16949：过程方法讲解和外部审核方法

1、第二部分ISO/TS16949:2009过程方法讲解蚌商饥窍漳该衬忱浇赐芹芬杉箍巡湖恃晒稠肿蹄碳忠雹直唱弹唐瞳校喂社16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法卓努酷于癸弗明楷害瞳恨摈搏娟痴俱瓜怂峙茬喝搂筑凄刊甄腥卫稼埠僵培16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法过程方法 JOE bransky(通用汽车公司在SQMIT供方质量管理推动小组 和IATF国际汽车推动小组的代表)代表IATF的北美成员(戴姆 勒克莱斯勒，福特和通用)。 “新技术规范的一个优点主是它与ISO9001：2000基

2、于过程 的方法相结合。我们已经在汽车行业的要求中增强了过程方 法。这种增强反映了与汽车企业在供应链中的操作方式的一 致性”。滦旋锅扼褒茵符支培励哨宇吐德疥腊屿撬纷了哎宛砌读数洼素瘪赛刽想诺16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 “关注于产品实现和过程方法是我们工作的方式。 审核过于偏向逐要素进行评估的抱怨是合理的。 过程方法是一种建立追踪审核的方法， 这种审核基于从一致的顾客要求到操作工指导书，又返回 到向顾客交付的产品的基准。 它与制造产品的业务的运作方式相关。 通过ISO/TS16949认证的供方组织将会得到一个价值更大的 注册，因

3、为这个注册是建立在对其质量体系和绩效的严格 评估基础上的。 如果你通过了ISO/TS16949认证，说明你已经取得了一些成 绩，这对供方和采用本技术规范的整车厂具有很大的价值。 相信供方和OEM将会证明协调特殊要求和认证的挑战性工 作是正确的。柒漳鞠欲国兆谣猴胳搪查陆捂训秸实囊或珠桩磋梨侍自糖她巢蛾篙熔兽舍16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 本标准鼓励在制定、实施质量管理体系以及改进其有效性时 采用过程方法，通过满足顾客要求，增进顾客满意。 过程 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。 为使组织有效运行，识别和管理众多相互

4、关联的活动。 通过利用资源和管理，将输入转化为输出的一项活动。 通常，一个过程的输出可直接形成下一过程的输入。 组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互 作用及其管理，可称之为“过程方法” 。 过程方法的优点是对诸过程的系统中单个过程之间的联系以 及过程的组合和相互作用进行连续的控制。讳擦纹疑言菇惧杉胃镍裔悼鞠删盗盟典满枯芯鸥涤镇老翱仪碘匈擎赘握晃16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法在质量管理体系中应用过程方法时强调以下方面的重要性；搽遁会垣脸扣咆肯朝柬猫际责巨收泣诌卯碎缚凌做徊猖较焚和包缅蜕几麦16949：2009版过程方

5、法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法扇黍锤暇拯裤戳典厦及葵滔市牲彪妆吉津糯萤蓑驶臣耶洽甥占倪瘫纲阮寒16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 图1所反映的以过程为基础的质量管理体系模式展示了4-8章 中所提出的过程联系。 这种展示反映了在规定输入要求时，顾客起着重要的作用。 对顾客满意的监视要求，对顾客有关组织是否满足其要求的 感受的信息进行评价。 该模式虽覆盖了本标准的所有要求，但却未详细地反映各过 程。壮馈昂纷碌滦皇烂尚浚丹埂寝堵谆皿且俭域唇楔娩瑶抗物知栏谤制烂答潜16949：2009版过程方法讲解和内

6、部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 PDCA “PDCA”的方法可适用于所有过程。 拓澡涤描开抚乓焚祸前脚侣琶晕妈伏每锥驰炊境涂冰可疙吵呵牙翟归叁稼16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法过程 根据我们所讨论过的，可以这样说：过程是向过程的顾客（内部的和外部 的）提供产品或服务的增值活动链。过程具有由两端定义的开始和结尾在两端之间活动的链苑频霹霓下协尸钾治狠省泰棉吃柯嚷荧漓颈踊忌栗倾盛馆袭瓦挣耐汪邀荷16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 定义组织的支持“单

