某自动化公司年度报告

1、. .PAGE75 / NUMPAGES75国电自动化股份2001年年度报告来源：证券报 日期：2002年02月08日 字体 大 中 小 国电自动化股份2001年年度报告目录重要提示一、公司基本情况简介二、会计数据和业务数据摘要三、股本变动与股东情况四、董事、监事、高级管理人员和员工情况五、公司治理结构六、股东大会情况简介七、董事会报告八、监事会报告九、重要事项十、财务报告十一、备查文件目录重要提示本公司董事会与其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性述或者重大遗漏，并对其容的真实性、准确性和完整性负个别与连带责任。程传玲董事、奇逊董事、陆于平董事未出席第一届董事会第八次会议，奇逊董

2、事委托江自生董事长行使表决权。天衡会计师事务所为本公司出具了带有解释性。说明段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。一、公司基本情况简介1、公司法定中文名称：国电自动化股份公司英文名称：Guodian Nanjing Automation Co.,LTD公司英文名称缩写：SAC2、公司法定代表人：江自生3、公司信息披露机构：证券部董事会秘书：邹峰证券事务代表：肖宁联系：-3020 ：-3021 ：市新模马路38 号综合楼五层4、公司注册地址：市江宁高新技术开发区中新路公司办公地址：市新模马路38 号邮政编码：210003公司国际互联网 .sac-

3、china.公司电子信箱：s_deptsac-china.5、公司信息披露的报刊为中国证券报、证券报登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网 公司年报备置地点：市新模马路38号综合楼五层证券部6、公司股票上市地：证券交易所股票简称：国电南自股票代码：6002687、其他有关资料：公司首次注册日期：1999 年9 月22 日变更注册登记日期：2000 年8 月16 日、2001 年4 月30 日公司注册地址：市江宁高新技术开发区中新路企业法人营业执照注册号：70税务登记：2246公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算公司分公司公司聘请的会计师事务所名称：天衡会计师事务所办公地址：市正

4、洪街18 号东宇大厦8 楼二、会计数据和业务数据摘要（一）利润情况（单位：元，合并报表）1、利润总额： 31,991,131.902、净利润： 28,463,455.403、扣除非经营性损益后的净利润： 14,288,575.014、主营业务利润： 127,221,953.015、其他业务利润： 4,709,814.206、营业利润： 31,425,191.187、投资收益： 208,737.488、补贴收入： 1,022,236.969、营业外收支净额： -665,033.7210、经营活动产生的现金净流量： -22,176,834.5511、现金与现金等价物净增加额： -38,167,48

5、0.35注：非经常性损益的项目有营业外支出483,915.78 元；科研补贴300,000.00 元；变更会计估计14,358,796.17 元。（二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据与财务指标 单位：元项目 2001年 2000年调整后 调整前主营业务收入 545,791,668.67 419,168,899.76 419,168,899.76净利润 28,463,455.40 48,547,169.25 47,358,791.56总资产 896,674,910.54 761,129,539.95 765,504,116.64股东权益 473,189,840.08 448,072,041

6、.88 452,443,172.58每股收益 0.241 0.413 0.401每股收益（加权平均） 0.241 0.413 0.401每股收益（扣除非经营性损益） 0.121 0.413 0.402每股净资产 3.890 3.797 3.83调整后的每股净资产 3.783 3.749 3.73每股经营活动产生的现金流量净额 -0.19 -0.37 -0.37净资产收益率（%） 6.20 10.83 10.47净资产收益率（%加权平均） 6.16 10.72 10.47项目 1999年主营业务收入 381,533,670.26净利润 33,556,161.90总资产 645,247,098.6

7、0股东权益 428,684,381.02每股收益 0.284每股收益（加权平均） 0.367每股收益（扣除非经营性损益） 0.258每股净资产 3.63调整后的每股净资产 3.57每股经营活动产生的现金流量净额 -0.3净资产收益率（%） 7.83净资产收益率（%加权平均） 18.32（三）按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第九号）要求计算的利润数据净资产收益率（%） 每股收益（人民币元/股）报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 27.72 27.52 1.08 1.08营业利润 6.85 6.80 0.27 0.27净利润 6.20 6.16 0.24

8、 0.24扣除非经常性损益后的净利润 3.11 3.09 0.12 0.12（四）报告期股东权益变动情况项目 股本 资本公积 盈余公积期初数 118,000,000.00 303,555,061.24 14,257,911.31本期增加 9,426,803.07本期减少期末数 118,000,000.00 303,555,061.24 23,684,714.38项目 其中：法 未分配利 股东权益合定公益金 润 计期初数 4,752,637.10 12,259,069.33 448,072,041.88本期增加 3,142,267.69 1,530,995.13 10,957,798.20本期减

9、少期末数 7,894,904.79 13,790,064.46 459,029,840.08变动原因:1、盈余公积和法定公益金的增加系本年度利润提取数额。2、未分配利润的变动原因系本年度净利润增加所致。三、股本变动与股东情况(一) 股本变动情况1、公司股份变动情况表 数量单位：万股本期变动 本期变动增减（+、） 本期变动前 后配 送 公积金转股 增发 其他 小计股 股一、未上市流通股份1、发起人股份 7800 7800其中：国家持有股份境法人持有股份 7800 7800境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、部职工股4、优先股或其他其中：转配股未上市流通股份合计 7800 7800二、已上市流

