土地整治项目工程竣工验收程序

1、土地整治工程工程竣工验收程序一总体要求工程竣工验收采取自下而上的方式进行，依次为自验、 初验和验收。竣工验收实行验收组长负责制，验收组长由组织竣工验 收的国土资源主管部门主要负责人或其委托人担任。工程竣工验收应在审查工程承当单位提交的有关资料 基础上，采取全面核查与抽样检查相结合、室内资料审查与 现场外观检查及质量抽样检测相结合、专家评定与群众座谈 相结合的方式进行。竣工验收组人数应为5人以上单数，并成立专业技术组, 主要包括工程组（含土地、农业、水利、道路工程小组）、 资金组、综合组。专业技术组的职责是：a）工程组职责：负责审查工程承当单位提供的有关资料 及复核单位提供的复核报告，抽检工程外

2、观质量、核 查工程建设任务完成情况，评定工程质量等级；检查 工程中间验收资料的齐全性、真实性、准确性及复核 历次验收中提出存在问题的处理情况，对竣工验收中 发现的问题提出整改意见；组织验收单位应在收到验收申请报告之日起30个工 作日内组织验收。工程单项工程现场抽查的比例不低于30%o验收应具备的条件竣工验收应具备以下的条件：a）工程经初验合格，初验报告和相关资料齐全、真实、 准确，竣工资料合格；b）已完成工程数量、工程量复核及工程质量检测，复核 及检测报告经工程主管部门审查、确认；0各单项工程能正常运行并发挥效益；d）历次中间验收及初验要求整改的事项已整改完毕，并 经工程承当单位复检合格；e）

3、施工单位已提供工程工程竣工图及各单体工程竣工图, 并经监理单位审查确认。f）工程竣工决算报告已按规定编制完成，并经审计通过；g）已与工程管护责任主体签订管护协议；h）已完成工程区土地权属调整手续；i）已按TD/T1004、TD/T1005对耕地质量进行等级再评定 和耕地登记。J）各参建单位工作总结报告在初验得到确认；k）经过初验审核，工程竣工资料的整理、装订符合附录A 表A. 1和表A. 2的要求。验收的组织管理3.1按规定属省级验收的工程，验收组成员由省国土资源 主管部门、相关处室，市级国土资源主管部门、省国土资源 厅土地整理中心负责人和省专家库内农业、水利、道路、财 务、工程造价等有关专业

4、技术人员组成。3.2按规定由市级验收的工程，验收组成员由市级国土资 源主管部门、相关科室、土地整理中心负责人和专家库内农 业、水利、道路、财务、工程造价等有关专业技术人员组成。验收工作的主要内容竣工验收工作主要有以下内容：a）听取并审查工程承当单位的竣工报告，设计、监理、 施工单位的工作总结报告以及复核单位的复核报告；b）检查工程工程结算书、竣工决算报告、竣工决算审计 工作报告、土地权属管理工作报告、工程管护准备工 作报告、工程初验报告；0检查工程是否按照设计（含变更设计）要求和合同约 定全面完成建设任务及到达经济技术指标，工程建设 规模、建设地点及实施范围是否符合批准的文件要求, 核查工程工

5、程变更资料、变更手续是否齐全，核实土 地整治前后各类土地的面积变化情况，做到实地、数、 数据库三者一致、新增耕地面积是否到达计划指标；d）开发工程应按规定向国土资源主管部门申请新增耕地 复核确认，并提交申请确认报告、工程立项批复文、 工程区开垦前后地类对照表、工程逐级验收意见、项 目区土地利用现状图和工程竣工图；e）按照DB45/T XXXX （省土地整治工程工程质量检 验与评定规程，编号后删除名称）工程质量鉴定进行 工程实体质量检测、外观检查、功能评价和内业资料 审查，对工程质量进行鉴定评分，确定工程质量等级；f）复查初验提出的遗留问题的处理情况，对竣工验收中 发现的问题提出整改意见；g）审

6、查资金使用管理与工程造价、工程组织管理和制度 执行、土地权属调整方案落实、工程管护责任主体及 措施和工程档案资料管理情况；验收工作程序5.1准备阶段工程承当单位申请竣工验收前，应按附录A表A. 1 编制一式五套必查资料（二套原件、三套复印件），其中一 套原件随验收申请文报组织竣工验收的国土资源主管部门， 另外四套在竣工验收会议前5 d7 d送达验收组各专业技 术组成员。工程承当单位应按附录A表A. 2编制一式二套备查 资料（一套原件、一套复印件），供验收组验收时查阅和今 后存档使用。专业技术组成员需要审阅备查资料的，工程承 担单位应将备查资料或其复印件与必查材料一并送达。验收组召开预备会，工程

7、验收主管部门检查工程是 否具备竣工验收条件，确定工程竣工验收组成员、验收时间, 成立竣工验收各专业技术组。5, 2正式验收2.1竣工验收组召开会议。会议有以下内容：a）宣读会议日程；b）宣布竣工验收组和各专业技术组成员名单；C）听取和审查工程承当单位的工程竣工报告，设计、监 理、施工单位的工作总结报告和复核单位的复核报告;d）听取和审查初验组的工程初验报告；e）审查工程声像、文字、图表资料。2.2各专业技术组现场抽查工程外观、抽检工程实体质 量。2.3各专业技术组讨论并形本钱组验收意见。2.4召开竣工验收组内部会议：听取组内各专业技术组 汇报验收情况，核定工程质量等级，综合评价工程参建单位 和