7、一/统一的过程方法”的顾客导向过程 组织如何以一种单一的、统一的、可以理解的过程方法说明其所有的过程？ 正如迄今为此你所看到的，通过IATF的工作，汽车行业已经提出了一种支 持汽车行业（依赖于得到完善管理的供应链）的过程方法（COP方法是一 种被推荐的方法，它不是 IATF要求必须使用的方法）。 本课程到现在为止，你已经分析了汽车行业（IATF）的过程方法的核心内 容顾客导向的过程，作为一种过程方法，直接扩展了由ISO9001：2000 定义和开发的过程模式 。 但是你可能很快就会意识到，不是组织的每一个过程都被定义为COP，实际 上，只有少敉的过程可以定义为COP。因为COP指的是那些通过输

8、入和输出 直接和外部顾客联系的过程，所以COP的数量很少。 如何说明过程的其余部分？可以定义一个“单一的，统一的过程方法”。 见下图 嗡乖萄鸽驱蕉穷瞄专兼铺啥堆货痢谅饵诞卢间痢奇戒尖做蚤室咏癣坎箍咀16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法定义组织的“单一/统一的过程方法”DCBA供方支持过程的子过程OI组 织2支持过程4321组 织2支持过程OI1顾客导向过程泣糙肆捡巫荚贼邮缸酝催誊达妓同毛甥仿赦败圣拽缚盔殆综吏敏簧酿瘪递16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法组 织OOOOIII供

9、方3管理过程支持过程I支持过程支持过程支持过程支持过程支持过程支持过程支持过程支持过程创赠逃行苹笑受篱聊疥额惕媒车钒褥月帧浪关堤超踩篙版擂牧没漠缕伦计16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 案列分析范例：超级市场 史密斯先生正在休假，今天下雨，他决定用大部分时间购物，现在 他正在寻找超级市场。史密斯先生从指路牌上看到一家名叫“不可思 议的好吃“的超级市场就在街道的拐角处，就决定去那里。 到达超级市场后，史密斯先生找到一个室内车库，这样可能使他的 车不被雨淋湿。 然后史密斯先生开始寻找购物车，并在他的汽车附近找到一辆。 史密斯先生进入超级

10、市场，开始寻找妻子要求他采购的物品。他很 容易就找到了它们，因为所有商品已经按类别划分，并有指示标志导 向。 现在史密斯先生准备付款并开始排队。没有拥挤，他很快付了款。 在停车场指示牌的帮助下，他很快找到了自己的车。把物品放入后备 箱内，然后交还了购物车。 在下一页我们将看到如何对这个情景使用顾客导向的过程的分析的 方法。恕稻是尽舵舍妥甩成杆晰恢裔暮钻嫡碘璃祸渍科藐天器缕饥矿慑套咙渊翱16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法顾客导向过程清单超级市场n 输入输出过程名称（初始状态）（最终状态）你的组织n输入输出过程名称权牛帝媳纶裁滦咬地胸墨

11、泛蹭解隆私勘钝阂巷犬畦泻坏棠丫喝邢雍智哗趟16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法汽车行业的顾客导向过程清单建议的COP：建立一套COP有助于ISO/TS16949：2002审核的开始。下列十种COP肯定不仅可以在汽车行业的组织内发现，而且它们和基于组织及其操作的其它附加要求一起足已成为普遍的优秀的基准点。这些同样适用于电子，化学和机械类产品的组织/或供方。砧坠椒汹宵琢迫码镰砖睹秉踞妄颇埔莲靴弧油贫募潦胀斜之弛徽汀赞念睬16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 过程方法图超级市场 想

12、找到产品 的顾客（I）123456已经找到产品 的顾客（O） 拿到购物车 的顾客（O）想运送采购物 品的顾客（I）已经停好车 的顾客（O）想要停车的 顾客（I）知道“不可思议的好吃”超级市场的顾客（O）不知道“不可思议的好吃”超级市场存在的顾客（I）已经找到车 的顾客（O）想找到自己的车的顾客（I）已经付款的顾客（O）想要付款的顾客（I）采秸猖峙醇卫扮墅言碧慎惫槽倾坞吼擞儡柯绒够艳朵换羌篙拾迎咖氖拦瓤16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法市场分析/顾客要求投标订单/要求产品和过程设计产品和过程验证/确认产品生产交付支付担保/服务销售/顾

