9 国际集装箱运输提单

1、 第九章 国际集装箱运输提单 第一节 海运提单概述一提单的定义与关系人海运提单Marine Bill of Lading or Ocean Bill of Lading，或简称为提单Bill of Lading, B/L，是国际结算中的一种最重要的单据。1中华人民共和国海商法1993年7月1日施行第71条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。2提单的主要关系人是签订运输合同的双方：托运人和承运人。托运人即

2、货方，承运人即船方。其他关系人有收货人和被通知人等。收货人通常是货物买卖合同中的买方，提单由承运人经发货人转发给收货人，收货人持提单提货，被通知人是承运人为了方便货主提货的通知对象，可能不是与货权有关的当事人。如果提单发生转让，则会出现受让人、持有人等提单关系人。3二提单的性质（功能）1提单是证明承运人已接管货物和货物已装船的货物收据对于将货物交给承运人运输的托运人，提单具有货物收据的功能。不仅对于已装船货物，承运人负有签发提单的义务，而且根据托运人的要求，即使货物尚未装船，只要货物已在承运人掌管之下，承运人也有签发一种被称为“收货待运提单的义务。所以，提单一经承运人签发，即说明承运人已将货物

3、装上船舶或已确认接管。42提单是承运人保证凭以交付货物和可以转让的物权凭证对于合法取得提单的持有人，提单具有物权凭证的功能。提单的合法持有人有权在目的港以提单相交换来提取货物，而承运人只要出于善意，凭提单发货，即使持有人不是真正货主，承运人也无责任。而且，除非在提单中指明，提单可以不经承运人的同意而转让给第三者，提单的转移就意味着物权的转移，连续背书可以连续转让。提单的合法受让人或提单持有人就是提单上所记载货物的合法持有人。提单所代表的物权可以随提单的转移而转移，提单中所规定的权利和义务也随着提单的转移而转移。即使货物在运输过程中遭受损坏或灭失，也因货物的风险已随提单的转移而由卖方转移给买方，

4、只能由买方向承运人提出赔偿要求。53提单是海上货物运输合同成立的证明文件提单上印就的条款规定了承运人与托运人之间的权利、义务，而且提单也是法律成认的处理有关货物运输的依据，因而常被人们认为提单本身就是运输合同。但是按照严格的法律概念，提单并不具备经济合同应具有的根本条件：它不是双方意思表示一致的产物，约束承托双方的提单条款是承运人单方拟定的；它履行在前，而签发在后，早在签发提单之前，承运人就开始接受托运人托运货物和将货物装船的有关货物运输的各项工作。所以，与其说提单本身就是运输合同，还不如说提单只是只是运输合同的证明更为合理。6如果在提单签发之前，承托双方之间已存在运输合同，则不管提单条款如何

5、规定，双方都应按原先签订的合同约定行事；但如果事先没有任何约定，托运人接受提单时又未提出任何异议，这时提单就被视为合同本身。虽然由于海洋运输的特点，决定了托运人并没在提单上签字，但因提单毕竟不同于一般合同，所以不管提单持有人是否在提单上签字，提单条款对他们都具有约束力。7三、提单的种类1根据货物是否已装船可将提单分为已装船提单和备运提单（收货待运提单）：已装船提单（On Board or Shipped B/L）指由船长或承运人的代理人在货物装上指定的船舶后签发的提单。银行一般也只接受已装船提单。备运提单（Received for Shipment B/L）收货待运提单指船方在收到货物后，在货

6、物装船以前签发的提单。银行通常不愿意接受收货待运提单作为议付的担保，为托运人提供资金的融通。82依收货人的抬头可将提单分为记名提单、不记名提单和指示提单：记名提单(Named B/L)指提单正面载明收货人名称的提单。在这种情况下，承运人只能向该收货人，或向经收货人背书转让的提单持有人交付货物。记名提单一般不能转让。（少用）9记名提单只能由该指定的收货人凭此提货，提单不能转让，可以防止转让过程中可能带来的风险，一般用于贵重商品、展品及援外物资的运输。记名提单的收货人可以是买主、开证行或代收行，但银行一般不愿接受以买主为收货人的记名提单。因为一些国家的惯例是记名提单的收货人可以不凭正本提单而仅凭“

