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1、第第11 11章章 市场失灵和微观政策市场失灵和微观政策1、垄断、垄断2、外部影响、外部影响3、公共物品和公共资源、公共物品和公共资源4、信息的不完全或不对称、信息的不完全或不对称l市场失灵市场失灵l市场失灵是指通过市场机制这个看不见的市场失灵是指通过市场机制这个看不见的手无法实现资源最佳配置、效率最高的情手无法实现资源最佳配置、效率最高的情况况 。l什么原因导致市场失灵？什么原因导致市场失灵？2022年7月6日星期三3第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断1. .垄断厂商长期均衡时的利润最大化没有垄断厂商长期均衡时的利润最大化没有达到帕累托最优状态达到帕累托最优状态 垄断厂商长期均衡时

2、的垄断价格高于垄断厂商长期均衡时的垄断价格高于边际成本，这表明消费者愿意为增加额外边际成本，这表明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量超过了生产该单一单位产量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在有帕累位产量所引起的成本。因此，存在有帕累托改进的余地。托改进的余地。一、垄断与低效率一、垄断与低效率2022年7月6日星期三4第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断2. .均衡产量不能出现在帕累托最优状态均衡产量不能出现在帕累托最优状态上的原因上的原因 垄断厂商和消费者之间以及消费者垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见。本身之间难以达成相互满

3、意的一致意见。一、垄断与低效率一、垄断与低效率2022年7月6日星期三5第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断1. .寻租的概念寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。断利润（亦即垄断租金）的活动。二、寻租理论二、寻租理论2022年7月6日星期三6第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断2.寻租带来的损失第一，超过“纯损” 就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此，单个寻租者的寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄断租金。在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非常激烈，寻租代价常常要

4、接近甚至等于全部的垄断利润。这意味着寻租损失也往往大于传统垄断理论中的“纯损”三角形。二、寻租理论2022年7月6日星期三7第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断2.寻租带来的损失第二，更多的损失 在寻租市场上，寻租者往往不只一个，整个寻租活动的全部经济损失等于所有单个寻租者寻租活动的代价的总和。而且，这个总和还将随着寻租市场竞争程度的不断加强而不断增大。显而易见，整个寻租活动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损”三角形。二、寻租理论2022年7月6日星期三8第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断1. .递增成本下的管制递增成本下的管制 如果政府的目标是提高效率，则应当将如果

5、政府的目标是提高效率，则应当将价格定在等于边际成本的水平上，从而实现价格定在等于边际成本的水平上，从而实现了帕累托最优，但垄断厂商仍然可以得到一了帕累托最优，但垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润；如果制定一个零经济利润的部分经济利润；如果制定一个零经济利润的价格，边际成本会大于价格，导致价格太低、价格，边际成本会大于价格，导致价格太低、产量太高，偏离了帕累托最优。产量太高，偏离了帕累托最优。三、对垄断的公共管制三、对垄断的公共管制图112 对垄断的管制:递增成本2022年7月6日星期三92022年7月6日星期三10第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断2. .递减成本下的管制递减成本下的

6、管制 如果政府管制价格等于边际成本，则达如果政府管制价格等于边际成本，则达到帕累托效率，但垄断厂商的平均收益小于到帕累托效率，但垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出现亏损，需要政府补贴垄平均成本，从而出现亏损，需要政府补贴垄断厂商；如果制定零经济利润的价格即断厂商；如果制定零经济利润的价格即P=ACP=AC，该价格会高于边际成本。该价格会高于边际成本。三、对垄断的公共管制三、对垄断的公共管制图113 对垄断的管制：递减成本2022年7月6日星期三112022年7月6日星期三12第十一章 市场失灵和微观经济政策第一节 垄断 政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反托拉斯法。西方很多国家都不

7、同程度地制定了反托拉斯法，其中，最为突出的是美国。美国的这些反托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是非法的。四、反托拉斯法2022年7月6日星期三13第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响1. .外部经济外部经济 某个人（生产者或消费者）的一项经某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿。此时，这他自己却不能由此而得到补偿。此时，这个人从其活动中得到的个人从其活动中得到的私人利益就小于该私人利益就小于该活动所带来的社会利益