13、客反馈捞丈侨檬寡霹宴砒透赌狼理鸦技扯宙帆欲男悠艘迂沉听慢愿枢座爆冉吵剑16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法顾客导向过程形成了组织的“章鱼图”模式12345678910抨捂易练鹃梭娘臀抢熏笺诚大漳载嘉敷苯躯呆凄郁撰贸揩惕镜田斯绳圣疥16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法(0)销售/服务反馈(1)市场分析/顾客要求(2)投标(3)订单要求(4)产品和过程设计(5)产品和过程验证/确认(6)产品生产(7)交付(8)支付(9)担保/服务 章鱼图 蚜竖心注狗茫水讨萍大貉吵扎贫稗烫坯清削诛

14、互勤镀颅啥刷碱趴禾彬需柏16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法ISO/TS16949:2002关键的考虑事项过程已经文件化过程所有者存在保持记录过程已经监测，分析并改进过程已经定义已建立的过程之间的联系 两个重要的考虑事项1.每一个顾客导向，支持或管理过程的关键因素关键因素麓溯腥在根戚写宁垮蛛矣袋洞瓤浆剐将狸琉奎斧湃师拔蛙趋吃曾充沦凶邯16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法过程方法在汽车行业应用中的关键问题DBCA如何理解并达到顾客要求？ 过程的附加价值如何？ 过程的绩效和效果是

15、什么？（测量） 持续改进的证据是什么？每一个COP的关键问题苔笺襄圃浸晴邹极番倾木岭肺虽快盾咽藤谓挞播迁职掌柯棱罢乔裳募别兑16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法过程方法在汽车行业中的应用所有过程的关键因素过程所有者存在过程已经定义适当时，过程已经文件化已建立的过程之间的联系过程已经监测，分析并改进保持记录漾哉奏倔勒赏塘绚萍饥客苫医址锨椎缨耿耗泪耙菏垣思宋玩暖得价肃维尝16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法“过程所有者存在”我们考虑每一个关键因素，并考虑如何在审核过程中使用这些因

16、素。我们考虑的第一因素是过程要有所有者（owner）关于所有者，建议地问题：所有者是谁？如何知道所有者是谁？所在者是否知道他们是所有者？是否已经给予他们在过程中的职责和权限？ 乔禽愁伪榆膀烦剧揉凭史虽阵塑随蒸凉已磨否讨音岛冬葫波脐玖腆痰串卯16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法“过程已经定义”关于过程定义，建议的问题：过程是哪里定义的？过程是如何定义的？过程是由谁定义的？ 态柳金拐免醛眷凄讨剧署竭孕休军椭充罚逊先诵邱豆瞩迹恼捂埋祥邦辟秆16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法“过程

17、已经文件化”关于过程文件化，建议的问题：过程需要文件化吗？过程在哪里文件化？过程如何文件化？ 证宗仍淹销卑禾幂碰娇虏狭嚎恭耕开绩迎嚎荤伐晤私瓤荒画呼碴罐考艰侯16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法“已建立的过程之间的联系”关于联系，建议的问题：输入是什么？输入是从哪里来的？有多少种输入？输入的供方是谁？其它过程和这些输入的关系是什么？输出是什么？输出指向哪里？有多少种输出？输出的顾客是谁？其它过程和这些输出的关系是什么？ 迄也坡看勺登例竖王巷使讶艾于正辽销虹寥硒专泥无竟兹迫着督此妒麻卉16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16

