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文档简介
1、2022年新反垄断法修改逐条解读-第七章 法律责任汇报人:XXX2022年xx月xx日CONTENT目录第五十八条根据对竞争影响分类处罚第五十六条增强垄断违法行为处罚力度第五十九条增加确定罚款数额考虑因素第六十条反垄断民事公益诉讼第六十一条反垄断执法的事后监督CONTENT目录第六十三条扩大加重处罚情形第六十二条加大对阻碍调查行为处罚力度第六十四条增加记入信用记录的规定第六十六条完善反垄断执法机构保密义务第六十七条体例上的完善第五十六条增强垄断违法行为处罚力度第五十六条 增强垄断违法行为处罚力度原文 经营者违反本法规定,达成并实施垄断协议的,由反垄断执法机构责令停止违法行为,没收违法所得,并处
2、上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款;尚未实施所达成的垄断协议的,可以处五十万元以下的罚款。 经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的,反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。 行业协会违反本法规定,组织本行业的经营者达成垄断协议的,反垄断执法机构可以处五十万元以下的罚款;情节严重的,社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。修改后 经营者违反本法规定,达成并实施垄断协议的,由反垄断执法机构责令停止违法行为,没收违法所得,并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款;上一年度没有销售额的,处五百万元以下的罚款;尚未实施所达成的垄断协议的,可以处五
3、十三百万元以下的罚款。经营者的法定代表人、主要负责人和直接责任人员对达成垄断协议负有个人责任的,可以处一百万元以下的罚款。经营者组织其他经营者达成垄断协议或者为其他经营者达成垄断协议提供实质性帮助的,适用前款规定。 经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的,反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。 行业协会违反本法规定,组织本行业的经营者达成垄断协议的,由反垄断执法机构可以处五十万元以下的罚款责令改正,可以处五十三百万元以下的罚款;情节严重的,社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。第五十六条 增强垄断违法行为处罚力度 本次修改对于各类垄断违法行为均大幅增
4、强了处罚力度,本次处罚金额的提高,既是我国经济水平提高的体现,也是加强反垄断执法及监管的必然要求和趋势。 本条修改前后垄断协议违法行为处罚对比如下:第五十六条 增强垄断违法行为处罚力度情形修订前修订后已达成并实施垄断协议(有销售额)1%至10%1%-10%已达成并实施垄断协议(无销售额)未规定500万以下已达成但未实施垄断协议50万以下300万以下法定代表人、主要负责人和直接责任人未规定100万以下经营者组织其他经营者达成垄断协议或为他人达成垄断协议提供实质性帮助的未规定参照上述处罚行业协会组织达成垄断协议50万以下300万以下第五十六条 增强垄断违法行为处罚力度 根据本次修改后第十九条新增的
5、“轴辐协议”的情形,增加了相应的处罚规定,即参照垄断协议违法行为进行处罚。并对不同情况下的垄断协议行为处罚的金额进行了细化及提高的罚款金额,增加了对相关责任个人的罚款。第五十六条 增强垄断违法行为处罚力度 除罚款金额提高之外,值得注意的是增加了对达成实施垄断协议相关责任个人的处罚。针对垄断协议相关责任个人的罚款是首次出现在我国反垄断法中,我们理解,这一调整与垄断协议的特性有关。第五十六条 增强垄断违法行为处罚力度垄断协议至少需要双方或多方具有共同实施特定行为的合意方才可达成及实施,一般需要经过企业负责人的决策和肯定。通过增加对相关责任个人的行政处罚,能够起到警示及纠正效果,有利于发挥法律的预防
6、作用。第五十六条 增强垄断违法行为处罚力度 对于责任个人而言,不仅仅是高额罚款支付的风险,同时相关责任人受到行政处罚,对其之后在特定单位或公司的升职及任职都将产生潜在的不利影响,我们提示经营者在未来合规中特别注意相关风险。第五十八条根据对竞争影响分类处罚第五十八条 根据对竞争影响分类处罚原文 经营者违反本法规定实施集中的,由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态,可以处五十万元以下的罚款。修改后 经营者违反本法规定实施集中,且具有或可能具有排除、限制竞争效果的,由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、
