专利文献检索

1、第九讲第九讲 专利信息检索与利用专利信息检索与利用知识产权概论知识产权概论第一部分 专利信息检索技巧企业对专利信息的需求地 域地址国省代码技 术分类号名称摘要专 利权 属申请人法律状态发明人权利要求书时 效申请日 公开（公告）日优先权日 专利文献主要是指实行专利制度的国家及国际专利组织在受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。 专利文献 = 官方文件 + 其出版物。 官方文件 = 专利机构公布的文件。 数量巨大，内容广博，集专利技术法律经济信息于一体传播最新技术信息完整而详细揭示发明创造内容格式统一规范，高度标准化，具有统一的分类体系传播发明创造，促进科技进步警示竞争对手，保

2、护知识产权提供技术参考，启迪创新思路借鉴权利信息，防止侵权纠纷4科研及开发新技术新产品需要利用专利文献信息开发之前：研究技术现状，进行创新研究研究现状：收集参考资料，获得有用信息参考资料：科技期刊，专利文献专利文献：95%发明创造可在专利文献中查到 80%发明创造只在专利文献中记载利用专利文献：缩短60%的科研周期 节约40%的科研经费4申请专利需要利用专利文献信息申请之前：进行专利检索，确定是否具有专利性， 圈定专利保护范围。专利检索：查找对比文件，进行专利性对比。对比文件：专利文献，科技文献利用专利文献：减少申请的风险，提高获权可能性， 提高申请质量，有效保护发明创造。4企业竞争需要利用专

3、利文献信息企业竞争：知己，知彼知彼：收集竞争对手信息对手信息：产品，技术，知识产权专利检索：获得专利拥有量利用专利文献：掌握竞争对手情报4技术引进需要利用专利文献信息引进技术：了解技术现状，确定是否为专利。了解现状：查找相同技术主题的专利。专利技术：确定被引进的技术是否为专利， 确定被引进的技术的专利权的可靠程度。利用专利文献：决定是否引进，引进哪种技术， 引进谁的技术。4产品出口需要利用专利文献信息产品出口：占领国际市场，但要避免侵权避免侵权：检索专利文献，判断侵权与否侵权判断：是否存在与产品相同的专利，是否是产品出口目的地国家的专利，专利是否是有效? 利用专利文献，做出准确判断，决定是否出

4、口及出口哪些国家地区。4专利诉讼需要利用专利文献信息侵权纠纷：被告侵权，积极应诉，请求无效请求无效：收集证据，查找被诉侵权的专利申请日之前公布的专利文献 利用专利文献：以专利申请日之前公布的可破坏其专利性的专利文献为无效证据，防御效果最好4制定企业战略需要利用专利文献信息战略研究：准确定位，提出战略目标准确定位：通过专利信息分析定位专利信息分析：国家分布分析进攻与防御 申请时间分析技术生命周期 专利权人分析竞争与合作 核心技术分析选择战略目标利用专利文献：做出准确的自我定位，确定战略目标5专利说明书概念专利说明书是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围

5、的一种官方文件。专利说明书组成部分扉页，权利要求书，说明书，附图（如果有的话），有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。5 扉页 权利要求书 说明书 附图和(检索报告) 专利说明书种类标识专利说明书种类标识专利审查制度及审批程序登记制初步审查制半审查制完全审查制早期公开延迟审查制专利说明书种类标识中国专利说明书种类标识代码在申请公开阶段，文献种类代码为A，未经审查尚未授权；在审定阶段，文献种类代码为B，经审查尚未授予专利权；在授权后，文献种类代码为C；实用新型在申请公开，代码为U，未经审查尚未授予专利权；实用新型授权后，代码为Y，未经审查授予专利权；外观设计专利在申请公开，代码为S，未经审查尚

