2015年证券从业资格考试押题卷

1、2015 年从业资格一、单项选择题(本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求)1.对于申请上市应当符合的条件的描述，错误的是()。票经监督管理机构核准已向社会公开B公开公开的达公司的比例为 10%以上总数的 25%以上;公司股本总额超过4亿元的，C公司股本总额不少于5000 万元D公司在最近 3 年无违法行为，财务会计无虚假记载C2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。A.1991B.1987C.1988D.1990D3.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时，应当在 2 个月内召开()。东年会B.临时股东大会C

2、.董事会会议D.监事会会议B这是我国公司法第一百零一条的规定。4.对契约型基金认识正确的是()。A.又称为基金B.基金的设立程序类似于一般公司，基金本身为独人机构C.基金的投资者基金公司的后成为该公司的股东D.依据基金公司章程营运基金A5.及其他有价的理论价格是根据( )。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.性理论A6.向客户出借营活动属于( )。供其买入上市或者出借上市供其卖出，并收取担保物的经A.承销与保荐业务B.经纪业务C.融资融券业务D.自营业务C7.从广义上讲，是指各类记载并代表一定权利的( )。A.账簿B.法律凭证C.债券D.B是法律凭证，而不限于债券或者;债券不是账簿。8

3、.下列有关金融叙述不正确的是( )。A金融必须在有组织的交易所进行集易B在世界各国，金融交易至少要受到 1 家以上的机构，交易品种、交易者行为均须符合要求C金融交易是非标准化交易D金融交易实行保证金制度和结算制度C9.目前的国际债券中最重要的是( )。A.债券B.武士债券C.龙债券D.欧洲债券D10.对我国投资基金的叙述正确的是( )。A投资基金管理暂行办法 以法律形式确认了基金业在资本市场及市场经济中的地位和作用B封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C .1998理公司和年 3 月，两只封闭式基金 基金基金管理公司僧触、基金开元设立，分别由国泰基金管D截至2007 年末，我国已有基金管理公

4、司 59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司D11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是()。A收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价，以获取当期的最大收入为目的B固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D一般可分为固定收入型基金和收入型基金B12.市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是()。A.货币B.商品C.D.A13.关于非公开，下列说法正确的是()。A.上市公司采用非公开方式向特定对象的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象的行为C.上市公司采用非公开

5、方式向不特定对象的行为D.上市公司采用公开方式向特定对象的行为A14.标准化的远期交易是( )。A.交易B.交易C.现货交易D.合约交易15.市场是从( )开始的。A.公司B.铁路C.债券D.金融债券C16.我国 基金法 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(任。)担A实力雄厚的公司B投资公司C商业D基金公司C17.基金的优点不包括( )。A.资本安全性高B.可以避险C.限额低D.收益较高B18.上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、司股权管理，办理信息披露事务。、文件保管以及公A.监事会B.监事会C.董事会D.董事会D19.我国定，我国公司的组织形式为( )。A.私

6、营合伙企业B.私营独资企业C.公司或D.人组织形式C20.截至 2008 年 12 月底，我国共有平都迈上了新台阶。公司( )家，公司资产的总规模和收入水A.100B.108C.158D.17021.()不属于投资的非系统风险。A.力风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险A力风险属于系统性风险。信用风险是非系统性的风险22.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是( )。A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B.资产净值是总资产减去固定资产的净值C.资产净值是全体股东的权益，也是决定的重要基准D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌B23.英国

7、最具性的股价指数是( )。A.道一股价指数B.指数C.日经 225 股价指数D.恒生指数B指数是英国最具性的股价指数，由编制和公布。以 1962 年4 月 10 日为基期，基期指数为 100 点，以伦敦指数。上精选 700 多种为样本的综合24.发起人持有的本公司，自公司成立之日起( )年内不得转让。A.1B.2C.3D.4C25.对平衡型基金认识不正确的是( )。A将资产分别投资于两种不同特性的上B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大C26.有价是( )的一种形式。

8、A.商品B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本B27.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。A提高法定存款准备金率B提高再贴现率C通过公开市场业务大量买入D大幅提高税率C28.()是证明持有人拥有商品所或使用权的凭证。A.货币B.资本C.有价D.商品D此题考查商品的概念：商品，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品所或使用权的凭证。考生还应掌握相关的两个概念：货币是指使受益人取得货币的有价;资本是指与金融投资相关的。29.下面关于境内上市股的阐述错误的是( )。A采取记名形式B以外币标明面值C以外币认购D境内居民个人与非居民之间不得进行 B 股协议转让B30.()不同于其他股息，它

