第四节+ISM+CODE-hfc

1、1一、一、 国际安全管理规则概述国际安全管理规则概述 20世纪世纪80年代以来，全世界船舶海难事故不断发年代以来，全世界船舶海难事故不断发生。统计表明，船舶安全和污染事故的生。统计表明，船舶安全和污染事故的81是人为是人为因素因素造成的，且重点在于造成的，且重点在于公司和船员对船舶的管理公司和船员对船舶的管理和操作和操作。 1992年年4月，月，IMO的海安会的海安会MSC草拟了草拟了“国际安国际安全管理规则全管理规则”。1993年年11月月4日，日，IMO第第1届大会通届大会通过了过了A.741(18)号决议，即号决议，即国际安全管理规则国际安全管理规则(英英文全称文全称:Internati

2、onal Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention、缩缩写为写为“ISM Code；中文译为；中文译为“国际船舶安全营运国际船舶安全营运和防止污染管理规则和防止污染管理规则”、习惯称、习惯称”ISM规则规则”)。2一、一、 国际安全管理规则概述国际安全管理规则概述 1994年年5月，月，IMO的的SOLAS公约缔约国大会又公约缔约国大会又通过了通过了“SOIAS74”第第章章“船舶安全营运管理船舶安全营运管理”，把，把ISM规则纳入到规则纳入到SOLAS公约，从而使公约，从而使ISM

3、规规则的各项要求成为则的各项要求成为强制性实施强制性实施的要求。的要求。 “国际安全管理规则国际安全管理规则”的的核心是建立和实施核心是建立和实施SMS。3图图1 国际海上安全管理新机制国际海上安全管理新机制 4 1ISM规则的适用范围和实施日期规则的适用范围和实施日期 1)适用范围适用范围 船舶：船舶：ISM规则适用于规则适用于所有船舶所有船舶，但属于政府经营，但属于政府经营用于非商业目的的船舶除外用于非商业目的的船舶除外。 公司：公司：ISM规则适用于规则适用于船舶所有人、船舶经营管理船舶所有人、船舶经营管理人和光船租赁人人和光船租赁人。 2)实施日期实施日期 包括高速客船在内的客船：不迟

4、于包括高速客船在内的客船：不迟于1998年年7月月1日；日； 500总吨及以上的油船、化学品液货船、气体运输总吨及以上的油船、化学品液货船、气体运输船、散货船和高速货船：不迟于船、散货船和高速货船：不迟于1998年年7月月1日；日； 5 500总吨以上其他货船和海上移动式钻井平台总吨以上其他货船和海上移动式钻井平台：不迟于：不迟于2002年年7月月1日日。 属于实施对象的船舶，应取得属于实施对象的船舶，应取得船舶安全管理船舶安全管理证书（证书（SMC-Safety Management Certificate）； 相应的公司，应取得相应的公司，应取得符合证明（符合证明（DOC-Document

5、 of Compliance）。 船舶只能由持有船舶只能由持有符合证明符合证明的公司来营运。的公司来营运。62ISM规则的特点规则的特点 IMO以前的强制性文件都是针对船舶构造、船舶设备和以前的强制性文件都是针对船舶构造、船舶设备和船员的技术性的要求或标准作出的，而船员的技术性的要求或标准作出的，而ISM规则却是要求负规则却是要求负责船舶营运的公司和其所营运的船舶建立起一套科学、系统责船舶营运的公司和其所营运的船舶建立起一套科学、系统和程序化的安全管理体系和程序化的安全管理体系，并要求船旗国主管机关对公司和，并要求船旗国主管机关对公司和船舶的安全管理体系进行审核和发证。船舶的安全管理体系进行审

6、核和发证。 从性质上区分，以前的强制性文件偏重于从性质上区分，以前的强制性文件偏重于“硬件硬件”管理管理；而；而ISM规则偏重于规则偏重于“软件软件”管理，管理，主要对公司涉及船舶安主要对公司涉及船舶安全和防止污染管理的船岸人员的责任、权力和各种工作程序全和防止污染管理的船岸人员的责任、权力和各种工作程序提出要求。提出要求。 ISM规则采用了国际通用的过程控制原理，将船公司安全规则采用了国际通用的过程控制原理，将船公司安全营运和船舶安全操作的各项活动归纳成一套适合营运和船舶安全操作的各项活动归纳成一套适合本公司和船本公司和船舶的安全管理体系舶的安全管理体系，达到，达到“工作程序化，活动规范化，

7、行为工作程序化，活动规范化，行为文件化文件化”。7二、二、ISM规则内容规则内容 ISM规则由前言和规则由前言和16（原（原13）条要素组成。这些）条要素组成。这些要素包括：要素包括： A部分部分实施实施总则总则(定义、目标、适用范围、安定义、目标、适用范围、安全管理体系的功能要求全管理体系的功能要求)；安全和环境保护方针；安全和环境保护方针；公司的责任和权力；指定人员；船长的责任和权力公司的责任和权力；指定人员；船长的责任和权力；资源和人员；船上操作方案的制定；应急准备；资源和人员；船上操作方案的制定；应急准备；不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析；船不符合规定的情况、事故和险情的报告和

