政府投资及银行贷款项目--海南省发改委教学提纲

1、政府投资项目政府投资项目(xingm)及银行及银行贷款项目贷款项目(xingm)策划及操作技巧策划及操作技巧马小丁马小丁国家发展改革国家发展改革(gig)委投资研究所委投资研究所第一页，共65页。项目策划项目策划(chu)是什么？是什么？ 项目策划是项目前期管理阶段的主要任务之一，也是项项目策划是项目前期管理阶段的主要任务之一，也是项目周期的开始目周期的开始 项目策划必须考虑的关键问题：项目策划必须考虑的关键问题： 由谁来策划、组织、实施项目项目法人或管理单位由谁来策划、组织、实施项目项目法人或管理单位 为什么建设为什么建设(jinsh)项目项目直接目的和长远目标项目项目直接目的和长远目标 项

2、目建设项目建设(jinsh)条件是什么具备内部条件、外部环条件是什么具备内部条件、外部环境境 如何使项目获得批准满足项目管理的规定、政策要如何使项目获得批准满足项目管理的规定、政策要求求 核心问题是根据现行投资管理体制和政策确定的游核心问题是根据现行投资管理体制和政策确定的游戏规则完成项目的前期策划、分析，以确保项目获得政戏规则完成项目的前期策划、分析，以确保项目获得政府的许可。府的许可。第二页，共65页。投资投资(tu z)管理体制、政策下的游戏管理体制、政策下的游戏规则规则投资的宏观管理要求：投资的宏观管理要求：国务院关于投资体制改革的决定是指导当前国务院关于投资体制改革的决定是指导当前投

3、资管理体制改革的主体文件投资管理体制改革的主体文件(wnjin)(wnjin)。20042004年开始的投资体制改革遵循以下指导思想：年开始的投资体制改革遵循以下指导思想：按照完善社会主义市场经济体制的要求，在国家按照完善社会主义市场经济体制的要求，在国家宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作用，确立企业在投资活动中的主体地位，规范用，确立企业在投资活动中的主体地位，规范政府投资行为，保护投资者的合法权益，营造政府投资行为，保护投资者的合法权益，营造有利于各类投资主体公平、有序竞争的市场环有利于各类投资主体公平、有序竞争的市场环境，促进生产要素的合理流

4、动和有效配置，优境，促进生产要素的合理流动和有效配置，优化投资结构，提高投资效益，推动经济协调发化投资结构，提高投资效益，推动经济协调发展和社会全面进步。展和社会全面进步。第三页，共65页。投资投资(tu z)管理体制、政策下的游戏管理体制、政策下的游戏规则规则深化投资体制改革的目标：深化投资体制改革的目标：改革政府对企业投资的管理制度，按照改革政府对企业投资的管理制度，按照“谁投资、谁决谁投资、谁决策、谁收益策、谁收益(shuy)(shuy)、谁承担风险、谁承担风险”的原则，落实企的原则，落实企业投资自主权；业投资自主权；合理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化、民主合理界定政府投资职能，

5、提高投资决策的科学化、民主化水平，建立投资决策责任追究制度；化水平，建立投资决策责任追究制度；进一步拓宽项目融资渠道，发展多种融资方式；进一步拓宽项目融资渠道，发展多种融资方式；培育规范的投资中介服务组织，加强行业自律，促进公培育规范的投资中介服务组织，加强行业自律，促进公平竞争；平竞争；健全投资宏观调控体系，改进调控方式，完善调控手段；健全投资宏观调控体系，改进调控方式，完善调控手段；加快投资领域的立法进程；加快投资领域的立法进程；加强投资监管，维护规范的投资和建设市场秩序。加强投资监管，维护规范的投资和建设市场秩序。通过深化改革和扩大开放，最终建立起市场引导投资、通过深化改革和扩大开放，最

6、终建立起市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。第四页，共65页。投资投资(tu z)管理体制、政策下的游戏管理体制、政策下的游戏规则规则发展理念、条件的转变发展理念、条件的转变以人为本的科学发展观落实到投资项目管理中，带来了一以人为本的科学发展观落实到投资项目管理中，带来了一系列的变化项目目标、价值判断、管理理念、管理系列的变化项目目标、价值判断、管理理念、管理体制和方法。体制和方法。经济社会发展面临的约束条件发生经济社会发展面临的约束条件发生(fsh

7、ng)了改变资金、了改变资金、技术等内部因素的约束开始降低，而社会、土地、环境、技术等内部因素的约束开始降低，而社会、土地、环境、生态、资源、能源等外部性因素的约束在加强。在生态、资源、能源等外部性因素的约束在加强。在“十十二五二五”规划纲要中，耕地保有量、单位工业增加值用水规划纲要中，耕地保有量、单位工业增加值用水量、非化石能源占一次能源消费比重、单位量、非化石能源占一次能源消费比重、单位GDP能耗降低、能耗降低、单位单位GDP二氧化碳排放降低、主要污染物排放量、森林增二氧化碳排放降低、主要污染物排放量、森林增长（覆盖率和蓄积量）均是约束性指标。长（覆盖率和蓄积量）均是约束性指标。第五页，共

8、65页。投资投资(tu z)管理体制、政策下的游戏管理体制、政策下的游戏规则规则投资管理理念的转变投资管理理念的转变政府作为全社会代表，在发展过程中扮演双重角色，发挥政府作为全社会代表，在发展过程中扮演双重角色，发挥两种作用维护社会公共利益的管理者和提高社会公两种作用维护社会公共利益的管理者和提高社会公共福利的投资建设者对企业投资进行规划和行业引共福利的投资建设者对企业投资进行规划和行业引导、外部管理和控制。导、外部管理和控制。政府和其他市场经济主体进行合理分工：政府和其他市场经济主体进行合理分工：政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源

