证券市场基础知识考前押题第3套

1、证券市场基础知识考前押题第3套1、以下关于公司盈利性的说法错误的是（ ）A、公司盈利水平高低及未来发展趋势不是股东权益的基木决定因素B、衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率C、通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股D、还需要考察盈利的构成以及持续性等因素专家解析：正确答案：A 页码：59考察影响股价的公司财务状况中的盈利性。2、在投资者结构上，（ ）逐渐成为企业债券的主要投资者。A、个人投资者B、机构投资者C、社保基金D、保险公司专家解析：正确答案：B 页码：107在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。3、债券的价格变动风险随着期限的增加而（ ）A、增加B、不变C、减

2、少D、没有影响专家解析：正确答案：A 页码：259债券的价格变动风险随着期限的增加而增加。4、股票是一种（ ）。A、设权证券B、真实资本C、有价证券D、物权证券专家解析：正确答案：C 页码：47股票是虚拟资本的一种形式，是证权证券，既不是物权证券，也不是债权证券。5、香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是（ ）。A、恒生50B、恒生香港综合指数C、恒生流通综合指数D、恒生指数专家解析：正确答案：D 页码：245香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是恒生指数。6、证券市场的形成与（ ）

3、无关。A、社会化大生产和商品经济的发展B、市场经济的发展C、股份制的发展D、信用制度的发展专家解析：正确答案：B 页码：19证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展、股份制的发展、信用制度的发展。7、证券交易所应当与上市公司订立0，以确定相互间的权利义务关系。A、上市协议B、投资风险通知协议C、有限责任协议D、收益与风险共担协议专家解析：正确答案：A 页码：216上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。8、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（ ）。A、 A股交易B、发起设立基金C、 B股和H股的承销和交易D

4、、政府和公司债券的承销和交易专家解析：正确答案：A 页码：41合营公司可以从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。9、以下关于股利政策的说法错误的是（ ）。A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B、从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D、从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要。专家解析：正确答案：D 页码：52考察对股

5、利政策相关内容的了解。10、向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（ ）。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、证券公司专家解析：正确答案：A 页码：186存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。11、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（ ）。A、经营风险B、违约风险C、财务风险D、政策风险专家解析：正确答案：C 页码：262财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。12、我国证券法规定，证券投资者保护基金由0缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A、证

6、券公司B、基金公司C、证券交易所D、证券业协会专家解析：正确答案：A 页码：363证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。13、按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，证券业从业人员执业行为准则于（ ）由中国证券业协会正式颁布实施。A、2007年1月19日B、2008年1月19日C、2009年1月19日D、2009年10月1日专家解析：正确答案：C 页码：378按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，证券业从业人员执业行为准则于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。14、一般情况下，下列

7、证券中，哪种证券是没有期限的（ ）。A、债券B、证券投资基金C、股票D、期货专家解析：正确答案：C 页码：48股票具有永久性，是一种无期限的法律凭证。15、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（ ）个月内不得上市交易或转让。A、12B、6C、24D、36专家解析：正确答案：A 页码：75考察股权分置改革。16、NASDAQ综合指数是按每个公司的（ ）来设定权重的。A、股本总数B、市场成交量C、成交金额D、市场价值专家解析：正确答案：D 页码：252NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。17、以下不属于影响股票价格的行业因素

8、的是（ ）。A、行业可持续性B、劳资关系C、财务与融资问题D、货币政策专家解析：正确答案：D 页码：69影I响股票价格的行业因素：行业或产业竞争结构：行业可持续性；抗外部冲击能力；监督及税收待遇；劳资关系；财务与融资问题；行业估值水平。18、基金托管费通常按（ ）的一定比例提取。A、基金资产总值B、基金资产净值C、基金负债D、基金总份额专家解析：正确答案：B 页码：135基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。19、我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（ ）。A、临时停市B、永久停市C、终止其股票上市交易D、罚款专家解析：正确答案：A 页码：