6、未授予专利权；外观设计在授权后，代码为D。图1：发明专利申请公开说明书扉页文献种类标识代码A1985年出版至今图2：发明专利申请审定说明书扉页文献种类标识代码B1985年至1992年期间出版图4：发明专利说明书扉页文献种类标识代码C自1993年1月1日起出版，取代发明专利申请审定说明书（B）图3：实用新型专利申请说明书扉页文献种类标识代码U1985年至1992年期间出版。图5：实用新型专利说明书扉页文献种类标识代码Y自1993年1月1日起出版，取代实用新型专利申请说明书（U）外观设计专利单行本扉页（2006.1.4)外观设计授权公告，文献种类标识代码D自1993年1月1日起出版，取代外观设计申

7、请公告（S）7 专利编号 申请号专利文献 公开号 编号 申请公告号 授权公告号 公告号 文献号 审查公告号 展出公告号 专利号 审定公告号7 专利编号申请号的作用和编号方式-作用： 申请号是专利申请的受理标志。因为申请号是唯一的，所以通常用于专利机构审批流程中的文档管理，也是当事人与专利机构联系的纽带。-编号方式：(1)按年编号：(国别)+年号+申请种类+序号(+校验位)(2)连续编号：(国别)+总序号(+库号)编号的表达顺序各国不尽相同7 专利编号w 例 1 按公元年编号： CN 85 1 00463 . 6 中国 1985年 发明 当年申请序号 校验位w 例 2 按本国纪年编号： JP 特

8、 愿 昭 57 183216 日本 专利 申请 昭和57年 当年申请序号 (1982年)w 例 3 连续编号：US 06 / 463217美国 循环序号 7 专利编号国别代码 主要由两个英文字母组成，例如: PCT最低文献量所指国家US(美国) GB(英国)FR（法国）DE（德国）CH（瑞士）(日本) JP RU(俄罗斯) 中国 韩国WO（世界知识产权组织） EP（欧洲专利局）8专利编号中国专利编号1985年1988年8专利编号中国专利编号1989年1992年8专利编号中国专利编号1993年以后8专利编号中国专利编号专利申请号升位（2003年10月1日）9 专利文献著录项目9 专利文献著录项目

9、WIPO标准ST.9 关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议（11）文献号（12）文献种类的文字名称（19）国家代码或公布专利文献机构的其它标识（21）申请号（22）申请日期（24）工业产权权利生效日（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码（43）未经审查并或尚未授权的专利文献的公开日（44）经审查但尚未授权的专利文献的公告日（45）授权公告日（51）国际专利分类（IPC）（54）发明名称（56）现有技术文献目录（57）文摘或权利要求（71）申请人名称（72）发明人的姓名（73）权利人名称（81）PCT 申请指定国10 专利分类10 专利分类国际专利分类（简称IP

10、C）1971年3月24日通过国际专利分类斯特拉斯堡协定（简称IPC协定），1975年7月10日正式生效。IPC分类表，第七版前每五年修订一次，第八版起随时修订。2000.1.1至2005.12.31使用第七版IPC表，在专利文献上表示为：Int. Cl.7 。2006.1.1起使用第八版IPC表，在专利文献上表示为：Int. Cl.，同时在分类号后标注年月。 IPCIPC共分共分8 8个部，个部，2020个分部，个分部，100100多个大类，多个大类，600600多个小类，多个小类，5.85.8万多个主组与分组。部的类号用大写字母万多个主组与分组。部的类号用大写字母A AH H表示，分部表示，

11、分部无类号标识。无类号标识。8 8个部类包括个部类包括： A A：人类生活需要：人类生活需要( (农、轻、医农、轻、医) ) B B：作业；运输：作业；运输 C C：化学；冶金：化学；冶金 D D：纺织和造纸：纺织和造纸 E E：固定构造（建筑、采矿）：固定构造（建筑、采矿） F F：机械工程；照明；加热；武器；爆破：机械工程；照明；加热；武器；爆破 G G：物理：物理 H H：电学：电学国际专利分类表组成：国际专利分类表组成： IPCIPC采用采用功能分类功能分类和和应用分类应用分类结合、以功能分类优先结合、以功能分类优先的原则，并采用等级分类体系，将技术内容按部、分部、的原则，并采用等级分