9、不是来自公司的，而是对公司未来的预分，实质上是一种负债分配，也是无无股息原则的一个例外。A.股息B.负债股息C.股息D.建业股息D31.从 2007 年 3 月 12 日起，恒生指数的成分股有( )只。A.24B.31C.42D.38D 本题考查基本。32.公司应当在每一月份结束后 10 个工作日内，向、地派发机构和交易所的当月情况不正确的有( )。A.融资融券业务客户的数据B.对全体客户和前 5 名客户的融资融券余额C.客户交存的担保物种类和数量D.有关风险控制指标值B 对全体客户和前 10 名客户的融资融券余额。33.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是( ) 实际资本额A.大于B.等于C.

10、小于D.不等于A34.按方式分类。结构化金融衍生产品可分为( )。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品A35.在票面上不标明利率，时按一定折扣率，以低于票面金额的债券叫()。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券C贴现债券的价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。36.不得进入交易所交易的商是( )。A.会员商B.非会员商C.会员承销商D.会员自营商B交易所实行会员制，非会员不得进入。只能在场行交易。37.法确立了公司以( )为的风险制指标体系的法律

11、地位，有助于提高公司规范经营和风险控制意识。A.总资本B.净资本C.负债率D.利润率B 本题考查基本。38.累积优先股的股息应该包括( )。A.当年的固定股息B.当年加上一年的固定股息C.当年加以前营业年度内的未付固定股息D.当年加下一营业年度内的固定股息C39.无记名持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将交存于公司。A.3B.5C.10D.15B40.关于公司能力，财务状况良违法行为。新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续，最近( )年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他A.1B.2C.3D.5C41.通常，交易所规定的大户限额(

12、)限仓限额。A.小于B.大于C.不固定D.等于A限仓制度，是交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。例如，交易所的大户申报制度规定，当交易者的持仓量达到交易所限仓规定的 80%时，会员或客户应当向交易所申报其交易头寸和等情况。42.关于公司净资本的叙述，错误的是( )。A.净资本是指根据公司的业务范围和公司资产负债的性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国认定或核准的其他调整项目C.

13、净资本指标反映了净资产中的高性部分，表明公司可变现以满足支付需要和应对风险的数D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求公司保持充足、易于变现的性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全D43.某投资者以 26 元一股的价格买入甲公司利收益率是( )。，持有 1 年，分得现金 1.30 元，则股A.2%B.4%C.7%D.5%D44.因突发性事件而影响交易的正常进行时，交易所将采取( )的措施。A.技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.休市A45.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属)。于(A.内置型衍

14、生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC 交易的衍生工具DOTC 交易衍生工具 是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易46.从业的保证性行为包括( )。A.向客户提供价格上涨或者下跌的肯定性意见B.劝说客户参与交易C.接受客户的全权委托D.准确执行客户命令，为客户。DA、B、C 选项属于性行为。47.世界上第一个交易所于 1602 年在( )成立。A.荷兰的B.的纽约C.的D.英国的伦敦A48.公司内部控制的目标不包括( )。A.保证经营的合法合规及公司

15、内部规章制度的执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及公司资产的最低获利水平D.保证公司业务、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时C49.公司经营经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。A.公司经营经纪业务的，其净资本不得低于2000 万元B.公司经营承销与保荐、自营、资产管理、其他业务等业务之一的，其净资本不得低于5000 万元C.理、其他公司经营经纪业务，同时经营承销与保荐、自营、资产管业务等业务之一的，其净资本不得低于1 亿元D.公司经营承销与保荐、自营、5 亿元资产管理、其他业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于D公司经营承销与保荐，自营，资产管理，其他业务两种以上的，其净

16、资本不得低于 2 亿元50.过户和交收采取逐笔结算的方式办理，和()日到账。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7A51.附权益权证债券允许权证持有人( )。A.以与主债券相同的价格和收益率向人额外的债券B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C.按约定条件向债券人黄金D.以约定的价格人的普通D52.关于记账式债券的论述不正确的是( )。A.我国 1994 年开始记账式债券B.以利用交易所和交易所的交易系统来交易所已为投资者建立了电子债券账户，人可C.投资者进行记账式债券，必须在交易所设立账户D.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高D53.特定目的机构或

