国际工程索赔案例分析PPT教案

1、会计学1国际工程索赔案例分析国际工程索赔案例分析天津大学张水波博士讲稿2张水波张水波 天津大学管理学院工程管理天津大学管理学院工程管理 教授教授 清华大学国际工程研究院特聘教授清华大学国际工程研究院特聘教授 香港大学工程项目管理博士香港大学工程项目管理博士(PhD) 英国皇家建造师学会建造师（英国皇家建造师学会建造师（MCIOB） 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员曾在非洲、中东、中美洲从事国际工程项目管理，并为我国重大工程项目，如西气东输、郑西高速铁路、西部管道、岭澳核电站，担任工程项目管理与合同策划咨询顾问。讲座者介绍讲座者介绍第1页/共60页天津大学张水波博

2、士讲稿3讲座目录讲座目录0. 0. 国际工程索赔准备知识国际工程索赔准备知识案例一、非洲某工程索赔案例一、非洲某工程索赔案例二、美洲某工程索赔案例二、美洲某工程索赔案例三、涉外工程反索赔案例三、涉外工程反索赔第2页/共60页天津大学张水波博士讲稿40. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 请您思考：请您思考：国际工程管理的目标是什么？国际工程管理的目标是什么？如何成功地实现这些目标？如何成功地实现这些目标？第3页/共60页天津大学张水波博士讲稿50. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 请您思考：请您思考：国际工程为什么常出现索赔？国际工程为什么常出现索赔？第4页/共6

3、0页天津大学张水波博士讲稿60. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 国际承包商是怎样报出投标价格的？国际承包商是怎样报出投标价格的？ 第5页/共60页天津大学张水波博士讲稿70. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 国际工程项目的特征是什么？国际工程项目的特征是什么？ 第6页/共60页天津大学张水波博士讲稿80. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 面对这些特点，合同各方如何处理？面对这些特点，合同各方如何处理？ 在合同中约定清楚各方责任？在合同中约定清楚各方责任？合同能否将未来都规定清楚？合同能否将未来都规定清楚？第7页/共60页天津大学张水波博士讲稿9

4、0. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 任何国际工程合同都是不完整的！任何国际工程合同都是不完整的！第8页/共60页天津大学张水波博士讲稿100. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 总得找到解决问题的方法！总得找到解决问题的方法！ 在合同中约定风险分担在合同中约定风险分担通过谈判化解各种矛盾通过谈判化解各种矛盾仲裁或诉讼来解决矛盾仲裁或诉讼来解决矛盾第9页/共60页天津大学张水波博士讲稿110. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 索赔的概念来自于英文的索赔的概念来自于英文的ClaimClaim，其含义是：，其含义是：权利主张权利主张就国际工程而言，通常

5、指承包商依据合同或其他规定主就国际工程而言，通常指承包商依据合同或其他规定主动向业主提出动向业主提出费用和工期费用和工期补偿要求，有时也指业主向承补偿要求，有时也指业主向承包商的赔偿请求包商的赔偿请求第10页/共60页天津大学张水波博士讲稿120. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 与索赔相关的基本概念：与索赔相关的基本概念：合同意识合同意识风险意识风险意识成本概念成本概念时效概念时效概念唉，要是早把这唉，要是早把这一步考虑进去就一步考虑进去就好了！好了！第11页/共60页天津大学张水波博士讲稿130. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 你对工程合同的知识知多少？你

6、对工程合同的知识知多少？ 第12页/共60页天津大学张水波博士讲稿140. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 工程索赔的基本逻辑：工程索赔的基本逻辑：工程自身工程自身“不确定性不确定性”实施环境的不确定性实施环境的不确定性各方行为的不确定性各方行为的不确定性工程涉及风险的分担工程涉及风险的分担第13页/共60页天津大学张水波博士讲稿150. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 工程索赔的根本前提：工程索赔的根本前提：合同一方没有义务为对方的行为和合同一方没有义务为对方的行为和负责的原因承担责任负责的原因承担责任合同投标价中没有考虑所发生的情合同投标价中没有考虑所发生的