7、到货通知(Noticeofarrival)上的背书和收货人的身份证明即可提货，这样银行如垫款却不能掌握货权，风险太大。 10案例1997年4月上海某公司与美国一代理商签订了一份金额为USD105,000的纺织品出口合同，6月初收到直接买户开出的不可撤销信用证，信用证要求出具记名XX公司的提单，并指定货物装运美国某船公司。货物出运后全套单据经通知行寄开证行，正常的结汇时间已过，但货款一直未到账，此时收到开证行的不符点电报，称单据有一处不符点，全套单据由开证行暂为保管。我公司查货物下落，船公司告知货物已被提走。我公司要求船公司做出解释，三份正本提单仍在银行，我方也并无放货指令，凭什么放货？船公司告

8、知，记名提单可不凭正本提单，仅凭收货人的身份证明即可放货，船公司无责任。不久三份正本提单连同其他单据被开证行退回，我公司面临着手持正本提单却货、款两空的残酷现实。11在要求船公司赔偿货物无果的情况下，一纸诉状把船公司推上了被告席。然而被告认为此案适用于美国1936年海上运输法，放货的理由是提单反面条款中已约定，按此法规定记名提单项下承运人可以不凭正本提单放货，只要收货人提供了证明自己合法身份的有关文件即可。一审上海海事法院认定，被告未提供完整的美国1936年海上运输法律文本无从依据，故本案适用于中国海商法，根据中国海商法第17条规定，提单无论是记名或不记名都是物权凭证，承运人必须凭正本提单放货

9、，现原告正本提单在手，被告已将货物放掉，属于严重侵权行为，判决被告赔偿原告全部货款和利息损失。12被告不服，立即上诉上海市高级人民法院，要求终审法院依据美国法律改判此案。在法庭的要求下，上诉方提供了完整的美国1936年海上运输法文本，通过研读这份完整的法律文本发现，此法只适用于往来美国港口的运输业务，此案并未涉及美国港口，故终审判决：驳回上诉，维持原判。终审判决书下达7天内，公司即收到了被告赔偿的全部货款及利息。13启示：必须谨慎使用记名提单。如果信用证要求记名提单，最好要求改证；如果客户坚持使用记名提单，须弄清原委，了解运输业务所涉及国家对记名提单物权凭证属性的法律规定，如货物装运到美国的货

10、物就不宜使用记名提单，或在记名提单上加注声明：“此提单适用于中国海商法，以约束承运人必须凭正本提单放货，这样才能保证信用证项下贸易的平安。14不记名提单（Bearer B/L）指提单正面未载明收货人名称的提单。这种提单的转让十分简便，无需背书，只要将提单交给受让人即可。（少用）15指示提单（Order B/L）的转让必须经过背书。指示提单（Order Bill of Lading）, 是指提单上收货人一栏内载明“凭指示（to Order）或“凭某人指示(to the Order of)字样的提单。 16这是在提单上的收货人栏中有“Order(凭指示)字样的提单。实务中常见的可转让提单是指示提单

11、。指示提单必须经过背书转让，可以是空白背书，也可以是记名背书。 指示提单有四种抬头： A凭银行指示。即提单收货人栏填写为“to the order of xx Bank。 B 凭收货人指示。即提单收货人栏填写为“to the order of A.B.C. Co. Ltd。 17 C凭发货人指示。即提单收货人栏填写为“to the order of shipper，并由托运人在提单反面空白背书。这种提单亦可根据信用证的规定而作成记名背书。托收人也可不作背书，在这种情况下则只有托运人可以提货，即是卖方保存货物所有权。 D不记名指示。即提单收货人栏填写为“To the order，并由托运人在提单

12、反面作空白背书。亦可根据信用证的规定而作成记名背书。 18A、B两种是记名指示提单。A种提单称为银行指示提单，当开证银行为了防止进口商无力归还贷款时，就会在信用证中规定提单抬头做成凭银行指示。对于这种银行指示提单，从理论上说，托运人本可以不加背书，但因为提单是一种可以转让的凭证，在实务中，议付行往往都要求托运人先作空白背书。如规定以议付行的指定人为抬头，则应由议付行背书转让给开证行，才能凭以向承运人提货。如规定以开证行的指定人为抬头，则还应由开证行背书。银行指示提单，应按银行指示交货。一般在进口商付款后，银行在提单上背书，然后将提单转交给进口商。这种提单可做为向银行贷款的抵押。19B种提单称为

13、收货人指示提单，A.B.C.公司作为收货人，可以收单后自行提货，也可以背书转让。收货人指示提单对银行不利，因为若开证银行遇买方拒绝付款，想自行提货处理，需先请收货人背书转让提单，这对银行是一种风险，所以开证行一般不愿意信用证规定提单做成这种收货人指示抬头。 20C、D两种是空白抬头提单。空白抬头提单在托运人(即卖方)未指定收货人或受让人之前，货物所有权仍属于卖方。一般卖方都在空白抬头提单反面作空白背书(Blank endorsed)，将提单转让给银行，银行即取得货物所有权。若信用证规定是Endorsed in blank，或Blank endorsed，都是空白背书的意思，发货人只需在提单反面

