【责任商业联盟行为准则管理评审报告】RBA 6.0 2018最新体系审核资料汇编

1、XXX股有限公司12018年上半年管理评审报告(附表格模板)编制：审农支：批准 RBA6. 0责任商业联盟行为准则管理评审报告A附表一：会议签到表A附表二：纠正和预防措施记录表RBA6. 0责任商业联盟行为准则管理评审报告评审目的评价公司按照新版RBA6 0责任商业联盟行为准则标准逮立的管理体系的适宜性、充分 性和有效性，以及爸理体系方针和目标的实现情况以及根据现有管理体系的实际情况制定相对 应的实现过程持续改进的措施“评审范围公司内部与RBA6. 0责任商业联盟行为准则兰理体系要求相关的所有过程，评审依据1、RBA6. 0责任商业联盟行为准则；2、管理手册、程序文件及相关管理制度3、适用的法

2、徉法规要求和其他环境管理和职业健负安全相关的要求4、顾客特殊要求评审时间2018年9月03日地 点四楼会议室参加人员总经理以及各部门负茨人管理评审 输入体系运行悄况劳工保护情况健廉与安全实施情况环境管理实施情况道徳規范遵守惜况管理体系实施情况过程评价一、体系转版运行情况1、公司体系策划悄况：公司针对本次EICC5.0升级转版为RBA6 0做了大矍的准备工作. 包括方秦艾划、标准手册知识的埴训 管理体系手册及程序文件的编制等，公司体系转版工作 进展比较噸利，体系运行基本达到相关标准的要求，2、体系的实施管理评审报吿对R8A6.0责任商业联盟准则管理体系进行了整体的策划，总经理配置了人力资源.建立

3、 了体系转版领导小组，并对各个部门的负责人进行了按权；按RBA 6. 0责任商业联盟准则标准 要求对全体员工逬行了相关知识培训及考核.从整体上强化了员工的社会和坏境责任意识，为 RBA 6.0责任商业联盟准则管理体系的运行打下了基础.组织编耳了 RBA 6.0责任商业联盟 准则爸理手册相关程序及支持性文件，并根据企业各部门的实际惜况编制了记录，经过反复 倏改、讨论，编写后的文件除组织会审讨论外，还组织了多次学习，培训和交流于2018年3 月发布了苜版（A） 汰BA 6 0贵任商业联盟准则管理手册井正式实施。3、建立体系运行所需的文件化佶息建立健全文件化的RBA 6.0贵任商业联盟准则管理体系是

4、EICC 5 0升级转版为RBA 6 0 工作中的更要一步.各部门认真学习RBA6.0责任商业联盟准则管理手册紀左EICC 5.0升 级转版为RBA 6 0运行过程中严格执行与本部门归口的比程序文件，自体系运行以来，目前 RBA 6. 0责任商业联盟准则管理体系转版运行情况良好.4、建立完苦RBA 6. 0贵任商业联盟准则管理体系记录转版工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在RBA6.0责任商业联盟准则管理体 系运行中逐步完苦与RBA 6.0贵任商业联盟准则实施过程的相关记录表格，具体工作如下：整理规范现有EICC 5.0管理体系记录表格.;按RBA 6.0责任商业联盟准则管理体系要求补

5、充完苦公司现有的EICC 5 0管理体系 记录表格；C.通过填训，规范RBA 6.0责任商业联盟准则管理体系记录的填頁要求.将部门RBA6.0 贵任商业联盟准则管理体系的运行情况留下如实的记录，为我们证明R8A 6.0责任商业联盟准 則管理体系的正當运行提供有可信的证据.二、劳工保护惜况自由选择职业工厂所有庭佣的员工，均为工厂自主招聘，员工自由选择，所有在工厂从事工作的员工， 工厂均会提供合法、沼蹲i易懂的劳动合同，以保证员工的合法权益，不存在任何违法或是违规 的庭佣行为。宵年劳工管理评审报吿今年工厂招工给工厂带来了很大的困难.但是在大家的共同努力下，全年并没有出现一起 未适龄劳工的情况，所有

6、到工厂上班员工均达到最低18周岁的要求特别是行政部在招聘譽期 工的过程中对歧方面做出的工作是卓有成效的.希望行政部认真总结此方面的经验井得以保持。工时为了维护内部公司员工取得劳动报酬的合法权益，保险公司内部员工及其家贞成员的基本 生活，公司按当地煨低工资标准执行；保证每连续工作六天至少有一天休息，每天加班不超过 3小时.毎周工作时间控制在60小时范国内，每月加班控制在8OH。工资福利4. 1工资方面，我司按当地嵌低基本工资执行，足额支付工资和福利性津贴,为满足RBA 6. 0 责任商业联盟行为准则要求，公司内部每季度对生活必须品进行价格调査，核算出生活需求工 资.因褊求工资低于量低基本工资.暂

