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文档简介

1、证券投资学第四章 机构投资者与市场监管第一节 机构投资者第二节 证券中介机构第三节 证券监管机构与体系机构投资者的类型证券投资基金(是否含私募基金)；证券公司或投资银行；法人公司(能否投资自家股票?)；商业银行与保险公司；社会保险养老基金。QFII和QDII信托项目银行理财产品机构投资者的功能1、股票市场扩容的需要；2、改善投资者结构，提高股市稳定性的需要；3、中国证券市场进行金融创新的需要；4、优化上市公司法人治理结构的需要。第二节 证券中介机构 证券中介机构 证券经营机构(证券公司 )证券服务机构 经纪类综合类(可以自营)证券登记结算机构证券投资咨询公司 律师事务所 会计师事务所资产评估机

2、构 信用评级机构 同花顺第三节 证券监管机构和体系 一、证券监管的必要性 （市场失灵，公平与效率，政府失灵，历史事件）二、证券市场监管的原则 （公开，公平，公正）三、证券市场的监管模式 （美国模式-集中监管型，英国模式-自律监管型，日本模式-中间监管型）美国证券市场监督：蓝天法（Blue sky Laws）州立法统称。我国证券市场实行以政府监管为主，自律管理为辅的监管体制。中国证券监督管理委员会证券交易所证券业协会（一）集中监管模式指国家主要通过制定专门的管理法律法规，并设立全国性的监管机构进行证券市场的监管。美国是该模式的典型代表。 （二）自律监管模式指国家除了颁布必要的法律法规外，较少干预证券市场的监管，而是主要依靠行业自律组织和证券经营机构自身来监督和管理证券行业及其业务活动。英国是该模式的典型代表。 （三）综合监管模式也称分级管理型监管体制，指既强调集中监管，又注重行业自律监管的模式，是集中监管模式与自律监管模式互相协调、渗透的产物，具体包括二级监管和三级监管两种体制。 证券监管实务证券发行市场的监管 (登记制核准制)；证券流通市场的监管(交易所或柜台设立和运行的监管)；证券经营机构的监管(证券公司等机构)；从业人员的监管；投资者行为的监管；违法行为的监管。课后阅读1、郎咸平谈监管，可以观看财经郎闲评：监管，监管，再监管，谈谈你的体会，字数不限。2、浏览中国

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