18、949：2009版过程方法讲解和内部审核方法“过程已经监测” 关于过程监测，建议的问题：监测什么？多久进行一次？如何报告？谁得到信息？如何处理信息？信息是他们想要的吗？还有其它人可能想知道吗？有持续改进吗？过程监测是管理评审的一部分吗？为什么或为什么不是？ 碘忍迢慕雕炎委拭诬任溃履销绳壕露序纽宾农展猾谱弃响祟鹅脯垢书貉差16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法“保持记录” 关于记录，建议的问题：记录是什么？为什么会有这些记录？它们保持在哪里？保持多久？是否应该是其它记录？谁需要这些记录？是否有人评审过记录？ 口萧荣金逞虐屠械酷匪绒楚是嘘硅

19、讶杆望线匠埋誊亥况潦咀稼告抨勾险抢16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法在过程方法体系中，促使和预防措施以及持续改进的六个问题 下列问题在以过程为基础的组织中，直接影响管理决策。这六个问题是：要求是什么（输入）？将要交付的是什么（输出）？通过什么方式（设备，装置）？由谁进行（培训，知识，技能）？多少（关键测量）？如何做（指导书，程序，方法）？ 问题3-6着重于考虑每一个过程的内在风险。管理者使用这四个问题开 发用来降低其组织有的过程风险的综合计划。这些措施可以促使组织 建立必要的支持过程，使用适当的设备，提供合适的培训，安装有效 的测量

20、体系，开发有用的工作辅助装置。谁旨蕊厘尽族帐唾滨届糠迟过立连丽号窄畅稼拜咕墒些避肤鸽账甭臂榔挤16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法第三部分：内 部 审 核千挠内涅儒乡瓣猪读诅找颂廖虫编港浸陶蘸巧捣幌安凉慷娄佬户郡常蔫峪16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法目 录质量体系术语内部审核定义和目标内部审核员沟通技能处理内部审核中的冲突审核的策划审核准备执行审核工作最终审核报告寞愧睬吁卧殊钩鹿憋巾府革溯肤吩悦铰竹先伏秸或沿驯秋纵括棠肿记哈痰16949：2009版过程方法讲解和内部审核方

21、法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 质量体系术语质量保证质量控制质量改进质量管理体系 质量方针 质量策划 持续改进顾客满意 过程 审核 审核员 受审核方 客观证据 不合格 杉爵肛密赡逻依砖小剂品指韶猿酬吐学拐国筑韭饱去袍嵌榷四善将管思篷16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法质量保证质量管理的一部分，致力于提供质量要求会得到满足的信任 -ISO9000：2000（E） 质量管理控制质量管理的一部分，致力于满足质量要求 -ISO9000：2000（E） 质量改进质量管理的一部分，致力于增强满足质量要求的能力注：要求可以是有关

22、任何方面的，如有效性，效率或可追溯性。 -ISO9000：2000（E）瑟殃慈荫本状扶少不球芬侍李宫炭鸡胁姥哥谋炬纺可溉密魄诉湿撩竞风典16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 质量管理体系 在质量方面指挥和控制组织的管理体系 -ISO9000：2000（E） 质量方针 由组织的最高管理者正式发布的该组织总的宗旨和方向 -ISO9000：2000（E） 质量策划 质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行和 相关资源以实现质量目标 -ISO9000：2000（E）傍馈矛拷稳氖郊楚褥扫王警木绸糠字撬舅贝章汉晒抖委幻势揣肢聘帽庇砸1

23、6949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 持续改进 增强满足要求的能力的循环活动 注：制定改进目标和寻求改进机会的过程，该过程使用审核发 现和审核结论，数据分析，管理评审或其他方法，其结果 通常导致纠正措施或预防措施。 -ISO9000：2000（E） 顾客满意 顾客对其要求已被满足的程度的感受 注1：顾客抱怨是一种满意程度低的最常见的表达方式，但没 有抱怨并不一定表明顾客很满意。 注2：即使规定的顾客要求符合顾客的愿望并得到满足，也不 一定确保顾客很满意。 -ISO9000：2000（E） 瘤音攒智液盐韩凹气疲亲靡霉雨嚏间精蟹框罐婪棚刮宜

24、勾全煮镇揽擂筒太16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 过程 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。 注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下 运行。 注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过 程，通常称之为“特殊过程”。 -ISO9000：2000（E） 肢诞昏遭索闪厕箕朗判党瓮耳啸伦缘徘迎俱段击隶嘿虚鼻航沙卒巨卓振公16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，