8、分析；船舶和设备的维护；文件；公司审核、复查和评价舶和设备的维护；文件；公司审核、复查和评价； B部分部分发证、审核和监督。发证、审核和监督。发证和定期审核发证和定期审核、临时证书临时证书、证书格式、审核证书格式、审核。 8 A部分部分 实施实施1 总则总则1.1 定义定义 以下定义适用于本规则的以下定义适用于本规则的A和和B两部分。两部分。1.1.1 “国际安全管理（国际安全管理（ISM）规则）规则”系指由国际海系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。1.1.2 “公

9、司公司”系指系指船舶所有人，船舶所有人，或已承担船舶所有或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如，如管理人或光船承租人。管理人或光船承租人。1.1.3 “主管机关主管机关”系指船旗国政府。系指船旗国政府。9 A部分部分 实施实施1 总则总则1.1 定义定义1.1.4 “安全管理体系安全管理体系”系指能使公司人员有效实施系指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。系。1.1.5 “符

10、合证明符合证明DOCDOC”系指签发给符合本规则要求系指签发给符合本规则要求的的公司公司的文件。的文件。1.1.6 “安全管理证书安全管理证书SMCSMC”系指签发给系指签发给船舶船舶，表明，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。作的文件。101.1.7 “客观证据客观证据”系指通过观察、衡量或测试获系指通过观察、衡量或测试获得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。在和实施的量或质的信息、记录或事实声明。1.1.8 “评述评述”系指在安全管理审核过程中

11、做出的系指在安全管理审核过程中做出的并由客观证据证实的事实声明。并由客观证据证实的事实声明。1.1.9 “不符合规定情况不符合规定情况”系指客观证据表明不满系指客观证据表明不满足某一具体规定要求的可见情况。足某一具体规定要求的可见情况。111.1.10 “重大不符合规定情况重大不符合规定情况”系指对人员或船舶系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。有效和系统地实施本规则的要求。1.1.11 “周年日周年日”系指对应于有关文

12、件或证书有效系指对应于有关文件或证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。期届满之日的每一年中的该月该日。1.1.12 “公约公约”系指经修正的系指经修正的1974年国际海上人命年国际海上人命安全公约。安全公约。 121.2 目标目标1.2.1 本规则的（总）目标本规则的（总）目标是保证海上安全，防止人是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是对海洋环境造成损员伤亡，避免对环境，特别是对海洋环境造成损害以及对财产造成损失。害以及对财产造成损失。1.2.2 公司的安全管理目标公司的安全管理目标应当包括：应当包括：1 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；

13、2 针针对已认定的所有风险制定防范措施；对已认定的所有风险制定防范措施；3 不断提高不断提高岸上及船上人员岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。境保护方面的应急准备。1.2.3 安全管理体系（目标）安全管理体系（目标）应当保证：应当保证： 1 符合强制性规定及规则；符合强制性规定及规则； 2 对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑. .1335期三管考期三管考ISM规则目标包含三层意思，规则目标包含三层意思，IS

14、M规则总目标、公规则总目标、公司的安全管理目标、安全管理体系目标，试问司的安全管理目标、安全管理体系目标，试问安安全管理体系目标是：全管理体系目标是： 提供船舶营运的安全方法及安全的工作环境提供船舶营运的安全方法及安全的工作环境 对所有已标识的危害建立防范措施对所有已标识的危害建立防范措施 持续提高岸上及船上人员的安全管理技能，持续提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急部署包括安全及环境保护方面的应急部署 符合强制性规定与规则符合强制性规定与规则 对有关机构、组织所建议的适用的规则、指对有关机构、组织所建议的适用的规则、指南、及标准予以考虑。南、及标准予以考虑。 A.

15、+ B. + C. + D. 14 1.3 适用范围适用范围 本规则的要求可适用于所有船舶。本规则的要求可适用于所有船舶。1.4 安全管理体系的功能要求安全管理体系的功能要求 每个公司均应建立、实施并保持每个公司均应建立、实施并保持包括以下功能要包括以下功能要求求的的安全管理体系安全管理体系： 1 安全和环境保护方针；安全和环境保护方针； 2 确保船舶的安全营运和环保符合国际和船旗国确保船舶的安全营运和环保符合国际和船旗国有关立法的须知和程序；有关立法的须知和程序； 3 船、岸人员的权限和相互间的联系渠道；船、岸人员的权限和相互间的联系渠道； 4 事故和不符合规定情况的报告程序；事故和不符合规

16、定情况的报告程序； 5 对紧急情况的准备和反应程序；对紧急情况的准备和反应程序； 6 内部审核和管理复查程序。内部审核和管理复查程序。152 安全和环境保护方针安全和环境保护方针2.1 公司应当制定安全和环境保护方针。公司应当制定安全和环境保护方针。2.2 公司应当保证船岸各级机构均能执行和保持此公司应当保证船岸各级机构均能执行和保持此方针。方针。3 公司的责任和权力公司的责任和权力3.1 如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况。3.2 对涉及和影响安全

17、和防止污染工作的管理、执行以对涉及和影响安全和防止污染工作的管理、执行以及审核的所有人员，公司应当以文件形式明确规定其及审核的所有人员，公司应当以文件形式明确规定其责任、权力及其相互关系。责任、权力及其相互关系。3.3 为使为使指定人员指定人员能够履行其职责，公司有责任确保提能够履行其职责，公司有责任确保提供足够的资源和岸基支持。供足够的资源和岸基支持。 164 指定人员指定人员DP(A)DESIGNATED PERSON ASHORE DP(A)DESIGNATED PERSON ASHORE 为保证各船的安全营运，提供公司与船上之间为保证各船的安全营运，提供公司与船上之间的联系渠道，公司应