17、特定目的受托人(SPV)在资产化中的作用不包括( )。A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B.以持有资产为基础化产品C.具有“”的作用，即发起人对其不产生影响D.负责化产品的信用等级D54.交易所交易基金是一种在。交易所交易的代表( )投资所的有价A.短期B.中期C.中长期D.长期D交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下简称 ETFs)是一种在交易所交易的代表长期投资所的有价。55.下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在交易所交易的合约D56.基金按( )

18、，可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.基金方式不同D57.我国达到公司定，社会募集公司申请上市的条件之一是向社会公开的总数的()以上。公司股本总额超过4 亿元的，向社会公开的比例为 10%以上。A.25%B.35%C.45%D.55%A58.下列属于委托中委托*利的是( )。A.选择经纪商B.如实填写书C.使用正确的委托D.了解交易风险，明确方式ABCD 说的都是义务，不是权利。59.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余)。分配的优先股，称为(A.累积优先股B.非参与优先股C.参与优先股D.非累积优先股C60.按的募集方式分类，有

19、价可分为( )。A.上市与非上市B.国内和国际C.公募和私募D.固定收益和变动收益C61.关于价格指数论述不正确的是( )。票价格指数是以价格指数为基础变量的交易B.价指数的交易等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.价格指数是为适应人们控制风险，尤其是系统性风险的需要而产生的C62.关于上证红利指数论述不正确的是( )。A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及性的 180 只作为样本B反映市场高红利的整体状况和走势C上证红利指数采用派许综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比

20、例分级靠档计算方法D上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同A63.我国的一次还本付息债券可视为( )。A.附息债券B.贴现债券C.无息债券D.以上都不是C64.我国公司定，股东大会一年召开( )次年会。A.1B.2C.4D.没有规定A65.关于投资基金与、债券区别的描述错误的是( )。A反映的经济关系不同B投资主体不同C所筹金的投向不同D风险水平不同B66.下列关于债券与的比较，错误的是( )。A.债券和都属于有价B.尽管从单个债券和看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率，而的股息红利不固定D.

21、债券和都是筹资，因而都属于负债D67.首次公开并上市管理办法还明确了拟在主板市场上市的公司的前的股本总额不少于( )元。前股本规模，即人A.3000 万B.5000 万C.1 亿D.3 亿A68.下面不属于的特征是( )。A.参与性B.风险性C.期限性D.收益性C并无 C 选项所说的“期限性”;相反，由于股东不能要求退股，所以具有性。69.根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。A.1/5B.1/4C.1/3D.1/2C70.公司独立董事在内辞职或被免职的，独立董事本人和公司应当分别向( )和股东会提供说明。A.B.部门C.交易所D.所有股东B独立董事是指独立于公司股

22、东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。公司独立董事在内辞职或被免职的，独立董事本人和说明。公司应当分别向部门和股东会提供二、多项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)1.交易所的特征有( )。A.有固定的交易所和交易时间B.通过公开竞价的方式决定交易价格C.参加交易者为具备会员资格的经营机构，交易采取经纪制D.交易的对象限于合乎一定标准的上市ABCD2.按基金投资的分散化程度，可将基金划分为( )。A.场内基金B.一般基金C.场外基金D.专门化基金

23、BD3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业特定行为( )。A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利C挪用基金投资者的交易和基金份额D隐匿、篡改或者毁损交易ABC4.确定债券票面币种主要的方法是( )。A.在国内的债券通常以本国本位货币作为面值的计量B.国际货币为计量标准筹资，则通常以债券地所在国家或地区的货币或以国际上通用的C.还应考虑债券者本身对币种的需要D.主要考虑承销商对币种的需要ABC5.当上市公司出现( )情况时，市公司立即公布有关信息。交易所应当暂停上市公司的交易，并要求上A.公司的交易发生异常波动B.有投资者发出收

24、购该公司的公开要约C.上市公司依据上市协议提出停牌申请D.未按规定履行信息披露义务ABC6.属于投资基金、与债券的区别是( )。A.反映的经济关系不同B.风险水平不同C.所筹金的投向不同D.收益不同ABC7.关于利率风险的描述，正确的是( )。A利率风险是指市场利率变动引起投资收益变动的可能性B利率风险是固定收益的主要风险，特别是债券的主要风险C债券的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D利率从两方面影响价格：一是改变的流向;二是影响公司的ABCD8.2004 年规定 ，众股股东对2 月 7 日，中国 在股权分置的情形发布 关于加强社会公众股股东权益保护的若干为一项过渡措施，上市公司