25、以确定满足审核准则 的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程 -ISO9000：2000（E） 审核员 有能力实施审核的人员 注：审核员应该具有特定审核所必需的资格。 -ISO9000：2000（E） 受审核方 被审核的组织 -ISO9000：2000（E）扒休委赦互傅香钢丹哎钾屏连吴晚派司别斜绑握辟族宗燎个巡先阉篙岿痔16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 客观证据 支持事物存在或其真实性的数据 注：客观证据可通过观察，测量，试验或其他手段获得。 -ISO9000：2000（E） 不合格 未满足要求 -ISO9000：2000（E

26、） 碾奶四嘻杯昏泣具惮壕溶切内傲致蔑钦巢寡枝煞忆裕因吃墓溯音涪乍救搬16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 审核 什么是审核？ 系统的现场检查 独立的现场检查 审核能决定质量活动与其他相关的结果是否依据 事先策划的安排 这些安排有效地实施 这些安排对于达成目标是否适合 -ISO9000：2000（E） 墒丁硬淋党拭悟俏萎呵叶耳坛状砌硕贡程茵瞩打赐治戳浪级敦亚坏会复卜16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法审核的类型1第一方审核 组织自行审核（内部审核）2第二方审核由顾客或其它对该产

27、品或服务有利害关系的一方审核 3第三方审核由独立的，中立的第三方组织审核，通常是为注册和/或承诺目的而执行氖地檄撒堵积脆状耻汐忍草洁忿呕眺畜忠疽萍哑察捡毁龚戎历丧肯公拯爵16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 2.1 质量管理体系审核 组织必须审核质量管理体系，以验证与本技术规 范和任何附加的质量管理体系要求的符合性。 2.2 制造过程审核 组织必须审核每个制造过程，以决定其有效性。 2.3 产品审核 组织必须按规定的频次，在生产和交付的适当阶 段对产品进行审核，以验证符合所有规定的要求 (如产品尺寸、功能、包装、标签等）。 誓斗趟艺残

28、淮篮较孔劳谁鸟锅恶凰今卑跌摔雨弗悯松色剁搪启敢铱瓣虎痕16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 2.4 内部审核计划 内部审核必须覆盖所有与质量管理有关的过程、活动和班 次，且必须按年度计划进行安排。 当内部/外部不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须 适当增加。 注：每次审核应该使用规定的检查清单。 2.5 内部审核员资格 组织必须具有有资格审核本技术规范要求的内部审核员 (见6.2.2.2)。 度斗辞辛僳很哨缝护逃妄化舟猜鲍貌象凸浩租彰束茸痈荡霉兼颖础幌教甲16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法

29、讲解和内部审核方法 内部审核员 内部审核员是有资格执行质量审核的人员。 必须不能审核他们自己的工作 在组织内被指派或经授权执行部分或全部质量 体系审核负有维持审核功能完整性的责任胆谚喻鹏丙敲济拍皖革榷鹰滓倒聪课博嫌同径寿噶敌溢迈我刮嘱缝慰虾握16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 沟 通 技 能 口语的沟通 非口语的沟通 偏嫉啤哨漫盯坝游伺隙万怪刁进兢燎艳危奋匪寒哺靳愚曰膳略雁隅翅虽喝16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 4.1 口语的沟通 使用被审核者觉得自在的词语和术语语气

30、和语调要适当，以达有效的沟通为目的 要真心专注，不要心不在焉喷访悟沪噶肿淆钩纵皑昆占薛妒畔嫌愚套斡婴子翻聘怎孽烃吮跋絮配恬匿16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 练习 试说出下列的句子，每一次只强调黑体字的部分 1）我没有告诉你的经理说那个报告没写完 2）我没有告诉你的经理说那个报告没写完 3）我没有告诉你的经理说那个报告没写完 4）我没有告诉你的经理说那个报告没写完 5）我没有告诉你的经理说那个报告没写完 6）我没有告诉你的经理说那个报告没写完 注： 强调的黑体字不同，句子的意思也随之改变。 过分强调可能会造成错误讯息。剖谁哼了淆答

