银行责任追究委员会工作规则

1、银行责任追究委员会工作规那么（初稿）第一章总那么第一条为规范责任追究委员会运行机制，确保责任追 究的客观性和公正性，根据北*银行员工违规失职行为管 理方法北*银行不良授信责任认定管理方法，制定本 规那么。第二条责任追究委员会是总行管理层审议责任追究事 项的议事决策机构。第三条本行子公司可参照本规那么设立责任追究议事决策机构。第二章组织机构第四条总行责任追究委员会的成员包括主任委员、副主任委员和部门委员。（一）主任委员由（）担任；（二）副主任委员由（）担任；（三）部门委员由法律与合规部、人力资源部、的主 要负责人组成。第五条相关部门合并的，新成立部门的主要负责人为 部门委员；相关部门分立的，承接

2、原部门主要职能的部门主 要负责人为部门委员。送达回执上记明收到日期，并签名或盖章，签收日期为送达 日期。.被处理人或其家属拒绝签收的，送达人员在送达回执 上记明拒收事由和日期；对于无法送达的，可根据其在劳动 合同中载明的地址或其在所在单位的预留地址，通过挂号邮 寄，以回执上的收件日期为送达日期。无法找到被处理人现 单位或档案所在单位的，由原单位留存归档。.被处理人在下达处理决定前已与本行终止劳动合同 的，应将处理决定移交被处理人现单位或档案所在单位。被 处理人在押、逃匿的，应要求其成年家属签收或通过采取相 关措施的机关转交。第二十三条申诉与复议.对仅涉及内部问责的，被问责人对处理决定有异议，可

3、按照北*银行员工违规失职行为问责方法相关规定, 向责任追究委员会办公室提出申诉。.责任追究委员会办公室应当自收到申诉之日起30日 内，对申诉材料是否受理作出决定。.符合受理申诉条件的，由责任追究委员会办公室请示 责任追究委员会主任委员，另行成立核查组进行复查，原核 查组人员应回避。原那么上复查结果应于30日内提交责任追究 委员会办公室。.责任追究委员会办公室根据复查结果，按照以下程序提请复议。-10 -（1）原处理决定认定事实清楚，证据确凿，程序规范, 问题定性及适用规章制度准确，处理恰当，维持原处理意见 的，报经总行责任追究委员会主任委员和总行党委主要负责 人批准后作出复议决定。（2）原处理

4、决定认定事实清楚，证据确凿，程序规范, 但问题定性及适用规章制度不准确，导致处理不当，因而提 出变更处理意见的，报经原审议审批机构作出复议决定。（3）原处理决定认定事实不清，或证据缺乏，或程序 有误，影响处理结果，重新提出处理意见的，报经原审议审 批机构作出复议决定。责任追究委员会办公室将最终批准或复议结果回复目诉人。.对申诉材料不齐全的，受理申诉的部门应当通知人在规定期限内补充申诉材料。逾期不补充的，视为放弃申 诉权利。对不予受理的申诉，应当通知申诉人，并告知其不 予受理的依据。已经通知仍然重复申诉的，不再受理。.复议决定为最终处理结果，由责任追究委员会办公室 负责在15日内将复议结果采用

5、、电子邮件、书面等方式 送达申诉人及所在单位，同时抄送相关部门。.被问责人对复议决定仍不服的，可以向申诉受理机构的上一级机构申请复核。复核期间，不停止问责措施的执行。第四章参会纪律要求第二十四条会议纪律责任追究委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过 的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本工作规那么的 规定。责任追究委员会委员应按时出席责任追究委员会会 议，自觉维护会议秩序。委员不能按时出席的，应向主任委 员请假并向责任追究委员会办公室报备。第二十五条回避纪律责任追究委员会会议审议事项，涉及本人、本人亲属、与本人有直接利害关系的，与当事人或其亲属有其他关系、 可能影响公正履职的，以及存在其

6、他需要回避情形的，委员 会委员、列席人员应当申请回避参会。所在部室提请审议的 事项，委员会委员、列席人员应在表决时回避。委员的回避 由主任委员决定。第二十六条保密纪律责任追究委员会全体委员、列席人员及其他知情人员， 应当保守参会或审议中获悉的国家秘密、商业秘密和个人隐 私，严禁擅自对外披露责任追究委员会的审议情况，严禁利 用所获得的信息为本人或他人直接或间接谋取利益，违者追 究相应责任。第二十七条工作纪律.责任追究委员会委员应当勤勉尽责，根据国家相关法律、政策规定，恪尽职守、客观公正、实事求是地对相关事12 - 项进行审议，不得滥用职权、徇私舞弊，不得收受当事人或 相关利益方给予的物质和非物质