8、工程总体建设任务完成情况，总结工程建设管理的经验和 教训，提出改进意见，讨论并形成“竣工验收报告”。5. 2. 5召开大会：各专业组发表验收意见，验收组长宣读 “竣工验收报告”，履行竣工验收签字确认手续。5.3验收确认验收合格的，由组织竣工验收的国土资源主管部门出具 验收合格确认书。竣工验收成果竣工验收报告、验收合格确认书及其相关资料，竣工验 收报告及验收合格确认书原件各6份，4份交工程承当单位 建档备查，施工单位、监理单位各存档1份。加竣工验收工作各方的主要职责验收组成员和专家的职责竣工验收组成员和专家，应在验收组长的组织协调下, 按照验收程序、本标准和有关行业规程、规范和技术标准, 认真、

9、负责、公正地开展验收工作，包括对工程质量进行评 定、对工程建设任务完成情况进行复核，对建设工程和各参 建单位工作进行综合评价，按照分工编写竣工验收报告相关 章节。验收组长综合各专家和单位代表意见，形成竣工验收 报告。各参建单位的职责2.1参与工程建设的各单位，作为被验收一方，应协助验 收组做好工作，在验收会议上，认真汇报工作并负责解答验 收组成员的质询。2.2工程承当单位负责按附录A表A. 1、表A. 2和参照附 录K. 1要求提供验收所需资料，协助竣工验收专家组开展工 作。2.3设计单位负责参照附录K. 2要求提供设计工作总结报 告，应主动配合竣工验收检查工作。2.4监理单位负责参照附录K.

10、 3要求提供监理工作总结报 告和完整的监理资料，应主动配合竣工验收检查工作。2.5施工单位负责参照附录K. 4要求提供施工管理工作总 结报告和完整的施工资料和其他相关资料，应主动配合竣工 验收检查工作。2.6复核单位负责参照附录I要求提供工程复核检测报告 和复核技术资料，内容包括新增耕地面积、工程建设任务完 成情况（含完成工程量）和工程质量复核检测情况等有关资 料，应主动配合竣工验收检查工作。建设管理竣工验收评分及等级评定目建设管理工程竣工验收评分内容收评分内容验收内容有工程施工质量、工程建设任务完成情况、新 增耕地质量和土地平整区、开垦区耕地质量、资金使用管理 与工程造价情况、工程组织管理和

11、制度执行情况、土地权属 管理及权属调整情况、工程后期管护准备工作情况、工程档 案资料归档管理情况，竣工验收报告格式参照附录L,竣工 验收评分按附录M表M. 1 土地整治工程竣工验收综合评定 表进行填写。验收评分内容采取量化打分方式计算得分，并根据验收 评分内容综合得分鉴定工程建设管理综合评定等级。其中工 程建设质量情况按照DB45/T XXXX （省土地整治工程工 程质量检验与评定规程，编号后删除名称）工程质量鉴定的 规定进行工程实体检测、外观检查、功能评价和内业资料审 查，综合四项内容得分鉴定工程建设管理质量等级。其它项 评分内容按照6.7规定的验收方法和要点进行评分，不进行 等级评定。收评

12、价内容考核工程实施效益情况、工程参建单位工作情况。验收评价内容应按照6. 8规定的评价方法和要点进行 评价。评价结果仅作为对工程建设管理总体评价的参考。目建设管理竣工验收管理综合评分采取加权平均法计算，各项验收评分内容权值分配如下:a）工程建设质量得分权值为0.40；b）工程建设任务完成情况得分权值为0. 20；0资金使用管理与工程造价情况得分权值为0.10;d）工程组织管理和制度执行情况得分权值为0.05；e） 土地权属管理及权属调整情况得分权值为0.05；f）工程后期管护责任主体及措施落实情况得分权值为 0. 05；g）工程档案资料管理情况得分权值为0.15。目建设管理竣工验收评定等级评定

13、等级分为优良、合格、不合格三个等级，其中：a）优良：评定得分大于等于90分且工程质量鉴定等级为 优良的；b）合格：评定得分小于90分、大于等于70分且工程质 量鉴定等级为合格以上的；0不合格：评定得分小于70分的。建设管理竣工验收内容、验收方法及要点目建设任务完成情况1.7, 1. 1 工程工程建设任务完成情况包括工程建设规模、建设位置、 实施范围、新增耕地面积、主要经济技术指标、工程质量情况、新增耕地质量、土地平整区及开垦区耕地质量和工程工 程建设任务的完成情况。验收方法根据批准的设计（含变更设计）文件、工程复核单位提 交的工程复核检测报告，对照土地利用现状图、规划设计图、 工程竣工图、单体

14、工程竣工图和相关建设标准、规范等有关 资料，结合实地抽查，核实工程建设位置、实施范围、建设 规模、各地类面积及工程建设任务、完成工程数量（含完成 工程量）、具体工程建设位置等是否与实际相符，验收填写 附录M表M. 2评分表。验收要点根据以下要点验收：a）工程工程建设内容、名称、编号及完成工程数量（含 完成工程量）、工程建设位置应符合设计要求，并与 实际相符，工程质量到达设计和技术标准要求；b）主要经济技术指标中增产指标是否到达设计要求；0工程主要工程在实地应标注永久性名称、编号、桩号， 并与竣工图所标注的相一致；d）工程建设位置和实施范围、面积应与经批准的立项批 复文件和竣工图所标注的相一致；

15、e）工程区实施范围已按规定埋设界桩、各界桩址点及编 号在竣工图上的标注应与实地相符；f）工程区地类划分准确，所统计的各地类、地块面积与 实地相符；土地整治后各地类及其地面积变化情况统计结果应真 实、准确，新增耕地有效面积应到达计划指标；土地开垦前后耕地质量变化情况、耕层质地类型应符 合实际；i）竣工图和单体工程竣工图应由施工单位绘制，监理单 位审核。新增耕地面积应由具有测绘资质的单位承当 测绘复核。测绘单位承当的工程工程应与资质等级相 符，提供的测绘复核成果应符合测量规范要求，各类 要素齐全、真实。资金使用管理与工程造价情况1.7, 2. 1审查要求资金使用管理与工程造价情况应由财务专业人员和