7、情况况第14页/共60页天津大学张水波博士讲稿160. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 工程索赔的主要原因：工程索赔的主要原因：工程变更工程变更条件变化条件变化业主违约业主违约立法变更立法变更物价波动物价波动自然灾害自然灾害战争动乱战争动乱其他情况其他情况第15页/共60页天津大学张水波博士讲稿170. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 工程索赔的证据：工程索赔的证据：招标文件招标文件投标书投标书来往函件来往函件合同及附件合同及附件会议记录会议记录施工现场记录施工现场记录财务记录财务记录现场气象记录现场气象记录国际市场信息国际市场信息政策法令文件政策法令文件第16

8、页/共60页天津大学张水波博士讲稿180. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 工程索赔的过程：工程索赔的过程：识别索赔事件识别索赔事件恰当发出通知恰当发出通知编写索赔报告编写索赔报告有理有利谈判有理有利谈判诉讼仲裁解决诉讼仲裁解决第17页/共60页天津大学张水波博士讲稿190. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 第18页/共60页天津大学张水波博士讲稿200. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识 索赔过程就是一个各方的博弈过程！索赔过程就是一个各方的博弈过程！ 第19页/共60页天津大学张水波博士讲稿21讲座目录讲座目录0. 0. 国际工程索赔背景知识国

9、际工程索赔背景知识案例一、非洲某工程索赔案例一、非洲某工程索赔案例二、美洲某工程索赔案例二、美洲某工程索赔案例三、涉外工程反索赔案例三、涉外工程反索赔第20页/共60页天津大学张水波博士讲稿22案例一案例一 非洲某工程索赔非洲某工程索赔 本工程项目是由我国工程在非洲承包的管道工本工程项目是由我国工程在非洲承包的管道工程程EPCEPC总承包合同，工程概况：总承包合同，工程概况：第21页/共60页天津大学张水波博士讲稿23案例一案例一 非洲某工程索赔非洲某工程索赔 本工程出现的主要索赔事件：本工程出现的主要索赔事件：1.1.设计审批与变更的索赔设计审批与变更的索赔2.2.简易机场工作范围争议简易机

10、场工作范围争议3.3.管沟开挖地质变化问题管沟开挖地质变化问题4.4.洪水冲毁海亚管线索赔洪水冲毁海亚管线索赔第22页/共60页天津大学张水波博士讲稿24案例一案例一 非洲某工程索赔非洲某工程索赔 1. 1. 设计审批与变更的索赔：设计审批与变更的索赔：本项目前期的主要工作就是进行设计深化，由于工期紧，双方确定设计前期在承包商总部设立业主和承包商设计联合办公室，承包商边设计、业主方边审批。设计后期转移到现场，边设计、边审批、边施工。第23页/共60页天津大学张水波博士讲稿25案例一案例一 非洲某工程索赔非洲某工程索赔 有关设计的三项索赔：有关设计的三项索赔：设计进度拖延索赔：对方审批拖延时间设

11、计进度拖延索赔：对方审批拖延时间工作内容增加变更：增加定向钻穿越工作工作内容增加变更：增加定向钻穿越工作设计变更删减索赔：管线长度设计优化设计变更删减索赔：管线长度设计优化第24页/共60页天津大学张水波博士讲稿26案例一案例一 非洲某工程索赔非洲某工程索赔 2. 2. 简易机场工作范围索赔争议：简易机场工作范围索赔争议：由于这个项目是EPC工程，业主和承包商前期工作都很粗，这极容易造成双方对工作范围出现争议。本案例就是围绕工作范围争议的一项索赔与反索赔的博弈。第25页/共60页天津大学张水波博士讲稿27案例一案例一 非洲某工程索赔非洲某工程索赔 3. 3. 管沟开挖地质变化索赔：管沟开挖地质

12、变化索赔：地质的变化往往影响工程工期与费用，但由于业主在合同中常常规定承包商承担地质风险，给承包商前期投标报价以及后期的索赔造成很大困难。请看本案例承包商是怎样处理的：第26页/共60页天津大学张水波博士讲稿28案例一案例一 非洲某工程索赔非洲某工程索赔 4. 4. 洪水冲毁海亚段管线索赔：洪水冲毁海亚段管线索赔：因外界力量引起的，尤其是由不可抗力引起的物资财产的损坏，一直是项目的一个的潜在风险。这方面造成的索赔也是国际工程中屡见不鲜。请看本案例。第27页/共60页天津大学张水波博士讲稿29案例一案例一 非洲某工程索赔非洲某工程索赔 本工程案例的启示：本工程案例的启示：EPCEPC合同设计常常