9、230第一百一十四条：因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。20、通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（ ）。A、股票组合期权B、货币期权C、利率期权D、互换期权专家解析：正确答案：C 页码：178通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为利率期权。21、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A、监

10、事会B、董事会C、股东大会D、经营委员会专家解析：正确答案：B 页码：75非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。22、通常，加权股价指数是以样木股票（ ）为权数加以计算。A、价格B、发行量或成交量C、量比D、换手率专家解析：正确答案：B 页码：238加权股价指数是以样木股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。23、各国证券监管的首要任务是（ ）A、依法监管B、保护投资者利益C、降低系统风险D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”专家解析：正确答案：D 页码：344严厉打击损害中小

11、投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”，是各国证券监管的首要任务。24、证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（ ）。A、信息披露B、市场准入C、客户识别D、市场监管专家解析：正确答案：B 页码：366-367证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。25、我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（ ）。A、5000万元B、1亿元C、3亿元D、5亿元专家解析：正确答案：B 页码：268我国证券法规定，证券公司经

12、营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。26、以下不是证券交易所理事会的职责的是（ ）。A、制定和修改证券交易所章程B、执行会员大会的决议C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划专家解析：正确答案：A 页码：213制定和修改证券交易所章程属于会员大会的职责。27、基金份额净值是指（ ）。A、基金资产总值/基金总份额B、基金资产净值/基金总份额C、基金负债总值/基金总份额D、基金负债净值/基金总份额专家解析：正确答案：B 页码：137此题考查基金份额净值的定义。28、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办

13、法履行义务，由证券交易所决定（ ）。A、终止其公司债券上市交易B、暂停其公司债券上市交易C、取消其公司债券上市交易D、以上都不对专家解析：正确答案：B 页码：223公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。29、分离交易的可转换公司债券是指债券与（ ）可以分离交易。A、认股权B、认债权C、转换权D、期权专家解析：正确答案：A 页码：183考察分离交易的可转换公司债券。30、根据同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的行为是（ ）。A、套期保值B、投机C、套利D、互换专家解析：正确答案：C 页码：172根据同一合约在不同

14、市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价的行为是套利。31、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。A、3，5B、1，3C、2，6D、3，4专家解析：正确答案：A 页码：286证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。32、公司型基金反映的经济关系是（ ）。A、所有权关系B、债券债务关系C、信托关系D、委托代理关系专家解析：正确答案：A 页码：122公司型基金以发行股份的方式募集资金，股票反映的是所有权关系，因此公司型基金反映的经济关系也是所有权关系。

15、33、沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（ ）。A、5%B、8%C、10%D、12%专家解析：正确答案：C 页码：241沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过10%。34、权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（ ）。A、权证上市数量十行权比例x担保系数B、权证上市数量x行权比例+担保系数C、权证上市数量x行权比例x担保系数D、权证上市数量/行权比例x担保系数专家解析：正确答案：C 页码：180履约担保的标的证券数量 = 权证上市数量x行权比例x担保系数，履约担保的现金金额 =权证上市数量x行权比例x担保系数x行权价格。35、我国证券

16、法规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股木总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为（ ）以上。A、25%，20%B、25%，10%C、30%，15%D、25%，15%专家解析：正确答案：B 页码：216我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。36、交易所交易基金的英文简称为（ ）。A、LOFB、QDIIC、ETFD、QFII专家解析：正确答案：C 页码：127交易所交易基金的英文简称为ETF37、金融期货中

17、最先产生的品种是（ ）。A、外汇期货B、利率期货C、股票期货D、股指期货专家解析：正确答案：A 页码：164外汇期货是金融期货中最先产生的品种，自1972年在芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（INM）率先推出。38、2002年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（ ）。A、该指数系列以2002年12月31日为基日B、基期指数为100C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券D、样本指数价格选取日终全价专家解析：正确答案：A 页码：249考察中国债券指数。该指数以2001年12月31日为基日。39、在