10、通股份1、人民币普通股 4000 40002、境上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计 4000 4000三、股份总数 11800 118002、股票发行与上市情况（1）国电自动化股份总股本：11800 万股，国有法人股7800 万股，流通股4000万股。公司于1999 年8 月25 日向社会公众上网公开发行4000 万股A 种股票，发行价：7.92元，1999 年11 月18 日在证券交易所挂牌交易，股票简称：国电南自，股票代码：600268。（2）公司在报告期无送股、配股、转增股本情况发生，股本结构未发生变动。（3）本公司无部职工股。(二) 股东情况介绍1、截止本报告期

11、末股东总数为30797 户。2、前十名股东情况本期持股变动 占总股本名次 股东名称 年末持股数 增减情况（ 百分比 股份性质（股） ） （）1 国家电力公司电 78000000 66.101% 国有法人力自动化设备总厂 02 咨询 966500 0.819% 流通股3 博凯投资 896007 0.759% 流通股4 证券 584500 0.495% 流通股5 资产管理 561600 0.476% 流通股6 汉博基金 461129 0.391% 流通股7 兴华基金 391014 0.331% 流通股8 同益基金 325198 0.276% 流通股9 证券 312192 22410 0.265%

12、流通股10 丽华 204200 0.173% 流通股注：(I) 公司第一大股东与前210 名股东之间不存在关联关系。(II) 持股5%以上法人股股东情况：国家电力公司电力自动化设备总厂持有本公司国有法人股78000000 股，占公司总股本66.1%，所持国有法人股无质押、冻结情况。国家电力公司电力自动化设备总厂始建于1940 年，1990 年10 月9 日更改为现名。电力自动化设备总厂为国家电力公司全资企业，法定代表人：吴京翠；注册资本4420 万元；生产经营围：制造销售继电保护、安全自动装置和电力系统成套自动化设备，高低压开关与各类控制屏、盘、柜；电力辅机与电厂水处理成套设备，土工试验与大坝

13、观测仪器，水电、环保、配电等自动化设备、电力测试仪表，成套设备与相关技术的进出口业务，为本企业生产科研采购所需的原辅材料，机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件与技术的进出口业务，“三来一补”业务。(III) 本公司前十名股东中，除国家电力公司电力自动化设备总厂外，其余单位与个人所持股份均为上市流通股，本公司不知其有无关联关系和质押、冻结情况。3、控股股东的实际控制人情况中电工程（集团）公司为国家电力公司全资子公司，国家电力公司电力自动化设备总厂是中电工程（集团）公司的全资企业。中电工程（集团）公司始建于1992 年，2001 年1 月5 日更改为现名。法定代表人：江自生；注册资本2.16 亿元

14、。主业经营围：大、中型火电、核电站与石油、化工、天然气、输煤管道工程的总承包；大、中型水电、火电、核电站配套系统、输变电系统工程承包；管道、电站配套系统、输变电系统相关设备、零配件的科研、开发和供应、销售；本企业自产产品与相关技术的出口业务；自营和代理各类商品与技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品与技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营转口贸易和对销贸易。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一） 公司现任董事、监事、高级管理人员情况1、基本情况 职务 性别 年龄 任期起止 年初 年末 是否在本公（岁） 持股 持股 司领取报酬江自生 董事长 男 56 2000.08

15、-2002.09 0 0 否自2001年11吴济安 副董事长 男 41 2000.08-2002.09 0 0 月起在本公总经理 2001.10-2002.09 司领取报酬程传玲 董事 男 37 1999.09-2002.09 0 0 是海青 董事 女 45 1999.09-2002.09 0 0 否吴京翠 董事 女 49 1999.09-2002.09 0 0 否奇逊 董事 男 64 1999.09-2002.09 0 0 否郭国庆 独立董事 男 39 1999.09-2002.09 0 0 否陆于平 董事 男 39 1999.09-2002.09 0 0 否1000礼东 董事 男 47 1

16、999.09-2002.09 新股 1000 否中签王宝平 董事 男 57 1999.09-2002.09 0 0 否金军 董事 男 54 1999.09-2002.09 0 0 否之宁 监事会召集人 男 46 1999.09-2002.09 0 0 否倪重芳 监事 女 53 1999.09-2002.09 0 0 否顾勇刚 监事 男 37 2000.08-2002.09 0 0 是邹峰 董事会秘书 男 36 1999.09-2002.09 0 0 是克成 副总经理 男 44 1999.09-2002.09 0 0 是宣勇 副总经理 男 40 2000.03-2002.09 0 0 是郭效军