14、签章，不做任何记载。实务中最常用的就是这种空白抬头和空白背书的提单。21空白抬头提单也可以根据信用证要求而作记名背书，如果信用证规定是Endorsed to Co., Ltd.或Endorsed on favor of Co., Ltd. 都表示背书给某某公司。发货人须在提单背书注明Please deliver to Co., Ltd. 或 Please deliver to Bank 或类似文字再签章。对于托运人指示提单，托运人还可以不背书，在这种情况下则只有托运人可以提货，即是卖方保存货物所有权223根据提单有无批注可将提单分为清洁提单和不清洁提单：清洁提单（Clean B/L）指提单上未

15、附加说明货物外表状况有缺陷的批注的提单。承运人如签发了清洁提单，就说明所接受的货物外表或包装完好，承运人不得事后以货物包装不良等为由推卸其运送责任。银行在结汇时一般只接受清洁提单。不清洁提单（Unclean B/L）指在提单上批注有说明货物外表状况有缺陷的提单。银行除非在信用证规定可以接受该类提单的情况下，一般会拒绝接受不清洁提单办理结汇。23A、对货物与包装状况的批注，如：ONEBAGBROKEN(一包破)ONEBALEOFRUBBERSTAINEDBYWATER(一包橡胶水渍)ALLTIMBERLOADEDWET(全部木材装船水湿)ONECARTONNO.23MIDDEWSTAINED(第

16、23号纸箱有霉迹)TWOBOXESCARSHDE，CONTENTSEXPOSED (两箱打碎，货物暴露)THREESTEELTUBESBENT(三条钢管弯曲)DAMAGEDBYVERMINS(RATS)(有虫或被鼠咬)TWODRUNS,NOS.3,5,BADLLYDENTEDN/RFORCONDITIONOFCONTENTS(第3,5两桶严重碰凹，船方对其内容不负责) 24b.对附加费用的说明，如：PORTECPENSESATDESTINATIONTOBEBORNEBYTHECONSIGNEE(目的港费用由收货人负担)c.免责批注，如：N/RFORPUTREFACTION(船方不负货物腐烂之责

17、)N/RFORNUMBEROFPIECESCAUSEDBYBONDLESOFF (散捆后船方对件数不负责) SAIDTOCONTAIN(据托运人说有) d.对运输方式的说明，如：SHIPMAYDISVHARGETHEGOODSATTHENEATESTPOREIFUNABLETOREACHTHEDESTINATION(如不能进入目的港，船方可将货物在就近港口卸下)e.未明确表示货物与包装不良的批注。如：SECOND-HANDCASES(用过的箱子)USEDDRUMS(旧桶) 25f.对货物数量的批注，如：SHORTSHIPPEDONEJAR(少装一坛)SHUTOUTFIVECASES(少装五箱)

18、 26F 说明了货物的缺少。货物在装船时由于损坏等原因，出口商一时又不能补齐货物，承运人就在提单上加这类批注。提单上有这类批注时，托运人均按实际出运数来缮制发票收取货款，对收货人来说仍是货真价实，不会吃亏。所以一般说来进口商可以接受这类单据。但是，也有这样的实例：我国某港货物在夜间装船，不慎货物落海一件，因船即将离港，来不及更换提单，船长在签单时注明：“Shut-outonePackage(退关一件)，结果进口商以提单是不洁提单为由提出拒付货款，最后几经交涉，降价才付款。所以为谨慎起见，在这种情况下出口商还是尽可能更换提单，以防对方拒付。 274根据运输方式可将提单分为直达提单、转船提单和联运

19、提单和多式联运提单：直达提单（Direct B/L）指说明中途不经转船直接将货物运往目的地的提单。转船提单(Trans Shippment B/L)指当货物的运输不是由一条船直接运到目的港，而是在中途需转换另一船舶运往目的港时，船方签发的包括全程的提单。联运提单（Through B/L)是指须经两种或两种以上运输方式（海陆、海河、海空、海海等）联运的货物，由第一承运人收取全程运费后，在起运地签发到目的港的全程运输提单。联运提单虽然包括全程运输，但签发提单的承运人只对自己运输的一段航程中所发生的货损负责，这种提单与转船提单性质相同。28多式联运提单（Multimodal Transportati