8、。活动所带来的社会利益。这种性质的外部这种性质的外部影响被称为所谓影响被称为所谓“外部经济外部经济”。一、一、外部影响及其分类外部影响及其分类2022年7月6日星期三14第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响2. .外部不经济外部不经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但他自活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成己却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动所付出的本。此时，这个人为其活动所付出的私人成私人成本就小于该活动所造成的社会成本。本就小于该活动所造成的社

9、会成本。这种性这种性质的外部影响被称为所谓质的外部影响被称为所谓“外部不经济外部不经济”。一、一、外部影响及其分类外部影响及其分类l注意区分：注意区分：l外在不经济与外部不经济外在不经济与外部不经济l外在经济与外部经济外在经济与外部经济l内部（规模）经济与内部（规模）不经济内部（规模）经济与内部（规模）不经济2022年7月6日星期三16第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响3. .生产的外部不经济生产的外部不经济 当一个生产者采取的行动当一个生产者采取的行动使他人付使他人付出了代价而又未给他人以补偿时出了代价而又未给他人以补偿时，便产，便产生了生产的外部不经济。生了生产的外部不经济。

10、一、一、外部影响及其分类外部影响及其分类私人成本大于社会成本私人成本大于社会成本2022年7月6日星期三17第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响4. .生产的外部经济生产的外部经济 当一个生产者采取的经济行动当一个生产者采取的经济行动对他对他人产生了有利的影响，而自己却不能从人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时中得到报酬时，便产生了生产的外部经，便产生了生产的外部经济。济。一、一、外部影响及其分类外部影响及其分类私人收益小于社会收益私人收益小于社会收益2022年7月6日星期三18第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响5. .消费的外部不经济消费的外部不经济 当一

11、个当一个消费者采取的行动使他人付消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时出了代价而又未给他人以补偿时，便产，便产生了消费的外部不经济。生了消费的外部不经济。一、一、外部影响及其分类外部影响及其分类私人成本小于社会成本私人成本小于社会成本2022年7月6日星期三19第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响6. .消费的外部经济消费的外部经济 当一个消费者采取的行动当一个消费者采取的行动对他人产对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，到补偿时，便产生了消费的外部经济。便产生了消费的外部经济。一、一、外部影响及其分类外部影响及其分类私

12、人收益小于社会收益私人收益小于社会收益图114 资源配置失当：生产的外部不经济2022年7月6日星期三202022年7月6日星期三21第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响1.使用税收和津贴 比如，对造成外部不经济的企业，国家应该向其征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。无论是何种情况，只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置便可达到帕累托最优状态。三、有关外部影响的政策2022年7月6日星期三22第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响2.使用企业合并的方法 把两个企业合并为一个企

13、业，则原来的外部影响就 “内部化”了。合并后的单个企业为了自己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与收益就等于社会的成本与收益。于是资源配置达到帕累托最优状态。三、有关外部影响的政策2022年7月6日星期三23第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响3. .使用规定财产权的办法使用规定财产权的办法 在许多情况下，外部影响之所以导在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失当，是由于财产权不明确。致资源配置失当，是由于财产权不明确。如果财产权是完全确定的并得到充分保如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会

14、发生。障，则有些外部影响就可能不会发生。三、有关三、有关外部影响的政策外部影响的政策2022年7月6日星期三24第十一章 市场失灵和微观经济政策第二节 外部影响 只要财产权是明确的，并且其交易只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。是有效率的。四、科斯定理四、科斯定理2022年7月6日星期三25第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源1. .私人物品的特点私人物品的特点 第一是第一是“排他性排他性”，即只有对商品，即只有对商品支付价格的人才

15、能够使用该商品；支付价格的人才能够使用该商品； 第二是第二是“竞用性竞用性”，即如果某人已，即如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。同时使用该商品。一、一、排他性与竞用性排他性与竞用性2022年7月6日星期三26第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源2. .公共物品的特点公共物品的特点 第一是第一是“非排他性非排他性”，即不用对商，即不用对商品支付价格就可以使用该商品；品支付价格就可以使用该商品； 第二是第二是“非竞用性非竞用性”，即如果某人，即如果某人已经使用了某个商品，则其他人也能够已经使用了某个商品，则其他人也能