7、不调整長低基本工资.4. 2公司及时为内部员工提供简明的工资单据，内含充足的数据证实支付给员工的薪酣准 确无误4. 3公司内部严格按照国家的法徉法规要求.保证员工的基本福利，孕妇和哺乳期女性严 格按照国家規定的假期进行休假。5人道的待遇工厂有制定并得到很好执行相应文件，要求工厂左管理员工的过程中应善待员工，不得有 任何形式的囁扰或是虐待。6.不歧视公司制定了反歧视管理程序氷反歧视记录表以及&反歧視问卷调查表九由行政部 对公司内部的歧视投诉进行调查和处理兵定期开展反歧视问卷调查，目前哲未接到歧视方面的管理评审 报告投诉。7.自由结社7. 1公司制定了自由结社管理程序紅员工代表选举工作摘引尊相关文

8、件。7. 2行政部组织了员工代表选举，目前选出了 5名员工代表，明确了职责与权限，每李度 定期召开员工代表与管理层会议.会议上员工页跃发言，将员工的心声带给了高层。三、健原与安全实施情况：职业安全1.1 I厂有制定一套完整可行的 復盖所有关于EHS的管理系统，并对环境、健鹿、安全 及工作条件寻逬行风师别 分析评估、控制養理以及编制相应的文件记录；对所有目前工厂 的关于环境健廉安全体系的政策性文:件或是指导均逬行张贴公布，告之所有员工知悉.1 2工厂保证并实施每员工逬厂入职前及上尚前均有进行必更的EHS知识培训井保存有培 训记录，培训内容不但包含了作业指导，还涵盖了防护用品的使用、防血液感染、消

9、防安全逃 生技能寻知识.2应急准备1目前工厂提供的医疗救助设施主要表现在为各个区域安装医药箱，并提供员工必须要的总救药品，现在工厂在员工工作区及生产区均有安放医药箱及提供符合要求的药品；今年行 政部安排的一月份的急救员堵训因为培训机构的原因左二月份也相应完成，但是为了能够更好 在满足员工急救时的痂要，在二月份聘请了有相应资历的医生到工厂进行了急救知识培训，大 大提高了在员工中能够学握急救知识人员的比例，提高了工厂的急救整体水平.管理评审报吿2018年上半年按工厂的计划，完成了两次消防演习，让员工们的消防安全意识及透 生技能有了明显提升；每月对工厂的消防器材进行检査，保证其的使用能够正當，每天对

10、现场 进行检查.保证员工用于逃生的通道及消防器材不被物料或是其它杂物所堵.以备需要时能够 正當使用；今年左二月份，对工厂所有使用的灭火器喷墙及消防検水带进行全部更换，以防止 因为时间长久而导致的IS变，2018年上半年工厂并无发生任何大小的消防安全问題，说明我们真正将消防安全要 求真正落到的实处，在保证了员工的自身安全的同时也保证了工厂的财产不受损失。3工伤和职业病1 2018年上半年为全体员工依据工种不同进行职业病体檢与常规体检.3.2 2018年一月份月初制定了工伤目标：死亡事件0件/年；工伤事故（劳动局申诸工伤 认定 10级及以上W3件/年；微伤事件不构成工伤理陪级别W5件/月工伤寧故的

11、达成情况, 上年度未出现工伤超标情况，貝体数据如下：2018年1月份项目实际件数工伤目标值死亡0W0件/年1-10 级0壬3件/年微伤（不貝备申请工伤理赔级别）205件/月2018年2月份项目实际件数工伤目标值死亡000件/年1-10 级003件/年徴伤（不具备申谴工伤理賂级别105件/月2018年3月份项目实际件数工伤目标值死亡0W0件/年1T0级0壬3件/年管理评审报告微伤（不具备申请工伤理赔级别）3W5件/月2018年4月份项目实际件数工伤目标值死亡000件/年1-10 级003件/年微伤（不具备申请工伤理赔级别）1W5件/月2018年5月份项目实际件数工伤目标值死亡0W0件/年170级

12、003件/年徴伤（不具备申谴工伤理賂级5W5件/月管理评审 报吿别2018年6月份项目实际件数工伤目标值死亡000件/年1-10 级003件/年徽伤（不具备申谴工伤理賂级 别）105件/月统计结果分析，公司未有发生重伤及死亡事故伤事件也在预定目标内.4工业卫生工厂按照要求对从寧希更防护用品的工作岗位提供必须更的防护用品，以保证员工在工作 中将因工作岗位带来的身位伤害危险降低到衆少程度，当前工厂不但在所有需要的岗位均有提 供必须要的个人防护用品，还对此岗位员工逬行了岗前培训的同时还在员工的作业区域张站了 龊目的PPE指引，以保证员工正确认识到工作中的个人防护的贡要性和必要性。 5.体力劳工工作者