13、出问题，解决方法：通过索赔来改合同设计常常出问题，解决方法：通过索赔来改善审批善审批EPCEPC合同工作范围容易出争执，对策投标时合同工作范围容易出争执，对策投标时- -技术标、技术标、商务标一致性审查，做好投标澄清商务标一致性审查，做好投标澄清地质变化问题常出现，即使合同规定不能索赔，有地质变化问题常出现，即使合同规定不能索赔，有时候也能争取成功：合同、法律、管理时候也能争取成功：合同、法律、管理要重视并熟悉工程保险要重视并熟悉工程保险第28页/共60页天津大学张水波博士讲稿30讲座目录讲座目录0. 0. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识案例一、非洲某工程索赔案例一、非洲某工程索赔案

14、例二、美洲某工程索赔案例二、美洲某工程索赔案例三、涉外工程反索赔案例三、涉外工程反索赔第29页/共60页天津大学张水波博士讲稿31案例二案例二 美洲某工程索赔美洲某工程索赔 本工程项目是由我国工程在美洲承包的工业项本工程项目是由我国工程在美洲承包的工业项目工程总承包合同，工程概况：目工程总承包合同，工程概况：第30页/共60页天津大学张水波博士讲稿32案例二案例二 美洲某工程索赔美洲某工程索赔 一般承包商开始考虑索赔，都是因为碰到项目进展不一般承包商开始考虑索赔，都是因为碰到项目进展不顺利的情况，本项目也不例外：顺利的情况，本项目也不例外：唉，日子不好过呀！第31页/共60页天津大学张水波博士

15、讲稿33案例二案例二 美洲某工程索赔美洲某工程索赔 承包商若想提出索赔，必须由索赔事件引发，本案例承包商若想提出索赔，必须由索赔事件引发，本案例的索赔事件是什么呢？的索赔事件是什么呢？第32页/共60页天津大学张水波博士讲稿34案例二案例二 美洲某工程索赔美洲某工程索赔 承包商当然不会放弃努力，但其下一步怎么做呢？业承包商当然不会放弃努力，但其下一步怎么做呢？业主方如何回应呢？主方如何回应呢？第33页/共60页天津大学张水波博士讲稿35案例二案例二 美洲某工程索赔美洲某工程索赔 业主将业主将“球球”又踢给了承包商，承包商又如何应对？又踢给了承包商，承包商又如何应对？第34页/共60页天津大学张

16、水波博士讲稿36案例二案例二 美洲某工程索赔美洲某工程索赔 面对业主工程师的拖延战术，承包商如何找到突破口？面对业主工程师的拖延战术，承包商如何找到突破口？第35页/共60页天津大学张水波博士讲稿37案例二案例二 美洲某工程索赔美洲某工程索赔 面对业主方的妥协，承包商能继续扩大成果吗？面对业主方的妥协，承包商能继续扩大成果吗？第36页/共60页天津大学张水波博士讲稿38案例二案例二 美洲某工程索赔美洲某工程索赔 案例启示：案例启示：1.1.敢于索赔敢于索赔2.2.做好报告做好报告3.3.选好时机选好时机4.4.利用外势利用外势第37页/共60页天津大学张水波博士讲稿39讲座目录讲座目录0. 0

17、. 国际工程索赔背景知识国际工程索赔背景知识案例一、非洲某工程索赔案例一、非洲某工程索赔案例二、美洲某工程索赔案例二、美洲某工程索赔案例三、涉外工程反索赔案例三、涉外工程反索赔第38页/共60页天津大学张水波博士讲稿40案例三案例三 某涉外工程反索赔某涉外工程反索赔 本工程项目是我国世界银行贷款项目，为一大本工程项目是我国世界银行贷款项目，为一大型水电站，采用国际招标，工程概况：型水电站，采用国际招标，工程概况：第39页/共60页天津大学张水波博士讲稿41案例三案例三 涉外工程反索赔涉外工程反索赔 小浪底工程可以看作是一个典型的大型复杂国际工程，小浪底工程可以看作是一个典型的大型复杂国际工程，