16、工 程造价专业人员共同进行审查验收。验收填写附录M表M. 3 评分表。1.7. 2. 2验收方法采取查阅、询证、分析性复核和现场查看等方法对资金使用管理与工程造价有关资料进行全面审查。b）资金组职责：负责对照竣工图和单体工程竣工图核实 工程量完成情况、审查工程结（决）算报告；审核工 程造价、预算执行、资金使用等财务管理情况；0综合组职责：负责检查工程组织管理和制度执行情况, 土地权属管理和调整方案落实及地籍变更登记情况， 工程管护责任主体及措施落实情况，查验工程实施效 益评价、工程档案资料建立和管理情况；d）参与验收的专业技术人员根据各自所在的专业技术组 的职责和分工要求，在技术组组长的组织协

17、调下，主 要承当与本专业业务有关的各项验收工作，把好竣工 验收质量关；e）各专业技术小组根据相关规定对工程参建单位进行评 价。初验和验收中，工程业主单位、承当单位及设计、施工、 监理单位、运行管理组织，作为被验收单位不参加验收组, 但应指派负责人和相关人员到场配合验收组工作，解答验收 组的质询。工程所在县（区）和乡镇人民政府、群众代表应 邀列席竣工验收会议。工程初验前，应由复核单位对工程新增耕地、工程工程 数量及工程质量完成情况进行复核。土地开垦、复垦工程新增耕地面积、质量，应按相关规 定由第三方对复核、确认。1.7. 2.3验收要点 1.7. 2. 3.1资金使用管理资金使用管理要点：a）应

18、建立专门财务机构或配置专职会计人员，会计人员 应持有合法、有效的从业资格证；b）工程资金应在银行设立专户存储，专款专用，并无截 留、挤占、挪用和坐支现象；0工程资金及往来款项应设置专账、单独核算，并定期 编制工程资金使用表；d）应建立健全内部财务管理制度；e）资金拨付应符合国家有关投资、财务管理的规定，按照 年度预算或计划足额及时到位；f）应建立并坚持重大事项报告制度。1.7, 2, 3. 2预算管理预算管理要点：a）工程资金管理应执行预算管理制度；b）工程资金应按批准的预算内容、开支范围、开支标准、 资金用途安排和使用；0有特殊情况需要调整、变更预算的，应按预算管理权 限和规定的程序报批。1

19、.7. 2. 3. 3工程价款结算管理工程价款结算管理要点：a）工程工程价款应按照建设工程合同规定条款、实际完 成的工作量、工程监理情况及有关规定进行结算与支 付，预付工程款、支付工程进度款、支付工程结算尾 款时应及时取得合法的税务发票，设备、材料货款应 按采购合同规定的条款支付；b）工程工程进度款、预付工程款的支付必须采用银行转 账结算方式；0工程工程完工后应及时编制工程结算书，工程结算书 内容应完整、准确，应补充提供工程结算单价、工程 量计算依据等资料，相关手续完备、计价符合相关规 定，并经有相应资质的工程造价咨询机构审定；d）编制工程造价使用的定额，应使用招标文件中规定使 用的定额，各单

20、元工程、分部工程完成的工程量计算 应真实、准确，套用定额单价和取费标准应准确无误， 无巧立名目、乱计费、乱摊费用现象；e）涉及设计变更增、减的，应按设计变更通知文件，合 理计算工程变更增、减费用；f）工程应无计划外工程和超标准工程结算内容。2, 3. 4竣工决算管理竣工决算管理要点:a）已按规定完成工程竣工决算，竣工决算编制依据充分， 数据真实、合理、准确，相关手续完备；b）竣工决算已经审计，审计报告结论明确，无异议。工程组织管理和制度执行情况1.7. 3.1验收方法采取查看工程组织实施资料，实地抽查，走访受益区群 众，检查工程实施组织管理、制度落实以及组织管理、制度 的作用发挥情况。验收填写

21、附录M表M. 4评分表。1.7. 3.2验收要点1.7, 3, 2.1工程组织管理工程组织管理情况要点：a）成立工程实施领导小组并及时协调、处理有关问题；b）成立工程实施管理小组，分工明确，管理到位；c）成立工程实施技术指导小组并积极发挥技术指导作用。1.7. 3. 2. 2制度执行制度执行情况要点：a）执行工程法人制：工程承当单位应严格履行法人职责， 并配备必要的专业人员；b）执行公告制度：严格执行工程基本情况公告、土地权 属调整方案公告、招投标公告、工程竣工公告等；公 告内容应齐全、规范；公告方式应符合有关规定；项 目区应设立固定标牌、标记；C）执行招投标制：招标主体合法；招投标文件，开、

22、评 标原始记录，评标报告内容应真实、完整、规范；招 标文件规定的评标方法和评标标准应明确，并按规定 的评标方法和标准评标；招投标工作程序合法，无虚 假招标行为等；d）执行监理制：监理机构应具有相应监理资质并认真履 行监理职责，监理人员应持有合法、有效的从业资格 证；监理规划、细那么、日记、日志、旁站监理值班记 录、监理巡视记录、整改通知、监理月报（含完成工 程量月统计表、抽检情况月报表、抽检取样样品登记 表、监理抽检试验登记表、工程变更月报表）、监理 工作方案等监理资料真实、齐全、规范；e）执行合同制：工程应按规定签订规划设计与预算、勘 测、招投标代理、施工、监理、迁占补偿以及工程任 务委托等