13、公司定期识别、评估并控制从事体力劳动工作给员工带来的影响，包括以人力锻运物料或 茧复提举重物、长时间站行和高茧复性或高强度的组装工作.机器防护对全公司的生产及具它设备定期檢查，确保设备的安全性.公共卫生和食宿7. 1工厂为员工提供了符合要求的通风及照明条件的住宿以及工作坏境，最大可能让员工 的身休健康得到保障.7- 2今年工厂共提供两处（分别是员工工作区及生活区）饮用水到专业监测机构进行监浏， 测试结果是能够达到国家的饮用水的标准，保证了员工在饮水时的安全。 # 8健康与安全沟通8. 1对全体员工进行有计划地健康安全培训与考核，提高了员工的健康与安全意识与自我 范规能力。管理评审报吿8. 2对

14、所有的化学品，必须要配备MSDS,淸晰标识，设M第二容器，并对员工进行正确使 用的培训；四、环境管理实施情况1 坏境许可和报吿今年四月份工厂委托外部的环境监测机构对工厂的照明及通过条件进行了全面监测，结果 是非常良好的，这也说明我们所有提供的通风及照明设施是能够满足要求。预防污染和节约资源公司新购三台坏境污染控制设备.有效的降低了公司经营生产过程对周边坏境的彩响，符 合政府的环境法律法规要求“为周边層民提供一个建廉安全的生活环境以及为员工提供一个健 康安全的工作及生活环境。有言物质对生产车间有吉物（包括物理性与化学性进行定期检浏.如：注塑、牌电 喷油、移 印车间的三苯浓度，配料、注塑、喷油、装

15、配车间的陨丙逬行檢测.5三废处理在环境方面，工厂不但给员工提供了相应环境保护方面的堵训，同时也与有资历公司签订 了相应的废物回收合同，每年定期请有资历的监浏公司提供样品或是请到工厂来做环境方面的 监测，从此三方面下手，保证工厂在废科处理、空气排放、排污 有潯物质和危睑废弃物处理 都是可以控制性及安全性。材料控制公司采购的物资应当遵守所有适用法行法规和客户要求，未在产品和制造过程中纳入违禁五、道徳規范遵守情况1 诚信经营It理评审报吿公司歩加的所有商业的互动关系中都严格遵猎最高的诚信标准.公司制订了必反腐败、反 贿赂控制程序來禁止任何及所有形式的贪污 敲诈勒索和挪用公款弟行为，内部员工普未岀 现

16、贪污受躺7行?6等现象，公司也未5S到任何组织的投诉无不正当收益公司制定了相关监酋机制来监控提供或接受贿赂或其他形式的不正当收益，资讯公开公司定期向政府机构和与公司利益相关的相关方公开公司有的关商业活动、内部组织结构、 财务状况和绩效的信息。知识产权公司制定了相关的提聚制度.以保护和尊至知识产权；公司协助员工取得对技术和生产经验 的转让等专利方面的权益，公司色未发现因专利问题产生的任何经济纠纷。公平交易 广吿和竞争公司制定了公平交易、广告和竞爭的标准，并提供保护客户信息的措施”身份保护和防止报复公司对供应商和员工检举者身份的信息进行了严格保密，暂未出现因举报或投诉发生的信 息泄苑导致报复发生的

17、情况出现。隐私公司对与其有业务往来的所有人士（包括供应商 客户、消费者和员工的个人信息进行 了保密处理，且保至处理措施符合相关方的合理期望位”公司在收集、存储、处理、传输和共 享个人信息时.遵守与隐私和信息安全有关的法规.未发生顾客或有业务往来的人士的信息泄| 孫事件。六、管理体系实施情况1 公司承诺管理评审报告总经理签署了遵守RBA 6. 0责任商业联盟行为准則的承诺，针对全员逬行RBA 6. 0责任商 业联盟行为准则基琲知识的培训.使其了解新版RBA 6 0贵任商业联盟行为准则关注点，管理职责和责任公司管理层不断对体系持续维护，不断完苦：与体系有关的各项政策、策昭及具体事顶运 作，行政部持

18、续提请公司管理层按RBA 6. 0责任商业联盟行为准则要求进行，引起注更，从文 件规定与审核到运作受控，体系得到了持续维护与完苦.法律和客户要求对于产品方面的法徉法规我司一百在不断的收集，以确保其完整性和有效性，到目前为止. 我司收集到的法律法规一共有16个，环境保护方面的法律法规68个，并且都是最新版本.而 且还不断根据各国的量新要求在补充和史新，风睑评估和风险管理对各车间相关工序进行风险评价.制定详细的安全使用规定（如”车间燧康安全管理细则”） 和进行潜在的安全风险评价.并規定了采取的防范措施（如恰当的个人防护用品等）.改进目标上年度RBA 6.0责任商业联盟行为准则管理体系过程绩效目标完