17、总工程师 男 36 1999.09-2002.09 0 0 是章春华 财务总监 男 61 1999.09-2002.09 0 0 是戴辉林 总经济师 男 41 2001.03-2002.09 0 0 是说明：公司董事、监事在股东单位任职情况（1） 董事吴京翠女士在国家电力公司电力自动化设备总厂任法定代表人、党委书记；（2） 董事礼东先生在国家电力公司电力自动化设备总厂任副厂长；（3） 董事王宝平先生在国家电力公司电力自动化设备总厂任副厂长；（4） 董事金军先生在国家电力公司电力自动化设备总厂任副厂长；（5） 监事会召集人之宁先生在国家电力公司电力自动化设备总厂任工会主席；（6） 监事倪重芳女士

18、在国家电力公司电力自动化设备总厂任财务处处长；2、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况在本公司任职的董事、监事与高级管理人员的年度报酬，均按照经公司一届二次董事会批准通过的国电南自高级经理人员年薪制的实施方案与相关细则执行。公司董事、监事与高级管理人员中在公司领取报酬的有9 人，其中8 万元以下3 人，812万元6 人；现任董事、监事与高级管理人员在公司领取报酬的总额为78 万元；2 名董事、1 名监事在公司领取报酬的总额为18 万元（其中1 名董事从11 月起领取报酬）；在公司领取报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为32.9 万元；不在公司领取报酬的董事、监事共11 人：江自生、海青

19、、吴京翠、奇逊、郭国庆、陆于平、礼东、王宝平、金军、之宁、倪重芳，其报酬由派出单位支付，公司不单独（额外）为其提供工资、津贴、福利。3、报告期离任的董事、监事、高级管理人员的情况与原因（1）报告期，公司董事会一届五次会议通过决议：同意卢强先生辞去公司董事职务的申请，并经公司2000 年度股东大会批准。（2）报告期，公司董事会一届五次会议通过决议：同意聘任戴辉林先生任公司总经济师。（3）报告期，公司董事会一届七次会议通过决议：同意程传玲先生因工作调动辞去公司总经理职务的申请。（4）报告期，公司董事会一届七次会议通过决议：同意聘任吴济安先生任公司总经理。（二）公司员工数量、专业构成、教育程度、退休

20、人数情况1、报告期在岗员工总数： 1187人其中：中高级管理人员 57人一般管理人员 80人技术人员 611人财务人员 24人销售人员 112人生产人员 303人2、公司在岗员工受教育程度占公司员工总数硕士与以上 69人 5.81%本科 366人 30.83%大专 361人 30.41%中专 84人 7.08%高中 307人 25.86%3、公司部离岗退养人员 136人五、公司治理结构（一）公司治理情况公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规公司运作，公司制定了公司章程、董事会议事规则和监事会议事规则并加以完善。按照中国证监会和国家经贸

21、委于2002 年元月7 日发布的上市公司治理准则规性文件的要求，公司已制定了股东大会议事规则，待提交2001 年度股东大会审议批准后执行。公司治理情况主要体现在以下几个层面的工作：1、关于股东与股东大会：公司能够确保全体股东享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利，特别是中小股东享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利；公司严格按照上市公司股东大会规意见书的要求召集、召开股东大会。对参加股东大会的股东或股东授权代表提供会议议程、议案、表决票，并给参会股东留出合理的审议和提问时间，便于股东行使表决权；在确定召开股东大会的时间和地点的选择上尽可能让更多的投资者参加股东大会。公司的关联交易

22、公平合理，并对定价依据予以充分披露；公司聘请具有证券从业资格的律师对股东大会作大会现场见证，并出具法律意见书。2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司董事会、监事会和部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并将在股东大会董事选举中积极推行累积投票制度，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；目前董事会已建立了董事会议事制度。公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，切实履行公司法、公司章程和股东大会赋

23、予的权力，并能积极参加中国证监会与证券交易所组织的培训，学习有关法律、法规，明确作为董事的权利、义务和责任。按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，公司将进一步增加独立董事人数，建立起独立董事制度，并且进一步完善董事会各专业委员会的组织架构。4、关于监事与监事会：公司监事会组成人员的产生和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定了监事会议事规则；公司监事能够认真履行职责，本着对股东和公司利益负责的态度，对公司财务以与公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的情况进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制

24、；调整与完善公司的薪酬体系，经理人员的聘任公开、公平、公正，符合法律法规的规定。为稳定骨干队伍，公司将在适当时机推出股权期权激励机制。6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行与其他债权人、员工、客户、供应商等利益相关者的合法权利；与利益相关者积极合作，互惠互利、诚实守信，共同推动公司持续、健康地发展。7、关于信息披露与透明度：公司董事会秘书负责对外信息披露工作以与接待股东的来访和咨询；公司能够按照有关法律、法规和公司章程的要求，真实、准确、完整、与时地披露有关信息。对在信息披露中出现的差错能虚心接受证券监管部门的批评，公开登报致歉，与时纠正限期整改。公司能够按照有关规定，与时披露大股东或