7、利益。.责任追究委员会办公室工作人员，应严格遵守工作纪 律，认真做好初审工作，如实记录会议意见和表决结果，做 好会议组织及有关材料、文件的收发、保管、统计和归档工 作。.报审单位对报送材料的真实性、完整性、准确性负责。 对核查工作中发现的重大问题和重大变更事项，应及时向责 任追究委员会办公室报告。.对违反上述纪律要求的应依规依纪严肃处理；涉嫌职 务违法、职务犯罪的，依法追究法律责任。第五章附那么第二十八条 本工作规那么由总行责任追究委员会办公室 负责解释和修订，未尽事宜依据相关法律法规及公司章程和 有关制度规定执行。第二十九条 本工作规那么自印发之日起实施。本工作规 那么实施前发生的追责事项，

8、已经处理完毕需进行复议的，按 照当时的制度、规定执行；本工作规那么实施后，尚未审议的 追责事项按照本规那么执行。根据外部监管要求和经营管理需要，委员会成员可另行 发文调整。第六条责任追究委员会办公室是委员会的日常办事机 构，设在法律与合规部，办公室主任由法律与合规部主要负 责人担任，并明确专人负责日常工作。第六条总行责任追究委员会主要职责（一）审议拟对总行直管干部和本行其他干部、员工进行处理的行政警告（含）以上处分的责任追究事项;（二）审议涉及违纪违规违法的案件责任追究事项;（三）审议授信责任认定相关事项;审议责任人对委员会作出的责任追究决定的申诉事项；（五）主任委员、副主任委员认为有必要提交

9、委员会审议的其他事项。第七条总行责任追究委员会办公室主要职责（一）负责对总行条线部门、分支行报送的问责事项报审材料进行初审。（二）拟对总行直管干部和本行其他干部、员工进行处理的行政警告（含）以上处分的责任追究事项，以及违纪违 规违法的案件责任追究事项，授信责任认定相关事项，提交 责任追究委员会审议。（三）拟对涉及中层干部警告（含）以上、普通干部记过（含）以上的处分的责任追究事项，将责任追究委员会审议通过的问责处理意见提交总行党委审议决定。）负责责任追究委员会的会务工作。（五）负责问责信息统计报送，建立违规行为问责工作 台账。（六）每年对总行条线部门、分支行报送的问责备案报告，抽取不少于20%的

10、数量，核验问责是否及时、妥当、准确。对问责有误的机构进行通报，并追究机构相应责任。（七）负责受理申诉，组织复议事项。（八）负责总行交办的其他有关问责工作。第八条总行条线部门主要职责（一）总行条线部门按照权限，对处以行政警告以下的违规行为自行处理，处理结果报总行责任追究委员会办公室 备案。如发现总行条线部门问责不到位的，总行责任追究委 员有权责令其纠正。（二）对总行直管干部和本行其他干部、员工行政警告（含）以上处分的问责事项，在查清违规事实的基础上，形 成核查报告，提出问责建议，报总行责任追究委员会办公室 审议。（三）必要时参加核查组，依据条线管理职责承当核查工作，配合形成违规行为核查报告。（四

11、）指导和监督相关违规行为问责整改工作，并组织完善配套制度和流程等。（五）提供其他违规行为问责工作相关支持。第十条分支行主要职责（一）分支行按照权限，对处以警告以下的违规行为自 行处理，处理结果报总行责任追究委员会办公室备案。如发 现分支行问责不到位的，总行责任追究委员有权责令其纠 正。（二）对本行干部、员工行政警告（含）以上处分的问 责事项，在查清违规事实的基础上，形成核查报告，提出问 责建议，报总行责任追究委员会办公室审议。第二章议事规那么第十一条召开条件责任追究委员会会议召开，应满足以下条件：.会议由主任委员召集并主持；主任委员因故不能出席 时，由其授权副主任委员召集并主持会议。.每次参加