9、的经济和社会领域：公益性和公共基础设施建设，资源的经济和社会领域：公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区发展，推进科技保护和改善生态环境，促进欠发达地区发展，推进科技进步和高新技术产业化。进步和高新技术产业化。能够由社会投资建设的项目能够由社会投资建设的项目(xingm)，尽可能利用和，尽可能利用和引导社会资金进行建设。引导社会资金进行建设。第六页，共65页。投资投资(tu z)管理体制、政策下的游管理体制、政策下的游戏规则戏规则投资项目管理制度和方法的转变投资项目管理制度和方法的转变针对不同的投资主体实行不同的管理制度和方法针对不同的投资主体实行不同的管理制度和方法审批

10、制、核准制和备案制。审批制、核准制和备案制。针对不同的投资主体采用不同的管理流程三类管针对不同的投资主体采用不同的管理流程三类管理制度下项目申报的流程不同。理制度下项目申报的流程不同。采用更加有效灵活的管理手段规划约束、产业政采用更加有效灵活的管理手段规划约束、产业政策指导、土地合理利用、环境保护、资源和能源节策指导、土地合理利用、环境保护、资源和能源节约等手段对投资项目的外部性影响进行控制。约等手段对投资项目的外部性影响进行控制。根据中央和地方政府的事权根据中央和地方政府的事权(shqun)划分确定更加合理划分确定更加合理的投资项目管理权限中央政府投资除本级政权的投资项目管理权限中央政府投资

11、除本级政权等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和等建设外，主要安排跨地区、跨流域以及对经济和社会发展全局有重大影响的项目。社会发展全局有重大影响的项目。对政府财政性资金投资项目实行严格、规范和全过程对政府财政性资金投资项目实行严格、规范和全过程管理严格审批、规范评价、科学决策、全过程管理严格审批、规范评价、科学决策、全过程监管、责任追究、后评价制度。监管、责任追究、后评价制度。第七页，共65页。投资投资(tu z)项目管理体制的基本特征项目管理体制的基本特征2004年以来，按照进一步完善社会主义市场经济体制的要求，建立了以分级、分类、内外结合的投资项目管理体制所谓分级，指的是上级政府原则

12、上不干预下级政府利用自有资金进行的投资活动。同时，对企业(qy)投资项目的管理也适当分权，包括核准和备案管理；所谓分类，指的是按照投资主体及项目的差异采用不同的管理制度、方式，包括审批、核准和备案三种方式；所谓内外结合，指的是企业(qy)投资项目的内部决策与政府对项目外部性的控制相结合。在项目策划、评价过程中，需要同时考虑项目是否具备充分的内部条件和良好的外部环境第八页，共65页。项目管理程序项目管理程序(chngx)和申报流程和申报流程不同性质的项目执行不同的管理程序和申报流程不同性质的项目执行不同的管理程序和申报流程实行审批制的政府投资项目：实行审批制的政府投资项目：发展改革等项目审批部门

13、项目建议书审批发展改革等项目审批部门项目建议书审批城乡规划、国土资源和环境保护部门规划选址、城乡规划、国土资源和环境保护部门规划选址、用地预审和环境影响评价审批用地预审和环境影响评价审批发展改革等项目审批部门可行性研究报告审批，发展改革等项目审批部门可行性研究报告审批，并附相关审批文件并附相关审批文件城乡规划、国土资源部门规划许可城乡规划、国土资源部门规划许可(xk)、正式、正式用地手续用地手续建设主管部门开工许可建设主管部门开工许可(xk)第九页，共65页。项目管理程序项目管理程序(chngx)和申报流程和申报流程实行核准制的企业投资项目：实行核准制的企业投资项目：城乡规划、国土资源和环境保

14、护部门规划选址、城乡规划、国土资源和环境保护部门规划选址、用地预审和环评审批用地预审和环评审批发展改革等项目核准部门项目申请报告，并附相发展改革等项目核准部门项目申请报告，并附相关审批文件关审批文件城乡规划、国土资源部门规划许可城乡规划、国土资源部门规划许可(xk)正式用地正式用地手续手续建设主管部门开工许可建设主管部门开工许可(xk) 实行备案制的企业投资项目：实行备案制的企业投资项目：发展改革等备案管理部门备案发展改革等备案管理部门备案城乡规划、国土资源和环境保护部门规划选址、城乡规划、国土资源和环境保护部门规划选址、用地和环评审批用地和环评审批建设主管部门开工许可建设主管部门开工许可(x

15、k)第十页，共65页。综合化、多元化决策综合化、多元化决策(juc)(juc)模式模式投资体制改革前是一种僵化、单一的决策模式：投资体制改革前是一种僵化、单一的决策模式：不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门资规模大小分别由各级政府及有关部门(bmn)审批审批计划经济体制的管理模式计划经济体制的管理模式以政府为主体，以指令性计划为手段，以行政命令为中介以政府为主体，以指令性计划为手段，以行政命令为中介的投资直接管理方式。其最大缺陷：它是一个从上到下的投资直接管理方式。其最大缺陷：它是一个从上到下没有