7、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态,处上一年度销售额百分之十以下的罚款;不具有排除、限制竞争效果的,可以处五十万元以下处五百万元以下的罚款。第五十八条 根据对竞争影响分类处罚 首先,本条修改根据交易对竞争的不同影响,区分了违法实施集中是否具有排除、限制竞争效果的罚则。根据行为损害后果不同而进行不同程度的处罚,有利于起到引导及警示效果,有效地预防经营者,尤其是市场力量较强的经营者,考虑违法成本低,而交易实施后将带来巨大利益,而故意实施违法集中的情形。第五十八条 根据对竞争影响分类处罚 对于不存在排除、限制竞争效果的集中,罚款也从之前的50万元以下提高到500万元以下,避免经营者因
8、违法成本较低,考虑时间等因素选择先实施集中,再接受处罚的做法。第五十九条增加确定罚款数额考虑因素第五十九条 增加确定罚款数额考虑因素原文 对本法第四十六条、第四十七条、第四十八条规定的罚款,反垄断执法机构确定具体罚款数额时,应当考虑违法行为的性质、程度和持续的时间等因素。修改后 对本法第四十六条、第四十七条、第四十八条第五十六条、第五十七条、第五十八条规定的罚款,反垄断执法机构确定具体罚款数额时,应当考虑违法行为的性质、程度、和持续时间和消除违法行为后果的情况等因素。第五十九条 增加确定罚款数额考虑因素 针对最主要的垄断协议、滥用市场支配地位及违法实施集中行为,新增消除违法行为后果作为确定罚款
9、的考虑因素。这一表述有利于经营者在实施违法行为后,主动整改,积极自我纠正,有利于消除竞争不利影响,极大程度降低了后续执法压力。第六十条反垄断民事公益诉讼第六十条 反垄断民事公益诉讼原文 经营者实施垄断行为,给他人造成损失的,依法承担民事责任。修改后 经营者实施垄断行为,给他人造成损失的,依法承担民事责任。经营者实施垄断行为,侵害社会公共利益的,设区的市级以上人民检察院可以依法向人民法院提起民事公益诉讼。第六十条 反垄断民事公益诉讼 本条修改除了列举了民事责任可能的类型之外,新增了设区的市级以上检察院可提起民事公益诉讼的内容。 根据民事诉讼法第五十八条,对污染环境、侵害众多消费者合法权益等损害社
10、会公共利益的行为,法律规定的机关和有关组织可以向人民法院提起诉讼。第六十条 反垄断民事公益诉讼人民检察院在履行职责中发现破坏生态环境和资源保护、食品药品安全领域侵害众多消费者合法权益等损害社会公共利益的行为,在没有前款规定的机关和组织或者前款规定的机关和组织不提起诉讼的情况下,可以向人民法院提起诉讼。前款规定的机关或者组织提起诉讼的,人民检察院可以支持起诉。第六十条 反垄断民事公益诉讼 经营者实施垄断行为无论是垄断协议还是滥用市场支配地位行为,都有可能直接或者间接侵害不特定的最终消费者的利益,而对于一般消费者而言,提起垄断民事诉讼的难度非常大,一边是可能具有市场支配地位的垄断企业,另一边是缺少
11、专业法律知识的一般消费者,即便提起诉讼,在收集证据及论述等方面也存在一定困难。第六十条 反垄断民事公益诉讼 而检察院公益诉讼能够很大程度上解决原被告力量不对等这一问题,对垄断行为纠正及被侵权人获得民事赔偿都能起到积极的推进作用。第六十条 反垄断民事公益诉讼 总体而言,本条修改对于因垄断行为受到侵害的消费者或经营者未来获得民事赔偿起到积极效果,进一步增加了垄断违法成本,起到预防垄断行为的作用。第六十一条反垄断执法的事后监督第六十一条 反垄断执法的事后监督原文 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力,实施排除、限制竞争行为的,由上级机关责令改正;对直接负责的主管人员和其他
12、直接责任人员依法给予处分。反垄断执法机构可以向有关上级机关提出依法处理的建议。 法律、行政法规对行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力实施排除、限制竞争行为的处理另有规定的,依照其规定。第六十一条 反垄断执法的事后监督修改后 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力,实施排除、限制竞争行为的,由上级机关责令改正;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。反垄断执法机构可以向有关上级机关提出依法处理的建议。行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织应当将有关改正情况书面报告上级机关和反垄断执法机构。 法律、行政法规对行政机关和