25、应建立和完善社会公事项的表决制度。其规定的上市公司事项包括( )。A增发新股、可转债、配股B 20%的资产重组，的资产总价较所资产经审计的账面净值溢价达到或超过C股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务D对上市公司有影响的附属企业到上市ABCD9.试点公司必须业上公开披露( )。A.具有相关业务资格的会计师事务所审计的年度和事 4-V 公告B.公司章程、资本金、地址和为其审计的会计事务所等事项的变更C.公司高级管理发生变动或者受到处罚D.公司亏损或者超过净资产 8%以上的损失ABC10.普通股股东的权利是( )。A.公司决策参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.优先分配公司盈余和剩余资

26、产权D.对公司有直接支配权ABC 选项中优先分配公司盈余和剩余资产权是优先股股东的权利;股东并无 D 选项中的“对公司有直接支配权”。11.债券按照其券面形态可分为( )。A.实物债券B.附息债券C.凭证式债券D.记账式债券ACD12.享有优先认股权的股东可以有()的选择。A.行使认股权认购新的B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现ABC13.指数基金的优势是( )。A.可以作为避险的工具B.较低，尤其交易费用较低C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为投资者提供比较稳定的投资回报ABCD14.新 法 的主要修订内容包括()。A完

27、善了上市公司的制度，提高上市公司质量B加强对公司，防范和化解市场风险C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立投资者保护基金制度D对分业经营和管理、现货交易、融资融券、题进行了修订国企和进入等问ABCD15.投资的收益由( )组成。息收入B资本利得C利息D公积金转增股本ABD16.客户行为包括( )。A违背客户的委托为其B不在规定时间内向客户提供交易的确认文件C客户的委托，擅自为客户，或者假借客户的名义D利用媒介或者通过其他方式提供、虚假或者误导投资者的信息ABCD17.场易的特点有( )。A.是一个分散的无形市场B.组织方式是做市商制度C.以议价方式进行交易D.管理比交易所严格ABC

28、场易的管理比交易所要宽松，所以 D 选项不正确。18.关于优先的论述正确的是( )。A.优先是指股东享有某些优先权利的B.相对于普通而言，优先中最重要的一个品种在其股东权利上附加了一些特殊条件。是特殊C.优先作为一种股权，代表着对公司的所D.优先也兼有债券的若干特点，它在先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样ABCD19.投资咨询公司的风险主要有( )。A.风险B.市场风险C.咨询意见风险D.力风险ABC20.关于外汇叙述正确的有( )。A.外汇是以外汇为基础工具的合约B.外汇主要用于规避外汇风险C.外汇只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险D.外汇交易由 1972 年芝加哥商

29、业交易所(CME)所属的国际(IMM)率先推出ABC21.金融债券的主体是( )。A.B.上市公司C.D.非的金融机构AD22.套期保值的基本类型有( )。A多头套期保值B空头套期保值C跨市场D跨期限AB23.转让系统根据转让公司质量，实行区别对待，分为每周 1 次、3次和 5 次转让三种。同时满足以下条件的转让公司，每周转让 5 次( )。A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值或净利润为正值C.最近年度财务未被会计师出具否定意见或无法表示意见D.股东权益为正值或净资产为正值ABC24.有面额的特点是( )。A.可以明确表示每股所代表的股权比例B.或转让价格灵活C.便于分割D.为价格提供依

30、据AD有面额据。无面额可以明确表示每一所代表的股权比例;为价格的确定提供依或者转让较灵活;便于分割。25.人在确定债券期限时，要考虑多种的影响，主要有( )。A使用方向B市场利率变化C筹资者的资信D债券变现能力ABD26.关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是( )。A原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整B样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在老样本优先保留360名之前的C调整方案提前 4 周公布D每次调整的比例定为不超过 10 %BD27.公司法主要对( )的行为做出了法律规定。A.公司B.无限责任公司C.D.个人独资

31、公司AC这是公司法第二条的规定。28.下面对交易的主要交易规则叙述止确的是( )。A交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集易，以示公正B交易所规定每次报价和成交的最小变动C传统的交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则D交易所按连续、公开竞价方式形成一致时，便立即成交并形成价格价格，当在交易价格和数量上取得ABCD29.市场利率变化影响价格的途径包括( )。A.利率下降，利息负担减轻，公司净和股息增加，价格上升B.利率下降，对固定收益价格上升的需求减少，流向市场，对的需求增加，C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，