16、任何责任约束的没有任何责任约束的“大锅饭大锅饭”的投资体制和投资管理的投资体制和投资管理方式方式“家长制家长制”的管理模式，体制内分权的管理模式，体制内分权第十一页，共65页。综合化、多元化决策综合化、多元化决策(juc)(juc)模式模式投资体制改革后的综合化、多元化决策投资体制改革后的综合化、多元化决策(juc)管理模式：管理模式：第一，明确规划对投资项目的指导和约束作用第一，明确规划对投资项目的指导和约束作用国务院关于加强国民经济和社会发展规划编制工作的若国务院关于加强国民经济和社会发展规划编制工作的若干意见（国发干意见（国发200533号），号），2005年年10月月22日；日；国家级

17、专项规划管理暂行办法（发改规划国家级专项规划管理暂行办法（发改规划2007794号），号），2007年年4月月14日；日；国务院关于编制全国主体功能区规划的意见（国发国务院关于编制全国主体功能区规划的意见（国发200721号），号），2007年年7月月26日。优化开发、重点开发、日。优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发限制开发和禁止开发2010年年12月月21日，国务院以国发日，国务院以国发201046号文发布了号文发布了全国主体功能区规划全国主体功能区规划构建高效、协调、可持续的国土构建高效、协调、可持续的国土空间开发格局空间开发格局三级三类的国民经济的社会发展规划体系，行政层级和对三级三

18、类的国民经济的社会发展规划体系，行政层级和对象功能象功能第十二页，共65页。综合化、多元化决策综合化、多元化决策(juc)(juc)模式模式第二，明确产业政策对投资项目的指导和约束作用第二，明确产业政策对投资项目的指导和约束作用关于发布实施促进产业结构调整暂行规定的决定（国发关于发布实施促进产业结构调整暂行规定的决定（国发200540号），号），2005年年12月月2日日国家发展改革委办公厅关于部署推进产业结构调整工作有关问国家发展改革委办公厅关于部署推进产业结构调整工作有关问题的通知（发改办产业题的通知（发改办产业2006596号），号），2006年年3月月22日；日；外商投资产业指导目录（

19、外商投资产业指导目录（2007 年修订年修订(xidng)）（国家发改）（国家发改委和商务部令第委和商务部令第57号），号），2007年年7月月31日日对外投资国别产业导向目录（一）、（二）、（三）（对外投资国别产业导向目录（一）、（二）、（三）（2004年年7月、月、2005年年10月、月、2007年年1月），商务部、外交部、发展月），商务部、外交部、发展改革委改革委中西部地区外商投资优势产业目录（中西部地区外商投资优势产业目录（2008年修订年修订(xidng)）产业结构调整指导目录（产业结构调整指导目录（2011年本）（国家发展和改革委员年本）（国家发展和改革委员会第会第9号令），号令）

20、，2011年年6月月1日正式实施日正式实施第十三页，共65页。综合化、多元化决策综合化、多元化决策(juc)(juc)模式模式第三，决策依据多样化第三，决策依据多样化土地合理利用：限制用地项目目录（土地合理利用：限制用地项目目录（2006年本）和禁止用年本）和禁止用地项目目录（地项目目录（2006年本）（国土资发年本）（国土资发2006296号），号），200612月月12日，国家发改委和国土资源部联合颁布；建设日，国家发改委和国土资源部联合颁布；建设项目用地预审管理项目用地预审管理(gunl)办法（中华人民共和国国土资源办法（中华人民共和国国土资源部令第部令第 27 号）号）2004年年11

21、月月1日依据占用土地面积标准确日依据占用土地面积标准确定的分级管理定的分级管理(gunl)权限权限环境保护：建设项目环境影响评价文件分级审批规定（环境环境保护：建设项目环境影响评价文件分级审批规定（环境保护部，部令第保护部，部令第5号），号），2009年年1月月16日；中华人民共和国日；中华人民共和国环境保护法环保部审批的建设项目目录、依据项目环环境保护法环保部审批的建设项目目录、依据项目环境影响程度划分的各级环保部门的审批权限，与投资管理境影响程度划分的各级环保部门的审批权限，与投资管理(gunl)的管理的管理(gunl)权限保持一致权限保持一致第十四页，共65页。综合化、多元化决策综合化、

22、多元化决策(juc)(juc)模式模式第三，决策依据多样化第三，决策依据多样化资源利用和能源节约：中华人民共和国节约能源法（资源利用和能源节约：中华人民共和国节约能源法（2008年年4月月1日实施）；国务院关于印发日实施）；国务院关于印发“十二五十二五”节能减排综合性工节能减排综合性工作方案的通知（国发作方案的通知（国发201126号），号），2011年年8月月31日；国日；国家鼓励的资源综合利用认定管理办法（发改环资家鼓励的资源综合利用认定管理办法（发改环资20061864号）；资源勘探和开采许可证制度；国家发改委的固定资产投号）；资源勘探和开采许可证制度；国家发改委的固定资产投资项目节能评

23、估和审查暂行办法、工信部的关于加强工业固资项目节能评估和审查暂行办法、工信部的关于加强工业固定资产投资项目节能评估和审查要求的通知、国家节能中心发定资产投资项目节能评估和审查要求的通知、国家节能中心发布了固定资产投资项目节能评估工作指南（布了固定资产投资项目节能评估工作指南（2010 年本）等。年本）等。行业准入标准：参考产业结构调整指导行业准入标准：参考产业结构调整指导(zhdo)目录和政府核目录和政府核准的投资项目目录等文件，以及各个行业的有关准入标准。准的投资项目目录等文件，以及各个行业的有关准入标准。第十五页，共65页。综合化、多元化决策综合化、多元化决策(juc)(juc)模式模式第