18、当根据情况的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员能直接同最高管理层联系的岸上人员。指定人员。指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸基支持和岸基支持. .175 船长的责任和权力船长的责任和权力5.1 公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任公司应当以文件形式明确规定船长的下列责任: : 1 执行公司的安全和环境保护方针；执行公司的安全和环境保护方针； 2 激励船员遵守该方针；激励船员遵守该方针； 3 以简

19、明方式发布相应的命令和指令；以简明方式发布相应的命令和指令； 4 核查具体要求的遵守情况；并且核查具体要求的遵守情况；并且 5 复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存复查安全管理体系并向岸上管理部门报告其存在的缺陷。在的缺陷。5.2 公司应当保证在船上实施的安全管理体系中公司应当保证在船上实施的安全管理体系中包包含一个强调船长权力的明确声明。含一个强调船长权力的明确声明。公司应当在安全公司应当在安全管理体系中确立船长的绝对权力和责任，以便做出管理体系中确立船长的绝对权力和责任，以便做出关于安全和防止污染事务的决定并在必要时要求公关于安全和防止污染事务的决定并在必要时要求公司给予协助。司给予协

20、助。186 资源和人员资源和人员6.1 公司应当保证船长：公司应当保证船长： 1 具有适当的指挥资格；具有适当的指挥资格； 2 完全熟悉公司的安全管理体系；完全熟悉公司的安全管理体系； 3 得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。6.2 公司应根据本国和国际有关规定，为每艘船舶公司应根据本国和国际有关规定，为每艘船舶配备合格、持证并健康的船员。配备合格、持证并健康的船员。6.3 公司应建立有关程序，以便保证涉及安全和环公司应建立有关程序，以便保证涉及安全和环境保护工作的新聘和转岗人员适当熟悉其职责。境保护工作的新聘和转岗人员适当熟悉其职责。6.4 公司应当保

21、证与其安全管理体系有关的所有人公司应当保证与其安全管理体系有关的所有人员充分理解有关法规、规定、规则和指南。员充分理解有关法规、规定、规则和指南。196 资源和人员资源和人员6.5 公司应当建立并保持有关程序，以便标识为支公司应当建立并保持有关程序，以便标识为支持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向持安全管理体系可能需要的任何培训，并保证向所有相关人员提供这种培训。所有相关人员提供这种培训。6.6 公司应当建立有关程序，以使船上人员能够籍公司应当建立有关程序，以使船上人员能够籍此以一种工作语言或他们懂得的其它语言获得有此以一种工作语言或他们懂得的其它语言获得有关安全管理体系的信息关安全管理

22、体系的信息。6.7 公司应当保证船上人员在履行其涉及安全管理公司应当保证船上人员在履行其涉及安全管理体系的职责时能够有效地交流。体系的职责时能够有效地交流。207 船上操作方案的制定船上操作方案的制定 对涉及船舶安全和防止污染的对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操作关键性船上操作，公司应当建立制定有关方案和须知包括必要的，公司应当建立制定有关方案和须知包括必要的检查清单的程序。检查清单的程序。8 应急准备应急准备8.1 对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标对船上可能出现的紧急情况，公司应当建立标识、描述和反应的程序。识、描述和反应的程序。8.2 公司应当制定应急训练和演习的计划。公司应当

23、制定应急训练和演习的计划。8.3 安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构安全管理体系应提供措施，确保公司有关机构能在任何时候对其船舶所面临的危险、事故和紧能在任何时候对其船舶所面临的危险、事故和紧急情况做出反应。急情况做出反应。219 不符合规定情况、事故和险情的报告和分析不符合规定情况、事故和险情的报告和分析9.1 安全管理体系应当包括确保向公司报告不符合安全管理体系应当包括确保向公司报告不符合规定情况、事故和险情并对其进行调查和分析的规定情况、事故和险情并对其进行调查和分析的程序，以便改进安全和防止污染工作。程序，以便改进安全和防止污染工作。9.2 公司应当建立实施纠正措施的程序。公司应

24、当建立实施纠正措施的程序。 22 10 船舶和设备的维护船舶和设备的维护10.1 公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照公司应当建立有关程序，以便保证船舶按照有关规定、规则以及公司可能制定的任何附加要有关规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。求进行维护。10.2 为满足这些要求，公司应当保证：为满足这些要求，公司应当保证： 1 按照适当的间隔期进行检查；按照适当的间隔期进行检查； 2 任何不符合规定情况得到报告，并附可能的原任何不符合规定情况得到报告，并附可能的原因；因； 3 采取适当的纠正措施；以及采取适当的纠正措施；以及 4 保存这些活动的记录。保存这些活动的记录。23 10

25、船舶和设备的维护船舶和设备的维护10.3 公司应当在安全管理体系中建立有关程序，公司应当在安全管理体系中建立有关程序，以便标识那些会因突发性运行故障而导致险情的以便标识那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。系统的定期测试。10.4 10.2所述的检查和所述的检查和10.3所提及的措施应纳入船所提及的措施应纳入船舶的日常操作性维护舶的日