23、合同；合同内容应齐全、规范、合理；相关 手续完备。工程实施方案执行工程实施方案执行情况要点：a）工程实施前应编制实施方案，方案的内容应完整、规范、合理、可行;b）工程实施方案应经有批准权限的主管部门批准，并按 批准的实施方案开展相关工作。1.7.4 土地权属管理及权属调整情况1.7. 4.1验收方法听取汇报，核查土地权属及权属调整的有关图、文、 表资料。1.7.4.1.2实地走界，核查土地权属界线和界址点标志设立情 况。1.7.4.1.3走访工程区群众，召开座谈会，调查土地使用者对 土地权属调整结果的满意度。原那么上在工程区按照工程区规 模面积大小抽取户数调查，所属行政村每村抽取不少于3家 农

24、户进行访谈。1.7. 4. 2验收要点1.7. 4. 2.1审查工程实施前土地权属现状调查确认情况。1.7. 4. 2. 2审查工程实施范围内的土地权属和界线是否明晰、 清楚，权属界址与土地权属界线图或地籍图标注是否一致。1.7. 4. 2. 3按以下要求审查土地权属调整方案的编制和落实情 况：a）工程实施前应按规定编制土地权属调整方案；b） 土地权属调整方案的编制内容应合理、全面、真实；0工程承当单位应与土地权利人签订土地权属调整协议;土地权属调整方案应在工程区涉及的有关乡镇、村张 贴公告，听取意见，公告期限应符合规定；土地权属调整引发土地权属争议的是否已妥善处理完 毕；土地权属调整方案是否

25、已按程序报经县级人民政府批 准并执行；g)因设计变更需修改土地权属调整方案的应补充说明；h)工程承当单位应对土地权属调整方案落实情况进行监 督检查。1.7. 4. 2. 4工程验收前应完成土地权属、地类变更调查工作。1.7. 4. 2. 5审查地籍档案资料是否齐全、规范，相关手续是否 完备。4. 2. 6填写附录M表M. 5评分表。工程后期管护责任主体及措施落实情况验收方法查看工程后期管护方案和协议等资料；实地检查工程管护主体及设施管护情况和土壤培肥 改良措施落实情况；走访管护责任主体和受益区群众，核查工程管护措 施落实情况、调查受益群众的满意度情况。按附录M表M.6 的规定进行评定。验收要点

26、根据以下要点验收：a）工程应建立工程后期管护制度，并制订工程运行管护 方案，管护措施合理、可行，群众满意；b）是否已落实工程后期管护责任主体；c）是否已有工程后期管护资金可行的筹措渠道；d）主体工程、各主要建筑物是否已移交，是否已与工程 后期管护责任主体签订或拟定工程后期管护协议。工程档案资料管理情况6.1工程验收档案资料工程验收档案资料由工程承当单位按附录A表A. 3要 求统一组织制备，有关单位应按工程承当单位的要求及时完 成。6. 2验收方法听取工程承当单位档案管理工作情况汇报，抽查工程档 案实体，检查档案库房及设施设备，按附录M表M. 7的规定 进行评定。6.3验收要点6. 3.1工程档

27、案管理工作情况成立档案管理小组、建立健全工程档案管理有关规章制 度以及配备专兼职的工程档案管理人员情况。6. 3. 2工程档案的完整性、准确性、系统性6. 3. 2.1工程档案完整性工程（工程）建设全过程中档案原始资料收集齐全，及 时整理归档，各种文件原件齐全，符合工程竣工文件编制及 档案整理规范的要求。6. 3. 2. 2工程档案的准确性准确性应符合以下要求：a）归档文件材料内容应真实反映工程（工程）建设过程 和竣工时的实际情况，时间、数据真实、准确，签字 盖章手续完备；b）档案目录与档案实物卷内目录详实；案卷题名简明、 准确；档案目录与归档文件关系清晰；c）竣工图和单体工程竣工图应真实、准

28、确，能清晰反映 工程竣工时的实际情况；竣工图、单体工程竣工图绘 制方法、图例规格等符合专业技术要求，图样清晰， 图面整洁，盖有竣工图章。6. 3. 2.3工程档案的系统性系统性应符合以下要求:a）档案分类：各级类目设置清楚，能反映工程特征和工 程实况；b）档案组卷：组卷规范、合理，符合国家或行业标准要 求，遵循文件材料形成规律，保持卷内文件材料的系 统联系；卷内文件排列有序并按要求编号；案卷封面、 卷内文件目录、备考表填写规范、清晰。6. 3.3 其他文件材质、幅面规格、书写材料符合有关要求。附录A验收资料目录A.1必查资料工程验收必查资料目录见表A. 1。表A.1工程睑收必查资料目录表序 号

29、资料名称分 部 工 程 验 收单 位 工 程 验 收单 项 工 程 验 收自验初 验竣 工 验 收提供单位第一册 工程审批资料1工程审批资料VVV承当单位第二册工作报告2工程竣工报告（含施工设计图、竣 工图）VVV承当单位3设计工作总结报告VV设计单位4监理工作总结报告VVV监理单位5施工管理工作总结报告VVV施工单位6工程管护准备工作报告VVV管护单位7土地权属管理工作报告VVV县级国土资源主管 部门第三册财务资料8工程预算书VVV工程承当单位9工程量计量原始记录VVVVVV施工单位10工程量计量表及汇总表VVVV施工单位11工程进度款支付审批表VVVVV施工单位12竣工结算书VVV工程承当

30、单位13竣工决算报告V工程承当单位14竣工决算审计工作报告V审计单位第四册验收资料15自验报告VV县级国土资源主管 部门16初验报告V工程初验主管部门17工程工程划分表及其备案表VVVVV工程承当单位18工程复核报告V复核单位19砂浆、混凝土试件强度试验报告VVVV施工单位20相关土工试验报告VVVV施工单位21工程验收施工质量检测资料复核 表VVVVV监理单位22砂浆、碎试块强度及压实度汇总评 定表VV7VV监理单位23工程质量评定资料及报告单VVVV施工单位A. 2备查资料工程验收备查资料目录见表A. 2o表A.2工程验收备查资料目录表序 号资料名称分 部 工 程 验 收位 工 程 验 收