12、类体系，将技术内容按部、分部、大类、小类、主组、分组逐级分类，组成一个完整的分类大类、小类、主组、分组逐级分类，组成一个完整的分类系统。系统。第一级第一级 部部（Section):Section):用用1 1个大写字母个大写字母A AH H表示表示第二级第二级 大类大类（Class):2Class):2个阿拉伯数字表示个阿拉伯数字表示第三级第三级 小类小类（Subclass):1Subclass):1个字母：除个字母：除A A、Z Z、I I、O O、U U、X X外）外）第四级第四级 主组主组（Group):Group):用用1 13 3个阿拉伯数字个阿拉伯数字第五级第五级 分组分组（sub

13、group ):subgroup ):除除“00”00”外外2 24 4个阿拉伯数字）个阿拉伯数字）一个完整的一个完整的IPCIPC分类号如下：分类号如下：A01B1/02A01B1/02A A“部类部类”：生活必需：生活必需A01A01“大类大类”：农业；林业；畜牧业；狩猎；诱捕；：农业；林业；畜牧业；狩猎；诱捕；捕鱼。捕鱼。A01BA01B“小类小类”：农业或林业整地；一般农业机械或：农业或林业整地；一般农业机械或农具的部件、零件或附件农具的部件、零件或附件A01B1A01B1“主组主组”：手动工具：手动工具A01B1/02A01B1/02“分组分组”：锹；铲。：锹；铲。部部大类大类小类小

14、类主组主组分组分组10 专利分类国际专利分类（简称IPC）IPC分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为 5 个不同的等级，即：部大类小类大组小组国际专利分类完整的表达形式：由代表部、大类、小类、大组或小组的符号组成 示例： Int.Cl.7 A 01 B 1 / 00 大组 1 / 02 小组IPC分类 版次 部 大类 小类10 专利分类国际外观设计分类表洛迦诺分类，即国际外观设计分类，是对工业品外观设计进行分类管理和检索的一种国际通用工具。国际外观设计分类表的编排、等级结构国际外观设计分类表由大类和小类组成。例如：01 食品01-02 水果和蔬菜分类号的表示LOC (7) Cl.

15、01-0211 专利族与同族专利专利族由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族(Patent Family)。专利族成员之间的联系要素优先权。同族专利在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。基本专利在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。11 专利族与同族专利同族专利例US 4588244 （A），（导线连接装置）， ITT公司申请日：1985.1.14，申请号：690915JP 61198582 A，（导线连接装置）， ITT公司申请日：1985.11.30优先权： US，690915， 1

16、985.1.14GB 2169759 A，（导线连接装置）， ITT公司申请日：1986.1.3优先权： US，690915， 1985.1.14FR 2576156 A，（导线连接装置）， ITT公司申请日：1986.1.13优先权： US，690915， 1985.1.1411 专利族与同族专利同族专利的作用帮助阅读者克服语言障碍。解决对专利文献的资源不足问题。提供有关该相同发明技术主题的最新技术进展、法律状态和经济情报。为专利机构审批专利提供参考。1.检索基础知识根据一项或数项数据特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。专利文献检索是一项复杂的工作，是

17、由多种因素构成的，如：检索系统，检索方式，检索依据，检索方法，检索种类，检索目的，检索范围，以及检索经验等。这些因素共同制约着专利文献检索的过程，直接影响着专利文献检索的结果。1.检索基础知识手工检索计算机检索（以因特网、局域网为主）1.检索基础知识布尔逻辑组配 逻辑“与” （* and） 逻辑“或” （+ or） 逻辑“非” （- not 或 andnot） 例：“中药+草药+中草药” 例：“中草药*杀虫剂” 例：“A01N06500 - A61”2.基本检索分类检索、关键词检索 申请人、专利权人、专利受让人名字检索、发明人、设计人名字检索 申请号检索、优先权检索、文献号（专利号）检索 其他