26、常操作性维护。 2411 文件文件11.1 公司应当建立并保持有关程序，以便控制与安公司应当建立并保持有关程序，以便控制与安全管理体系有关的所有文件和资料。全管理体系有关的所有文件和资料。11.2 公司应当保证：公司应当保证： 1 各有关部门均能够获得有效的文件；各有关部门均能够获得有效的文件； 2 文件的更改应由经授权的人审查批准；文件的更改应由经授权的人审查批准； 3 被废止的文件应及时清除。被废止的文件应及时清除。11.3 用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为用于阐述和实施安全管理体系的文件可称为“安全管理手册安全管理手册”。文件应当以公司认为最有效的方。文件应当以公司认为最有效的方式

27、予以保存。每艘船舶均应配备与之相关的全部文式予以保存。每艘船舶均应配备与之相关的全部文件。件。 2512 公司审核、复查和评价公司审核、复查和评价12.1 公司应当开展内部审核，以核查安全和防止污公司应当开展内部审核，以核查安全和防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。染活动是否符合安全管理体系的要求。12.2 公司应当根据建立的有关程序定期评价安全管公司应当根据建立的有关程序定期评价安全管理体系的有效性，必要时还应当对安全管理体系进理体系的有效性，必要时还应当对安全管理体系进行复查。行复查。12.3 审核及可能采取的纠正措施应当按文件规定的审核及可能采取的纠正措施应当按文件规定的程序进行。程

28、序进行。2612 公司审核、复查和评价公司审核、复查和评价12.4 除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施审核的人员应当不从属于被审核的部门。审核的人员应当不从属于被审核的部门。12.5 审核及复查的结果应当告知所有负有责任的人审核及复查的结果应当告知所有负有责任的人员，以提请他们注意。员，以提请他们注意。12.6 负有责任的管理人员应当对所发现的缺陷及时负有责任的管理人员应当对所发现的缺陷及时采取纠正措施。采取纠正措施。27B部分部分 审核发证审核发证13 发证和定期审核发证和定期审核13.1 船舶应由持有与该船相关的船舶应由持有与该船相关的“符合证

29、明符合证明”或或 “临时符合证明临时符合证明”的公司营运。的公司营运。13.2 “符合证明符合证明”应由主管机关，主管机关认可的应由主管机关，主管机关认可的机构，或应主管机关的请求由另一缔约国政府签机构，或应主管机关的请求由另一缔约国政府签发给符合本规则要求的发给符合本规则要求的公司公司。“符合证明符合证明”的有的有效期由主管机关确定，但不超过效期由主管机关确定，但不超过5年年。13.3 “符合证明符合证明”只对其只对其载明的船舶种类有效载明的船舶种类有效。所。所载明的船舶种类以初次审核所认定的船舶种类为载明的船舶种类以初次审核所认定的船舶种类为依据。依据。28B部分部分 审核发证审核发证13

30、 发证和定期审核发证和定期审核13.4 “符合证明符合证明”的有效性应当服从于由主管机关的有效性应当服从于由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关的请求或主管机关认可的机构，或者应主管机关的请求由另一缔约国政府，在周年日前或后三个月内实由另一缔约国政府，在周年日前或后三个月内实施的施的年度审核。年度审核。13.5 如果没有申请如果没有申请13.4所要求的年度审核，或者所要求的年度审核，或者有证据表明存在重大不符合规定情况时，主管机有证据表明存在重大不符合规定情况时，主管机关或应主管机关的请求签发证书的缔约国政府应关或应主管机关的请求签发证书的缔约国政府应当收回当收回“符合证明符合证明”。

31、13.5.1如果收回如果收回“符合证明符合证明”，所有相关的，所有相关的“安全安全管理证书管理证书”、“临时安全管理证书临时安全管理证书”也应当收回也应当收回。2913.6 船上应当保存一份船上应当保存一份“符合证明符合证明”的副本，的副本，以以便船长被要求时出示给主管机关或主管机关认可便船长被要求时出示给主管机关或主管机关认可的机构查验。的机构查验。13.7 在审核该公司及其船上的管理确已按照经认在审核该公司及其船上的管理确已按照经认可的安全管理体系运作后，主管机关或主管机关可的安全管理体系运作后，主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关请求的另一缔约国认可的机构，或者应主管机关请求的另

32、一缔约国政府，应当政府，应当向船舶签发向船舶签发有效期不超过有效期不超过5年的年的“安全安全管理证书管理证书”。3013.8 “安全管理证书安全管理证书”的有效性应当服从于由主的有效性应当服从于由主管机关或主管机关认可的机构，或者是应主管机管机关或主管机关认可的机构，或者是应主管机关的请求由另一缔约国政府实施的至少一次的中关的请求由另一缔约国政府实施的至少一次的中间审核。如果只进行一次中间审核，且间审核。如果只进行一次中间审核，且“安全管安全管理证书理证书”的有效期为的有效期为5年，年，中间审核应当在证书中间审核应当在证书的第二和第三个周年日之间进行。的第二和第三个周年日之间进行。13.9 除