31、T- 项 工 程 验 收自验初 步 验 收竣 工 验 收提供单位设计资料1规划设计报告VVV2施工设计图样（含设计变更图样）VVV3工程预算书VVVVVV工程承当单位4技术方案及技术交底记录VVVVVV工程招投标及实施管理资料1招投标资料（招标文件、投标文件、评标报告等）VVV土地开垦、复垦工程竣工验收前，工程所在地县级国土 资源主管部门应及时按有关规定委托有资质单位对工程耕 地质量进行检测、评定。工程承当单位负责按附录A要求对验收成果及资料建 档备查。验收资料分必查资料和备查资料。必查资料应包括 附录A表A. 1中所列的全部资料，资料收集和整理完毕后, 按工程审批资料、工作报告、财务资料和验

32、收资料四个局部 分四册装订。备查资料应按附录A表A. 2分类收集和整理，并按附录 A表A. 3进行分类装订。1.2自验一般规定工程按施工合同（含补充合同）完成约定的建设任务、 完成工程结算书编制、竣工资料按规定整理完备后，经施工 单位申请、监理单位认可，由工程所在地县级国土资源主管 部门组织自验。工程单项工程自验的比例应到达100%。自验组织单位应在收到验收申请报告之日起10个工 作日内组织验收。自验应具备的条件自验应具备以下的条件:2合同及协议书（测量、招标代理、 设计、监理、施工、审计等）及其 资质材料VVV3工程实施方案及财务管理制度VVVV4工程实施管理制度VV5业主会议纪要、声像资料

33、V7V7V76有关指令、来往函件、文件VV7竣工结（决）算资料VV8历次验收及整改成果VVVVV9权属调整公告、方案、协议，地籍 变更调查资料VVVV10财务决算资料V11审计资料V12工程管护资料V施工管理资料施工单位1施工组织设计及其报审表VVVVVV2图样会审纪录及技术交底记录V3材料、构配件质量合格证明及检测 资料；V7VV7V4施工日记、月报VVVVVV5开工申请表、验收申请VVVV6质量评定及坐标、高程测量记录VVV7质量事故记录及处理措施VV8工程量原始记录及竣工图、竣工单 体图VVVVVV9施工单位人员驻现场考勤表VVV表A.2工程验收备查资料目录表（续）序 号资料名称分 部

34、工 程 验 收单 位 工 程 验 收单 项 工 程 验 收自验初 步 验 收竣 工 验 收提供单位四监理资料监理单位1原材料、中间产品和工程质量检 验、检测资料VVVVVV2开工令、停复工令、例会记录VVVV3监理日记、日志、月报VVVVVV4监理规划、细那么VJVVV5质量、进度、平安和投资控制资料VVVVV6整改通知单及其回复单VVV7旁站监理值班记录表、监理巡视记 录表VVVVVV8隐蔽工程施工现场照片或影像资 料V7VVV79监理单位人员驻现场考勤表VV4VV五设计变更资料施工单位1设计变更审批表VVVVVV2土地整治工程设计变更汇总表VVVVV3土地整治工程单项工程变更统计 表VVV

35、VVV4土地整治工程变更批复累计表VVVVV5土地整治工程变更请不单VVVVV6工程变更现场调查论证情况记录 表VVVVVVA. 3档案资料分类档案资料分类见表A.3o表A. 3 土地整治工程档案资料分类表册号分类内 容工程审批资料工程建议书及申报文件，可研报告及入库批准文件、报部备案文件，规划 设计及投资估算，工程计划和预算批复文件，工程核查有关文件工程招投标资料招标公告，招标文件，投标文件，评标报告，招标标底编制文件，中标通 知书，招标方案*工程实施管理资工程实施方案，成立领导小组文件，管理制度，会议纪要，工程建设大事料记，竣工验收申请，竣工报告，工程管护资料四合同协议资料设计、监理、施工

36、、勘测、工程复核检测和设备材料采购合同，补偿协议， 管护协议，其他协议，有关单位资质材料五土地权属管理资 料权属调整公告，方案，协议，地籍变更调查资料，权属管理工作总结报告表A.3 土地整治工程档案资料分类表（续）册号分类内 容六施工管理资料施工图样，设计变更图，施工组织设计，施工月报、日记，质量事故记录， 单元、分部、单位、单项工程质量评定资料，隐蔽工程验收记录，施工质量 检测资料，材料、构配件质量检测资料、工程计量原始记录，竣工图样，施 工管理工作总结报告七监理资料监理规划、监理细那么、监理月报、监理日记，质量、进度、投资和平安四控资料，原材料、中间产品和工程质量检验、检测资料，旁站监理值

37、班记录 表、监理巡视记录表，监理工作总结报告八财务档案工程结算书、竣工决算资料，竣工决算审计资料九验收资料历次中间验收、初验、竣工验收成果资料十影像资料照片，录像一其它设计工作总结报告，工程管护资料，设计变更资料附录K竣工验收报告格式K1自验验收报告格式KL 1自验验收报告封面格式见图K. 1。省义义土地整治工程自验验收报告XXXX土地整治工程自验验收组年 月 日图K1自验验收报告封面格式KL 2自验验收报告内页格式见图K. 2o一、工程概况简要介绍工程的地理位置，实施规模、投资规模、主要经济技术指标、工程立项文件及工程设计单 位、施工单位、监理单位等。二、合同任务情况说明工程合同文件约定建设