18、专利检索检索种类：专利族法律状态检索，防止侵权检索，专利无 效诉讼检索，技术引进中的专利信息检索，技术创新中的专利信息检索，产品出口前的专利信息检索，竞争对手研究中的专利信息检索，专利战略研究中的专利信息检索。方法：根据检索需求，将前述四种基本检索种类组合起来应用。专利技术信息检索新颖性检索同族专利检索专利法律状态检索目的：为了解检索日之前某一技术的发展现状或查找某一技术解决方案，从任意一个技术主题对专利文献 进行检索，找出参考文献。结果：尽可能全的找到相关参考专利文献。检索范围：中国专利；外国专利检索的基本思路(1)初步检索：利用主题词，初步找出几篇文献 。(2)确定同义词、近义词。(3)确

19、定相关的IPC国际专利分类号 。(4)确定完整的检索提问式并检索。 (5)根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选。(6)深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。 技术研发科研立项技术贸易专利无效目的：为判断某件专利的发明创造是否具有新颖性查找对比文件结果：准确找出可对比的文件检索范围：中国专利；外国专利；科技文献步骤：1)阅读并理解申请文本及有关文件(初步检索) 2)核对申请的IPC分类号 3)确定检索的技术领域 4)分析权利要求，确定基本检索要素 5)表达基本检索要素(分类号/关键词) 6)由基本检索要素构造检索式 7)动态调整基本检索要素/检索式,适时中止检索专利申请专利审查专利无效侵权判

20、定科研立项目的：为查找某一专利的地域性信息，或特定语种，或馆 藏短缺的专利文献结果：整个专利族的所有专利检索范围：各种同族专利检索系统步骤：1)选定专利文献号 2)选择同族专利检索系统并检索 3)对国际或地区申请或专利的指定国进行检索技术贸易产品出口技术研发有效仿制目的：为确定某一专利是否有效进行检索结果：该专利的目前状态检索范围：国家专利检索系统结果列表：申请日，申请号，公开公告日，公开公告号，授权日，失效日，失效原因，终止日技术贸易产品出口侵权诉讼有效仿制印刷型：印刷型：中国专利公报、中国专利索引中国专利公报、中国专利索引光盘型：光盘型：中国专利说明书全文、中国专利文摘、外观设计、中国专利

21、说明书全文、中国专利文摘、外观设计、 中国失效专利中国失效专利网络及数据库：网络及数据库： 中国国家知识产权局（中国国家知识产权局（http:/http:/ /） 中国知识产权网中国知识产权网 （http:/http:/） 中国专利信息网中国专利信息网 （http:/http:/）中国专利文献常见检索工具中国专利文献常见检索工具通过搜索引擎查找专利百度中国专利搜索http:/Z谷歌美国专利搜索(英文)http:/ http:/ CNKI中国专利数据库万方专利检索德温特专利检索系统（Derwent Innovations Index，DII），在ISI Web of Knowledge检索平台P

22、atentics数据库 ,多语言整合、智能化服务其他专利检索网站其他专利检索网站使用使用1、中国国家知识产权局网站 http:/ 1）网站设有专利检索系统及法律状态查询系统。 2）专利检索系统收录了1985年以来公开（告）的全部中国发明、实用新型、外观设计专利的中文著录项目、摘要和全文说明书图象； 3）法律状态检索系统收录了1985年以来的中国三种专利的法律状况信息。 2、欧洲专利局网站 1）欧洲专利局网站中设有供检索包括欧洲专利内的世界各国专利信息、同族专利信息及部分国家专利法律状态信息的espcenet网站 http

23、:/， 2）以及供检索欧洲专利法律状态信息的epoline网站；/portal/public使用使用3、美国专利商标局网站 美国专利商标局网站提供美国授权专利检索系统，专利申请公布检索系统，专利权转移检索系统，专利公报浏览系统，美国专利分类表查询系统，美国专利法律状态检索系统等。使用使用4、日本专利局网站 http:/www.jpo.go.jp 1）日本专利局已将自1885年以来公布的所有日本专利、实用新型和外观设计电子文献及检索系统通过其网站上的工业产权数字图书馆（IPDL）免费提供给全世界的读者。日本专利局网