18、下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（ ）。A、证券公司B、财务公司C、合格境外机构投资者D、租赁公司专家解析：正确答案：D 页码：208询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。40、我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罚款。A、1，5B、2，6C、1，3D、2，4专家解析：正确答案：A 页码：无页码见解析证券法第一百八

19、十四条规定，任何人违反本法第七十一条规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。构成犯罪的，依法迫究刑事责任。法律法规性问题。书上无原话。41、我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（ ）。A、委托证券公司包销B、自行销售C、委托证券公司代销D、全额包销专家解析：正确答案：B 页码：203上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。42、地方政府债券按资金用途和偿还

20、资金来源分类，通常可以分为一般债券和（ ）。A、普通债券B、专项债券C、特别债券D、政府支持机构债券专家解析：正确答案：B 页码：94地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券。43、根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正：拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）万元以下罚款。A、1B、2C、3D、4专家解析：正确答案：C 页码：373此题考察关于证券业从业人员的资格管理的相关处罚。44、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（ ）除

21、以发行在外的普通股票的股数求得的。A、净资产B、净资本C、总资产D、总资本专家解析：正确答案：A 页码：56考察股票的账面价值。股票的账面价值在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。45、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（ ）。A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资

22、、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东专家解析：正确答案：B 页码：66应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。46、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了金融衍生工具的（ ）特征。A、跨期性B、杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性专家解析：正确答案：A 页码：146无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。47、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很

23、多人认为远期交易本质上是（ ）的一种特殊情形。A、期货交易B、现货交易C、期权交易D、互换交易专家解析：正确答案：B 页码：158很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。48、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（ ）。A、欧洲债券B、外国债券C、亚洲债券D、熊猫债券专家解析：正确答案：A 页码：114这是欧洲债券的特点。49、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。A、10%B、15%C、20%D、25%专家解析：正确答案：D 页码：255股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公

24、积金不得少于转增前公司注册资本的25%50、沪深300股指期货合约的最小变动价位是（ ）点。A、0.5B、0.4C、0.3D、0.2专家解析：正确答案：D 页码：167沪深300股指期货合约的最小变动价位是0. 2点。51、一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用（ ）。A、一级ADRB、二级ADRC、三级ADRD、无担保ADR专家解析：正确答案：C 页码：187一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用三级ADR52、中央政府发行的债券被称为（ ）。A、国债B、中央银行票据C、地方政府债券D、赤字国债专家解析：正确答案：A 页码：86中央政府

25、发行的债券被称为中央政府债券、国家债券、国债。53、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（ ）。A、增加B、减少C、不变D、不确定专家解析：正确答案：B 页码：62中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金减少。54、证券公司的IB业务起源于（ ）。A、日本B、英国C、美国D、中国专家解析：正确答案：C 页码：289证券公司的IB业务起源于美国。55、我国证券法规定，向不特定对象发行的证券（ ）超过人民币5000万元的， 应当由承销团承销。A、资产净值B、票面总值C、总资本D、总资产专家解析：正确答案：B 页码：203向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应

26、当由承销团承销。56、在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（ ）。A、附息债券B、息票累积债券C、缓息债券D、贴现债券专家解析：正确答案：D 页码：82考察贴现债券的定义。57、在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（ ）。A、1天B、2天C、91天D、365天专家解析：正确答案：B 页码：159在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天。58、购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基

27、础工具的权利，这种金融工具称之为（ ）。A、金融期货B、金融远期合约C、金融期权D、金融互换专家解析：正确答案：C 页码：148考察金融期权的定义。59、在债券合约中未规定利息支付的债券是（ ）。A、贴现债券B、附息债券C、息票累积债券D、浮动债券专家解析：正确答案：A 页码：82这是贴现债券的定义。60、负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（ ）。A、保护基金公司B、证监会C、证券交易所D、财政部专家解析：正确答案：A 页码：364保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。61、基金份额持有人大会可以对（ ）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A、提前