24、四，项目评价、评估、申报规范管理第四，项目评价、评估、申报规范管理2007年年5月月28日，国家发改委颁布国家发展改革委关于发布项目日，国家发改委颁布国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知（发改投资申请报告通用文本的通知（发改投资20071169号），对核准号），对核准项目申请报告进行了规范，涉及到内容和深度的要求。项目申请报告进行了规范，涉及到内容和深度的要求。国家发展改革委办公厅关于印发核准文件格式文本的通知发改国家发展改革委办公厅关于印发核准文件格式文本的通知发改办投资办投资20082369号号 2008年年6月月2日，国家发改委发布日，国家发改委发布2008年第年第37号公告

25、，公布了关于号公告，公布了关于企业企业(qy)投资项目咨询评估报告的若干要求和企业投资项目咨询评估报告的若干要求和企业(qy)投投资项目咨询评估报告编写大纲两个工程咨询技术规范文件资项目咨询评估报告编写大纲两个工程咨询技术规范文件第十六页，共65页。综合化、多元化决策综合化、多元化决策(juc)(juc)模式模式第四，项目评价、评估、申报规范管理第四，项目评价、评估、申报规范管理国家发展改革委办公厅印发关于我委办理工程建设项目审国家发展改革委办公厅印发关于我委办理工程建设项目审批（核准）时核准招标内容的意见的通知（发改办法规批（核准）时核准招标内容的意见的通知（发改办法规2005824号）号）

26、境外投资项目申请报告示范大纲境外投资项目申请报告示范大纲国家发展改革委办公厅关于进一步改进外国国家发展改革委办公厅关于进一步改进外国(wigu)政府贷政府贷款项目前期工作和加强实施监管的通知（发改办外资款项目前期工作和加强实施监管的通知（发改办外资20081969号）号）国家发展改革委关于进一步加强和规范外商投资项目管理国家发展改革委关于进一步加强和规范外商投资项目管理的通知（发改外资的通知（发改外资20081773号）号）国家发展改革委关于进一步加强国际金融组织贷款项目管国家发展改革委关于进一步加强国际金融组织贷款项目管理的通知（发改外资理的通知（发改外资20081269号）号）第十七页，共

27、65页。政府投资项目政府投资项目(xingm)的定义的定义使用政府性资金投资建设的项目为政府投资项目：使用政府性资金投资建设的项目为政府投资项目：政府直接投资项目（政府性资金占项目投资政府直接投资项目（政府性资金占项目投资100%）政府注入资本金投资项目（达到资本金最低比例及以上）政府注入资本金投资项目（达到资本金最低比例及以上）政府预算内资金补助项目（政府预算内资金补助项目（2亿元以下，或超过亿元以下，或超过3000万元且万元且占总投资占总投资50%以下）以下）政府预算内资金贴息政府预算内资金贴息(tix)项目（项目（2亿元以下，或超过亿元以下，或超过3000万元且占总投资万元且占总投资50

28、%以下）以下）国家主权外债资金转贷项目国家主权外债资金转贷项目政府性资金的使用主体不仅仅局限于政府机构、国有政府性资金的使用主体不仅仅局限于政府机构、国有企业，非国有投资主体也可使用政府性资金。企业，非国有投资主体也可使用政府性资金。第十八页，共65页。政府政府(zhngf)投资项目的分类投资项目的分类政府投资项目的分类：广义政府投资项目的分类：广义(gungy)概念和狭义概念概念和狭义概念广义广义(gungy)的政府投资项目，指的是使用政府性资的政府投资项目，指的是使用政府性资金的所有项目，包括政府直接投资、注入资本金、金的所有项目，包括政府直接投资、注入资本金、投资补助、转贷和贷款贴息五类

29、项目投资补助、转贷和贷款贴息五类项目狭义的政府投资项目，指的是使用政府性资金，而且狭义的政府投资项目，指的是使用政府性资金，而且由投资主管部门对项目进行审批的项目，包括政府由投资主管部门对项目进行审批的项目，包括政府直接投资和注入资本金两类项目直接投资和注入资本金两类项目广义广义(gungy)与狭义概念的差别，主要在于政府性资与狭义概念的差别，主要在于政府性资金的数量及比例。如中央预算内投资补助和贷款贴金的数量及比例。如中央预算内投资补助和贷款贴息资金超过息资金超过2亿元，或者不超过亿元，或者不超过2亿元，但超过亿元，但超过3000万元且占项目总投资的比例超过万元且占项目总投资的比例超过50%

30、的，项目性质的，项目性质发生了改变。发生了改变。第十九页，共65页。政府政府(zhngf)性资金的种类性资金的种类政府性资金包括四类：政府性资金包括四类：财政预算内投资资金纳入财政预算管理的投资建财政预算内投资资金纳入财政预算管理的投资建设设(jinsh)资金资金各类专项建设各类专项建设(jinsh)基金针对特定事项征收的基金针对特定事项征收的专项基金，纳入财政预算管理，如水利建设专项基金，纳入财政预算管理，如水利建设(jinsh)基金、铁路建设基金、铁路建设(jinsh)基金、民航基础基金、民航基础设施建设设施建设(jinsh)基金等基金等国家主权外债资金以国家主权信用为保证的外债国家主权外