25、公司实际控制人的详细资料和股份变动情况。确保所有股东有平等的机会获得信息。公司将一如既往地严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则与公司章程等有关法律法规的要求规运作，增强企业竞争力，提高公司的盈利水平，努力寻求股东利益最大化，切实维护广大投资者利益。（二）独立董事履行职责情况公司独立董事严格按照有关法律法规的要求认真履行职责，出席公司董事会、股东大会并发表意见；积极参加中国证监会组织的“上市公司独立董事培训班”的学习；对公司关联交易独立发表意见，切实维护中小股东利益。根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见规定，公司董事会还将逐步增加独立董事人数，在2002 年6 月30 前完善独立董事

26、制度。（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况公司与控股股东电力自动化设备总厂之间已实现了业务分开、人员独立、资产完整、机构独立、财务独立，具体情况如下：1、在业务方面，公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务体系并且具有自主经营能力。2、在人员方面，公司与控股股东在劳动、人事与工资管理等方面是相互独立的，公司设有独立的人力资源部。公司经理、副经理与其他高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬，且均未在股东单位担任除董事以外的重要职务。3、在资产方面，本公司拥有独立的生产体系，辅助生产系统和配套设施、工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公

27、司拥有，本公司独立拥有采购和销售系统。4、在机构设置方面，本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。5、在财务方面，本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，并在银行独立开户。（四）高级管理人员的考评与激励机制公司董事会根据公司经营情况与有关指标的完成情况，对公司高级管理人员的业绩进行绩效考评，并按照公司一届二次董事会批准通过的国电南自高级经理人员年薪制的实施方案与相关实施细则执行。六、股东大会简介（一）公司于2001 年3 月15 日在中国证券报、证券报上以公告形式刊登了关于召开2000 年度股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点

28、、审议事项与其他有关事项。2001年4 月18 日，股东大会如期在国际会议大酒店召开。出席会议的股东或股东授权代表共20人，代表股份7806.08 万股，占公司总股本11800 万股的66.15%，符合有关法律规定。大会以逐项投票表决方式通过了如下决议：1、审议通过了公司2000 年度董事会工作报告2、审议通过了公司2000 年度监事会工作报告3、审议通过了公司2000 年度财务决算报告4、审议通过了公司2001 年度财务预算报告5、审议通过了公司2000 年度利润分配方案6、审议通过了公司2001 年度利润分配政策7、审议通过了修改公司章程的议案8、审议通过了公司对外租赁柔性生产线的议案会议

29、批准了卢强先生辞去公司董事职务的申请。市震旦律师事务所邵曙律师对大会作现场见证并出具了法律意见书。本次股东大会决议于2001 年4 月19 日在中国证券报、证券报上公告。（二）公司于2001 年8 月3 日在中国证券报、证券报上以公告形式刊登了关于召开2001 年第一次临时股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项与其他有关事项。2001 年9 月26 日，股东大会如期在国际会议大酒店召开。出席会议的股东或股东授权代表共7 人，代表股份7803.5586 万股，占公司总股本11800 万股的66.132%，符合有关法律规定。大会以投票表决方式通过了如下决议：同意关于变更募集资金投资项

30、目实施地点与实施方式的议案市震旦律师事务所邵曙律师对大会作现场见证并出具了法律意见书。本次股东大会决议于2001 年9 月27 日在中国证券报、证券报上公告。七、董事会报告(一) 公司经营情况1、公司所处的行业公司从事以下业务的开发、生产、销售、服务：电力系统各类自动化系统与装置；变电站、发电厂继电保护与自动控制设备、输变电设备、低压电器设备、铁路、交通、冶金、化工、石油、码头等行业的电气自动化系统与控制设备，属电力二次设备制造企业。报告期公司已获得产品和技术的进出口权。本期公司主要产品经营情况如下表：地区 产品类别 主营业务收入（万元） 主营业务利润（万元）华东 线路保护产 13580 29

31、32华南 品、变电站综 4873 940华北 合自动化产 5603 1231西北 品、主设备保 7289 1381东北 护产品、铁路 1990 436华中 自动化产品 5789 1118西南 6442 13992、公司经营状况（1）2001 年是国电南自深化体制改革、调整经营思路、团结奋进、继往开来的关键性一年。在国电南自全体员工的共同努力下，克服市场竞争加剧、产品价格下调等压力， 2001 年度公司订货额达到60901 万元，比上年度增长12.15，超额完成了年初公司制定的2001 年度订货指标。经天衡会计师事务所审计，公司2001 年度主营业务收入54579 万元，比2000 年增长30.

32、21%，实现净利2846 万元。由于公司加大对研发项目的投入使得研发费用上升，另外公司主要产品价格的下调、财务费用的上升以与公司营销网络建设等因素，直接导致公司本期利润受到较大程度的影响，与2000 年同期相比净利润下降41.37%。（2）报告期，由公司研发中心开发研制且独立拥有自主知识产权的三项新产品通过了国家电力公司组织的技术鉴定。其中：WDK-600 微机电抗器保护装置性能和技术指标已达到国际先进水平；其余两项产品：PST 620 系列数字式变压器保护装置和PSF630 系列微机高频信号传输装置的性能和技术指标均达到国先进水平。这三项新产品已开始投入批量生产。（3）2000 年通过鉴定的

