MEC垄断竞争和寡头垄断(管理经济学中山大学,李善民)

1、1垄断竞争和寡头垄断垄断竞争和寡头垄断李善民制作李善民制作中山大学管理学院中山大学管理学院2l垄断竞争市场就是一种既有垄断又有竞争、两者结合的市场组织形式，是介于完全竞争和完全垄断之间的一种市场状况。l垄断竞争市场有以下条件：l企业的数量众多，彼此之间存在激烈的竞争。l产品之间存在差别。 l企业能够根据市场行情较为自由地进入或者退出某个行业，不存在行业壁垒。 l非价格竞争。3价格和成本P1C1边际成本短期平均总成本平均收益边际收益Oq1产量图5-10 垄断竞争市场的均衡：短期4价格和成本P1= C1边际成本长期平均总成本平均收益边际收益Oq2产量图5-11 垄断竞争市场的均衡：长期5l消费者的

2、利益可以得到保护。 l消费者的不同偏好可以得到满足。l促进企业技术创新。 l合理地配置社会稀缺的资源。 6l垄断竞争的缺点在于： l对消费者来说，与完全竞争相比，消费者要付出较高的价格。这一方面是由于非价格竞争造成销售成本提高，从而使平均成本提高；另一方面是由于企业不在平均成本最低点从事生产，从而使产品售价高于完全竞争条件下产品的价格。l对生产者来说，由于有很多企业参与竞争，企业规模较小，不能获得规模经济性的好处。生产设备的效率没有能够充分发挥，企业没有达到最佳产量，资源没有得到充分利用，造成了一定程度的资源浪费。 7l垄断竞争市场上企业在竞争中成功的关键就是创造自己的产品特色 l引入一种新的

3、产品或提供一种产品新的质量；l采用一种新的生产方法； l开辟一个新市场；l获得一种新的原料来源；l实行一种新的企业组织形式 8l垄断竞争市场上创造产品特色的活动就是一种创新活动。l产品差别和产品特色有两层含义：一是产品本身改变和产品的质量改善于提高，这是看得见的产品差别；二是消费者感受到的差别。这种差别看不见，但由于不同的消费者有不同的偏好，对同样质量产品的偏好不同造成了差别。因此制造产品差别要在这两方面下功夫。 91.不断提高产品质量什么是质量？1.质量一定是顾客所理解的2.质量必须反映在公司的每一项活动中3.质量要求全体员工的承诺4.质量要求高质量的伙伴（供应商）5.质量是能够不断改进的。

4、102.注重产品的包装3.创立企业的品牌4.通过广告制造产品差别5.制造“概念”差别。11l寡头垄断是同时包含垄断因素与竞争因素并更接近于完全垄断的一种市场组织形式，它是由少数几家企业供应该行业的大部分产品，这几家企业的产量在该行业的总产量中各占较大的份额。12l寡头垄断具有以下三个条件： l(1)企业数目极少。 l(2)相互依赖。 l(3)企业进出不易 13l寡头垄断最显著的特点是卖者必须认识到他们之间存在相互依赖关系。l下面用图说明竞争对手的行为如何影响寡头垄断企业的需求曲线。每期数量每期数量dDDdP1P2Q1Q2Q2价格（美元）价格（美元）O寡头垄断企业的需求曲线寡头垄断企业的需求曲线

5、15l需求曲线之所以是弯折的，是因为别的企业对一家企业的价格变化作出的反应不对称。l弯折的需求曲线模型的意义在于，寡头垄断市场结构下的企业的边际成本即使发生较大变化，仍不改变其价格。MCMCMC”abMR2QkOaDDMR1每期数量每期数量价格价格.成本成本Pk弯折的需求曲线弯折的需求曲线17l1、Cournot Modell古诺双头垄断 假定一种产品的需求方程为 P=950-QT (QT是市场上所有供给者的总产量，假定边际成本和平均成本为常数50）l 在完全垄断的情况下：MR=950-2QT 利润最大的产量是： 950-2QT=50 QT=450, P=500l 在完全竞争的情况下：P=MR

6、=MC 利润最大的产量是： 950-QT=50 QT=900, P=5018l在双头垄断的情况下： MR1=950-q2-2q1 MR2= 950-q1-2q2 利润最大的产量是： 950-q2-2q1 =50 950-q1-2q2 =50 解方程： q1 =450- 0.5q2 q2 =450- 0.5q1 q1 =300 q2 =300 O300450900300450900企业1企业2q1q2古诺双头垄断的反应函数古诺双头垄断的反应函数20l2、有几家企业的古诺模型 在有几家企业的行业里， 古诺寡头垄断的总均衡产量可以这样表示： Qn=Qcn/(n+1) 这里n1,Qc为完全竞争市场条件