32、一部分会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对需求减少，股价下跌D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需格上涨，增加融资和对的需求，价ABD30.投资基金与的联系主要体现在()。A.均属有价B.同属金融投资工具C.收益率相互影响D.前者的风险性较大ABC31.认股权证在多数情况下与( )同时。A.债券B.优先股C.普通股D.AB优先股和债券可附有认股权证增加优先股和债券的吸引力，降低成本32.假设：以 EVt 表示在 t 时点的内在价值，x 表示合约的协定价格，St 表示该基础资产在 t 时点的市场价格，m 表示合约的交易，则每一看涨在 t时点的内在价值可表示为( )。A.EVt=(St-

33、x).m(Stx)B.EVt=O(Stx)C.EVt=O(Stx)D.EVt=(x-St).m(StAC33.优先股的优先权主要表现在( )。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权BC34.基金投资人享有基金的( )。A.信息B.经营管理权C.表决权D.收益权ACD35.)是的组成由主体。客体和参加人组成，主体是主体。的中介机构。下面(A.B.C.非金融机构D.企业BC36.交易所指数包括()。A.工业指数B. FT-200指数C.100 种交易指数D.综合精算指数ACD37.交易所应当从其收取的( )中提取一定比例的金额设立风险基金。A.交易费用B.会员费用C.席位费用

34、D.印花税用ABC这是法第一百一条的规定。38.关于 ETF 描述正确的是( )。A.ETF 结合了封闭式基金与开放式基金的特点B.ETF 出现于 20 世纪 90 年代初期C.指数型 ETF 能否成功与基础指数的选择有密切关系D.多伦多交易所于 1991 年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETFABCD39.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由上市交易( )。交易所决定暂停其公司债券A.公司有违法行为B.公司情况发生变化不符合公司债券上市条件C.公司债券所募集的不按照核准的用途使用D.公司最近 3 年连续亏损ABC第六十条 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的

35、，由司债券上市交易：交易所决定暂停其公(一)公司有违法行为;(二)公司情况发生变化不符合公司债券上市条件;(三)公司债券所募集的不按照核准的用途使用;(四)未按照公司债券募集办法履行义务;(五)公司最近二年连续亏损。40.根据定，上市公司收购书应载明下列事项()。A.收购目的B.收购期限及收购价格C.收购所需额及保证D.收购入关于收购的决定ABCD41.下列关于的说法中，不正确的有( )。A.开放式基金不存在二级交易市场B.次级市场是投资者之间的交易C.向投资者出售新所形成的市场是初级市场D.按进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场AD42.金融的功能主要有( )。A.投资功能B.套期保值

36、功能C.筹资功能D.价格发现功能BD43.金融衍生工具伴随的风险主要有()。A汇率风险、利率风险B信用风险、法律风险C市场风险、风险D性风险、结算风险BCD44.股息的分配可以采用( )。A.现金的形式B.的形式C.现金以外的其他的形式D.债券或应付票据等负债的形式ABCD45.根据 关于从事相关业务的资产评估机构有关管理问题 ，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合( )。A.具有不少于 30 名业的不少于 20 人资产评估师，其中最近 3 年持有资产评估师且连续持B.净资产不少于 200 万元C.按规定职业责任保险，或者提取职业风险基金D.最近 3 年评估业务收入合计不少于 2000 万元

37、，且每年不少于 500 万元ABCD46.我国的基金指数由( )组成。A恒生墓金指数B中证基金指数系列C上证基金指数D深证基金指数BCD47.公司申请融资融券业务试点的条件是( )。A.经营经纪业务已满 3 年的创新试点类公司B.公司及其董事、监事、高级管理最近 3 年内未因违法经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因违法正被中国或者正处于期间C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在12 亿元以上D.客户资产安全、完整，客户交易结算已实现第存管ACD48.金融的基本功能有( )。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.功能ABCD49.对公司法的修

38、订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司效率作用的是( )。A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制B.健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序C.强化监事会作用D.明确了董事、监事、高级管理的义务和责任ABCD50.分析宏观经济对股价影响时主要的有( )。A.物价水平与汇率B.经济增长C.经济周期D.经济政策ABCD51.关于性的叙述，正确的是( )。票的性是指投资者在较少资本损失前提下将变现的特性B通常情况下，大盘股性强于小盘股，上市公司的性强于非上市公司股票C如果盘在每个价位上均