31、债资金以国家主权信用为保证的外债资金，中央财政承担最终偿还责任资金，中央财政承担最终偿还责任其他政府性资金其他政府性资金第二十页，共65页。政府投资政府投资(tu z)条例的规定条例的规定1、基本原则和要求、基本原则和要求政府投资，是指在中华人民共和国境内使用政府性资金政府投资，是指在中华人民共和国境内使用政府性资金进行的固定资产进行的固定资产(gdngzchn)投资活动投资活动政府性资金包括：财政预算内投资资金；各类专项建设政府性资金包括：财政预算内投资资金；各类专项建设基金；国家主权外债资金；其他政府性资金。基金；国家主权外债资金；其他政府性资金。政府投资应当严格遵守科学、民主、公开原则，

32、体现政政府投资应当严格遵守科学、民主、公开原则，体现政府经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能，府经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能，有利于扩大就业、推进基本公共服务均等化和优化经有利于扩大就业、推进基本公共服务均等化和优化经济结构，促进经济社会全面协调可持续发展。济结构，促进经济社会全面协调可持续发展。第二十一页，共65页。政府政府(zhngf)投资条例的规定投资条例的规定政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展，推进科技进步和高新技术产业化等政府投资实行审批制。各级人

33、民政府有关部门(bmn)按照职责分工和资金使用方式，分别审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计或者资金申请报告县级以上人民政府发展改革部门(bmn)为投资主管部门(bmn)。县级以上人民政府其他部门(bmn)按照本级人民政府规定的权限，履行相应投资管理职责。符合政府投资使用规定的项目，法人和其他组织可以申请政府投资资金。各级政府要创造条件，利用多种方式，支持、规范和引导社会资金进入政府投资领域第二十二页，共65页。政府政府(zhngf)投资条例的规定投资条例的规定2、投资方式、投资方式根据资金来源、项目性质和根据资金来源、项目性质和调控需要，政府投资可分别调控需要，政府投资可分别采取直接投资

34、、资本金注入、采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷、贴息等方投资补助、转贷、贴息等方式。式。直接投资：对于本级人民政直接投资：对于本级人民政府事权范围内的政权建设、府事权范围内的政权建设、公益性和公共基础设施等非公益性和公共基础设施等非经营性项目，需要政府投资经营性项目，需要政府投资占主导地位的，可以采用直占主导地位的，可以采用直接投资的方式，通过拨款投接投资的方式，通过拨款投入。采用直接投资方式形成入。采用直接投资方式形成的资产属于国有资产，按照的资产属于国有资产，按照国有资产管理相关规定实施国有资产管理相关规定实施管理。管理。资本金注入：对于需要发挥资本金注入：对于需要发挥国有经济控制

35、力和影响力，国有经济控制力和影响力，以及需要政府扶持的经营性以及需要政府扶持的经营性项目，可以采用资本金注入项目，可以采用资本金注入方式进行投资。方式进行投资。采用资本金注入方式投资形采用资本金注入方式投资形成的股权属于国有股权，由成的股权属于国有股权，由有关部门、国有资产监督管有关部门、国有资产监督管理机构理机构(jgu)或者其他机构或者其他机构(jgu)依法行使出资人权利。依法行使出资人权利。采用资本金注入方式的投资采用资本金注入方式的投资项目，含有外国投资者或者项目，含有外国投资者或者台港澳投资者出资的，在审台港澳投资者出资的，在审批后应当依照外商投资法律批后应当依照外商投资法律法规办理

36、外商投资企业设立、法规办理外商投资企业设立、变更、终止及登记等有关事变更、终止及登记等有关事项。项。第二十三页，共65页。政府投资条例政府投资条例(tiol)的规定的规定 投资补助投资补助(bzh)：对于需要政府扶持的项目，可以采用投资补助：对于需要政府扶持的项目，可以采用投资补助(bzh)的方式，给予一定限额或比例的资金支持。对非经营性建设的方式，给予一定限额或比例的资金支持。对非经营性建设项目的投资补助项目的投资补助(bzh)以拨款方式无偿投入。对经营性建设项目的以拨款方式无偿投入。对经营性建设项目的投资补助投资补助(bzh)作为资本公积金管理。作为资本公积金管理。 转贷：对符合国民经济和

37、社会发展战略，促进经济社会协调发展和转贷：对符合国民经济和社会发展战略，促进经济社会协调发展和城乡区域协调发展的项目，可以采用转贷方式使用国家主权外债资城乡区域协调发展的项目，可以采用转贷方式使用国家主权外债资金。金。 贴息：对于需要政府扶持的经营性项目，可以采用贴息的方式，支贴息：对于需要政府扶持的经营性项目，可以采用贴息的方式，支持项目使用银行贷款。贴息资金不形成新的权益，在建项目冲减工持项目使用银行贷款。贴息资金不形成新的权益，在建项目冲减工程成本，竣工项目冲减财务费用。程成本，竣工项目冲减财务费用。第二十四页，共65页。政府政府(zhngf)投资条例的规定投资条例的规定3、决策程序、决

38、策程序发展建设规划为龙头：国务院有关部门和省级人发展建设规划为龙头：国务院有关部门和省级人民政府有关部门依据国民经济和社会发展规划，民政府有关部门依据国民经济和社会发展规划，结合实际需要编制发展建设规划。按照规定权结合实际需要编制发展建设规划。按照规定权限和程序批准的发展建设规划是政府投资决策限和程序批准的发展建设规划是政府投资决策的重要依据。的重要依据。实行项目储备制度：各级人民政府项目审批部门实行项目储备制度：各级人民政府项目审批部门根据国民经济和社会发展规划，以及发展建设根据国民经济和社会发展规划，以及发展建设规划，分别设立项目储备库。列入储备库的投规划，分别设立项目储备库。列入储备库的