28、终止基金合同B、提高基金管理人、托管人的报酬标准C、转换基金运作方式D、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额5%以上的基金份额持有人有权自行召集专家解析：正确答案：ABC 页码：129考察基金持有人的权利。“代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。”62、在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合（ ）制定的上市条件。A、美国证券交易所B、上市所在地区证券交易所C、上市所在地

29、国家证券交易所D、香港联交所专家解析：正确答案：BC 页码：72证券交易所制定的上市条件。在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合上市所在地国家或者地区63、我国证券法规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ ）。A、未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损B、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用C、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件D、公司有重大违法行为专家解析：正确答案：ABCD 页码：223由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有：公司有重大违法行为；公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；公

30、司债券所募集资金不按照核准的用途使用；未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损。64、关于股票的价值和价格，下列表述正确的是（ ）。A、股票本身有价值B、股票只是一张资本凭证C、股票的内在价值时股票未来收益的现值D、股票的市场价格由股票的价值决定专家解析：正确答案：BCD 页码：56股票本身并无价值。65、开放式基金和封闭式基金的区别在于（ ）。A、基金份额交易方式不同B、基金份额资产净值公布的时间不同C、投资策略不同D、基金份额的交易价格计算标准不同专家解析：正确答案：ABCD 页码：123，124除各选项外，开放式基金和封闭式基金的区别还包括：期限不同、发行规模限制不同。66、

31、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（ ）。A、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段B、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因C、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展D、金融衍生工具产生的最基本原因是避险专家解析：正确答案：ABCD 页码：151金融衍生工具的产生与发展动因：金融衍生工具产生的最基本原因是避险；20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因；新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。67、国际证监会组织认为，金融

32、衍生工具的风险有（ ）。A、操作风险B、结算风险C、市场风险D、信用风险专家解析：正确答案：ABCD 页码：147国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中，认为金融衍生工具还伴随着信用风险、市场风险、流动性风险、结算风险、操作风险和法律风险等。68、以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的有（ ）。A、股票、基金反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系B、股票和债券属于直接投资工具，基金是间接投资工具C、股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，风险较大D、基金的收益可能高于债券，投资风险又可能小于股票专家解析：正确答案：BCD 页码：121股票反映的是所有权关系，债券反

33、映的是债权债务关系，基金反映的是信托关系。69、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A、信用风险B、结算风险C、操作风险D、法律风险专家解析：正确答案：ABCD 页码：147金融衍生工具伴随着以下儿种风险：信用风险、市场风险、流动性风险、结算风险、操作风险、法律风险。70、关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（ ）。A、股票反映的是所有权关系B、公司型基金反映的是信托关系C、契约型基金反映的是信托关系D、债券反映的是债权债务关系专家解析：正确答案：ACD 页码：121基金反映的是信托关系，公司型基金除外。71、发放股票股息的目的是（ ）。A、可以使公司保留现

34、金，解决公司发展对现金的需要B、有助于提高股票价格，吸引更多的投资者C、满足股东的现金需要D、使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通专家解析：正确答案：AD 页码：254股票股息的内容。72、根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定（ ）。A、发行价格区间B、市盈率区间C、发行价格D、市盈率专家解析：正确答案：CD 页码：209首次公开发行股票询价中，发行人及保荐机构通过初步询价，确定发行价格区间和相应的市盈率区间；通过累计投标询价确定发行价格和市盈率。73、基金份额持有人的基本权利包括（ ）。

35、A、对基金收益的享有权B、对基金投资策略的决定权C、对基金份额的转让权D、对基金经营决策的参与权专家解析：正确答案：ACD 页码：129基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权。74、关于股票与债券，以下说法正确的是（ ）。A、债券与股票都属于有价证券B、债券与股票都是筹措资金的手段C、债券与股票的收益率相互影响D、股票和债券的目的相同专家解析：正确答案：ABC 页码：85股票和债券的目的不同。发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。发行股票是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。75、关于沪深3