7、下的产量。21企业数总产量价格利润1450500202500260035018000047202301296008800150800001684710344891328737723751648866412404128893576251100089951899古诺寡头垄断企业的产量、价格和利润22OQ1Q2DDMC=ACaebfgddcP1P2价格价格.成本成本每期数量每期数量23l由于寡头垄断市场只有几个卖者，所以寡头的关键特征是合作与利己之间的冲突。寡头企业合作起来并像一个垄断者那样决策（寡头勾结），这样它们的利润会增加，但由于每个寡头企业只关心自己的利润，所以有一种激励在起作用，使得这些垄

8、断企业集团很难维持垄断的结果。 24l下面我们举例说明寡头之间如何勾结形成卡特尔以及卡特尔为什么不稳定。 l假定在某个小镇上只有两个企业健康饮用水公司和长寿饮用水公司拥有生产饮用水的水井。每个月末，这两家公司决定抽取多少吨水，并以市场所能承受的价格出售。为了分析问题方便，我们假定它们可以没有成本地想抽多少就抽多少，即水的边际成本为零。并假定对水的需求如表5-2。 25数量（吨）价格（元）总收益（元）012001011011002010020003090270040803200507035006060360070503500804032009030270010020200011010110012

9、000水的需求表 26l当寡头的数量增加时，市场的价格和产量又会如何变化呢？l假设有现代饮用水公司和山清饮用水公司也打出了水井，并加入到小镇饮用水的供应。水的需求表仍然相同。当卖者从两个增加到四个，它们如何影响水的数量和价格呢？如果它们可以形成卡特尔，它们 就可以通过生产垄断产量收取垄断价格来获得垄断利润。但随着卡特尔成员的增多，这个结果是不可能的。随着卡特尔成员的增多，达成和实施协议会越来越困难。 27MCFMCLDTDLDLMRLQTQLOPLP0DT每期数量每期数量价格价格.成本成本作为价格领袖的支配企业的价格和产量作为价格领袖的支配企业的价格和产量28（一）博弈与博弈论（一）博弈与博弈

10、论l博弈论试图研究既存在冲突又存在合作的情况下（如寡头垄断）人们的决策行为。博弈是一种势态，在该势态中，两个或更多的参与人都在追求他们各自的利益，没有人能够支配结果。 l博弈论可以从以下几个方面进行描述：参与人、博弈规则、博弈得益和博弈中的信息条件。在所有冲突情况下都存在的这些要素，是博弈的基本特征。 29l博弈的过程就是一个策略上的相互作用过程。这使得任何一方的行为都必须考虑到对方可能作出的反映。 l博弈是在一定的条件下运用的。一般而言，博弈产生于企业所处的经济、社会和政治环境。具体条件如下：l条件1：一定数量的企业在市场范围内运作。l条件2：博弈的目的是为了实现利润最大化或者损失最小化。l

11、条件3：博弈的行为受法律的约束。 30表表6-1 寡头垄断市场可能出现的策略寡头垄断市场可能出现的策略 战略战略变量变量可供选择的策略可供选择的策略价格价格提高价格；降低价格；保持原价提高价格；降低价格；保持原价产量产量增加产量；减少产量；保持产量增加产量；减少产量；保持产量广告广告增加广告投入；减少广告投入；保持原来的广告投入增加广告投入；减少广告投入；保持原来的广告投入产品产品改进产品质量；简化产品；保持原样改进产品质量；简化产品；保持原样成本成本扩大规模（或改进工艺）降低成本；保持原有的成本扩大规模（或改进工艺）降低成本；保持原有的成本31l囚犯的困境 博弈论的基本思想可以通过囚犯的困境

12、来说明。 32 -5 -5 -10 -1 -1 -10 -2 -2 大柱子坦白不坦白三得子坦白不坦白图图6-1 囚犯的困境囚犯的困境331、非合作与合作博弈 l如果各博弈方对联合策略可以谈判并执行有约束力的合同，博弈就是合作的。l如果不可能谈判并执行有约束力的合同，博弈就是非合作的。 34 $1000 $500 $600 $800 $1500 $0 $1000 $200 企业A做广告不做广告企业B做广告不做广告广告博弈广告博弈35l上策l又称优势策略，是指不管对方做什么，对博弈方都是最优的策略。我们用一个例子来说明上策。36 $1000 $500 $600 $800 $1500 $0 $200