39、有较大报单，则投资者无论买进或是卖出都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击D比较小，盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的性就比较发生时对市场价格的冲击也会ABD52.投资基金的作用有( )。A.基金为中小投资者拓宽了投资B.丰富和活跃了市场C.有利于市场的稳定和发展D.有利于市场的ABC53.收益性的多少通常取决于()。A.资产增值数额的多少B.该的需求状况C.市场的供求状况D.时间的长短ABC54.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是( )。A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B.恶性通货膨胀导致货币的贬值C.流通市场风险，即债券在市场上

40、转让时因价格下跌面承受损失D.债权人的意外AC55.基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括( )。A.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.承担基金亏损或终止的D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动ABCD56.金融债券和吸收存款是等金融机构扩大信贷来源段，与存款相比它有( )的特点。A.性B.集中性C.性D.性ABCD57.下列关于公司型基金的说法中正确的有()。A.设有董事会B.持有会也就是股东大会C.拥有法人资格D.直接进行基金资产的ABC58.按交易活动是否在固定场所进行，市场可分为()。A有形市场B上市市场C无形市场D非上

41、市市场AC59.债券的性质可以概括为( )。A.债券是有价B.债券是真实资本C.债券是债权的表现D.债券是借贷资本AC60.基金托管人更换的条件有( )。A.收益连续半年下降B.被基金份额持有会解任C.被依法取消托管人资格D.基金托管人解散或BCD我国基金 格;被基金份额持有定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资会解任;依法解散、撤销或者宣告。三、判断题(本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选，错误的选。)1.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。 ( )2.2004 年 1 月 2 日，( )交易所

42、发布了上证 50 指数，它的基期指数为 1000 点。3.欧洲债券票面使用的货币一般是可 ( )兑换的货币，但是不能使用复合货币。4.收益公司债券公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。()5.国家债券是证。( )根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而的债务凭6.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。( )开发的各类结构化产品7.公司应当缴纳的基金，按照公司佣金收入的一定比例预先提取。 ( )8.上市公司向原股东的配售应当采用代销方式。 ( )9.可转换实质上嵌入了普通的看跌。 ( )10.基金是最重要的基金品种，它的优点是资

43、本的成长潜力较大。 ( )11.只是通过转让、出售才能变现。 ()12.变动收益的风险总是高于固定收益。 ( )13.当市场股价一路高走时，意味着市场充沛。( )14.ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF ，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF ，即在交易所挂牌交易。( )15.我国 公司法 规定，记名其他方式转让;转让后由公司将受让人的由股东以背书方式或者法律、行政规定的或名称及住所记载于股东名册。( )16.传统的。( )是以企业和为基础，而资产化则是以特定的资产池为基础17.是一种有价，它是签发的证明股东所持的凭证。

44、( )实际上代表了股东对的凭证。公司的所，它是签发的证明股东所持18.封闭式基金与开放式基金份额首次 ( )价都是按面值加一定百分比的费计算。19.制。( )上市的是决定权的归属，我国目前对实行的是20.本。( )是投入公司资本份额的化，属于资本，所以是一种现实的资21.欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内的，以欧洲货币为面值的债券。( )欧洲债券，是票面金额货币并非国家当地货币的债券，与地域“欧洲”没有关系，也不一定以欧洲货币为面值。22.中国业的权力机构是董事会。 ( )中国业的权力机构是全体会员组成的会员大会。23.在降。 ( )有效期内，基础资产产生收益将使看涨价格上升，使看跌价格下24.

45、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。( )25.直接融资是指不需要任何中介机构就融通到的一种融资方式。( )26.自 2006 年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到 2007 年底，已有 20 多只封闭式基金转为开放式基金。()27.黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。( )28.自律性组织包括机构和行业。( )29.1982 年，摩根士丹利国际公司成为第一家司。 ( )设立代表处的海外公1982 年，野村成为第一家设立代表处的海外公刮。30.截至 2008 年 5 月，我国共有 21 家基金管理公司获得了 QDII 业务资格。()31.的最基本特征是法律特征和特征。( )32.公平原则要求市场具有充分的，要实现市场信息的公开化。 ()33.我国目前尚不允许各级地方债券。 ( )34.的股是指。( )公司向外国投资者的，不包括向我国、地区35.上市公司价格。( )，可以通过询价方式确定价格。也可以与主承销商协商确定36.股按上市地域可以分为境内上市股和上市