台湾证券交易所电脑规划部ppt课件

1、信託專戶證券买卖帳戶之開立電腦作業簡報臺灣證券买卖所電腦規劃部 鄭敏坤九十三年六月1.內 容一、信託戶開戶作業流程二、各項開戶作業架構圖三、信託專戶資料傳送異動檔 四、受任人金融機構電腦代號一覽表五、信託專戶資料傳送異動檔正確或錯誤回覆檔六、要求信託專戶資料明細查詢七、信託專戶資料明細查詢 開戶作業簡介2.開戶作業簡介一、信託戶開戶作業流程B01/B50普通戶(身分碼222)全權委託戶根本資料檔投資人根本資料檔開戶類別判斷B40全權戶(身分碼222)全權戶開戶處理程式普通戶開戶處理程式普通/全權開戶作業否是普通/全權戶開立?B52信託開戶資料申報信託開戶根本資料檔普通/全權開戶作業3.開戶作業

2、簡介二、各項開戶作業架構圖全權委託戶根本資料檔投資人根本資料檔開戶類別判斷普通戶B01/B50(B28/B51)全權戶B40(B41)信託戶B52(B53)信託戶根本資料檔信誉戶B26(B46)信誉戶根本資料檔4.開戶作業簡介三、信託專戶資料傳送異動檔 1/3欄位名稱長度說明BRKIDX(04)證券商代號IVACNO X(07)投資人帳號CODEX(01)異動別“1：新增、“2：修正、“3 :刪除IDN X(10)開戶人身分證字號或營利事業統一編號DETAIL-NAMEX(80)信託專戶次名全稱DURING-DATE9(08)存續期間截止日期(西元年)TRU-CODEX(03)受任人金融機構電

3、腦代號ID-AX(10)受託人身分證字號或信託財產統一編號ID-A-ERRX(01)強迫輸入註記(強迫輸入：“1)ID-A-NAMEX(80)受託人姓名或名稱ID-A-ADDRESSX(80)受託人戶籍地址或住所ID-BX(10)委託人身分證字號或信託財產統一編號ID-B-ERRX(01)強迫輸入註記(強迫輸入：“1)ID-B-NAMEX(80)委託人姓名或名稱ID-B-ADDRESSX(80)委託人戶籍地址或住所檔案結構：U檔案長度：1000檔案代號：B52 5.開戶作業簡介三、信託專戶資料傳送異動檔 2/3欄位名稱長度說明ID-CX(10)受害人身分證字號或信託財產統一編號ID-C-ERR

4、X(01)強迫輸入註記(強迫輸入：“1)ID-C-NAMEX(80)受害人姓名或名稱ID-C-ADDRESSX(80)受害人戶籍地址或住所ID-DX(10)信託監察人身分證字號或信託財產統一編號ID-D-ERRX(01)強迫輸入註記(強迫輸入：“1)ID-D-NAMEX(80)信託監察人姓名或名稱ID-D-ADDRESSX(80)信託監察人戶籍地址或住所ID-EX(10)運用決定權人身分證字號或信託財產統一編號ID-E-ERRX(01)強迫輸入註記(強迫輸入：“1)ID-E-NAMEX(80)運用決定權人姓名或名稱ID-E-ADDRESSX(80)運用決定權人戶籍地址或住所MARKETX(01

5、)開戶市場別FILLERX(31)空白6.開戶作業簡介三、信託專戶資料傳送異動檔 3/3欄位說明 1.本項作業需已開立普通戶或全權委託戶方可做 傳輸作業。2.開戶人身分證字號或營利事業統一編號(IDN)需 為該帳戶所開立普通戶或全權委託戶之身分證 字號，身分碼為222。 2.1開戶市場別(MARKET)欄位，0表該帳戶於兩 市場均作開戶(異動) ，1表該帳戶僅對於集 中市場開戶(異動) ，2表該帳戶僅對於櫃買 中心開戶(異動) 。 2.2受任人金融機構電腦代號一覽表如下頁: 7.開戶作業簡介四、受任人金融機構電腦代號一覽表 1/2代號會員名稱代號會員名稱001中央信託局150聯信商業銀行002

6、中國農民銀行803聯邦商業銀行003交通銀行804中華商業銀行004臺灣銀行805遠東國際商業銀行005臺灣土地銀行806復華商業銀行006协作金庫銀行807建華商業銀行007第一商業銀行808玉山商業銀行008華南商業銀行809萬泰商業銀行 009彰化商業銀行810寶華商業銀行010華僑商業銀行811中興商業銀行011上海商業儲蓄銀行 812台新國際商業銀行 012台北銀行813富邦商業銀行013國泰世華商業銀行814大眾商業銀行016高雄銀行815日盛國際商業銀行8.開戶作業簡介四、受任人金融機構電腦代號一覽表 2/2017中國國際商業銀行 816安泰商業銀行040中華開發工業銀行 822