12、审议会议的委员不得少于全体委员的三分 之二。第十二条列席人员.会议主持人可视会议审议事项需要，确定相关人员列 席。.报审单位相关人员可列席会议中关于本单位议题，原那么上列席人员不超过2人。.责任追究委员会办公室工作人员可列席会议。列席人员无议案审议权和表决权。第十三条召开方式责任追究委员会会议采取现场会议的方式，根据工作需 要不定期召开。第十四条表决方式 审议事项一人一表决。参会委员对审议事项进行无记名投票，对议题相关责任人的处理意见逐一进行表决。表决意 见分为同意、不同意。议题相关责任人的处理意见经半数以 上应出席委员表决同意方可通过。会议主持人按照投票表决 情况，现场宣布审议结果。第十五条

13、暂缓表决事项对存在事实不清或争议的审议事项，主持人可要求暂缓 审议；待条件成熟后，重新提交责任追究委员会审议。第十六条会议纪要责任追究委员会办公室应根据会议审议情况形成会议 纪要。会议纪要包括：会议时间、地点、召集人、参加人、 审议事项、审议过程和表决结果。会议纪要经参会委员签字 后，按照档案管理制度保存。第三章审议程序第十七条提交申请.核查牵头部门或专项问责核查组根据核查报告，形成 提请审议的请示，经履行相应审批程序后，提交责任追究委 员会办公室。.根据特殊工作需要，报审单位对有关议案可直接提交总行党委审议。第十八条报审材料要求（一）报审的议案材料应当包括:.问责建议；.核查（检查、调查、审

14、计）通知等文书；.核查（检查、调查、审计）报告书；.核查有关工作底稿；.证据、证据目录及相关说明；.当事人的反应材料（如有）；.移交材料交接表；.其他必要材料。（二）报审材料应当符合以下标准：L材料齐全，内容完整；.证据目录格式规范，证据说明清晰，证据材料与违规 事实内容一致；.证据中复制件应与原件一致。报审单位对送审材料的真实性、准确性、完整性，以及 核查（检查、调查、审计）的证据、程序的合规性、合法性 负责。.第十九条初步审核责任追究委员会办公室对送审材料的齐全性、审批程序的完备性进行初步审核。对问责材料要件不齐或事实不清、 证据缺乏、程序不完备、责任认定不准确的，责任追究委员 会办公室可

15、要求报审单位在指定时间内补充材料、意见或完 备程序；符合责任追究委员会审议标准的，报责任追究委员 会审议。符合责任追究委员会审议标准的，责任追究委员会办公 室应当办理接收手续，注明送审材料接收日期和案卷材料等 有关情况。不符合接收标准的，应当退回报审单位并说明理 由。有以下情形之一的，责任追究委员会办公室应当请报审 单位书面说明或者退回补充核查：.违规事实不清的;.证据缺乏的；.责任主体认定不清的;.调查取证程序违规违法的；.处理建议不明确或明显不当的。责任追究委员会办公室应当自正式接收送审材料之日起30个工作日内完成初审，必要时可延长15日o特别重大、 复杂的，经责任追究委员会主任委员或总行

16、领导批准，可再 适当延长。报审单位需要补充材料的，自办公室收到完整补 充材料之日起重新计算初审期限。责任追究委员会办公室接收送审材料后，应当基于送审 材料载明的违规事实和责任人员，在报审材料认定的违规事 实基础上，就处分依据、处理种类等方面进行初步审核，并 出具初审意见。初审意见的主要内容应当包括：.当事人的基本情况；.当事人违规事实与有关人员责任认定情况；.拟处理意见、理由和依据。初审意见可以对送审材料载明的违规事实认定、行为定 性、量罚依据、处理种类等事项提出调整或变更的意见或建 议。初审意见报责任追究委员会主任委员同意后，提交责任 追究委员会审议。第二十条筹备会议责任追究委员会办公室根据

17、主任委员或受托主持会议 的副主任委员对会议的具体安排，负责筹备会议，并提前向 应出席委员发送会议通知。责任追究委员会办公室将会议材料会前发给出席委员 征求意见。委员提前审阅议案内容，充分了解相关事实，在 定性、定量方面进行独立把握和判断，重点关注以下三个方 面：一是判断核查确认的违规事实、不良后果及责任认定是 否清楚，与处理建议是否适应；二是根据现有掌握情况和违 规事实判断有无尽职免责或从轻、减轻处分的情形；三是根 据现有掌握情况和违规事实判断有无从重、加重处分的情形 等。各委员需在委员意见反应表中对上述内容独立签署 个人明确意见。第二十一条会议审议责任追究委员会审议议案一般包括调查取证的违规事 实和责任认定、问责依据、处理建议，以及初审意见和会前 征求意见情况等，由责任追究委员会办公室进行汇报。参会 委员根据会议审议规那么，集体审