38、工程内容、数量、工艺要求、质量要求等。三、工程变更情况说明工程变更原因、数量及手续办理情况及变更前后工程数量变化情况。四、工程数量复核及工程质量评定情况说明新增耕地面积、工程数量完成情况的工程质量评定情况。五、工程技术资料整理情况说明技术资料完成情况。六、合同执行情况（包括合同管理、工程完成情况和完成的工程量、结算情况等）七、历次验收遗留问题处理情况八、存在的主要问题及处理意见九、意见及建议八、结论九、保存意见（应有本人签字）十、合同工程完工验收组成员签字表姓名所在单位（全称）职务/职称J组长副红1长成员保存意见：保存意见人签字：综合结论：卜一、附件：施工单位向工程承当单位移交资料目录XXX

39、X土地整治工程自验验收组 年 月 日图K2自验验收报告内页格式A.1初验报告格式A. 1.1初验报告封面格式见图K.3。省X X 土地整治工程初验报告xx工程初验组图A.1初验报告封面格式K1. 3初验报告内页格式见图K. 4。一、初验工作概况1、参加验收有关单位验收组织单位、工程承当单位、监理单位、设计单位、施工单位，工程所在地乡镇政府和其他有关单位。2、验收组成员3、验收依据、时间、方法二、组织管理及制度执行情况对公告制、工程法人制、监理制、招投标制、合同制及其它工程管理制度制定和执行情况逐项进行评价。三、工程建设任务完成情况列表说明实际完成工程量及其经济技术指标，与经批准的设计比照分析。

40、四、工程质量对照历次工程中间验收工程质量的认定情况及结合现场抽检情况，对工程工程质量予以评定。五、土地权属管理说明土地权属调整方案编制、批准、落实情况。六、工程管护说明工程管护责任主体拟定情况。七、投资预期效益说明投资预期效益及其合理性、农户对工程的评价。八、技术档案说明是否满足竣工验收要求，列明已具备的技术档案资料目录。九、存在问题和处理意见说明历次工程中间验收遗留问题及处理情况，仍存在的具体问题，并提出处理意见，并明确整改责任单位及完成时 间。十、初验结论明确说明工程具备或不具备竣工验收条件，假设具备竣工验收条件应提出竣工验收口期建议；假设不具备竣工验收条件 应明确再次初验时间，假设发现重

41、大违规、违纪问题，初验组织单位应报上级国土资源主管部门处理。卜一、初验组成员名单年 月 日姓名所在单位（全称）职务/职称签字组长副组长成员保存意见：保存意见人签字：综合结论：图A. 2初验报告内页格式K2竣工验收报告格式K2.1竣工验收报告封面格式见图K. 5OX X土地整治工程验收报告XX工程验收组K. 5竣工验收报告封面格式K2. 2竣工验收报告内页格式见图K. 6O一、竣工验收工作概况1、参加验收有关单位验收组织单位、各级国土资源主管部门、工程承当单位、监理单位、勘测设计单位、施工单位，工程所在地乡镇政 府和其他有关单位。2、验收组成员3、验收依据、时间、方法二、工程基本情况1、工程范围

42、工程区四至及涉及的村、镇。2、工程建设规模和投资规模批准的土地整治面积、新增耕地面积及批复总投资。3、批准工程建设任务完成的主要工程数量，土地整治建设规模、新增土地面积及新增耕地率。4、工程计划工期三、工程组织管理领导机构，各类必要专业人员配备，相关的工程管理制度。四、制度执行情况1、公告制：工程公告宣传、工程区公示牌设置、招标公告等。2、工程法人制：工程承当单位作为工程法人履行工程全过程监督管理情况。3、监理制：是否委托有资质的监理单位，监理工程师是否具备监理资格，监理合同执行情况。4、招投标制：招标方式、招投标程序、评标原那么和方法是否合法、合理。5、合同制：设计、监理、施工、建设补偿及迁

43、移、管护、审计等各类合同（协议）的签订和执行情况。6、其他制度。五、工程建设任务完成情况工程区面貌，实际完成工程量，与经批准的设计比照增减的工程量。六、工程质量重大隐蔽工程、历次单位工程验收时间及对单位工程质量的认定情况，抽验的工程数量及占实际完成数量的百分比, 抽验工程质量认定情况。七、工程造价及资金使用管理预算分解和执行情况，资金到位及拨付审批、支出情况，竣工决算及审计等情况。八、工程实施进度工程开、完工日期及各单项工程开、完工日期。与计划进度比照及原因分析。九、土地权属管理土地权属调整方案编制、批准、落实情况；土地权属变更调查及变更登记情况，地籍档案管理情况。十、工程管护工程和设备移交情

44、况，管护组织、制度和人员落实情况，是否落实了管护资金渠道。提出工程使用管理的建议。十一、工程实施效益预期效益合理性及农户对工程的评价。图K. 6竣工验收报告内页格式十二、档案管理归档资料是否全面，是否专人、专库、分类管理，查阅是否方便，是否制定了管理制度。十三、存在问题和处理意见工程存在的具体问题，提出处理意见，并明确责任单位、完成时限及监督处理单位。十四、竣工验收结论1、对工程建设任务、工期、质量、资金使用管理、制度执行、权属调整、效益分析、工程管护以及工程技术档案 的结论（对工程建设任务使用全部完成、基本完成、局部完成，对工期使用按期、延期，对质量使用优良、合格，对资 金使用管理使用合理.