20、on B/L）主要用于成组化的货物，特别是集装箱运输，它把海、陆、空、公路、河流等单一运输有机结合起来，以全程提单来完成一笔跨国进口货物业务的运输。多式联运经营人必须具备以下三个条件： 承担全程运输责任； 使用全程联合运输提单； 实行全程的单一运费率。29在缮制或审核多式联运提单时一般应注意以下问题：外表上应注有多式联运经营人或承运人或船长或他们的代理人所签署；说明货物已发运，接受监管或装船并有装运日期；提交的单据是全套的；有货物的接受监管地和最后目的地并与信用证规定相符；在所有方面均符合信用证规定，并可参照海运提单缮制或审核。305按提单格式的不同划分全式提单(Long Form B/L)

21、相对于简式提单，是指在提单上列有承运人和托运人权利、义务、责任和豁免等详细条款的提单。由于提单正反面均列有繁琐的条款，所“又有繁式提单之称。这是一种在实际业务中应用较广的提单格式。 简式提单(Short Form B/L) 仅保存提单正面必要工程而无反面详细条款的提单。这种提单多用于租船合同的货物运输。如在班轮运输方式下使用须在提单内加注“各项条款及例外条款以本公司正规的全式提单内所印的条款为准字样。在我国对外贸易中，一般很少使用简式提单。316按签发提单的时间划分(1) 倒签提单(Anti-Date B/L)这是指承运人或其代理人应托运人的要求，在货物装船完毕后，以早于该票货物实际装船完毕的

22、日期作为提单签发日期的提单。当货物的实际装船时间迟于信用证规定的装运期时，托运人为了使提单日期与信用证之规定相符，常常请求承运人按信用证规定日期签单。承运人倒签提单的做法，掩盖了事实真相，是隐瞒迟期交货的侵权行为，要承担风险。特别是当市场上货价下跌或其他原因，收货人可以以“伪造提单为由拒收货物，并向法院起诉，因此，承运人不能签发这种提单。32(2) 预签提单(Advanced B/L)这是指在信用证有效期即将届满，而货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，托运人要求承运人提前签发的已装船清洁提单。即托运人为了能及时结汇而从承运人那里借用的已装船清洁提单。承运人签发这种提单，不仅同样掩盖了事实真相，

23、而且面临着比签发倒签提单更大的风险。一方面是因为货物尚未装船而签发清洁提单，有可能增加承运人的货损赔偿责任；另一方面还因签发提单后，可能因种种原因而改变原定的装运船舶，或发生货物灭失、损坏，或退关，这样就会使收货人掌握预签提单的事实，以此为由拒绝收货，并向承运人提出赔偿要求，甚至向法院起诉。但与倒签提单一样，实务中为了经济利益，承运人得到托运人的保函后也可能签发这种提单。银行不接受倒签提单和预签提单。如果开证行发现提单倒签和预签，并有证据证实，可以伪造单据为由拒付。33案例1997年4月，我国T公司向荷兰M公司出售一批纸箱装货物，以FOB条件成交，目的港为鹿特丹港，由M公司租用H远洋运输公司的

24、货轮承运该批货物。同年5月15日，该合同货物在青岛港装船。当船方接收货物时，发现其中有28箱货外表有不同程度的破碎，于是大副在收货单上批注“该货有28箱货外表破碎。当船方签发提单，欲将该批注转提单时，卖方T公司反复向船方解释说买方是老客户，不会因一点包装问题提出索赔，要求船方不要转注收货单上的批注，同时向船方出具了以下保函：“若收货人因包装破碎货物受损为由向承运人索赔时，由我方承担责任。 34船方接受了上述保函，签发了清洁提单。该货船启航后不久，接到买方M公司的指示，要求其将卸货港改为法国的马赛港，收货人变更为法国的F公司。经过一个多月的航行载货船到达马赛港，船舶卸货时法国收货人F公司发现该批

25、货物有40多箱包装严重破碎，内部货物不同程度受损，于是以货物与清洁提单不符为由，向承运人提出索赔。后经裁定，向法国收货人赔偿20多万美元。此后，承运人凭保函向卖方T公司要求归还该20多万美元的损失，但T公司以装船时仅有28箱包破碎为由，拒绝归还其他的十几箱的损失。于是承运人与卖方之间又发生了争执。35这是一个典型的托运人(卖方)与承运人一起隐瞒装船货物不清洁的事实，承运人凭保函发清洁提单的案件。承运人提单上对货物的不良包装不加以批注，从而导致丧失了公约或法律赋予的可能免除责任的权利；也没有履行其应尽的义务，对本该加批注的不作任何批注。这不仅造成了对收货人的损害，使受蒙蔽的买方持付款赎回不洁货物

