第11章-制度经济学派-20121114

1、广西师范大学经济管理学院 詹新宇一、制度学派的演变与新制度学派的形成、发展 （一）、早期制度学派的形成（19世纪末至20世纪30年代） （二）旧制度学派到新制度学派的过渡时期(3050年代） （三）新制度学派的形成（50年代） （四）新制度学派新的发展（60年代以后）（一）、早期制度学派的形成及主要代表人物1.背景（社会背景和理论背景） 19世纪末期，是资本主义世界发生巨大变化的时期，美国表现尤甚。众所周知，美国原是一个比较落后的国家，但到19世纪末，美国的工业产量已跃居世界首位，国内已基本完成从自由资本主义到垄断资本主义的转变，成为世界上典型的垄断资本主义国家。 资本主义的迅速发展，加剧了美

2、国社会各种矛盾的激化，新古典经济学以“制度不变”为前提，研究自由竞争下的和谐问题，这显然不能完全适应美国当时的现实情况。于是以凡勃伦为首注重制度分析和强调“制度因素”对经济发展作用的早期制度经济学派便应运而生。 2.旧制度学派的主要代表人物 托斯丹邦德凡勃伦（制度经济学的奠基人） 康芒斯 美国经济学家密契尔(Wesley C. Mitchell)经济循环及其原因W. C. 密契尔制度学派三位代表人物的贡献制度学派制度学派以制度为以制度为研究对象，研究对象，强调制度强调制度因素在经因素在经济生活中济生活中的决定作的决定作用。用。代表人物代表人物制度学派的分制度学派的分支支主要作品主要作品主要思想

3、主要思想凡勃伦社会心理学派有闲阶级论营利企业论德帝国与产业革命等强调对社会文化心理和习惯的分析，特别是科学技术进步对这种所谓制度的影响康芒斯社会法律学派财富的分配 劳工与管理资本主义的法律基础制度经济学它在政治经济学中的地位等强调集体行动在控制个体行动方面起的作用；在集体行动中，最重要的是法律制度密契尔经验统计学派经济循环及其原因等认为经济理论的研究是次要的，不应该先有理论，应当先对事实进行统计分析，然后得到结论3.旧制度学派的代表思想凡勃伦传统凡勃伦传统康芒斯的交易理论康芒斯的交易理论密契尔的经济周期理论密契尔的经济周期理论凡勃伦传统 当市场规模和生产规模不能同步扩大的时候，就产生了生产和利

4、润的矛盾。 “企业经营”对“机器操作”的统治。 二者的矛盾在制度的进化中得到解决。 社会改革方案技术人员委员会康芒斯的交易理论 交易理论：“交易”不仅仅是简单的物品或劳务的双边转移，而是人与人之间的关系。作为人与人之间的关系，交易是所有权的转移。 区分了财产和财产权的概念。 把交易作为制度分析的基本单位。交易买卖的交易管理的交易限制的交易密契尔的经济周期理论 密契尔经济循环论(Business Cycle)：是从预期利润率变动的角度分析经济循环的理论。 密契尔把凡勃伦的制度研究同经济周期分析结合起来，提出经济循环分为四个阶段的主张这四个阶段循环发展、重复出现，但不具固定周期。繁荣(Prospe

5、rity)危机(crisis)萧条(depression)复苏(revival)经济周期理论图示（二）旧制度学派到新制度学派的过渡时期 从20世纪30年代中期到50年代初期，是制度学派从旧到新的过度阶段，主要代表人物有米恩斯、贝利、艾尔斯和克拉克等。 他们继续沿着凡勃伦所开辟的道路研究制度问题，从而发展了早期制度学派的理论，着重从社会和企业结构角度来分析资本主义经济问题，强调技术进步对于制度和企业权力结构的重大意义，分析所有权和经营权的分离对资本主义权力机构的影响，以及工业化后的社会发展趋势等等。这一切均为新制度学派的产生提供了必要的理论准备，在制度学派的发展过程中起着承上启下的作用。 然而，