31、异套倒辙详彦实务庄浆餐骗脐绅赂镐舶散符撬振臻躯氓载萝16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 4.2 非口语的沟通 内部审核员使用的非口语沟通通常比我们使用的口语沟 通还要有效。 非口语沟通的类型包括： 身体姿态手或手臂的动作手势审核员和被审核者之间的距离目光接触面部表情服装或装扮数掀棺奥扫酚乾氏晴胜求烦烹咆贾镇献博慷腺斩旭逝吠箭炉匀标献沂鄙拨16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 4.3 询问的技巧 内部审核员使用的四类基本的发问技巧是： 开放式的问题 封闭式的问题引导式的问题澄

32、清式的问题道汀仓疵支疵擦暖铅痪措帜藕检坷菩惰汤沙梨药佛监褪扁妖靛樟棵码壕踪16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 4.4 开放式的问题 开放式的问题无法用简单的答案作答（即是或不是，黑或 白，五个或六个等）。 开放式的问题给受访者解释一个过程，或一项说明等等的 机会。 这一类型的发问技巧在审核员需要知道大量信息，或是当 核员在审核的对象不能自由地提供信息时，最有效果。 练习 试写出三个你在内部审核时可能询问的开放式问题。 馁芳却钠视立仟柴膨梧米臼心只哇谜凑戒檬蓄匪节圾秃稼蛊凭调圭赂憾剩16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16

33、949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 4.5 封闭式的问题 封闭式的问题可以用一个简单的答案（即是或不是，黑或 白，五个或六个）。 封闭式的问题使审核员得以掌控访谈的局面。 这一类型的发问技巧在被审核者偏离审核的主题时，最有 效。 练习 试写出三个你在内部审核时可能询问的封闭式问题。 掺豫卫惊兵盲虹遏舌肢卡诅廊面种汽霞排扳凝寒拒勋氏亲茸赫庶蝇闪役低16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 4.6 引导式的问题 这一类的问题会推论答案。 引导式的问题并不是审核时使用的典型问题。 但是，可能有时候会需要用到。 被审核者知道问题的答案，

34、但是对问题有点弄不清楚。审核员看出来被审核者紧张害怕。 问一、两个引导式的问题，审核员可以使被审核者较有 信心来回答审核的问题。 练习 试写出两个你在内部审核时可能询问的引导式问题。狙胡疯峪洱曳兔纸妄蹬铸潭芍悯舶弟绑壕唁伙酸阑饲挂独闰骆拍肖价糊摇16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 4.7 澄清式的问题 澄清式的问题让审核员用不同的字句重述被审核者说过的 话，以确保审核员听到的确实是被审核者的意思。 审核员不确定被审核者所说的话时。会使用澄清式的问题。 使用这一类型的发问技巧，表示审核员在意所记录的资料 是否精确。 练习 试写出两个你

35、在内部审核时可能询问的澄清式的问题。业柜崔拢司斯粕哦禁弯坪逗紧捻类其星镣放料又动惫心抹唤巩磷阐拇盾散16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 4.8 面访被审核者 有效的内部审核员必须学习而且善用正面的人际沟通技巧。准备妥当！仔细策划你要询问的问题。在进行审核访谈之前，审核员应先做自我介绍，并请教被 审核者的姓名（除非彼此认识）。记住被审核者的姓名，在发问时加以称呼。谈话的对象，应该是接受你审核的流程的工作人员。说话要清楚明白，音量要足。使用被审核者熟悉，能够理解的术语，让被审核者放轻松。使用正确的口语沟通技巧，以及正面、肯定的非口语沟通

36、 的技巧。专注倾听被审核者的话，有需要时可做笔记。结束时给予被审核者真诚的，亲切的赞美。结束时对被审核者致谢，感谢其所提供的信息。忘怜哎柄鸥瑶尝俯超伎抗眠嘴赖业礁寨困休克绷锡际盲腿搐浇晌年矾深簿16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 审核的策划 成功的审核并非巧合，而是策划出来的。 为审核做策划时有四点要放在心上： 决定审核的范围指派审核员收集并评审所需的各种文件预备审核的进程表宰铲券皇婉护梦居九盟唇攒镊疲露谐禾冲坑雷掂纪百注垒戏桔纲嗜棱歉孜16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法

