从事证券服务业务备案表

1、 PAGE 2附件 2-1律师事务所从事证券服务业务备案表成立时间批准设立机关执业许可证证号负责人监管联系人负责人电话监管联系人电话监管联系人职务监管联系人传真监管联系人电所在地累计职业风险基金万元职业保险累计赔偿限额万元分所注册地名 称负责人监管联系人监管联系人电话从事证券业务律师人数合计律师事务所及执业人员近三年诚信情况本机构承诺向中国证券监督管理委员会提交的备案材料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。负责人（签章）律师事务所（盖章）年月日律师事务所名称：填报日期：年月日子邮箱通 讯 地 址邮政编码律师事务所员工总数从事证券业务律师人数处 罚 处证 件 类证 件 号处

2、罚 处处 罚 处处 罚 处处 罚 处处 罚 处理对象型码理类型理 决 定理 决 定理机关理日期文号名称注：1.负责人、监管联系人电话应包含固定电话和手机号码。2.请随本表提供律师事务所执业许可证。3.处理处罚对象包括律师事务所及其执业人员，处理处罚对象为执业人员的需填写具体姓名，有身份证的，证件类型必须填写身份证，没有身份证的可以填写护照等身份证件；处理处罚对象为律师事务所的，证件类型为统一社会信用代码。处理处罚类型包括刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施、纪律处分和行业惩戒，按上述处理处罚类型顺序进行排序，同一处理处罚类型按照处理处罚日期先后顺序排序。附件 2-2律师事务所证券法律

3、业务风险控制人员和从事证券法律业务律证券法律业务风险控制人员序号姓名证件类型证件号码所在分所律师执业资格证书编号从事证券法律业务工作时间从事风制工作从事证券法律业务律师序号姓名证件类型证件号码所在分所律师执业资格证书编号取得律师执业资格证书时间是否合律师事务所名称（盖章）：基准日：年月日填注：1.填写“证券法律业务风险控制人员”的律师无需再填写“从事证券法律业务律师”一栏。2.有身份证的，证件类型必须填写身份证，没有身份证的可以填写护照等身份证件。所在分所填写总所或分所的全称。取得律师执业资格证书时间、入职时间格式为年-月-日。从事证券法律业务年限、从事风险控制工作年限精确到年。请随表格提供律

4、师事务所从事证券法律业务风险控制制度等内部管理制度。34 PAGE 6附件 2-3律师事务所年度基本情况表律师事务所名称：填报日期：年月日上一年度末员工总数上一年度从事证券法律业务律师数量变动情况从事证券法律业务律师人数上一年度末从事证券法律业务律师人。上年初上年转入上年转出上年末监管联系人职务电话邮箱分所名称注册地负责人从事证券法律业务律师人数监管联系人监管联系人电话合计上一年度受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施、纪律处分和行业惩戒的情况本机构承诺向中国证券监督管理委员会提交的备案材料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。负责人（签章）律师事务所（盖章）年月日注：1.监管联系人电话应包含固定电话和手机号码。2.诚信情况需要填写的处罚处理类型包括律师事务所及律师上一年因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施、纪律处分和行业惩