6、由于凯恩斯主义在西方国家日益占居主导地位，政府干预经济的政策为许多国家所用，制度学派不能提出具体的解决危机和失业的措施，同时也没有说明政治经济制度的性质和功能，所以，早期制度学派逐渐没落。（三）新制度学派的形成（50年代） 背景：20世纪60以后的滞胀问题及尖锐的社会矛盾。 形成：新制度学派继承早期制度学派的传统，打着“新制度学派”的旗号，再次以制度观点分析经济问题，强烈批评社会现实和新古典方法，对凯恩斯主义及其他学派的经济理论进行抨击，认为只有制度经济学才能解决资本主义制度所面临的各种复杂经济问题，提出要在新方法的基础上创立“真正的政治经济学”。他们把技术革命作为研究出发点，对现代资本主义新

7、现象进行了制度性的批判，提出了治理社会的具体方案和理论措施。1.新、旧制度学派与新古典学派的关系 新古典理论建立在偏好、制度等参数给定的基础上，以价格机制为核心，以个人主义为方法论和以均衡分析为主要模式。 旧制度学派对这种理论范式进行了深入的批判，并建立了一套各方面都与新古典主要迥异的制度分析体系，与新古典的理论形成了鲜明的对比。 新制度学派虽然同样对新古典的理论进行了激烈的批判，揭示了市场作用的不完全性，强调通过政府政策、制度变革来调节经济、实现社会目标，但新制度学派并未完全否定新古典的分析工具。加尔布雷斯p加尔布雷斯生平p加尔布雷斯主要著作p 加尔布雷斯主要思想 生产者主权论 社会均衡学说

8、 权力转移理论 二元体系论 新社会主义论加尔布雷斯生平 1908年出生于加拿大安大略省的一个农场 1931年毕业于安大略省农学院 1933年于加利福尼亚大学获得硕士学位，次年获得博士学位 1934年任哈佛大学讲师，讲授农业经济学 1941年出任美国物价管理局副局长 19611963年任美国驻印度大使 1972年担任过美国经济学会会长 2006年逝世主要著作 美国资本主义：抗衡力量的概念（1952年） 丰裕社会（1958年） 新工业国（1967年） 经济学与公共目标（1973年）主要思想 传统观念，生产者主权，社会均衡理论 权力转移论，技术型组织 二元体系论加尔布雷斯的“二元体系”学说1.1.“

9、二元体系二元体系”是现代资本主义经济的特征是现代资本主义经济的特征 现代资本主义经济是由现代资本主义经济是由“计划体系计划体系”和和“市场体系市场体系”构成的二元体构成的二元体系模式。系模式。“计划体系计划体系”由一千家左右大公司组成；由一千家左右大公司组成； “市场体系市场体系”包包括一千二百万个小企业和个体经营者。两个体系有各自不同的权力括一千二百万个小企业和个体经营者。两个体系有各自不同的权力结构。结构。2.2.加尔布雷斯论市场体系加尔布雷斯论市场体系 （1 1）市场体系存在原因）市场体系存在原因 （2 2）市场体系的弱点）市场体系的弱点3.3.加尔布雷斯论计划体系加尔布雷斯论计划体系

10、（1 1）权力转移到）权力转移到“技术结构阶层技术结构阶层” （2 2）企业目标不再是最大利润）企业目标不再是最大利润 （3 3）建立）建立“生产者主权生产者主权” （4 4）大公司企业与工人、国家及银行的关系）大公司企业与工人、国家及银行的关系4.4.“二元体系二元体系”所造成的社会后果所造成的社会后果（1 1）经济发展的不稳定）经济发展的不稳定（2 2）对通货膨胀的不同反应）对通货膨胀的不同反应（3 3）社会经济发展的不平衡）社会经济发展的不平衡（4 4）地位和收入的不平等）地位和收入的不平等5.5.论论“二元体系二元体系”的改革的改革（1 1）改革的起点是）改革的起点是“信念的解放信念的