39、投资项目，决策时应当优先考虑。资项目，决策时应当优先考虑。实行公示、专家评议制度：对经济、社会和环境实行公示、专家评议制度：对经济、社会和环境有重大影响，涉及重大公共利益的项目，除涉有重大影响，涉及重大公共利益的项目，除涉及国家安全、国家秘密、商业秘密，以及法律、及国家安全、国家秘密、商业秘密，以及法律、法规和国家有关规定不允许公开的项目外，项法规和国家有关规定不允许公开的项目外，项目审批部门在决策时应充分听取社会公众意见。目审批部门在决策时应充分听取社会公众意见。特别特别(tbi)重大的项目实行专家评议制度。具重大的项目实行专家评议制度。具体要求，见国家发展改革委中央政府投资项体要求，见国家

40、发展改革委中央政府投资项目公示试点办法、国家发展改革委关于实目公示试点办法、国家发展改革委关于实行政府重大投资项目公示工作的指导意见行政府重大投资项目公示工作的指导意见第二十五页，共65页。政府投资条例政府投资条例(tiol)的规定的规定 审批环节：审批环节： 采用直接投资、资本金注入采用直接投资、资本金注入(zh r)方式的投资项目，应当审批项目建方式的投资项目，应当审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。议书、可行性研究报告、初步设计。 以投资补助、转贷、贴息的方式安排政府投资资金的，应当审批资金以投资补助、转贷、贴息的方式安排政府投资资金的，应当审批资金申请报告。其中，以转贷方式安排国

41、家主权外债资金的，由国务院投申请报告。其中，以转贷方式安排国家主权外债资金的，由国务院投资主管部门审批资金申请报告。资主管部门审批资金申请报告。 项目建议书：项目建议书： 项目建议书应当对项目建设的必要性、拟建地点、拟建规模、投资估项目建议书应当对项目建设的必要性、拟建地点、拟建规模、投资估算、资金筹措以及经济效益和社会效益进行初步分析，并附相关文件算、资金筹措以及经济效益和社会效益进行初步分析，并附相关文件资料。资料。 按规定应组建项目法人的，应当附法人组建初步建议。按规定应组建项目法人的，应当附法人组建初步建议。 项目建议书应由取得相应资质的工程咨询机构编制。项目建议书应由取得相应资质的工

42、程咨询机构编制。第二十六页，共65页。政府投资政府投资(tu z)条例的规定条例的规定 可行可行(kxng)性研究报告：性研究报告： 项目建议书批准后，应当编制可行项目建议书批准后，应当编制可行(kxng)性研究报告。项目性研究报告。项目可行可行(kxng)性研究报告应由取得相应资质的工程咨询机构编性研究报告应由取得相应资质的工程咨询机构编制。制。 可行可行(kxng)性研究报告应当对项目在技术和经济上是否必要、性研究报告应当对项目在技术和经济上是否必要、合理、可行合理、可行(kxng)以及社会效益、节能和资源综合利用、生以及社会效益、节能和资源综合利用、生态环境影响等进行全面分析论证，落实各

43、项建设和运行保障态环境影响等进行全面分析论证，落实各项建设和运行保障条件，按有关规定取得相关单位的许可、承诺、证明或者评条件，按有关规定取得相关单位的许可、承诺、证明或者评估意见。估意见。 按规定应组建项目法人的，应当附法人组建方案。按规定应组建项目法人的，应当附法人组建方案。 经批准的可行经批准的可行(kxng)性研究报告是确定建设项目、进行初步性研究报告是确定建设项目、进行初步设计的依据。设计的依据。第二十七页，共65页。政府政府(zhngf)投资条例的规定投资条例的规定 咨询咨询(zxn)评估：评估： 项目审批部门在审批时，应根据实际需要委托工程咨询项目审批部门在审批时，应根据实际需要委

44、托工程咨询(zxn)机构对项目建议书、可行性研究报告进行评估。机构对项目建议书、可行性研究报告进行评估。 从事项目咨询从事项目咨询(zxn)或者评估的工程咨询或者评估的工程咨询(zxn)机构及其人员，机构及其人员，应当取得国务院投资主管部门、人力资源社会保障部门认定应当取得国务院投资主管部门、人力资源社会保障部门认定的资质和资格。的资质和资格。 承担评估任务的工程咨询承担评估任务的工程咨询(zxn)机构应当通过竞争的方式确定。机构应当通过竞争的方式确定。 编制项目建议书或者可行性研究报告的工程咨询编制项目建议书或者可行性研究报告的工程咨询(zxn)机构不机构不得再承担同一项目的评估工作。得再承

45、担同一项目的评估工作。第二十八页，共65页。政府政府(zhngf)投资条例的规定投资条例的规定 初步设计：初步设计： 可行性研究报告经批准后，项目单位应当选择具有相应资可行性研究报告经批准后，项目单位应当选择具有相应资质的设计单位，依照批准的可行性研究报告进行初步设计。质的设计单位，依照批准的可行性研究报告进行初步设计。 初步设计应明确各单项工程或者单位工程的建设内容、建初步设计应明确各单项工程或者单位工程的建设内容、建设规模、建设标准、设计概算、用地规模、主要材料、设设规模、建设标准、设计概算、用地规模、主要材料、设备规格和技术参数等，并达到国家规定的深度。备规格和技术参数等，并达到国家规定

