了解合规义务的获取渠道；查看“合规 义务清单”，确认清单完整性？相关合 规义务是否进行发放？抽查发放记录； 询问人员，确认其对合规义务的了解和 执行情况。符合严重不符合轻微不符合2员工协商和参与5.4询问员工和员工代表如何协商和参与 职业健康安全管理体系的建立、策划、 实施、绩效评价和改进活动？询问员工 代表协商和参与的内容？符合严重不符合轻微不符合3信息交流7.47.47.4询问负责人，如何就质量/环境/职业健 康安全管理体系相关信息进行内部和 外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及时？符合严重不符合轻微不符合4形成文件的信息总则7.

57、 5. 17. 5. 17. 5. 1查看管理体系文件清单，确认管理体系 文件包括哪些文件？是否满足标准和 公司体系运行的要求？符合严重不符合轻微不符合5创建和更新7. 5.27. 5.27. 5.2询问负责人，了解体系文件是如何识别 的？文件的形式有哪些？评审和批准 的流程如何？检查相关文件评审记录。符合严重不符合轻微不符合6形成文件的信息的控制7. 5.37. 5.37. 5.3询问负责人，了解体系文件的控制要 求，查看文件的发放和控制记录？实地 观察文件和记录的控制情况，确认使用 的文件是否有效？是否存在泄密情 况？记录是否有涂改？符合严重不符合轻微不符合7运行策划和控制& 18. 1&

58、 1. 1/8.1.2询问负责人，如何对生产（服务）过程 进行策划？如何对风险和机遇进行控 制？是否有按照策划的要求实施？符合严重不符合轻微不符合8应急准备和响应& 28.2询问负责人，识别的紧急情况有哪些？ 建立了哪些应急预案？是否充分？现 场观察，确认进行了哪些应急准备？配 备了哪些应急资源？检査应急演练的 相关记录，确认应急演练是否定期实 施？应急预案是否得到及时评价和更 新？询问现场人员（包括外包方和进入 工作场所的人员）是否清楚应急准备和 响应的要求？符合严重不符合轻微不符合9合规性评价9. 1.29. 1.2询问负责人，是否参与了合规性评价？ 检查合规性评价记录，确认是否定期实 施

59、合规性评价？评价结果如何？是否 有不合规项？是否采取必要的纠正措 施？符合严重不符合轻微不符合IS09001-2015、IS014001-2015及IS045001-2018质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表受审核部门：人力资源部审核日期：2022. 6. 6审核员：序号内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001质量14001 环境45001职安1人员7. 1.2询问部门负责人,是否制定公司人力资 源发展规划？查看人员名册和档案，确 认管理体系运行和控制所需的人员有 哪些？如何得到这些人员？提供的人 员是否满足需求？符合严重不符合轻微不符合2知识7. 1.6询问负责人，确定运行过

60、程所需的知识 包括哪些？这些知识如何获得？如何 应用？是否得到保持和更新？符合严重不符合轻微不符合3能力7.27.27.2询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和危险源）？如何 评价其控制下的人员具备所需的能 力？是否建立员工绩效考核制度并实 施？为获取所需能力采取了哪些措 施？查看相关人员档案、培训记录，确 认人员的能力是否满足需求。符合严重不符合轻微不符合4意识7.37.37.3抽查员工，与其交谈，确认员工是否了 解公司的管理方针？是否清楚自己部 门管理目标？是否清楚其工作要求和 违反要求时的后果？符合严重不符合轻微不符合IS09001-2015、IS014001-2015及