33、了除了13.5.1的要求之外，如果没有申请的要求之外，如果没有申请13.8要要求的中间审核，或者有证据表明存在重大不符合求的中间审核，或者有证据表明存在重大不符合规定情况时，主管机关或应主管机关请求签发该规定情况时，主管机关或应主管机关请求签发该证书的缔约国政府应当收回证书的缔约国政府应当收回“安全管理证书安全管理证书”。3113.10 尽管有尽管有13.2和和13.7的规定，当换证审核在所的规定，当换证审核在所持持“符合证明符合证明”或或“安全管理证书安全管理证书” 有效期届满有效期届满之前之前三个月内三个月内完成时，新签发的完成时，新签发的“符合证明符合证明”或或“安全管理证书安全管理证书

34、”应当自完成换证审核之日起有应当自完成换证审核之日起有效，且有效期自原证书有效期届满之日起不超过效，且有效期自原证书有效期届满之日起不超过5年。年。13.11 当当换证审核换证审核在所持在所持“符合证明符合证明”或或“安全管安全管理证书理证书” 有效期届满之日有效期届满之日三个月前三个月前完成时，新签完成时，新签发的发的“符合证明符合证明”或或“安全管理证书安全管理证书”应当自应当自完完成换证审核之日起有效成换证审核之日起有效，且有效期自完成换证审，且有效期自完成换证审核之日起不超过核之日起不超过5年。年。3214 核发临时证书核发临时证书14.1 对于下列公司，为便利其初始实施本规则，在审核

35、该对于下列公司，为便利其初始实施本规则，在审核该公司业已建立的安全管理体系满足本规则公司业已建立的安全管理体系满足本规则1.2.3的目标要求的目标要求后，可向其签发一份后，可向其签发一份“临时符合证明临时符合证明”，但前提是该公司，但前提是该公司已做出在已做出在“临时符合证明临时符合证明”有效期内运行满足本规则全部有效期内运行满足本规则全部规定的安全管理体系的计划：规定的安全管理体系的计划： 1.公司新成立，或公司新成立，或 2.现有现有“符合证明符合证明”新增船舶种类。新增船舶种类。 该该“临时符合证明临时符合证明”应由主管机关或主管机关认可的机应由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机

36、关的请求由另一缔约国政府签发，构，或者应主管机关的请求由另一缔约国政府签发，有效有效期不超过期不超过12个月个月。船上应当保存一份。船上应当保存一份“临时符合证明临时符合证明”的的副本，以便船长被要求时出示给主管机关或主管机关认可副本，以便船长被要求时出示给主管机关或主管机关认可的机构查验，该副本不必是签发的原件。的机构查验，该副本不必是签发的原件。33 14 核发临时证书核发临时证书14.2 下述情况下可向船舶签发下述情况下可向船舶签发“临时安全管理证书临时安全管理证书”： 1 新造船交付使用；新造船交付使用； 2 公司新承担一艘船舶的营运责任；公司新承担一艘船舶的营运责任； 3 船舶换旗。

37、船舶换旗。 该该“临时安全管理证书临时安全管理证书”应由主管机关或主管机应由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关的请求由另一缔约关认可的机构，或者应主管机关的请求由另一缔约国政府签发，国政府签发，有效期不超过有效期不超过6个月。个月。14.3 特殊情况下，主管机关或应主管机关请求的另特殊情况下，主管机关或应主管机关请求的另一缔约国政府，可以对一缔约国政府，可以对“临时安全管理证书临时安全管理证书”做做自自其届满之日起不超过其届满之日起不超过6个月个月的展期。的展期。3414.4 “临时安全管理证书临时安全管理证书”应在审核下述情况后应在审核下述情况后签发给船舶：签发给船舶： 1 “符合

38、证明符合证明”或或“临时符合证明临时符合证明”覆盖了该船覆盖了该船种；种； 2 公司在该船实施的安全管理体系涵盖了本规则公司在该船实施的安全管理体系涵盖了本规则的关键要素并在为签发的关键要素并在为签发“符合证明符合证明”的审核中已的审核中已做评估或在为签发做评估或在为签发“临时符合证明临时符合证明”的审核中已的审核中已表明；表明； 3 公司已做好三个月内审核该船的计划；公司已做好三个月内审核该船的计划； 4 船长和高级船员熟悉安全管理体系以及其实施船长和高级船员熟悉安全管理体系以及其实施的计划安排；的计划安排； 5 已标明的重要指令在开航前已下达；已标明的重要指令在开航前已下达； 6 已用工作

39、语言或船上人员懂得的其它语言提供已用工作语言或船上人员懂得的其它语言提供了有关安全管理体系的信息。了有关安全管理体系的信息。3515 审核审核15.1 本规则要求的所有审核，应当按照主管机关本规则要求的所有审核，应当按照主管机关充分考虑国际海事组织制定的指南后认可的程序充分考虑国际海事组织制定的指南后认可的程序进行。进行。16 证书格式证书格式16.1 “符合证明符合证明”、“安全管理证书安全管理证书”、“临时符临时符合证明合证明”和和“临时安全管理证书临时安全管理证书”应当按照本规应当按照本规则附录所示格式制作。如果所用语言既非英文又则附录所示格式制作。如果所用语言既非英文又非法文，证书文字

40、应当包括其中一种。非法文，证书文字应当包括其中一种。16.2 除了本规则除了本规则13.3的要求，的要求，“符合证明符合证明”和和“临时符合证明临时符合证明”中所载明的船舶种类可加以签注中所载明的船舶种类可加以签注以反映安全管理体系所规定的对船舶营运的限制以反映安全管理体系所规定的对船舶营运的限制。 36 三、安全管理体系三、安全管理体系（SMS-Safety Management System） 1SMS的基本概念的基本概念 所谓所谓“SMS”系指能使公司人员和船上人员有效系指能使公司人员和船上人员有效地实施公司和船舶的安全与防污染方针的一种结构地实施公司和船舶的安全与防污染方针的一种结构化