46、的深度。 概算评审和重大变更：概算评审和重大变更： 项目审批部门在审核项目初步设计概算时，应当组织有关项目审批部门在审核项目初步设计概算时，应当组织有关机构进行评审后核定。经审核的初步设计概算应作为控制机构进行评审后核定。经审核的初步设计概算应作为控制投资的依据。投资的依据。 概算应当包括国家规定的项目建设所需费用。概算总投资概算应当包括国家规定的项目建设所需费用。概算总投资超过超过(chogu)可行性研究报告审定的估算总投资百分之十可行性研究报告审定的估算总投资百分之十的，或者建设单位、建设性质、建设地点、建设规模、工的，或者建设单位、建设性质、建设地点、建设规模、工艺技术方案发生重大变更的

47、，应当按规定报原可行性研究艺技术方案发生重大变更的，应当按规定报原可行性研究报告审批部门批准。报告审批部门批准。第二十九页，共65页。政府政府(zhngf)投资条例的规定投资条例的规定 国家建设标准：国家建设标准： 采用直接投资或者资本金注入方式的政府投资项目，在编制可行采用直接投资或者资本金注入方式的政府投资项目，在编制可行性研究报告、初步设计，以及建设过程中均应符合国家有关建设性研究报告、初步设计，以及建设过程中均应符合国家有关建设标准和规范的要求。标准和规范的要求。 资金申请报告：资金申请报告： 资金申请报告应当资金申请报告应当(yngdng)包括项目单位的基本情况、建设项包括项目单位的

48、基本情况、建设项目的基本情况、申请资金的主要原因、有关建设资金的落实情况，目的基本情况、申请资金的主要原因、有关建设资金的落实情况，以及审批部门要求提供的其他内容。以及审批部门要求提供的其他内容。 资金申请报告应根据项目投资管理方式的不同，分别附上相应的资金申请报告应根据项目投资管理方式的不同，分别附上相应的项目审核文件，包括可行性研究报告批准文件、项目申请报告核项目审核文件，包括可行性研究报告批准文件、项目申请报告核准文件或者项目备案文件等。准文件或者项目备案文件等。第三十页，共65页。政府投资政府投资(tu z)条例的规定条例的规定 审批条件的一般规定：审批条件的一般规定： 申请政府投资除

49、应符合上述规定外，还应当符合有关规划、申请政府投资除应符合上述规定外，还应当符合有关规划、产业政策、环境保护、水土保持、土地使用、节约能源、资产业政策、环境保护、水土保持、土地使用、节约能源、资源利用、技术法规等方面的规定。需要办理相关手续的，项源利用、技术法规等方面的规定。需要办理相关手续的，项目单位应按有关规定办理。目单位应按有关规定办理。 简化审批环节简化审批环节(hunji)： 项目审批部门可以根据项目的不同特点和实际情况，合并审项目审批部门可以根据项目的不同特点和实际情况，合并审批项目建议书和可行性研究报告，或者用统一下达投资计划批项目建议书和可行性研究报告，或者用统一下达投资计划的

50、方式代替资金申请报告的审批。的方式代替资金申请报告的审批。 对于补助地方的点多、面广、单项资金少的中央预算内投资对于补助地方的点多、面广、单项资金少的中央预算内投资项目，国务院投资主管部门可会同有关行业主管部门下达投项目，国务院投资主管部门可会同有关行业主管部门下达投资规模计划，由省级人民政府投资主管部门会同同级行业主资规模计划，由省级人民政府投资主管部门会同同级行业主管部门安排具体项目。管部门安排具体项目。第三十一页，共65页。政府投资条例政府投资条例(tiol)的规定的规定4、年度、年度(nind)投资计划投资计划政府投资年度政府投资年度(nind)计划：计划：投资主管部门应当会同有关部门

51、依据年度投资主管部门应当会同有关部门依据年度(nind)经济社会发展目标、政策取向和工作重点，编制经济社会发展目标、政策取向和工作重点，编制政府投资年度政府投资年度(nind)计划，统筹安排、合理使计划，统筹安排、合理使用各类政府投资资金。用各类政府投资资金。政府投资年度政府投资年度(nind)计划包括财政预算内固定资计划包括财政预算内固定资产投资计划、专项建设基金固定资产投资计划、产投资计划、专项建设基金固定资产投资计划、国际金融组织和外国政府贷款年度国际金融组织和外国政府贷款年度(nind)项目项目签约计划，以及其他政府性资金固定资产投资计签约计划，以及其他政府性资金固定资产投资计划。划。

52、第三十二页，共65页。政府投资条例政府投资条例(tiol)的规定的规定 财政预算内固定资产投资计划编制：财政预算内固定资产投资计划编制： 投资主管部门应当根据本级人民政府有关部门、下级人民政府投资投资主管部门应当根据本级人民政府有关部门、下级人民政府投资主管部门和有关项目单位的申请，编制财政预算内固定资产投资年主管部门和有关项目单位的申请，编制财政预算内固定资产投资年度计划，并纳入政府投资年度计划。度计划，并纳入政府投资年度计划。 专项建设基金固定资产投资计划编制：专项建设基金固定资产投资计划编制： 行业主管部门根据下级人民政府以及有关项目单位的申请，研究提行业主管部门根据下级人民政府以及有关

53、项目单位的申请，研究提出专项建设基金固定资产投资计划建议出专项建设基金固定资产投资计划建议(jiny)，由同级投资主管部，由同级投资主管部门纳入政府投资年度计划。门纳入政府投资年度计划。第三十三页，共65页。政府投资政府投资(tu z)条例的规定条例的规定 国家主权外债投资计划编制：国家主权外债投资计划编制： 国务院投资主管部门根据国务院行业主管部门、省级人民政国务院投资主管部门根据国务院行业主管部门、省级人民政府投资主管部门、计划单列企业集团和中央管理企业的申请，府投资主管部门、计划单列企业集团和中央管理企业的申请，按照外债管理及使用原则和要求，会同国务院财政部门编制按照外债管理及使用原则和