16、够再同时使用该商品。再同时使用该商品。一、一、排他性与竞用性排他性与竞用性2022年7月6日星期三27第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源3. .公共资源的特点公共资源的特点 第一是第一是“非排他性非排他性”，第二是，第二是“竞用竞用性性”。一、一、排他性与竞用性排他性与竞用性2022年7月6日星期三28第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源1.公共物品的最优数量第一，将个人对公共物品的需求曲线垂直相加，得到公共物品的市场需求曲线 个人对公共物品的需求曲线垂直相加的原因在于公共物品消费上的非竞用特点，即每个消费者消费的都是同一个商品总量，因而每一消费者

17、的消费量都与总消费量相等。另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，是所有消费者支付的价格的总和。二、公共物品2022年7月6日星期三29第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源1.公共物品的最优数量第二，公共物品最优数量的决定 公共物品的供求曲线相交所决定的均衡数量就是公共物品的最优数量。二、公共物品2022年7月6日星期三30第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源1.公共物品的最优数量第三，公共物品最优数量的标准 公共物品最优数量的标准是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。这个区别仍然是根源于是否具有消费的竞用性这个基本特点。二、公共物品图115

18、私人物品和公共物品的最优数量2022年7月6日星期三312022年7月6日星期三32第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源2. .公共物品与市场失灵公共物品与市场失灵第一，公共物品的需求曲线是虚假的第一，公共物品的需求曲线是虚假的 首先，单个消费者通常并不很清楚首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求价格，更不用说自己对公共物品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的关系。格的关系。二、二、公共物品公共物品2022年7月6日星期三33第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源2.公共物品与市场失灵

19、第一，公共物品的需求曲线是虚假的 其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程度，他们也不会如实地说出来。为了少支付价格或不支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏好。由于单个消费者对公共物品的需求曲线不会自动显示出来，故我们无法将它们加总得到公共物品的市场需求曲线并进而确定公共物品的最优数量。二、公共物品2022年7月6日星期三34第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源2.公共物品与市场失灵第二，市场本身提供的公共物品通常低于最优数量 市场本身提供的公共物品通常低于最优数量，即市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。原因在于消费者消费公共物品的机会成本为零，于是就

20、尽量少支付给生产者以换取消费公共物品，即消费者的支付不足以弥补公共物品的生产成本，结果便是低于最优数量的产出，甚至是零产出。二、公共物品2022年7月6日星期三35第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源3.公共物品和成本收益分析 政府来承担提供公共物品的任务。 政府运用成本收益的方法来确定公共物品的生产，如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。二、公共物品2022年7月6日星期三36第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源 公共资源具有非排他性，又具有竞公共资源具有非排他性，又具有竞用性的特点，因而会导致公共资源

21、被过用性的特点，因而会导致公共资源被过度地使用，从而造成灾难性的后果，即度地使用，从而造成灾难性的后果，即“公地的悲剧公地的悲剧”。三、三、公共资源公共资源2022年7月6日星期三37第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源1. .集体选择的含义集体选择的含义 所谓集体选择，就是所有的参加者依据一定的规所谓集体选择，就是所有的参加者依据一定的规则通过相互协商来确定集体行动方案的过程。则通过相互协商来确定集体行动方案的过程。四、四、公共选择理论公共选择理论2022年7月6日星期三38第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源2.集体选择的规则 集体选择的规则包括

22、一致同意规则、多数规则、加权规则、否决规则等。四、公共选择理论2022年7月6日星期三39第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源3.最优的集体选择规则 确定最优的集体选择规则的两个主要理论模型是成本模型和概率模型。四、公共选择理论2022年7月6日星期三40第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源4.政府官员制度的效率第一，政府官员制度低效率的原因 这些原因有缺乏竞争、机构庞大、成本昂贵等。四、公共选择理论2022年7月6日星期三41第十一章 市场失灵和微观经济政策第三节 公共物品和公共资源4.政府官员制度的效率第二，解决政府官员制度低效率的方法 解决政府