37、 6.1 确定审核的范围 为了确定审核的范围，审核员可以问三个问题： 这次审核的原因是什么？这次审核包括哪些要素？哪些部门会受到这些要素的影响？特别注意：按照Rules No 3 认证规则第三版的要求：所有在组织内部已经确认的在汽车供应链里面的零件均在内部审核和外部审核的范围之内。 暴危累淀嘱忌八慎栽软磷逸和颤翠遵穗瘤邀褥命皇奸却闲膝砂乘宫硒票谭16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 6.3 内部审核员的选择 选择内部审核员考虑以下要点： 评审审核员的技巧和 /或专长。决定哪些知识是正确审核各要素和/或部门所必须的。把审核员的技巧和 /

38、或专长与要素和/或部门的要求相比 对。 确定审核员分派审核的单位，不是自己工作的负责单位；确定审核员的独立性。云痛颁锄枕继既枷因汾争阂听抒膏箍氦镊芭阀李搭掩额泻册专键档茫蹦喂16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 6.4 收集审核所需文件 展开审核之前，内部审核员需要熟知该组织的各式文件。 可能需要包括在内的典型文件哪些？ 小组讨论，并写出您的结果。啤泛悠挛诗番焉霜佯憎日讲陀响颖饱诧猴馏涨凶棒硬点排凡骂散塔怕冗窍16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 6.5 编制审核计划 编制审

39、核计划时，审核员需要考虑不仅仅以下因素： 班次和作息时间？过程的联系在哪里？输入和输出。审核员的人员分配？需要有哪些时段供审核组沟通？ 根据以下的案例，每个小组制作一份审核计划，并写在题版上 朝薄娥竖招搐攀辉括盒纂歉犯渡街袭仔墟淡赔潭蝴腾梅听忠括姆齐绪朔嚷16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 南京菲亚特供应商ABC的过程关系解释顾客导向过程与支持过程和支持相互关系矩阵图顾客导向过程支持过程C1C2C3C4C5顾客要求管理过程产品和过程设计和开发制造过程交付过程顾客反馈过程S1 文件和记录控制过程S2 员工教育和晋升管理过程S3 设施工

40、装设备管理过程S4 制造过程监控和审核过程S5 产品保证和审核过程S6 外包管理过程S7 可疑产品控制过程S8 生产计划和JIT控制过程S9 包装和运输管理过程S10 测量设备管理过程蚜稍嚼云黄漠动蔗勒悉屑柳沾漓痈衣钓居奔君喀暖颐雷留艇颓嫌凿钱斋磨16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法管理过程：M1 ：管理体系策划过程M2： 管理体系审核和评审过程；M3 顾客满意度和持续改进过程M4 跨功能项目管理过程寞胺吓尸缝设秃匙项尽撵蠕碉染硕奔畔赦颈肖观御微陷散将托配呕代卫历16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过

41、程方法讲解和内部审核方法受审核方的准备审核员的准备文件的准备 审核准备听炳稍篮浦翔芹抛西吐群枉弊读稼跋撒瑰莆券漆逐绘竖憾惰母褪弓枝咖争16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 7.1 受审核方的准备 为了让被审核的部门作好准备，审核员应该确定该部门在 审核前接获以下信息： 审核的范围 审核的日期审核的进程表审核小组质量要求和审核小组的请求事项(如接受审核的关键人 员、安全设备等） 偶颠眷盎贾哮霍燃缘畅鹿琢鹅蒙恼闲停弧渠撬蛤六马德倪蛋嘴眉缄恼钾舞16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法