33、七大系列新产品的市场表现：订货额逐月提高，产品受到市场的欢迎。截止报告期末，PS6000 变电站综合自动化产品订货已达1.44 亿元，该系列产品已逐步成为公司主导产品。据不完全统计,其市场占有率在原有的基础上提高了8.35%。PSL601（602）数字式高压线路保护装置、PSL603 数字式电流差动保护装置、PS640（650）系列低压保护装置与测控终端、PST1200 系列数字式变压器保护装置、NHL801/802 型发变组微机故障录波装置均获得良好销售业绩。DGT801 数字式发电机变压器组保护装置通过局部市场布点，预计2002 年将取代部分老产品出现订货高峰。（4）经国家人事部人发200

34、1121 号文批准，公司获准成立博士后科研工作站。博士后科研工作站的建立，将有助于本公司引进高科技人才开发新产品、发展新专业；消化和吸收国外先进技术，保持公司技术领先和快速发展的能力；将有助于把科研成果快速转化为生产力，创建国际一流的科研开发和高科技产业基地，为公司未来可持续发展奠定了坚实的基础。（5）报告期， PSL620 系列数字式线路保护装置荣获国家电力公司科技进步三等奖；PS6000变电站综合自动化类产品被评为市优秀软件一等奖。（6）占公司主营业务收入与主营业务利润总额较大的主要产品：A、线路保护类产品：新一代数字式高压线路保护装置PSL601（602）系列、新一代数字式电流差动保护装

35、置PSL603、PSL620 系列，微机型高压线路保护装置CSL101、102 系列，以与PS640/650 系列低压保护装置与测控终端。2001 年度该类产品完成销售收入17101 万元，占公司总销售收入的31.33 %，完成主营业务利润3997 万元，主营业务成本13104 万元，毛利率23.37%。B、电力主设备保护类产品：新一代数字式发电机变压器保护装置DGT-801、微机型发电机变压器保护WFBZ 系列，微机型母线保护WMZ 系列，故障录波与分析装置NHL801（802），WBZ-500 变压器保护装置，PST-1201 变压器保护装置。2001 年度该类产品完成销售收入10158

36、万元，占公司总销售收入的18.61%，完成主营业务利润2552 万元，主营业务成本7606 万元，毛利率25.12%。C、变电站综合自动化类产品：PS6000 系列变电站自动化系统，CSC2000 变电站自动化系统。2001 年度该类产品完成销售收入15519 万元，占公司总销售收入的28.43%，完成主营业务利润2105 万元，主营业务成本13414 万元，毛利率13.56%。D、电气化铁路自动化类产品：WXB63、WBZ61A、WRZ61。2001 年度该类产品完成销售收入5310 万元，占公司总销售收入的9.73%，完成主营业务利润1354 万元，主营业务成本3956 万元，毛利率25.

37、50%。3、公司主要控股与参股公司的经营情况与业绩（1）市海达实业：注册资本100 万元，主要从事电子设备与元器件的采购、销售等业务，国电南自占90股权。2001 年该公司主营收入4902.27 万元，实现净利润39.73万元，2001 年末该公司总资产为1774.72 万元，其中国电南自权益为366.73 万元，较期初增长10.80。（2）国电南自安思控制系统：为中美合作经营企业，于2001 年2 月12 日注册成立，总投资50 万美元，其中注册资本40 万美元。国电南自投资30 万美元，享有60的权益。该公司主营为电力自动化与其设备、专用软件、计算机和计算机网络设备的开发、研制生产、集成；

38、以与上述产品的技术咨询、技术服务。该公司作为合资外方在国的唯一战略合作伙伴，旨在通过引进国外电网自动化方面先进技术开拓和培育中国市场，并侧重于DMS/EMS/SCADA 等电力自动化高端业务、电力设备在线监控系统。该公司在报告期主要开展了市场研究、资源整合，为下年度的经营奠定良好基础，2001 年该公司主营收入281.44万元，实现净利润12.62 万元，2001 年末该公司总资产为617.92 万元，对该公司采用成本法核算，本期暂无利润分回。（3）市国电信息技术股份：该公司于2001 年4 月以定向招股方式设立，总股本为2500 万股，国电南自投资825 万元，占33股份，第二大股东为浙大网

39、新科技股份。该公司主营电力行业信息技术开发与技术支持（电力市场支持应用系统；输、配电设备管理系统；电力地理信息系统；电力设备状态检修管理；电力营销系统等），以与数据综合业务网等系统集成工程业务。该公司以提供行业性解决方案电力企业级信息工程与产品为目标，跟踪国际最新技术的发展，注重以技术研究和软件开发为核心的系统集成，软件产品主要以行业专业应用系统和电力企业级大型应用软件为主。报告期已获得康柏（COMPAQ）区域合作伙伴、IBM2001/2 年度增值代理商、思科（CISIO）高级认证代理商的资质，与SIEMENS、GENSYS 等国外著名公司合作，设立了行业第一家电力Call-center 联合