36、00股指期货合约的涨跌幅度说法正确的是（ ）。A、股指期货合约的涨跌停板幅度为土一交易日结算价的±10%B、季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%C、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%D、上市首日无成交的，下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度专家解析：正确答案：AB 页码：168-169考核沪深300股指期货涨跌幅限制。股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度。76、根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（ ）。A、成长型基金B、

37、收入型基金C、增长型基金D、平衡型基金专家解析：正确答案：ABD 页码：125根据投资目标划分，证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。77、20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（ ）。A、英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制B、美国安然公司造假事件C、东南亚金融危机D、巴林银行事件专家解析：正确答案：ACD 页码：28安然公司造假事件不属于具有较大影响的金融风险事件。78、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。A、筹资成本相同B、都是直接融资的手段C、都是间接融资的手段D、都是经济主体筹措资金的手段专家解析：正确答案：BD 页码：84股票和债

38、券的筹资成本不同，两者都属于直接融资。79、广义的有价证券包括（ ）。A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、金融证券专家解析：正确答案：ABC 页码：2广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。80、2007年全球金融危机发生后，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，推进了资本市场的建设，体现在（ ）。A、创业板的启动B、沪深300股指期货的启动C、融资融券制度的启动D、QDII业务的启动专家解析：正确答案：ABC 页码：372009年10月23日的创业板的启动，2009年末，又启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新。81、以下关于中央银行票据说法正确的有

39、（ ）。A、中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B、中央银行票据是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券C、是一种重要的货币政策日常操作工具D、期限通常在3个月3年专家解析：正确答案：ABCD 页码：102考察对央行票据的理解。82、被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（ ）。A、停止从事证券业务B、停止履行上市公司职务C、停止从事上市公司任何职务D、由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务专家解析：正确答案：ABD 页码：341被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停_!卜履行上市公司董事、监

40、事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。83、通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。A、期权交易B、远期交易C、期货交易D、现货交易专家解析：正确答案：BCD 页码：158通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为3类，即现货交易、远期交易和期货交易。84、基金份额持有人的义务包括（ ）等。A、遵守基金契约B、缴纳基金认购款项及规定的费用C、承担基金亏损或终止的有限责任D、不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动专家解析：正确答案：ABCD 页码：130基金份额持有人的义务的内容

41、。85、以下关于派发股利的说法正确的有（ ）。A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利B、最普通、最基本的股息形式是现金股息C、股票股息是以股票的方式派发的股息D、财产股息，是一种负债股息专家解析：正确答案：ABC 页码：254财产股息是公司以现金以外的其他财产向股东分配股息。负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。86、我国证券法规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（ ）。A、公司债券的期限为一年以上B、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元C、公司股本总额不少于人民币三千万元D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件专家解析：正确答案：ABD 页码：

42、217公司债券上市交易，应当符合的条件。87、可作为金融衍生工具基础的变量有（ ）。A、利率B、股票价格指数C、股票面值D、天气指数专家解析：正确答案：ABD 页码：145作为金融衍生工具基础的变量有利率、各类价格指数甚至天气指数。88、我国证券交易所对权证上市资格的要求包括（ ）。A、标的股票的流通股份市值B、标的股票的活跃性C、权证存量D、权证存续期专家解析：正确答案：ABCD 页码：180考察权证上市资格要求。89、证券发行市场的主要参与者包括（ ）。A、证券发行人B、保荐人C、证券投资者D、证券中介机构专家解析：正确答案：ACD 页码：199证券发行市场的主要参与者包括证券发行人、证券

43、投资者和证券中介机构。90、保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（ ）作出必要的承诺。A、发行人的信息披露质量B、发行人的独立性C、发行人将来的经营效益D、发行人的持续经营能力专家解析：正确答案：ABD 页码：350保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。91、短期国债的一般特征是（ ）。A、周期短B、周期长C、流动性强D、流动性差专家解析：正确答案：AC 页码：87短期国债的一般特征是周期短和流动性强。92、根据证券投资基金管理公司管理办法规定，基金管理公司主要股东通