54、要求，会同国务院财政部门编制国际金融组织和外国政府贷款备选项目规划，并根据项目准国际金融组织和外国政府贷款备选项目规划，并根据项目准备情况备情况(qngkung)制定国际金融组织和外国政府贷款年度项目制定国际金融组织和外国政府贷款年度项目签约计划，纳入中央政府投资年度计划。签约计划，纳入中央政府投资年度计划。 其他政府性资金固定资产投资计划编制：其他政府性资金固定资产投资计划编制： 其他政府性资金固定资产投资计划按照有关法律法规的规定其他政府性资金固定资产投资计划按照有关法律法规的规定编制，纳入政府投资年度计划。编制，纳入政府投资年度计划。第三十四页，共65页。政府投资条例政府投资条例(tio

55、l)的规定的规定 列入政府投资年度计划项目列入政府投资年度计划项目(xingm)的条件：的条件： 列入政府投资年度计划的项目列入政府投资年度计划的项目(xingm)应当符合以下条件：应当符合以下条件： （1）采用直接投资或者资本金注入方式的投资项目）采用直接投资或者资本金注入方式的投资项目(xingm)，项目项目(xingm)初步设计概算已经核定；初步设计概算已经核定； （2）采用投资补助或者贴息方式的投资项目）采用投资补助或者贴息方式的投资项目(xingm)，符合，符合投资补助或贴息条件，相关材料已通过审核；投资补助或贴息条件，相关材料已通过审核； （3）采用转贷方式的投资项目）采用转贷方式

56、的投资项目(xingm)，项目，项目(xingm)已纳已纳入国家利用国际金融组织和外国政府贷款备选项目入国家利用国际金融组织和外国政府贷款备选项目(xingm)规划和签约计划；规划和签约计划； （4）其他另有规定的，还应符合相关规定。）其他另有规定的，还应符合相关规定。 采用直接投资或者资本金注入方式的投资项目采用直接投资或者资本金注入方式的投资项目(xingm)可行可行性研究报告批准后，可以安排前期工作费。性研究报告批准后，可以安排前期工作费。第三十五页，共65页。政府政府(zhngf)投资条例的规定投资条例的规定 政府投资年度计划内容：政府投资年度计划内容： 政府投资年度计划一般包括下列政

57、府投资年度计划一般包括下列(xili)内容：内容： （1）年度政府投资总额；）年度政府投资总额； （2）资金安排方向；）资金安排方向； （3）项目名称、建设内容和规模、项目总投资、建设周期、年度投）项目名称、建设内容和规模、项目总投资、建设周期、年度投资额及资金来源；资额及资金来源； （4）发展建设规划编制和重大项目的前期工作等费用；）发展建设规划编制和重大项目的前期工作等费用； （5）年度待安排的投资。）年度待安排的投资。 预算与投资计划的衔接：预算与投资计划的衔接： 政府投资年度计划安排的政府性资金纳入预算管理。预算应与政府政府投资年度计划安排的政府性资金纳入预算管理。预算应与政府投资年度

58、计划相衔接。投资年度计划相衔接。第三十六页，共65页。政府投资条例政府投资条例(tiol)的规定的规定 投资计划下达：投资计划下达： 中央财政预算内固定资产投资年度安排方案经国务院批准中央财政预算内固定资产投资年度安排方案经国务院批准后，由国务院投资主管部门下达年度投资计划。后，由国务院投资主管部门下达年度投资计划。 中央专项建设基金固定资产投资年度安排方案经国务院批中央专项建设基金固定资产投资年度安排方案经国务院批准后，由国务院投资主管部门下达给行业主管部门，由行准后，由国务院投资主管部门下达给行业主管部门，由行业主管部门分解下达。业主管部门分解下达。 年度投资计划中待安排的中央预算内投资资

59、金和专项建设年度投资计划中待安排的中央预算内投资资金和专项建设资金，按照本条例核定初步设计概算或审批资金申请报告资金，按照本条例核定初步设计概算或审批资金申请报告后，年中分别下达投资计划。后，年中分别下达投资计划。 地方人民政府地方人民政府(rnmnzhngf)固定资产投资计划下达参照固定资产投资计划下达参照此三款规定执行。此三款规定执行。第三十七页，共65页。政府政府(zhngf)投资条例的规定投资条例的规定4、建设实施、建设实施选择项目管理单位或者组建法人：选择项目管理单位或者组建法人：采用直接投资方式的非经营性投资项目，一般应当采用直接投资方式的非经营性投资项目，一般应当通过招标等方式选

60、择专业化的项目管理单位，负通过招标等方式选择专业化的项目管理单位，负责项目的建设实施，建成后移交项目使用单位。责项目的建设实施，建成后移交项目使用单位。代建制代建制采用资本金注入方式的经营性投资项目，实行法人采用资本金注入方式的经营性投资项目，实行法人责任制，应当按照批复的项目建议书、可行性研责任制，应当按照批复的项目建议书、可行性研究报告组建法人，但已有法人的除外。究报告组建法人，但已有法人的除外。项目管理单位和法人统称为项目单位。项目管理单位和法人统称为项目单位。投资补助、贷款贴息投资补助、贷款贴息(tix)和转贷项目的项目单位和转贷项目的项目单位在获得政府性资金前组建完毕。马小丁在获得政