41、和文件化的管理体系。该化和文件化的管理体系。该体系由组织机构、人员体系由组织机构、人员责任、工作程序、活动过程和人力财力资源等五大责任、工作程序、活动过程和人力财力资源等五大要素要素构成。构成。 根据根据ISM规则要求，每个公司建立的规则要求，每个公司建立的SMS应遵循应遵循的基本原则是：的基本原则是： 37 (1)安全和环境保护方针及其实施策略安全和环境保护方针及其实施策略 安全与环境保护方针安全与环境保护方针是公司安全管理的行动纲领是公司安全管理的行动纲领是是SMS体系的最高层体系的最高层。方针的内容包含。方针的内容包含ISM规则的目标、规则的目标、公司的目标和公司的目标和SMS目标，以及

42、方针口号和原则性措施。目标，以及方针口号和原则性措施。方针以总经理声明的形式签发生效方针以总经理声明的形式签发生效。方针口号：简单的。方针口号：简单的有有“健康一安全一环保健康一安全一环保”；又如；又如“提高素质、保护环境提高素质、保护环境、安全优质、高效创业、安全优质、高效创业”。 (2)明确规定岸上和船上各部门和岗位人员的责任、权明确规定岸上和船上各部门和岗位人员的责任、权力以及相互间的关系，力以及相互间的关系，不能存在责任、权力的交叉或空不能存在责任、权力的交叉或空白和关系含糊不清的现象。白和关系含糊不清的现象。 (3)达到和保持安全和防污染的高标准达到和保持安全和防污染的高标准。SMS

43、必须符合必须符合ISM规则、规则、SOLAS74、MARFOL7378、LL66、STCW7895等国际强制性规定和国内有关强制性规定。等国际强制性规定和国内有关强制性规定。38 2SMS的文件体系的文件体系 SMS文件体系是描述文件体系是描述SMS的一整套文件，是的一整套文件，是公司开展安全管理活动和环境保护活动的法定工公司开展安全管理活动和环境保护活动的法定工作依据是达到安全管理目标的最好、最切实际作依据是达到安全管理目标的最好、最切实际的方法和途径，也是防止、消除和减少事故的工的方法和途径，也是防止、消除和减少事故的工具和保证。具和保证。 SMS文件体系的构成可分为文件体系的构成可分为两

44、个方面两个方面3个层次个层次。二个方面指公司和船舶；二个方面指公司和船舶；3个层次指体系文件个层次指体系文件、程序文件和运行记录。、程序文件和运行记录。 39 1)SMS文件体系的结构文件体系的结构 (1)公司文件体系的构成公司文件体系的构成 第一部分：公司的方针目标，即公司在安全第一部分：公司的方针目标，即公司在安全管理方面想要做什么，要达到什么样的目标。管理方面想要做什么，要达到什么样的目标。 第二部分：体系、即公司对安全和防污染管第二部分：体系、即公司对安全和防污染管理的组织控制。理的组织控制。 第三部分：程序，即第三部分：程序，即说明安全和防污染管理说明安全和防污染管理工作由谁做，何时

45、做，何处做，做什么。工作由谁做，何时做，何处做，做什么。 第四部分：须知和相关记录，即在安全和防第四部分：须知和相关记录，即在安全和防污染管理上怎么做的文件以及做了以后留下的记污染管理上怎么做的文件以及做了以后留下的记录。录。40 1)SMS文件体系的结构文件体系的结构 (2)船舶文件体系的构成船舶文件体系的构成 船舶文件体系结构与公司文件相同，但应是体船舶文件体系结构与公司文件相同，但应是体现船舶安全和防污染管理特点及对公司体系文件现船舶安全和防污染管理特点及对公司体系文件补充的操作性文件。补充的操作性文件。 船舶文件体系和公司文件体系的原则相重叠，船舶文件体系和公司文件体系的原则相重叠，合

46、理接口，形成统一。合理接口，形成统一。 41 2)SMS文件体系的层次文件体系的层次 第一层次：安全管理手册第一层次：安全管理手册 安全管理手册中包括最高领导层的政策声明、方针政策安全管理手册中包括最高领导层的政策声明、方针政策及落实及落实ISM规则的各项具体要求等，其具体内容有：目标规则的各项具体要求等，其具体内容有：目标与方针；组织结构；职责分工；安全与防污染的管理；人与方针；组织结构；职责分工；安全与防污染的管理；人员与配备；资格与培训；文件管理；行政管理与计划；应员与配备；资格与培训；文件管理；行政管理与计划；应急部署等项。急部署等项。 第二层次：程序文件第二层次：程序文件(或称专业手