40、开发实验室；目前正在研发的产品有：主要应用于配电自动化的GIS 应用软件、Call-center 应用产品、预警平台、区域性的电力营销/客户服务系统、以省局为中心的物资送配系统等。2001 年该公司主营收入768.44 万元，实现净利润-170.96 万元，2001 年末该公司总资产为2374.18 万元，其中国电南自权益为768.58 万元，较期初减少6.84。（4）市国电南思系统控制：2001 年1 月17 日完成增资扩股，注册资本2400万元，国电南自投资1000 万元，为第一大股东，占37.5股权，第二大股东为红塔创新投资股份。该公司主要从事计算机软、硬技术开发销售,信息咨询、自动化系

41、统集成；机电产品的销售等。该公司立足于已有的nspro2.0 变电站自动化微机监控系统、nstar6000 平台式SCADA系统，并与国电南自合作开发了基于LINUX 核的实时系统软件平台，用于变电站自动化、电能量采集系统、电网调度自动化、路（管）线监控自动化系统与网控自动化，以占领行业制高点，同时适量进行计算机软硬件技术开发、销售、信息咨询、自动化系统集成业务。报告期该公司投入资金100 万元与大学合作开发EMS 项目。该公司于2001 年12 月通过了ISO9001 质量体系认证，并着手进行CMM 认证，以提高公司软件产品开发的规化和流程化，提升产品质量，进一步提高公司客户的信赖度和满意度

42、。2001 年该公司主营收入770.80万元，实现净利润233.66 万元，2001 年末该公司总资产为3314.27 万元，其中国电南自权益为1033.17 万元，较期初增长3.32。（5）国电联合商务网络：该公司于2001 年1 月12 日注册成立，注册资本2000万元，国电南自投资400 万元占20股份。该公司主营业务是开发、运行国家电力公司三大信息网之一国电商务网，从事电力企业BtoB业务和物流管理等ASP 增值应用服务。公司2001年尚处开发期，未产生明显效益，2001 年该公司净利润为-198.02 万元，2001 年末该公司总资产为1854.17 万元，其中国电南自权益为360.

43、40 万元，较期初减少9.9。（6）国电电气：注册资本1000 万元，其中国电南自占30.1%股权，为第一大股东。该公司主要进行成套电力工程设备，机电产品，金属材料，建筑材料的销售以与电力项目领域的“四技”服务。该公司充分利用下游成套厂低成本加工优势，向电力一次设备拓展，研究、开发并销售智能开关柜、环、配电所、电源系统、智能变电站等，通过OEM 方式从事电气设备的成套工程。2001 年该公司经营从零起步，经过多方努力，目前已成为多家国外公司在国的代理商，并与国各主要的电力设备、开关厂商建立了良好的相互合作关系。该公司自主开发的产品：环保型大容量直流电源系统、智能环网柜已进入测试鉴定阶段，有望成

44、为下年度新的利润增长点，2001 年该公司主营收入2433.30 万元，实现净利润120.80 万元，2001年末该公司总资产为1506.39 万元，其中国电南自权益为335.61 万元，较期初增长11.50。（7）国电南自软件工程：该公司于2001 年9 月24 日注册成立，注册资本4000万元，国电南自出资3900 万元占97.5股份。该公司主营电力自动化的开发、销售，计算机软硬件的销售与技术开发、咨询、服务，计算机系统集成等。该公司的成立，一方面是顺应宏观环境的变化，充分利用国家给予软件企业的相关优惠政策；另一方面是借助于软件公司的设立，整合国电南自部现有的行业软件开发力量，同时吸收外部

45、的软件开发人才，进一步提高公司的软件开发水平，为新一代产品的开发提供适宜的配套软件。2001 年该公司主营收入1526万元，实现净利润1116.41 万元，2001 年末该公司总资产为5399.88 万元，其中国电南自权益为4988.50 万元，较期初增长27.91。（8）南自变电站自动化：为国电南自控股子公司，公司注册资本200 万元，国电南自占99股权。该公司主营电力系统变电站自动化设备的开发、生产、销售、技术服务等。报告期，该公司在国电南自研究开发中心有效技术支撑下致力于产品的升级换代，推出了新一代的处于国际先进水平的变电站综合自动化系统，适应了市场竞争的需要，进一步提高了公司产品的盈利

46、水平和核心竞争能力，从而使公司的发展跃上了一个新的台阶，2001 年该公司主营收入11707.81 万元，实现净利润1761.98 万元，2001 年末该公司总资产为7523.32 万元，其中国电南自权益为5031.87 万元，较期初增长53.06。4、主要供应商和客户情况公司从事电力系统自动化产品的研制、生产和销售，其主要原材料为集成电路、接插件、电源、工控机和继电器等。公司向前五名供应商合计采购的金额占年度采购总额的16.81；前五名客户销售额合计占公司销售总额的24.27。5、公司经营中出现的问题与困难与解决方案（1）由于市场竞争加剧，导致公司产品价格下调，产品的毛利率下降，对当期利润产