11、解放”（2 2）改革的主题是实现权力均等化；）改革的主题是实现权力均等化；（3 3）科学教育界是）科学教育界是“社会革新力量社会革新力量”权力转移理论 权力的分配 权力总是归于掌握最难获得或最难替代的生产要素的人。 土地资本技术 当时的状况是资本过剩，不再具有决定意义，技术成为决定性生产要素。 掌握技术的人技术结构阶层 权力由资本家转移到技术阶层 技术型组织（所有权与经营权分离） （四）新制度学派新的发展（60年代以后） 60年代以后，科斯和诺思两位新制度经济学家又提出了新的制度主义理论，并因此先后荣获了诺贝尔经济学奖。科斯生平 1910年12月29日，罗纳德.哈里.科斯出生于伦敦的威尔斯登。

12、 1927年，他参加大学入学考试，顺利通过，历史和化学成绩优异。 1929年10月进入伦敦经济学院继续商学士学位的学习。1931年科斯通过了商学士考试。 1951年获伦敦大学博士学位。同年移居美国，先后在弗吉尼亚大学等任教。 1964年进入加之各大学任教并担任法学与经济学杂志主编，直到退休1982年退休。 1991年科斯获得诺贝尔经济学奖。科斯主要著作 企业的性质The Nature of the Firm Economic （November 1937）: 386-405 美国广播业：垄断研究Payola in Radio and Television Broadcasting Journa

13、l of Law & Economics（October 1950） 联邦通讯委员会The Federal Communications Commission Journal of Law and Economics 2 （October 1959）: 1-40 社会成本问题（The Problem of Social Cost）Journal of Law and Economics 3 （October 1960）1-44 经济学中的灯塔问题（The Lighthouse in Economics）Journal of Law and Economics 17, NO. 2 (Octobe

14、r 1974): 357-76科斯的经济理论科斯的经济理论1、交易费用及企业理论2、产权理论交易交易费费用及企用及企业业理理论论 1.交易费用的概念 谈判、协商、签约等都有一定的费用，这就是交易费用。或者说，交易费用就是获得准确的市场信息所需要付出的费用以及谈判和签订契约的费用。 2.两种资源配置形式市场和企业 企业的存在是由于节省市场的交易费用。 3.企业的边界 企业既不能完全代替市场，也不能无限扩大，因为企业本省的组织费用的存在对企业规模及其发展起着约束作用。 Cm：市场交易的总成本C0：企业内部总组织成本C：总成本Tm:企业的边界1.5 企业的边界 2.产权理论 1.产权的概念 产权不是

15、指人与物之间的关系，而是指物的存在及关于它们的使用等所引起的人们之间相互认可的行为关系； 是一种权利，是一种排他性的权利，反映了人们之间的社会关系，而不是人对物的关系。2.关于产权安排的科斯定律 1.1.科斯第一定理 在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排。 2.2.科斯第二定理 在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置效率。 3 3. .科斯第三定理 因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础。 诺斯简介 道格拉斯诺斯，1920年生于美国马萨诸萨州

16、1942年加利福尼亚大学学士学位1952年加利福尼亚大学哲学博士学位1993年获得诺贝尔经济学奖。 简介：经济史中的结构与变迁 主要著作17901860年的美国经济增长美国过去的增长与福利：新经济史制度变化与美国的经济增长西方世界的兴起：新经济史主要贡献 新经济史的先驱者、开拓者和抗议者 用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；重新论证了包括产权制度在内的制度的作用； 将新古典经济学中所没有涉及的内容制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。诺斯的主要理论1.制度与经济增长2.国家理论制度与经济增