47、册安全管或称专业手册安全管理程序手册理程序手册) 程序文件是基于安全管理手册，是后者的支持性文件。程序文件是基于安全管理手册，是后者的支持性文件。即把安全管理手册所规定的要求，按部门分工具体化，同即把安全管理手册所规定的要求，按部门分工具体化，同时明确各部门间的相互关系。时明确各部门间的相互关系。42 2)SMS文件体系的层次文件体系的层次 包括操作须知，设备使用说明，保养维修规定等包括操作须知，设备使用说明，保养维修规定等指导文件指导文件,是具体说明如何进行每一项工作的文件是具体说明如何进行每一项工作的文件. SMS文件体系的三个层次，既独立又有联系。其文件体系的三个层次，既独立又有联系。其

48、中中“安全管理手册安全管理手册”等通用性文件，公司和船舶都等通用性文件，公司和船舶都须配置。须配置。43 3SMS若干要点若干要点 1)ISM规则第七条规则第七条“船上操作方案的制定船上操作方案的制定”中规定中规定：对涉及船舶安全和防污染的关键性的船上操作，：对涉及船舶安全和防污染的关键性的船上操作，公司应建立制定有关方案和须知的程序。公司应建立制定有关方案和须知的程序。 根据对船舶安全和防污染的影响程度，根据对船舶安全和防污染的影响程度，关键性操作关键性操作可分为关键操作和特殊操作。可分为关键操作和特殊操作。(1)关键操作（又称临界操作）关键操作（又称临界操作）系指其任何过失都可系指其任何过

49、失都可能能立即造成立即造成船舶碰撞、船体损伤、水域污染或人员船舶碰撞、船体损伤、水域污染或人员伤亡等严重事故或产生直接威胁人命安全、船舶安伤亡等严重事故或产生直接威胁人命安全、船舶安全或环境保护的危险局面的所有操作。全或环境保护的危险局面的所有操作。44 3SMS若干要点若干要点关键操作至少包括：关键操作至少包括：在限制水域或交通密集区域进行；在限制水域或交通密集区域进行； 在接近陆地水域或交通密集水域内可能造成突然失去操纵在接近陆地水域或交通密集水域内可能造成突然失去操纵能力的操作；能力的操作；在视线不良条件下的航行；在视线不良条件下的航行；在恶劣气象条件下的航行；在恶劣气象条件下的航行；危

50、险货物和有毒有害物质的装卸和积载；危险货物和有毒有害物质的装卸和积载；海上加油和驳油；海上加油和驳油；液化气体运输船、化学品船和油船的货物操作：液化气体运输船、化学品船和油船的货物操作：关键性机器设备的操作。关键性机器设备的操作。45 (2)特殊操作特殊操作系指那些仅在险情已产生或事故系指那些仅在险情已产生或事故已发生时，其过失才会明显看出的操作。已发生时，其过失才会明显看出的操作。 特殊操作具有过失显露的特殊操作具有过失显露的滞后性滞后性，往往在发生事，往往在发生事故或出现险情时，才显示出操作中的不当或错误行故或出现险情时，才显示出操作中的不当或错误行为。因此，船上特殊操作应强调预防和检查。

51、为。因此，船上特殊操作应强调预防和检查。 特殊操作至少包括：特殊操作至少包括： 保证水密完整性；保证水密完整性； 航行安全，包括海图和有关出版物的改正；航行安全，包括海图和有关出版物的改正； 46 (2)特殊操作特殊操作系指那些仅在险情已产生或事故系指那些仅在险情已产生或事故 影响航行安全设备影响航行安全设备(如舵机等如舵机等)的可靠性的试验操的可靠性的试验操作、维护保养操作；作、维护保养操作； 港内加油操作及驳油作业港内加油操作及驳油作业；（港口加油不对）；（港口加油不对） 保持稳性、防止超载和应力集中；保持稳性、防止超载和应力集中； 集装箱、货物及其他物品的绑固；集装箱、货物及其他物品的绑

52、固； 船舶保安、防暴力和海盗船舶保安、防暴力和海盗行为。行为。 47 2)ISM规则第八条规则第八条“应急准备应急准备”中规定：对船上可中规定：对船上可能出现的紧急情况，应建立标明、阐述和反应的程能出现的紧急情况，应建立标明、阐述和反应的程序序 SMS文件体系应制定应急文件。它包括船岸应文件体系应制定应急文件。它包括船岸应急程序（组织、职责、通信联络和报告、请求援助急程序（组织、职责、通信联络和报告、请求援助、应对媒体）和反应计划（应急部署）。、应对媒体）和反应计划（应急部署）。 船上紧急情况可分为四类：船上紧急情况可分为四类： 火灾与海损类火灾与海损类：火灾：火灾/爆炸；船舶碰撞；搁浅爆炸；

53、船舶碰撞；搁浅/触礁；船舶破损、进水；天气损害；弃船等。触礁；船舶破损、进水；天气损害；弃船等。 机损与污染类机损与污染类：主机故障；舵机失灵；电源故：主机故障；舵机失灵；电源故障；机舱故障；油污染等。障；机舱故障；油污染等。48 (3)货物损害类货物损害类：货物移动；海难自救抛货；危险货物事：货物移动；海难自救抛货；危险货物事故等。故等。 (4)治安与人员伤亡类治安与人员伤亡类：严重伤病；进入封闭场所；人员：严重伤病；进入封闭场所；人员落水；搜寻和救助；海盗和暴力行为；战区遇险；直升飞落水；搜寻和救助；海盗和暴力行为；战区遇险；直升飞机操作等。机操作等。 SMS应对可能出现的船上紧急情况制定