47、生较大影响。对此，公司将在不断推出新产品的同时，凭借技术与服务优势加大新产品推广力度，使公司产品订货额有较大幅度的提高。通过市场的扩，增加盈利，降低因产品价格下调对产品利润产生的影响。（2）由于本公司是电力制造业高科技企业，科研开发费用投入较高。根据国家新会计准则的有关规定，研发费用要当期摊销，这也使得公司当期利润有较大幅度的下降。对此，公司采取如下措施加强对研发费用的管理：A、由公司专家委员会对研发项目严格执行前期可行性论证、阶段性评价、项目结束后进行总体评价。B、公司对研发费用实行专项资金管理，并对新开发项目进行公开招标。C、对新开发项目引入项目风险机制，对开发费用的管理采用风险项目管理模

48、式，研发人员的收入将与研发项目的经济效益挂钩。D、公司将加强对开发产品知识产权的全方位管理。（3）随着公司订货额的稳步提高，在销售规模日益扩大的同时，应收帐款逐年增加，导致流动资金减少，银行贷款增加，公司财务费用进一步上升。这与电力行业建设周期长的特点有着密切的关系，即：公司主营产品以项目销售为主，回款周期较长，但2 年以的应收帐款成为坏帐的可能性较小。为此，公司在下半年加大了应收帐款清欠力度，成立了专门的机构，负责对应收帐款进行全面的清理。经过艰苦的努力，本年度回款额50085 万元，与去年同期相比回款额增加了26.93。（4）由于市场竞争程度的加剧迫使公司加大了营销网络的建设力度，使得营销

49、费用有所上升。为此，公司采取了以下措施：将销售费用与销售业绩挂钩，核定产品的销售费用率，严格执行月度考核；销售人员薪酬按照考核结果发放，使销售费用增长趋势在下半年得到了有效遏制。（5）公司上半年管理费用上升较快，为此下半年公司采取了一系列强有力的措施，出台了各项管理办法，加强成本控制，使公司下半年月均费用支出明显下降，有效地控制了管理费用的进一步上升的势头。（6）尽管公司在上市前已按现代企业制度的要求进行了规化改制，但公司员工对市场经济的认识还受到传统观念的影响，公司还将继续深化改革进程，不断完善公司适应市场经济要求的管理体系。（7）国际上大型跨国电气集团都已在中国设立了合资、合作或独资企业。

50、其领先的技术优势，配合本地化战略，使得这些公司所拥有的先进技术与产品在我国电力自动化领域中具有很强的竞争实力。我国已加入了WTO，这些跨国集团在我国市场中的竞争优势将会更加明显。为了应对新的竞争环境，公司继续加强与国著名高校与科研单位的合作，充分利用博士后科研工作站这一有利条件，引进高科技人才开发新产品、发展新专业，消化和吸收国外先进技术，创建国际一流的科研开发和高科技产业基地，不断增强公司产品在国际市场的竞争力。（二）公司投资情况1、募集资金的使用情况本公司1999 年8 月25 日在证券交易所上网定价发行人民币普通股4000 万股，实际募集资金30771 万元，截至2001 年12 月31

51、 日，其使用情况见下表：项目名称 预计投资金 累计实际投资 项目进度额（万元） 金额（万元） （%）1、铁路变电站综合自动化系统技术改造项目 3412 964.54 28.272、变电站自动化系统装置制造、检测技术改造项目 6516.4 2197.30 33.723、开发水电自动化系统技术改造项目 5200.8 1765.27 33.944、研究开发中心技术改造项目 4995.6 3705.56 74.185、电力主设备微机保护制造、检测技术改造项目 1464 1046.65 71.496、高压输变电微机保护装置制造、检测技术改造项 3500 1842.71 52.65目7、电力专用控制屏柜制

52、造、检测技术改造项目 5682.2 56.68 1.008、国电南自科技园项目 1395合计 30771 12973.71 42.16项目名称 剩余资金 期投资收（万元） 益（万元）1、铁路变电站综合自动化系统技术改造项目 2447.46 13542、变电站自动化系统装置制造、检测技术改造项目 4319.10 21053、开发水电自动化系统技术改造项目 3435.53 374、研究开发中心技术改造项目 1290.04 5、电力主设备微机保护制造、检测技术改造项目 417.35 25526、高压输变电微机保护装置制造、检测技术改造项 1657.29 3997目7、电力专用控制屏柜制造、检测技术改

53、造项目 5625.52 8、国电南自科技园项目合计 17797.29 10045尚未使用的募集资金17797.29 万元，5111.11 万元存放在银行，还贷6300 万元，用于生产经营过程中的流动资金占用6386.18 万元。2、截至2001 年12 月31 日募集资金使用情况说明由于公司现有的生产经营场地地处市区，继续发展的空间受到限制，无法满足公司未来长期发展的需要。公司董事会经过充分论证，决定变更募集资金投资项目实施地点与实施方式，在江宁经济技术开发区建设“国电南自科技园”。2001 年9 月26 日获得公司2001 年第一次临时股东大会批准。目前“国电南自科技园” 项目已完成开工前的