17、长 诺斯生产函数 Q=FQ=F（L L，K K，R R）R R为社会的制度结构为社会的制度结构“政治和经济组织的结构决定着一个经济的实绩及至少和技术存量的增长率。” 制度均衡与制度创新当制度供给=制度需求 时 ，制度供给者的边际收益=边际成本（即 MR=MC）那么，当制度供给制度需求 ，必然有制度创新 一项新的制度安排只有在创新的预期收益大于预期成本时才会被作出国家理论 1.国家为社会提供界定产权和行使产权的服务的目的 “国家提供的基本服务都有两个目的：一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则（即在要素和产品市场界定所有权结构），这能是统治者的租金最大化。二是在第一个目的框架中降低交易费用以

18、使社会产出最大，从而使国家税收增加。” 2.诺斯悖论 国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。 政治体制的一个根本问题就是利益集团往往要在经济市场和政治市场中活动，来改变市场经济的有效性。 实例分析 假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民户晒在户外的衣物受到污染而使每户损失75美元，5户居民总共损失375美元。解决此问题的办法有三种：一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为150美元；二是每户有一台除尘机，除尘机价格为50元，总费用是250美元；第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方是工厂或者是居民户自身。假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之

19、间达到某种约定的成本为零，即交易成本为零，在这种情况下： 如果法律规定工厂享有排污权（这就是一种产权规定），那么，居民户会选择每户出资30美元去共同购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于每户拿出50元钱买除尘机，或者自认了75美元的损失来说，这是一种最经济的办法。 如果法律规定居民户享有清洁权（这也是一种产权规定），那么，工厂也会选择出资150美元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于出资250美元给每户居民户配备一个除尘机，或者拿出375美元给每户居民户赔偿75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办法。第一种情况：在交易成本为零时 无论法律是规定工厂享有排污权，还是相反的规定即居民

20、户享有清洁权，最后解决烟尘污染衣物导致375美元损失的成本都是最低的，即150美元，这样的解决办法效率最高。 通过以上例子就说明，在交易成本为零时，无论产权如果规定，资源配置的效率总能达到最优。这就是“科斯第一定理”。交易成本为零时，产权界定根本就不必要。 第二种情况：在居民户之间存在125美元的交易 成本的前提下（交易费用不为零） 现在假定5户居民户要达到集体购买防尘罩的契约，需要125美元的交易成本，暂不考虑其他交易成本。 在这种情况下，如果法律规定工厂享有排染权，那么居民户会选择每户自掏50美元为自己的家庭购买除尘机，不再会选择共同出资150美元购买防尘罩了。因为集体购买防尘罩还需要12

21、5美元的交易成本，意味着每户要分担55美元(买防尘罩30美元加交易成本25美元)，高于50美元。如果法律规定居民户享有清洁权，那么，工厂仍会选择出资150美元给烟囱安排一个防尘罩。 由此可看出，在存在125美元的居民户之间交易成本的前提下，权利如何界定直接决定了资源配置的效率：如果界定工厂享有排污权，消除外部性的总成本为250美元（即每户居民选择自买除尘机）；而如果界定居民户享有清洁权，消除外部性的总成本仅为150美元。 在这个例子中，法律规定居民户享有清洁权，资源配置的效率高于法律规定工厂享有排污权。 在交易成本不为零的现实世界中，产权如何界定的重要性通过上述例子就清楚了。 第三种情况：产权界定的功能是节约交易成本 在上述例子中，产权规定居民户享有清洁权，就可以节省下125美元的交易成本。 如假定那是一个国有工厂，因为官僚与腐败十分严重，买一个150美元的防尘罩，需要到各种政府衙门盖一百个以上的图章，交易成本极其昂贵，远高于居民户之间达成买防尘罩合约所需要的125美元的交易成本，在这种情况下，产权规定工厂享有排污权，相比较产权规定居民户享有清洁权，更能节省交易成本，因而也更有助于提高效率。 产权清晰有利于提高资源配置的效率，而不是有利于交易的双方。 所有的产权清晰过程，都是权利再分配的过程。因此，必定是有利于某些人、某些利益集团，而不利于