18、当然会涉及到很多索赔，我们还是从业主监理的一封当然会涉及到很多索赔，我们还是从业主监理的一封关于承包商索赔的答复信函开始吧！关于承包商索赔的答复信函开始吧！第40页/共60页天津大学张水波博士讲稿42案例三案例三 涉外工程反索赔涉外工程反索赔 小浪底主要索赔类型：小浪底主要索赔类型：1.1. 立法变更立法变更2.2. 合同缺陷合同缺陷3.3. 外部障碍外部障碍4.4. 业主指令业主指令5.5. 其他原因其他原因第41页/共60页天津大学张水波博士讲稿43案例三案例三 涉外工程反索赔涉外工程反索赔 事件发生后28天内向监理工程师提交索赔意向通知，并将副本送交业主索赔事件发生事件发生期间，承包商要

19、保持同期记录事件是否持续发生一段时间按28天的时间间隔向监理工程师提交中间索赔详情索赔事件影响结束后28天向监理工程师提交最终索赔报告，并将副本提交业主监理工程师审查是否 索赔程序：索赔程序：5353争端解决：争端解决：6767第42页/共60页天津大学张水波博士讲稿44案例三案例三 涉外工程反索赔涉外工程反索赔 监理工程师同承包商和业主协商，达成一致？监理工程师发布评估意见，确定评估结果，并通知承包商和业主业主或承包商接受签认支付进入争议处理程序是 否 否 是 第43页/共60页天津大学张水波博士讲稿45案例三案例三 涉外工程反索赔涉外工程反索赔 第44页/共60页天津大学张水波博士讲稿46

20、案例三案例三 涉外工程反索赔涉外工程反索赔 请您思考：请您思考：合同通常对立法变更是怎样规定的？为什么？合同通常对立法变更是怎样规定的？为什么？第45页/共60页天津大学张水波博士讲稿47案例三案例三 涉外工程反索赔涉外工程反索赔 请您思考：请您思考：为什么工程合同文件总是出问题？难道不为什么工程合同文件总是出问题？难道不能写清楚吗？能写清楚吗？第46页/共60页天津大学张水波博士讲稿48案例三案例三 涉外工程反索赔涉外工程反索赔 请您思考：请您思考：工程实施过程中出现地质出现问题，从而影响工程实施过程中出现地质出现问题，从而影响工期和费用。承包商有权索赔吗？工期和费用。承包商有权索赔吗？第4

21、7页/共60页天津大学张水波博士讲稿49案例三案例三 涉外工程反索赔涉外工程反索赔 请您思考：请您思考：业主方业主方/ /监理有权对承包商实施工程下指令吗？监理有权对承包商实施工程下指令吗？有什么后果？有什么后果？第48页/共60页天津大学张水波博士讲稿50案例三案例三 涉外工程反索赔涉外工程反索赔 请您思考：请您思考：业主怎么评估承包商施工过程中遇到的业主怎么评估承包商施工过程中遇到的社会问题？社会问题？第49页/共60页天津大学张水波博士讲稿51案例三案例三 涉外工程反索赔涉外工程反索赔 小浪底大型索赔案件，以二标洞挖塌方索赔为小浪底大型索赔案件，以二标洞挖塌方索赔为主要案件的索赔，在得到

22、主要案件的索赔，在得到DABDAB建议后，双方都建议后，双方都没有完全接受没有完全接受DABDAB的建议，由转向长期的谈判？的建议，由转向长期的谈判？该过程是怎样的的？最终结果如何？该过程是怎样的的？最终结果如何？第50页/共60页天津大学张水波博士讲稿52案例三案例三 涉外工程反索赔涉外工程反索赔 主体工程提前完工。主体工程提前完工。I I标提前标提前11.511.5个月，个月，IIII标提标提前前3.53.5个月，个月，IIIIII标提前标提前7 7个月。个月。投资有所节余。工程动态概算人民币投资有所节余。工程动态概算人民币347.24347.24亿亿元，工程决算可节余投资人民币元，工程决算可节余投资人民币3838亿元（其中亿元（其中外资外资1.021.02亿美元）。亿美元）。工程质量优良。工程竣工初步验收工程质量评工程质量优良。工程竣工初步验收工程质量评定为优良，开创并提高了水电施工技术。定为优良，开创并提高了水电施工技术。第51页/共60页天津大学张水波博士讲稿53重视管好合同重视管好合同认真做好工程认真做好工程注意搞好关系注意搞好关系索赔案例总结：指导思想索赔案例总结：指导思想第52