13、法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力实施排除、限制竞争行为的处理另有规定的,依照其规定。第六十一条 反垄断执法的事后监督 本条修改新增了对于行政机关及具有管理公共事务职能的组织事后监督的规定,要求其在改正后向上级机关和反垄断执法机构书面报告改正情况,将行为纠正落到了实处,通过事后监督进一步保证反垄断执法的效果。第六十二条加大对阻碍调查行为处罚力度第六十二条 加大对阻碍调查行为处罚力度原文 对反垄断执法机构依法实施的审查和调查,拒绝提供有关材料、信息,或者提供虚假材料、信息,或者隐匿、销毁、转移证据,或者有其他拒绝、阻碍调查行为的,由反垄断执法机构责令改正,对个人可以处二万元以
14、下的罚款,对单位可以处二十万元以下的罚款;情节严重的,对个人处二万元以上十万元以下的罚款,对单位处二十万元以上一百万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。第六十二条 加大对阻碍调查行为处罚力度修改后 对反垄断执法机构依法实施的审查和调查,拒绝提供有关材料、信息,或者提供虚假材料、信息,或者隐匿、销毁、转移证据,或者有其他拒绝、阻碍调查行为的,由反垄断执法机构责令改正,对个人可以处二万元以下的罚款,对单位可以处上一年度销售额百分之一以下的罚款,上一年度没有销售额或者销售额难以计算的,处五百万元二十万元以下的罚款;情节严重的,对个人处五十万元以下的罚款二万元以上十万元以下的罚款,对单位处二十
15、万元以上一百万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。第六十二条 加大对阻碍调查行为处罚力度 本条修改针对各类拒绝、阻碍调查或审查的行为加大了处罚力度,是本次修法系统提高处罚力度的一部分。结合新增第六十三条和第六十四条,修改前后罚则对照如下:第六十二条 加大对阻碍调查行为处罚力度责任主体处罚原规定修改后单位1、责令改正;2、一般情节,20万元以下罚款;1、责令改正;2、有销售额,销售额1%以下罚款;无销售额或难以计算销售额,500万元以下罚款;3、情节严重,20万元以上-100万以下罚款;3、情节特别严重、影响特别恶劣、造成特别严重后果的,罚款数额2倍以上5倍以下进行处罚;无规定4、记入信
16、用记录,对严重违法失信行为给予信用惩戒;4、构成犯罪,依法追究刑事责任;5、构成犯罪,依法追究刑事责任;第六十二条 加大对阻碍调查行为处罚力度个人1、责令改正;1、责令改正;2、一般情节,2万元以下罚款;2、50万元以下罚款;3、情节严重,2万元以上-10万以下罚款;3、情节特别严重、影响特别恶劣、造成特别严重后果的,罚款数额2倍以上5倍以下进行处罚;4、构成犯罪,依法追究刑事责任。4、构成犯罪,依法追究刑事责任。第六十三条扩大加重处罚情形第六十三条 扩大加重处罚情形新增 违反本法规定,情节特别严重、影响特别恶劣、造成特别严重后果的,国务院反垄断执法机构可以在本法第五十六条、第五十七条、第五十
17、八条、第六十二条规定的罚款数额的二倍以上五倍以下确定具体罚款数额。第六十三条 扩大加重处罚情形 本次修改前,仅拒绝、妨碍调查的罚则中有专门针对情节特别严重的加重处罚规定。本条新增的规定对各类主要的垄断违法行为均增加了对情节特别严重、造成特别严重后果或恶劣影响情况的加重处罚,并且直接规定按普通情况的2-5倍进行处罚,第六十三条 扩大加重处罚情形 也就是说,对于垄断协议或滥用市场支配地位行为,最高可处罚企业上一年度营业额的50%。这样的处罚力度可谓触目惊心,高额处罚对于提高企业的反垄断合规意识及加速反垄断合规体系建设都将有显著的推动作用。第六十四条增加记入信用记录的规定第六十四条 增加记入信用记录
18、的规定新增 经营者因违反本法规定受到行政处罚的,按照国家有关规定记入信用记录,并向社会公示。第六十四条 增加记入信用记录的规定 本条修改对实施垄断违法行为的经营者增加了记入信用记录的规定,进一步提高了违法的成本。这一修订与我国近年来逐步完善征信系统密不可分。同时不良的信用记录很可能会影响企业未来评优、补贴及参加政府采购等经营活动,特别提示医疗、软件系统等相关行业的经营者,注意这一条款,加强反垄断合规工作。第六十六条完善反垄断执法机构保密义务第六十六条 完善反垄断执法机构保密义务原文 反垄断执法机构工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予处分。修改后 反垄断执法机构工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密,、个人隐私和个人信息的,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予处分。第六十六条 完善反垄断执法机构保密义务 本条与第四十九条的都是针对反垄断执法机构及其工作人员保密义务的完善。正如前文所述,本条修改一方面
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