45、、基本合理.、不合理.，对制度执行使用执行、基本执行、局部执行，对权属调整使用落实、基本落 实、局部落实，对预期效益分析使用合理、基本合理、不合理，对工程管护措施和资金筹集渠道使用落实、基本落实、 未落实等用语）。2、对工程承当单位和勘测设计、监理、施工、管护、审计等单位做出评价（对工程承当单位使用履行、基本履行、 局部履行管理职责，对勘测设计单位使用规划设计符合、基本符合、局部符合实际生产需要，对监理单位使用履行、基 本履行、局部履行监理职责，对施工单位使用按照合同要求、基本按照合同要求、局部按照合同要求完成了施工任务， 对工程管护单位使用准备工作满足、基本满足、不满足工程管护需要，对审计单

46、位的审计结论使用明确、不明确等用语）。3、对工程是否通过竣工验收并交付使用提出建议。十五、保存意见载明验收组成员对验收结论的保存意见及本人签名。十六、竣工验收组成员名单（附表）竣工验收组成员名单姓名所在单位（全称）职务或职称签字组长副组长成员成员成员 保存意见：保存意见人签字十七、被验收单位代表名单（附表）被验收单位代表名单姓名所在单位（全称）职务/职称签字工程承当单位：监理单位：勘测设计单位：施工单位：图K. 6竣工验收报告内页格式（续）工程建设管理竣工验收评分表格L.1工程建设管理竣工验收综合评分表工程建设管理竣工验收综合评分表见表Lio工程建设管理竣工验收综合评分表工程名称：序号名称实得

47、分数权值加权得分备注1竣工验收工程质量0.402工程建设任务完成情况0. 203资金使用管理与工程造价情况0. 104工程组织管理和制度执行情况0. 055土地权属管理情况0. 056工程后期管护措施落实情况0. 057工程档案资料管理情况0. 15合计加权得分建设工程综合评价等级计算：复核：年 月 日表L. 2工程建设任务完成情况评分表工程建设任务完成情况评分表见表L. 2o表L.2工程建设任务完成情况评分表工程名称工程承当单位序号项次审查内容标准分实得分1工程建设建设内容与设计要求不符的扣210分；完工数量与设计要求不符的扣 210分；工程建设位置与设计要求不符的扣210分30工程主要工程

48、在实地没有标注编、桩号，缺一处扣1分；编、桩号与竣工 图不一致的，每处扣1分52实施范围工程建设位置与工程批复和竣工图不一致的扣25分；2、工程实施面积 与工程批复和竣工图不一致的扣25分10工程区实施范围没有按规定埋设界桩、各界址点没有编号、与竣工图不相 符扣25分5表L.2工程建设任务完成情况评分表（续）a）合同范围内的工程工程和工作内容已全部完成，完成 工程结算书编制；b）工程已按规定进行了中间验收并验收合格；0工程质量缺陷、历次中间验收提出的整改意见已按要 求完成整改，经复检合格；d）施工现场已经清理；e）工程验收资料已编制完成，需移交工程承当单位的档 案资料已按要求整理完毕。自验的组

49、织管理1.2. 3.1自验由工程所在地县级国土资源主管部门组织。验收 组由承当单位和设计、施工、监理等单位主要负责人和相关 技术负责人组成。1.2. 3.2当工程划分为几个标段时，各标段可单单独验或合并 自验。验收工作的主要内容验收工作主要有以下内容：a）检查合同约定的工程工程和建设任务完成情况；b）全面检查工程施工质量，并核对相应工程质量评定资料;验收人员：验收日期： 年 月 日工程名称工程承当单位序号项次审查内容标准分实得分3地类面积工程区地类划分不准确扣25分；所统计的各地类、地块面积与实地不 相符扣25分10土地整治前后各类土地面积变化情况统计结果不真实、不准确的，每一处 扣12分5新

50、增耕地有效面积未到达计划指标，每减少1 %扣25分204竣工图竣工图绘制单位不具备相应的资质扣5分5提供的测绘成果不符合测量规范要求扣25分；各类要素不齐全、不真 实扣25分10合计100表L. 3资金使用管理与工程造价情况评分表资金使用管理与工程造价情况评分表见表L. 3o表L. 3资金使用管理与工程造价情况评分表工程名称工程承当单位序号项次审查内容标准分实得分1资金使 用管理 (35)未建立财务机构或配置专职会计人员的扣1分；会计人员未持有合法、有效 的会计从业资格证的扣2分3工程资金未按工程及资金来源在银行设立专户存储，未做到专款专用的扣1 2分；存在截留、挤占、挪用和错支情况的，扣I5

51、分7工程资金及往来款项未设置专账单独核算的扣3分；未定期编制工程资金使 用表扣12分5未建立内部财务控制制度，包括货币资金管理制度、实物资产管理制度、工 程合同管理制度、工程价款结算制度、本钱核算制度、物资采购管理制度、财 务会计人员岗位职责制度、费用报销制度等，缺1项扣1分5资金拨付不符合国家有关投资、财务管理规定的扣15分；未按照工程建设 施工进度要求，足额、及时拨付资金，未能保证工程建设正常使用的扣15分10未建立并坚持重大事项报告制，包括对增减工程量；更换监理工程师、现场 代表或工程施工负责人；工程资金严重不到位；较大金额索赔；审计发现的重 大违纪问题；工期延误时间较长等重大事项的报告

52、制度，每处问题扣1分5表L.3资金使用管理与工程造价情况评分表(续)工程名称工程承当单位序号项次审查内容标准分实得分2预算管 理（25）工程资金管理未执行预算管理制度，超过预算支出的，扣110分10工程资金未按批准的预算内容、开支范围、开支标准、资金用途安排和使用 资金，每处问题扣2分10对特殊情况需要调整、变更预算的，未按预算管理权限和规定的程序报批的， 扣15分53工程价 款结算 管 理 （20）工程工程价款未按照建设工程合同规定条款、实际完成的工作量及工程监理 情况进行结算与支付的扣1分；预付工程款、支付工程进度款、支付工程结算 尾款时未及时取得合法的税务发票的扣1分；设备、材料货款未按