54、准备工作。由于目前“国电南自科技园”尚未建成，为确保公司生产的连续性，自2001 年中报之后，公司对七项募集资金投资项目共投资3922.55 万元进行必要的工艺改造、添置必要的检测设备和开发软件。一旦“国电南自科技园”完工，所有检测设备将搬迁至科技园。国电南自江宁科技园计划固定资产总投资18200 万元，其中一期工程投资额为8000 万元，截止报告期末已投入1395 万元，一期工程计划建设期为1 年。（1）铁路变电站综合自动化系统技术改造项目：计划投资3412 万元，至报告期末实际投资964.54 万元，完成计划总投资额的28.27。通过募集资金的投入，引进先进的设备和开发手段，与国大专院校和

55、科研单位联合开发电气化铁路故障模拟仿真软件包、牵引变电站监控系统软件包、微机保护自动检测等一系列技术软件，目前已开发成功铁路牵引变电站、铁路变电站自动化系统装置，使产品的质量与自动化水平达到国先进水平。（2）变电站自动化系统装置制造、检测技术改造项目：计划投资6516.4 万元，至报告期末实际投资2197.30 万元，完成计划总投资额的33.72%。通过已完成的技改投入，补充完善了研制开发、工程设计的手段，实现了在产品研制、工程设计中全过程的计算机开发设计与管理，全面采用CAD 设计；在公司研究开发中心有效技术支撑下，形成了具有完全自主知识产权的PS6000 变电站综合自动化系统。（3）开发水

56、电自动化系统技术改造项目：计划投资5200.8 万元，至报告期末实际投资1765.27万元，完成计划总投资额的33.94。通过募股资金的投入，提高了企业的设计研究能力、设备生产能力，在改善公司硬件条件的同时，通过髙技术人才和管理人才的引进，使公司的软环境能够与之相匹配，从而研制开发出SD400 宽带多媒体图像监控系统、DCS 系统。（4）研究开发中心技术改造项目：计划投资4995.6 万元，至报告期末实际投资3705.56 万元，已完成计划总投资额的74.18。通过对研究开发中心进行技术改造，引进了急需的人才和技术，加强了电力系统自动化产品的开发研究能力，巩固了企业在大型主设备保护和超高压线路

57、保护等方面的技术和市场优势，完善了公司的研发体系。研究开发中心下设10 个专业研究所，同时组建了战略研发中心，开展基础研究和战略性预研究。研发中心形成的主要成果有：电力系统保护与控制通用软件平台、基础硬件平台，另外开展了750KV 电网保护与控制装置、区域稳定控制技术与产品、在线检测、配网自动化、发电机匝间短路保护原理的研究，为公司的持续发展打下了坚实的基础。（5）电力主设备微机保护制造、检测技术改造项目：计划投资1464 万元，至报告期末实际投资1046.65 万元，已完成计划总投资额的71.49。通过本项目的实施，解决了电力主设备总体生产能力不足、开发手段和工艺装备相对落后与测试手段不全的

58、问题，在工程实际中全面推行CAD、CAM，实现了科研设计生产检测过程的计算机信息管理与传递。（6）高压输变电线路微机保护装置制造、检测技术改造项目：计划投资3500 万元，至报告期末实际投资1842.71 万元，已完成计划总投资额的52.65。通过项目的实施，已经改造完善了单板装焊生产线，形成单板装焊加工中心，在调试环节，通过引进或自制系统模拟仿真装置、单板计算机调试设备和通用型的印制板通孔和焊接检查设备，提高了调试工作的效率和准确性；另外通过补充检验测试和计量设备，实现元器件和电子整机全过程的检测，完善了过程检验和元器件的检测手段，使产品质量得到充分的保证。（7）电力专用控制屏柜制造、检测技

59、术改造项目：计划投资5682.2 万元，至报告期末实际投资56.68 万元，已完成计划总投资额的1.00。通过引进国外的先进技术、设备和软件，对屏柜从设计、工艺、加工、检测、生产与管理等各方面进行全方位的改造，全面提高了设备的自动化程度和产品整机的质量；由于采用了计算机辅助设计（CAD）、计算机辅助工艺设计（CAPP）、计算机辅助制造（CAM）与计算机自动排样和模拟加工等新技术，大大提高了材料的综合利用率，降低了原材料和能源动力的消耗，降低了屏柜加工的生产成本，使屏柜加工质量达到国领先。3、非募集资金投资的重大项目情况说明（1）在报告期，根据公司董事会一届四次会议决议，为发展本公司的主营业务，

60、进一步整合资源优势，增强本公司在市场竞争中的实力，履行发起人在公司上市之初对社会公众关于避免同业竞争、减少关联交易的承诺，公司出资669.7 万元收购新宁电力技术80的股权。截至报告期末，收购工作已全部完成。详见重大事项（二）。（2）报告期，根据公司董事会一届六次会议通过的决议，出资3900 万元发起设立国电南自软件工程，国电南自占97.5股份。该公司主营电力自动化的开发、销售，计算机软硬件的销售与技术开发、咨询、服务，计算机系统集成等。报告期，该公司已完成注册登记工作。详见董事会报告（一）3（7）。(三) 公司财务状况2001年 2000年 增长率（%）总资产（万元） 89667.49 76