26、，同时也给承运人自己带来了风险。卖方在货物装船时就提供了一局部包装破碎的货物，这本身就是一种违约行为；不仅如此，还同承运人一起隐瞒事实真相，从而构成对买方的欺骗。如果买方得悉这一真相后，不仅可以起诉承运人，还可以卖方严重违约甚至以欺诈为由提出买卖合同，要求退回货款，同时要求卖方给予损害赔偿。因此，以保函换清洁提单的做法实不可取。 36（3）过期提单（Stale B/L）过期提单有两种含义，一是指出口商在装船后延滞过久才交到银行议付的提单。按国际商会500号出版物跟单信用证统一惯例1993年修订本第四十二条规定：如信用证无特殊规定，银行将拒受在运输单据签发日期后超过21天才提交的单据。在任何情况

27、下，交单不得晚于信用证到期日。二是指提单晚于货物到达目的港，这种提单也称为过期提单。因此，近洋国家的贸易合同一般都规定有过期提单也可接受的条款（Stale B/L is acceptance）。377按照船舶的营运方式划分（1）租船合同项下的提单 （Charter Party B/L）租船契约提单charter payer B/L租船运输是相对于班轮运输而言的另一种船舶营运方式，它的主要特点是：环球航行，没有固定船线、固定船期和固定装卸港口；以装运整船单一的大宗货为主，也可根据租船人需要只租局部舱位；由承租人揽货经营；运价或租金受租船市场供求关系制约，起伏变化大。在大宗商品交易时，货主为了减少

28、运费支出，往往不是将货物装班轮，而是自己租船运送货物。租船运输适合于货多量大或需特殊装卸设备的货物运输，如粮、糖、化肥、矿砂、煤炭、石油、木材、水泥、饲料等。38（2）班轮提单 （Liner B/L） 班轮提单liner B/L，采取班轮运输方式、由经营班轮运输的承运人或其代理人签发的提单叫做班轮提单。银行接受班轮提单。国际班轮运输是指固定船舶按照公布的船期表或有规则地在特定的航线和固定港口间从事国际客货运输。班轮运输的特点可以四个“固定来描述：固定船舶、固定船期、固定航线、固定港口。班轮运输的承运人与货物托运人、收货人之间的权利和义务以船公司签发的班轮提单条款为依据，不再另行签订租船合同。

29、39四提单的内容一、提单正面内容 目前，各船公司所制定的提单虽然格式不完全相同，但其内容大同小异。现介绍如下：1必要记载事项根据我国海商法第七十三条规定，提单正面内容，一般包括以下各项：（1）货物的品名、标志、包数或者件数、重量或体积，以及运输危险货物时对危险性质的说明（Description of the goods， mark， number of packages or piece， weight or quantity， and a statement， if applicable， as to the dangerous nature of the goods）；40（2）承运人的名

30、称和主营业所（Name and principal place of business of the carrier）；（3）船舶的名称（Name of the ship）；（4）托运人的名称（Name of the shipper）；（5）收货人的名称（Name of the consignee）；（6）装货港和在装货港接收货物的日期（Port of loading and the date on Which the good were taken over by the carrier at the port of loading）；（7）卸货港（Port of discharge）；41

31、（8）多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点（Place where the goods were taken over and the place where the goods are to be delivered in case of a multimodal transport bill of lading）；（9）提单的签发日期、地点和份数（Date and place of issue of the bill of loading and the number of originals issued）；（10）运费的支付（Payment of freight）；（11）承运人

32、或者其代表的签字（Signature of the carrier or of a person acting on his behalf）。422、其他事项提单正面条款还可以以印刷的形式，将以承运人免责和托运人作出的承诺为内容的契约文句，列记于提单的正面。常见的有以下条款装船(或收货)条款。如：“Shippedinboardthevesselnamedaboveinapparentgoodorderandcondition(unlessotherwiseindicated)thegoodsorpackagesspecifiedhereinandtobedischargedattheabove

33、mentionedportofdischargeorasneartheretoasthevesselmaysafelygetandbealwaysafloat.(上列外表状况良好的货物或包装(除另有说明者外)已装在上述指名船只，并应在上列卸货港或该船能平安到达并保持浮泊的附近地点卸货)。43内容不知悉条款。如：“Theweight,measure,marks,numbers,quality,contentsandvalue,beingparticularsfurnishedbytheShipper,arenotcheckedbytheCarrieronloading.(重量、尺码、标志、号数、品质、内容和价值是托运人所提供的，承运人在装船时并未核对)。成认接受条款。如：“TheShipper,ConsigneeandtheH