54、相应的处理程序应对可能出现的船上紧急情况制定相应的处理程序，以便船上一旦发生紧急情况，岸上和船上人员能及时有，以便船上一旦发生紧急情况，岸上和船上人员能及时有效地处理。效地处理。 应急部署程序至少应包括：消防和救生演习应急部署程序至少应包括：消防和救生演习；应急设备的使用；应急发电机操作；舵机失灵时操作；应急设备的使用；应急发电机操作；舵机失灵时操作；机舱进水；应急救援和疏散；限制区域的救助；危险物质机舱进水；应急救援和疏散；限制区域的救助；危险物质的清除；意外事故；消防设备、救生设备和人员防护设备的清除；意外事故；消防设备、救生设备和人员防护设备的维护管理等。的维护管理等。49 3)SMS规

55、则第九条规则第九条“不符合规定的情况、事故和险情的报不符合规定的情况、事故和险情的报告和分析告和分析”： 不符合规定的情况不符合规定的情况，系指不能满足某种具体要求的客观，系指不能满足某种具体要求的客观情况，例如，未执行相应的体系文件要求等；情况，例如，未执行相应的体系文件要求等； 事故事故，系指造成人员伤亡、环境污染、船舶和货物损害，系指造成人员伤亡、环境污染、船舶和货物损害的事件，例如，工伤、溢油、碰撞、失火等；的事件，例如，工伤、溢油、碰撞、失火等； 险情险情，系指危及人身、损害船货事故的前兆。，系指危及人身、损害船货事故的前兆。 SMS应建立并执行不符合规定情况、事故和险情的报告应建立

56、并执行不符合规定情况、事故和险情的报告分析制度，以便公司相应管理部门及时进行审议、评估并分析制度，以便公司相应管理部门及时进行审议、评估并采取纠正措施；同时，船舶应制定并实施预防措施和纠正采取纠正措施；同时，船舶应制定并实施预防措施和纠正措施。预防措施和纠正措施应采用恰当的信息来源，如港措施。预防措施和纠正措施应采用恰当的信息来源，如港口国监督检查、船旗国安全检查所发现的缺陷，船舶法定口国监督检查、船旗国安全检查所发现的缺陷，船舶法定检验和船级检验时所发现的缺陷，体系内审时发现的缺陷检验和船级检验时所发现的缺陷，体系内审时发现的缺陷以及本船各类事故和不符合等；以及本船各类事故和不符合等； 50

57、四、发证、审核和监督四、发证、审核和监督 根据根据SOLAS公约第公约第章规定，由缔约国主管机关负章规定，由缔约国主管机关负责审核公司与责审核公司与ISM规则要求的符合性，并向符合要求的规则要求的符合性，并向符合要求的公司颁发公司颁发“符合证明符合证明”(DOC)以及向船舶颁发以及向船舶颁发“安全管安全管理证书理证书”(SMC)。 我国政府规定，我国政府规定，中国船级社中国船级社为实施为实施(国际安全管理规国际安全管理规则则的所有船舶的发证机构，海事局作为主管机关对发的所有船舶的发证机构，海事局作为主管机关对发证工作负责监督；船公司的符合证明由交通部签发。证工作负责监督；船公司的符合证明由交通

58、部签发。 船公司船公司为获得为获得DOC的签发和保持的签发和保持DOC的有效性应进的有效性应进行行初次审核、年度审核、换证审核和附加审核；初次审核、年度审核、换证审核和附加审核； 船舶船舶为获得为获得SMC的签发和保持的签发和保持SMC的有效性应进行的有效性应进行初次审核、中间审核、换证审核和附加审核初次审核、中间审核、换证审核和附加审核。511公司的各种审核和公司的各种审核和DOC的签发的签发 1)初次审核初次审核 在公司向主管机关提出外部审核的申请后，主在公司向主管机关提出外部审核的申请后，主管机关将根据评估标准审核公司实施管机关将根据评估标准审核公司实施ISM规则的规则的情况：情况： (

59、1)公司的公司的SMS是否符合是否符合ISM规则的要求；规则的要求； (2)所建立的所建立的SMS是否符合强制性规定，以及对是否符合强制性规定，以及对IMO、主管机关、船级社和海运行业组织所建议、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用规则、指南、标准予以考虑。的适用规则、指南、标准予以考虑。 52 (3)签发签发DOC的条件：的条件： 在主管机关对公司在主管机关对公司SMS的初始审核并有客观证据证明该的初始审核并有客观证据证明该体系得以有效实施之后；即有体系得以有效实施之后；即有客观证据证明公司的客观证据证明公司的SMS至少至少已实施了已实施了3个月个月，且，且SMS在该公司营运的在该公司

60、营运的每种类型每种类型的的船中至船中至少有一艘已实施了少有一艘已实施了3个月个月。 完全纠正所有的严重不合格。严重不合格系指对人身或完全纠正所有的严重不合格。严重不合格系指对人身或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，要求立即采船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，要求立即采取纠正措施的不合格；严重不合格还包括对取纠正措施的不合格；严重不合格还包括对ISM规则的要求规则的要求缺乏有效和系统的实施。缺乏有效和系统的实施。对其他不合格所采取的纠正措施规定时间，即必须有公司对其他不合格所采取的纠正措施规定时间，即必须有公司和审核员均同意的在三个月内完成纠正措施的计划。和审核员均同意的在三个月