19、成如下：1、宣工误用率为0达标）2、未成年工使用人数全年为0,其体检率为0 （达标；3、法定满勤工人正班工资高于当地政府部门的最低工资标准1810元/月（以17年12月 22/23日两天的物价，逬行相关的BW的调查与计算，本地基本生活保障工资1805. 77元，低 于1810元/月；（达标）4、a.意外事故17年1月至12月共3起，少于目标值8起.比上年度少1起；（达标b.共有3人次受伤，少于目标位8人次，比16年度下降了 1起.达标）5、全厂员工体檢率2017年1至12月份平均达93 91%.大于90%的目标，但低于上年度 96.95M6,原因是职业病体檢过期推迟原因造成的（达标；管理评审报

20、告6、员工周上班时间每周量长52小时（达标）；7、供应商共20家现场评估4家，现场评怙率20. 00%.（达标：8、员工社保参保率达到100S （达标）.9、更大环境污染投诉年度为0起“10完成了 IS014001 2015坏境管理体系的认证。培训6.1新员工入职培训除了厂纪厂规 三级安全教育外.增加了 RBA 6.0责任商业联盟行为 准則基础知识，采用抽问方式进行考核，基本可以达到效果.2在职员工方面.公司制定了年度的R8A 6 0贵任商业联盟行为准则培训计划，除了学 习标准与内审员谀煜外，对我司制定的程序和作业指引也行了堵训，培训基本达到效果.沟通工厂通过培训、早会、员工代表与工厂代表会议

21、等形式与员工建立了有效的沟通体制，待 别是员工代表与工厂代表的会议，能够保证员工的相应诉求及时让工厂高层管理者所了解井加 以及的解决；同时工厂通过各部门的管理园地、行政部的公告栏两个公布倍息的途径，将工厂 的政策信息与相关人事变动及时吿之员工；为了能将工厂的沟通得以制度化 文件化，工厂特 别増加了文件信息沟通控制程俘.&员工意见 签与和申诉8.1根据从各管理代表汇总，今年没有发生员工对工厂管理层的任何投诉，说明我们工厂 在爸理上还是很有人性化，造成这样的主要原因还是因为工厂的透明程度较高，对所有员工無管理评审 报吿要的投诉渠道均逬行了公吿，员工在心理上有很好的利益保护的同时也给管理层有了一定的

22、审 核与评怙压力.8.2目前三位员工代表并无收到任何员工提出的关于企业RBA 6.0贵任商业联盟行为准则 方面的建议，但是员工代表认为我们工厂为了更好地吸引目前越来越少的外来务工者，工厂有 必要在员工福利方面再逬行深挖，不但是要增加员工的福利.史要做的是让员工的成就感及归 属感更强，这样才能留住员工，保证工厂的正當运作.9.内部审核9. 1公司于2018年6月18-19日对公司RBA 6. 0责任商业联盟行为准则管理体系进行了 全面的内部审核.并且在审核前作了大量准番工作包括内部审核员培训、内审计划的制作尊， 审核期间共发现有2个不符合项，具体如下：序号问题发现监控濟点级别）1生产车间二楼焊锡

23、作业无佩戴活性碳口革轻微不符合项2未按规定全员购买养老保险轻徹不符合项9.2以上不符合项均己由相关部门分析了不符合原因，并提出了有效的纠正预防措施，达 到了内部审核的预定效果.10.纠正措施10. 1针对内部审核已发出2份不合格项报告，除了 1项持续跟进中，具它则关闭.10. 2RBA 6 0责任商业联盟行为准则管理体系运行出现的1个不符合项，目前全部关闭；10.3在供应商评估方面，提出不合格项报告发给供应商，目前已经全部改善关闭.11文档和记录11.1文件受揑.公司各项政策发放规范.112各部门的记录齐全，均可等査。11.3公司收集的法律法规以及客户的要求规则一共有140多部.12供应商的责

24、任警理评审报告12. 1为了对供应商施加对社会责任的影响，公司已对所有供应商签定了书面的遵守RBA6.0 贵任商业联盟行为准则承诺书，同时传达了 RBA 6.0责任商业联盟行为准则标准和我司的RBA 6. 0责任商业联盟行为准则方针，12. 2除了更求供应商就社会贵任作岀书面遵守承诺外，公司还就供应商的社会贵任线效 方面进行评估，针对评估分数在60分以下取消供应商/方包商资格。12. 3另外，为了满足R8A6.0贵任商业联盟行为准则标准要求.我司采购负责人针对供应 商/方包商进行了尽职调査，调査结果详见供应商社会责任审核表凭八：总经理总结企业不但是要创适利润，更主要的星要更好在?行企业所需要乐担的RBA 6. 0责任商业联 盟行为准则要求，我们工