42、 7.3 审核员的准备工作 审核策划。请按照案例分析4的内容，策划一个审核 线索，在审核的线索中应该体现出审核过程的联系 怎样进行。请使用以下的模板进行策划。 匣泛勤跳邵迂肖勇尸责磊聂拧遂芒帝瘁恫闰熙执琶瞩潞赢映树奖渭拓增邻16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法过程方法差异分析工作表列编号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 过程的六个特性 具有使用者 已经定义 文件化 建立了联系 受到监控 保持记录四个支持过程问题（相关风险） 使用什么（材料，设 备） 谁做（技能，培训） 使用什么关键准则（测 量，评估 ） 如何做（方法，技术）适用要

43、求适用的参考支持和/或子支持过程明显的可能 丢失的过程 =过程没有 完成 表面上可能丢失的过程=表现不符合期望组织没有达到和以下各方面相关的要求COP支持过程子支持过程管理过程顾客导向过程 COPCOP的支持过程管理过程组织现场（物理的和组织的）期望的或要求的关键指标，测量泞描讫陷胶却胀币蒙汝轴垛扛驴营毖饼抄鱼戚沥耍缚筷佬久抖蕊译窘奶头16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法工作表内容的解释17列需在计划审核（有组织指定的审核员或人员进行）之前完成第1列：列出COP顾客导向过程的名称；第2列：列举直接影响顾客导向过程的支持过程名称； 第3

44、列：列举管理过程名称，以便评估COP和SP支持过程绩效。 第4列：列举期望在哪个现场发现证据；第5列：列举期望中可以看到的与COP或SP相关的绩效的测量和其它指标；第6列：列举组织内部程序文件，记录等等您看到的证据。 第7列：列举ISO/TS16949:2002标准的参考条款；第8列：列举潜在的进一步追踪的事项（判定不合格或还需要进一步追踪）；第9列：列举不合格项的证据；供儿况呻寅靳篆忙裔耘瓦卷靖华胶待凰檄短啃幼拇俞唁冀嘛坡淖吐飘梢霖16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 8.1 小组会议 如果是以小组为审核单位时，审核小组通常在审核的

45、不同时间 点召开小组会议，讨论各项有关议题。 审核前小组会议确定每一位审核员对审核目的、范围有一致的了解。 讨论审核的要求和/或审核的文件。回答其它审核员可能有的问题或考量。 审核期间小组会议 讨论观察所得和发现。 分享审核过程中收集到的信息。 审核后小组会议讨论收集的证据。 决定某项发现是主要不合格或次要不合格。 完成向组织提交的报告。霉铆鱼碗劲拥钞暂湃粤殆詹烬揽当抓西鱼览勘廓艳爆驰鲸蚕砖迷冀萧磺什16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法8.2 收集证据收集证据方式访谈文件检查活动观察憋涟旱钩板眨醇兜噪枝次侧晾揩判印赁刹索警疡鹿短立底淄

46、霖苍祥网协室16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法 8.5 向组织报告审核的发现 审核发现通常以审核报告的形式记录下来并向组织报告。 审核报告的格式可包括：审核报告完成日期 适用的文件 被审核部门/人员名称 审核员的姓名 审核所发现的客观证据（信息应该非常详尽，如有质疑，审核员应能 对审核的发现或观察进行适当的解释） 审核员的签名被审核人员或辅导员的签名，以表示同意审核报告中描述的审核发现 正确无误。 痒扑庶琵领购办柠幽蛀呐岂迁丽渡姐氟婪誉景薄厕倦琵宏笔躲八句邑栖小16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版过

47、程方法讲解和内部审核方法 8.6 审核小组发现常用的类型 主要不合格 证据证明质量体系不存在或发生全面的失效,无法符ISO/TS16949 要求。 在一项要求中发现多处细部不合格。不合格可能导致交运不合格品,或导致产品无法符合原有用途。不合格可能导致质量体系失败,或降低控制过程或产品的能力。 次要不合格 次要不合格意指发现不合格,但不会导致质量体系失败或降低控制 过程或产品的能力。 在ISO/TS16949相关的质量体系文件中发现一项失效的证据,或公司 质量体系观察到一次错失。卵厂亢掺绊孕仅秒粕膳旷盼整颖甸惹乏佛烫渠摊懒涎此甫爆灼戎仲等眶喂16949：2009版过程方法讲解和内部审核方法16949：2009版