23、官员制度低效率的主要途径是引入竞争机制，具体做法包括公共部门的权力分散化、由私人部门承包公共服务的供给、在公共部门和私人部门之间展开竞争、加强地方政府之间的竞争等。四、公共选择理论2022年7月6日星期三42第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称2. .信息不完全和信息不对称的含义信息不完全和信息不对称的含义信息不完全：人们不可能知道在信息不完全：人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将任何时候、任何地方发生的或将要发生的任何情况。要发生的任何情况。信息不对称指有些人比其他人拥信息不对称指有些人比其他人拥有更多的相关信息。有更多的相关信息。一、一、信息、信息的不完全和

24、不对称信息、信息的不完全和不对称2022年7月6日星期三43第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称3. .在信息不完全和不对称的情况下，市在信息不完全和不对称的情况下，市场机制有时就不能很好地起作用场机制有时就不能很好地起作用一、一、信息、信息的不完全和不对称信息、信息的不完全和不对称2022年7月6日星期三44第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称 当消费者信息不完全时，他们对商当消费者信息不完全时，他们对商品的需求量就随价格的下降而减少；当品的需求量就随价格的下降而减少；当生产者信息不完全时，他们对商品的供生产者信息不完全时，他们对商品的供给量随

25、价格的上升而减少。这就出现了给量随价格的上升而减少。这就出现了逆向选择的问题。逆向选择的问题。 逆向选择的存在意味着市场失灵。逆向选择的存在意味着市场失灵。二、二、信息与商品市场信息与商品市场图116 价格质量曲线2022年7月6日星期三45图117 不完全信息与市场失灵2022年7月6日星期三462022年7月6日星期三47第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称 在信息不完全的时候，投保人的在信息不完全的时候，投保人的“败德败德”行为或保险公司所面临的行为或保险公司所面临的“道道德危险德危险”会进一步造成市场机制的困难。会进一步造成市场机制的困难。三、三、信息与保险市场

26、信息与保险市场实战案例实战案例2022年7月6日星期三48第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称1. .工资水平与平均效率的同方向关系工资水平与平均效率的同方向关系 在招聘者所出的工资水平与应聘者的平在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率之间存在着一个同方向变化的关系：均效率之间存在着一个同方向变化的关系：平均效率随着工资水平的下降而下降，反之平均效率随着工资水平的下降而下降，反之亦然。亦然。四、四、信息与劳动市场信息与劳动市场2022年7月6日星期三49第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称2.工资效率 工资效率即每单位工资水平上的效率。 招聘者

27、在招聘时要考虑的就是他在所支付的每单位工资上能够得到的效率，即“工资效率”。四、信息与劳动市场2022年7月6日星期三50第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称1.信息不完全带来委托代理问题 由于信息不完全而引起的委托代理问题，会给市场机制的正常运行带来困难，从而造成低效率的结果。五、信息不完全和激励机制：委托代理问题2022年7月6日星期三51第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称2. .解决委托解决委托代理问题的方法代理问题的方法木马计木马计 “木马计木马计”就是委托人把自己的利益就是委托人把自己的利益“植入植入”到代理人的利益之中，或者到代理人

28、的利益之中，或者“搭载搭载”到代理人的利益之上，这样，当代理人为自到代理人的利益之上，这样，当代理人为自己的利益而采取行动时，他同时也就是在为己的利益而采取行动时，他同时也就是在为委托人的利益服务了。委托人的利益服务了。五、信息不完全和激励机制：委托代理问题2022年7月6日星期三52第十一章 市场失灵和微观经济政策第四节 信息的不完全和不对称3.“.“木马计木马计”的两个例子的两个例子 针对股东针对股东经理方面的经理方面的委托委托代理问题，代理问题，采用采用股票期权计划。股票期权计划。 针对雇主针对雇主雇员方面的雇员方面的委托委托代理问题，代理问题，采用采用工资报酬计划工资报酬计划五、五、信息不完全和激励机制：委托信息不完全和激励机