24、站中的工业产权数字图书馆被设计成英文版和日文版两种系统。 2）英文系统含有日本专利、实用新型、外观设计与商标全文数据，FI与F-TERM分类表及其检索，以及日本公开专利英文文摘数据。 3）日文系统，除上述数据外，还含有法律状态信息。使用使用 5、广东省专利信息服务平台 网址： WWW.GDZL.GOV.CN 由广东省知识产权局主办、广东省专利信息中心承办。 面向我省广大公众免费提供世界范围内主要国家或组织的全领域代码化专利数据库（中国、美国、日本、英国、德国、法国、瑞士、欧洲、WIPO、韩国、俄罗斯、东南亚、阿拉伯、台湾省、香港特区）；提供广东省重点行业专利数据库（中国中药、广东家电、汽车、世

25、界药物、精细化工等）；提供地方特色行业专利数据库等（阳江五金刀剪、开平水暖卫浴、韶关液压件、珠海打印耗材等），目前数据总量达3600万条。使用使用登录地址： WWW.GDZL.GOV.CN第二部分专利信息分析应用专利分析的作用专利分析的作用为技术研发 提供指引为技术跟踪 提供条件为战略制定 提供依据为人才引进 提供信息为市场定位 提供基础为数据库建设奠定基础为技术合作 提供支撑为风险规避 提供便利为投资决策 提供素材一、专利信息分析简介影响专利信息分析的因素影响专利信息分析的因素 专利制度差异专利分类专利申请局限性专利信息计数方法本国优势著录项目变更其他一、专利信息分析简介主要是通过专利文献的

26、外表特征进行统计分析，主要是通过专利文献的外表特征进行统计分析，然后对有关指标进行统计，最后用不同方法对有然后对有关指标进行统计，最后用不同方法对有关数据的变化进行解释，以取得动态发展趋势方关数据的变化进行解释，以取得动态发展趋势方面的情报。面的情报。定量分析定量分析定性分析也称技术分析，是以专利的技术内容或专定性分析也称技术分析，是以专利的技术内容或专利的利的“质质”来识别专利，并按技术特征来归并有关来识别专利，并按技术特征来归并有关专利使其有序化。这和统计分析仅依靠专利文献外专利使其有序化。这和统计分析仅依靠专利文献外表特征是有很大区别的。定性分析一般用来获得技表特征是有很大区别的。定性分

27、析一般用来获得技术动向、企业动向、特定权利状况等方面的情况。术动向、企业动向、特定权利状况等方面的情况。 定性分析定性分析专利分析方法专利分析方法一、专利信息分析简介 由于涉及到技术的具体内容，定性分析的工作比较繁重、复杂。至于用定量分析还是定性分析，应视所希望解决的问题和掌握的专利数据而定。 专利信息的定量分析与定性分析，一个是通过量的变化，一个是通过内在质的变化来反映技术的发展状况与发展趋势。两者既有区别，又存在必然的联系。量的分类需要根据质，质的体现又要通过量。 实际工作中，将两者配合使用会获得更好的效果。 把握定量分析和定性分析的结合点把握定量分析和定性分析的结合点一、专利信息分析简介

28、技术信息分析： 技术发展趋势分析 技术领域分布分析 核心专利分析经济信息分析： 经济价值分析 市场分析 合作伙伴分析 竞争对手分析 人力资源分析法律信息分析： 专利性分析 专利侵权分析专利分析种类专利分析种类一、专利信息分析简介目标：目标：充分理解需求方的目的；分解目的；每个目的的实现方法；制定分析的指标（现成的、创造的）等；人员要求：人员要求：技术背景；产业背景；政策背景；法律背景等；选择数据库：选择数据库：专业化专利检索系统主要是： CPRS，DWPI，EPOQUE，DIALOG，STN等；因特网专利检索系统有： 中国国家知识产权局网站 广东省专利信息服务平台（http:/） 欧洲专利局网站， WIPO网站， 美国专利商标局网站， 日本专利局网站等；其他搜索引擎： GOOGLE，BAIDU，SOOPAT等。 二、产业专利信息分析方法及案例态势分析前期准备阶段检索：检索：充分了解该技术的基础知识；初步确定检索式并进行检索；分析专家和技术人员提供的信息等；筛选：筛选：什么样的文献入选？筛选文献时阅读哪一部分（摘要、说明书、权