7、中國信託商業銀行 048台灣工業銀行825慶豐商業銀行050臺灣中小企業銀行 021美商花旗銀行台北分行 051台北國際商業銀行 024美商美國運通銀行台北分行052新竹國際商業銀行 037法商法國興業銀行台北分行053台中商業銀行039荷商荷蘭銀行台北分行054台南區中小企業銀行072德商德意志銀行台北分行055高雄區中小企業銀行 076美商摩根大通銀行台北分行056花蓮區中小企業銀行 081香港商香港上海匯豐銀行台北分行057台東區中小企業銀行 082法商法國巴黎銀行台北分行102華泰商業銀行083英商渣打銀行台北分行103誠泰商業銀行 092瑞士商瑞士銀行台北分行108陽信商業銀行093

8、荷商安銀銀行台北分行118板信商業銀行147三信商業銀行國內銀行：47家；國外銀行11家9.開戶作業簡介五、信託專戶資料傳送異動檔正確或錯誤 回覆檔 1/2欄位名稱長度說明BRKIDX(04)證券商代號IVACNO X(07)投資人帳號CODEX(01)異動別MARKETX(01)開戶市場別ERROR-CODEX(02)錯誤代號ERROR-MSGX(80)正確或錯誤訊息FILLERX(05)空白檔案結構：U檔案長度：100檔案代號：B52 10.開戶作業簡介五、信託專戶資料傳送異動檔正確或錯誤 回覆檔 2/2說明：1.每一筆開戶資料處理結果正確或錯誤均會回 覆。2.資料處理後正確則ERROR-

9、CODE為00，錯誤 則ERROR-CODE不為00，錯誤缘由則由 ERROR-MSG表示。 11.開戶作業簡介六、要求信託專戶資料明細查詢-1/2 FIELD NAMEFORMATCONTENTSCONTROLHEADERSUBSYSTEM-NAME9(2)20FUNCTION-CODE9(2)02MESSAGE-TYPE9(2)04MESSAGE-TIME9(6)STATUS-CODE9(2)00FILETRANSFERHEADERSOURCE IDX(4)證券商之IDDESTINATION IDX(4)證交所之IDBODY-LENGHT9(4)17BODYFILE-CODEX(3)B53

10、BROKER-IDX(4)START-IVACNO9(7)REQUEST-CNT9(3)12.開戶作業簡介六、要求信託專戶資料明細查詢-2/2 說明: 1.SYBSYSTEM-NAME20表補送資料是透過 檔案傳輸子系統 2.OBJECT-ID : “0000 表證交所 3.BODY-LENGH17 說明BODY的長度 4.FILE-CODE B53表要求信託專戶資料明細 查詢 5.BROKER-ID: 填入所要求重傳資料之證券商代 號 6.START-IVACNO: 填入所要求資料之起始投資 人帳號 7.REQUEST-CNT: 填入所要求重傳資料之筆數, 最多100筆。13.開戶作業簡介七

11、、信託專戶資料明細查詢-1/2欄位名稱長度說明BRKIDX(04)證券商代號IVACNO X(07)投資人帳號IDN X(10)開戶人身分證字號或營利事業統一編號DETAIL-NAMEX(80)信託專戶次名全稱DURING-DATE9(08)存續期間截止日期(西元年)TRU-CODEX(03)受任人金融機構電腦代號ID-AX(10)受託人身分證字號或信託財產統一編號ID-A-NAMEX(80)受託人姓名或名稱ID-A-ADDRESSX(80)受託人戶籍地址或住所ID-BX(10)委託人身分證字號或信託財產統一編號ID-B-NAMEX(80)委託人姓名或名稱ID-B-ADDRESSX(80)委託人戶籍地址或住所檔案結構：U檔案長度：1000檔案代號：B53 14.開戶作業簡介七、信託專戶資料明細查詢-2/2 ID-CX(10)受害人身分證字號或信託財產統一編號ID-C-NAMEX(80)受害人姓名或名稱ID-C-ADDRESSX(80)受害人戶籍地址或住所ID-DX(10)信託監察人身分證字號或信託財產統一編號ID-D-NAMEX(80)信託監察人姓名