44、常由（ ）等组成。A、证券公司B、外汇公司C、信托公司D、其他机构专家解析：正确答案：ACD 页码：130基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起设立。93、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。A、独立董事可以向董事会提议召开临时股东会B、可对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见C、独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明D、为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构专家解析：正确答案：ABD 页码：295考察独立董事。独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司分

45、别向证券监管部门和股东会提供书面说明。94、奇异型期权通常在（ ）等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。A、选择权性质B、投资者C、基础资产D、期权有效期专家解析：正确答案：ACD 页码：178奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异。95、基金公开披露基金信息，不得有的行为是（ ）。A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、对证券投资业绩进行预测C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构D、违规承诺收益或者承担损失专家解析：正确答案：ABCD 页码：141考核基金的信息披露。96、证券投资的政策性风险源于（ ）。A、经济周期的波

46、动B、新法规的出台C、市场供求的变化D、政策的改变专家解析：正确答案：BD 页码：257政策风险指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。97、在我国，按投资主体的不同性质，将股票分为（ ）。A、国家股B、法人股C、社会公众股D、外资股专家解析：正确答案：ABCD 页码：70股票按投资主体的性质分为：国家股、法人股、社会公众股、外资股。98、按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（ ）。A、股权类产品的衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、信用衍生工具专家解析：正确答案：ABCD 页码：148按基础工具的种类，金融衍生工具可

47、以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具和信用衍生工具。99、不同的标准进行分类，有价证券可分为（ ）A、上市证券与非上市证券B、政府证券、政府机构证券、公司证券C、公募证券和私募证券D、股票、债券和其他证券专家解析：正确答案：ABCD 页码：2考察债券的分类。100、政府债券的功能包括（ ）。A、是筹集资金、扩大公共开支的重要手段B、金融商品职能C、信用工具职能D、是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具专家解析：正确答案：ABCD 页码：86上述都是。101、在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（ ）。A、浮动利率债券B、零息债券C、固定利率债券D、附黄金权证债券专家

48、解析：正确答案：ABC 页码：115在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为浮动利率债券、零息债券、固定利率债券、延付息票债券、利率递增债券和在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券等。102、上证综合指数是（ ）。A、以全部上市股票为样本B、以经流动性调整后的全部上市股票为样本C、以股票发行量为权数D、按加权平均法计算专家解析：正确答案：ACD 页码：242上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。103、根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（ ）。A、损害社会公众利益、所在机构或者他人的合法权益B、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C、拒

49、绝从事与其履行职责有利益冲突的业务D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺专家解析：正确答案：ABD 页码：380考察从业人员一般性禁止行为。104、根据人民银行公布远期利率协议业务管理规定，远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以（ ）计算的利息的金融合约。A、合同利率B、参考利率C、浮动利率D、固定利率专家解析：正确答案：AB 页码：159远期利率协议的定义。105、计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（ ）等，从而保证客户资产的安全。A、信用风险B、市场风险C、营运风险D、结算

50、风险专家解析：正确答案：ABCD 页码：300考核净资本及其计算。计算净资本的主要目的，一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全；二是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。106、在国外，政府债券的举债主体主要包括（ ）。A、财政部B、国务院C、中央政府D、地方政府专家解析：正确答案：CD 页码：86中央政府发行的债券称为中央政府债券或国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券。107、证券投资的系统风险包括（ ）。A、信用风险B、利率风险C、财务风险D、购买力风

51、险专家解析：正确答案：BD 页码：257证券投资的系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。108、下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。A、是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为B、通过证券承销机构面向社会公众公开发行C、在证券交易所上市D、通过首次公开发行，发行人仅募集到所需的资金专家解析：正确答案：ABC 页码：203考察股票的公开发行。通过首次公开发行，发行人不仅募集到所需的资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司。109、按发行对象不同，证券发行分为（ ）。A、公募发行B、上市发行C、非上市发行D、私募发行专家解析：正确答案：AD 页码：3按发行对象的不同，证券发行分为公募发行和私募发行。110、下列项