13、0 $200 企业A做广告不做广告企业B做广告不做广告修改后的广告博弈修改后的广告博弈37l上策均衡：l我所做的是不管你做什么我所能做的最好的l你所做的是不管我做什么你所能做的最好的lNASH均衡：l我所做的是给定你所做的我所能做的最好的l你所做的是给定我所做的你所能做的最好的38l通常一个博弈并不一定有一个单一的纳什均衡，有时不存在纳什均衡，而有时则有好几个纳什均衡，下面的例子说明了这一点。 39 $500 $500 $2000 $2000 $2000 $2000 -$500 -$500 企业A电热水器气热水器企业B电热水器气热水器 产品的选择问题产品的选择问题40 极大化极小策略 12 0

14、-1000 11 01企业企业A A左左右右上上下下企业企业B B41 2000 3000 3000 2000 1000 0 2000 3000 可口可乐可口可乐电视广告报纸广告百百事事可可乐乐电视广告报纸广告 广告问题广告问题42l在囚犯的困境的每次重复中，各企业都会形成关于他们的行为的名声，并且能够研究他们竞争者的行为。 43 $1600 $1600 $1500 $2000 $2000 $1500 $1800 $1800 健康公司健康公司出售出售 40 40 吨水吨水长长寿寿公公司司出售出售3030吨水吨水出售出售4040吨水吨水出售出售3030吨水吨水44案例研究：囚犯困境的比赛案例研究

15、：囚犯困境的比赛l政治学家 Robert Axelrod举行了一个比赛，结果如下: Tit-for-tat (一报还一报) An eye for an eye, a tooth for a tooth（以牙还牙）l重复多次的博弈就会合作45 $3000 $3000 -$4000 $10000 $10000 -$4000 $8000 $8000 企业A低价高价企业B低价高价图图 定价博弈定价博弈46案例研究案例研究：水表行业的寡头合作：水表行业的寡头合作 美国30年来几乎所有的水表都右四家美国公司生产：Rokckwell international, Badge Meter,Neptune Wa

16、ter Com. Hersey Products. Rokckwell international有35%的市场份额。其他三家共有50-55%的市场份额。47l在序列博弈中，各博弈方决策和活动有时间先后，如一个企业先做一个广告决策后，它的竞争者再决定是否做广告，一个行业中现有的企业先进行防止进入的投资，然后一个潜在的竞争者决定是否进入该行业，或者政府先出台一种新的管制政策，然后被管制的企业再作出投资和产量方面的反应。 48 -$500 -$500 $2000 $3000 $3000 $2000 -$500 -$500 企业A电热水器气热水器企业B电热水器气热水器 产品的选择问题产品的选择问题4

17、9 - 500-500 20001000 10002000 -500-500 企业B甜甜脆企业A脆50l策略行动就是一个人用对自己有利的方式，通过改变另一个人对自己行为的预期来影响另一个人的选择。l例如长虹集团通过把自己的价格降到足以使其竞争对手蒙受损失的水平来对其竞争对手的削价行为作出反应的话，这就是策略行动。 51l1、承诺、承诺l企业策略行动的一个重要因素是承诺。l如果一个企业能够使其竞争对手相信它将对某一特殊的策略行动进行明确的承诺，则它们就不会实施报复，因为他们确信他们从漫长的价格战中所获得的将小于所损失的。l如果一个企业作出能够使它的竞争对手相信它将对其竞争对手的策略行动进行报复的

18、明确承诺，则它的竞争对手可能不会实施这种策略行动。l如果一个企业能够使其竞争对手相信它将明确承诺不采取特殊的威胁行为，它们就会相信该企业的确不会这样做。 52l2 2、威胁：可信的与不可信的、威胁：可信的与不可信的 100008000 20000 800010000 20001000 企业A高价高价低价企业B低价53 70004000 04000 10001000 40008000 汽车厂小型车小发动机大发动机发动机厂大型车54修改过的生产选择问题 70000 00 10001000 40008000 汽车厂小型车小发动机大发动机发动机厂大型车55案例研究：Wal-Mart Stores,Inc.的先发制人的投资策略 -10-10 020 200 00 公司X进入进入未进入WM未进入56l3、进入的遏制l企业都会设法遏制进入者侵犯其领地。前面我们分析指出，