53、采购合同规 定的条款支付的扣1分3工程工程进度款和预付工程款的支付未采用银行转账结算方式，使用现金支 付的扣13分3工程结算书的编制不符合有关规定，编报不及时、数字不准确、内容不完整、 验收手续不完备（经合同各方、监理方签字盖章确认），未经工程造价人员审查确 认或未经相应资质的工程造价咨询机构审定，每处问题扣1分3未使用招标文件中规定使用的现行定额编制工程造价，如使用的定额有局限 需做补充定额，补充定额未能真实反映本行业该工种的真实价格的扣13分3项、单位、分部、单兀工程的工程量计算不符合现行定额工程量计算规那么的 扣13分3工程增加费用时: 缺少由设计部门与监理单位出具的变更通知单的扣12分

54、2工程发生计划外工程和超标准工程结算内容的扣13分34竣工决 算管理 （20）未按规定完成竣工财务决算，编制依据不充分，数据不真实、合理不准确， 验收手续不完备的，每处问题扣25分10竣工决算未经审计，审计结论不明确、不真实的扣210分10合计100验收人员：验收日期：年 月 日L. 4工程组织管理和制度执行情况评分表工程组织管理和制度执行情况评分表见表L. 4o表L.4工程组织管理和制度执行情况评分表工程名称工程承当单位序号项次审查内容标准分实得分1组织管理未成立工程组织实施领导小组的，或成立领导小组但未及时协调、处理有关 问题的，每处问题扣2分5表L.4工程组织管理和制度执行情况评分表（续

55、）工程名称工程承当单位序号项次审查内容标准分实得分1组织管未成立工程实施管理小组，分工不明确、管理不到位的扣210分5理未成立工程实施技术指导小组，或成立指导小组但未积极发挥技术指导作用 的扣210分52制度执 行执行工程法人制：工程承当单位未能严格履行法人职责扣25分；未按规定 配备必要的专业人员，每缺1人或1人不称职扣15分15执行公告制度：未严格执行工程基本情况公告、土地权属调整方案公告、招 投标公告、工程竣工公告等，每1项扣1分；公告内容不齐全、不规范扣2分； 公告方式不符合有关规定扣2分；工程区未设立固定标牌、标记扣2分15执行招投标制：招标主体不合法扣2分；招标文件，开、评标原始记

56、录，评 标报告内容不真实、不完整、不规范，每处问题扣12分；招标文件规定的评 标方法和评标标准不明确的扣2分，未按规定的评标方法和标准评标的扣15 分；招投标工作程序不合法，有虚假招标行为的扣15分15执行监理制：监理机构不具有监理资质的扣2分；未认真履行监理职责的扣2 分；监理人员不具备合法、有效的从业资格证的扣2分；监理资料不真实、不 齐全、不规范，每处问题扣12分15执行合同制：工程未按规定签订规划设计、预算、勘测、招投标代理、施工、 监理、迁占补偿以及工程任务委托等合同，缺1项扣12分；合同内容不齐全、 不规范、不合理的扣15分；验收手续不完备的扣2分153工程实 施方案 执行工程实施

57、方案的内容不完整、规范、合理可行，每处问题扣1分5工程实施方案未经有批准权限的主管部门批准的扣15分；未按批准的方案 开展相关工作的扣15分5合计100验收人员：验收日期：年 月 日L. 6O 土地权属管理情况评分表土地权属管理情况评分表见表L. 5oL. 60 土地权属管理情况评分表工程名称工程承当单位序号项次审查内容标准分实得分1现状调 查工程实施前未按规定进行土地权属现状调查确认，调查确认结果与实际不相 符的扣25分52权属和界线工程实施范围内的土地权属不明晰扣13分；界线不清楚的扣13分；权 属界址与土地权属界线图或地籍图标注不一致的，每处问题扣1分10表L.5 土地权属管理情况评分表

58、（续）工程名称工程承当单位序号项次审查内容标准分实得分3土地权 属调整工程实施前未按规定编制土地权属调整方案扣25分5土地权属调整方案的编制内容不合理、不全面、不真实，每处问题扣1分10验收人员：验收日期：年 月方案工程承当单位未与土地权利人签订土地权属调整协议，每处问题扣1分10土地权属调整方案未在工程区涉及的有关乡镇、村张贴公告，听取意见的扣 25分；公告期限未达15天扣10分10土地权属调整引发土地权属争议未妥善处理完毕，每处问题扣15分10土地权属调整方案未按程序报经县级人民政府批准并执行的扣210分10因设计变更，未修改土地权属调整方案，并做补充说明的扣25分5工程承当单位未对土地权

59、属调整方案落实情况进行监督检查，扣25分54变更调 查和登 记未按有关规定进行土地权属、地类变更调查的扣210分105地籍档 案资料地籍档案资料不真实、不齐全、不规范，验收手续不完备，每处问题扣1分10合计100日L. 6O工程后期管护情况评分表工程后期管护情况评分表见表L. 6oL. 60工程后期管护情况评分表验收人员：验收日期：年 月 R工程名称工程承当单位序号项次审查内容标准分实得分1管护制 度1、未建立工程后期管护制度的扣15分；2、未制订工程运行管护方案的扣 分15分；3、管护措施不合理、不可行，每处问题扣2分252管护主 体1、未落实工程后期管护责任机构的扣210分；2、未明确管护

60、责任人，每 缺1人扣15分253管护资 金未落实工程后期管护资金渠道，每处问题扣25分254管护协 议1、各主要建筑物、主体工程未及时办理移交手续的扣15分；2、未与工程 后期管护责任主体签订或拟定工程后期管护协议的扣520分25合计100L. 7工程档案资料管理情况评分表工程档案资料管理情况评分表见表L.7oL.7o工程档案资料管理情况评分表工程名称工程承当单位序号项次审查内容标准分实得分验收人员:1组织管理未建立档案管理制度的扣1分；制度不落实的扣2分；未明确专人管理、专 柜存放的扣12分52完整性工程（工程）建设全过程中应归档的各类原始文件材料收集不齐全，归档不 及时，各种文件原件不齐全