公共政策的理论基础

1、第二章 公共政策的理论基础委托代理假设结构均衡合同信任激励机制目标框架典型应用投标法第一投标法第二投标法最优税维克里最优税制莫里斯最优税制 委托代理理论起源于20世纪40年代，在70年代获得迅速发展，目前已成为信息经济学的主要研究领域之一，并不断受到经济学界和社会的重视。委托代理理论 一、委托代理关系假设1、概念 经济学上的委托代理关系泛指任何一种涉及非对称信息的交易中市场参加者之间的相互关系。代理人：掌握信息多，具有信息优势的市场参加者。委托人：掌握信息少，处于信息劣势的市场参加者。 2、构成委托代理关系的两个基本条件： 第一、市场中存在两个相互独立的个体，且双方都是在约束条件下的效用最大化

2、者。双方通过合同的方式确立彼此的关系和利益； 第二、代理人与委托人都面临市场的不确定性和风险，且他们二者之间掌握的信息处于非对称状态。首先，委托人不能直接观察代理人的具体操作行为；其次，代理人不能完全控制选择行为后的最终结果。 隐含条件：非对称信息会对委托人带来不利影响。第一，单个委托人与单个代理人的模型；第二，单个委托人与多个代理人(复合代理人)的模型；第三，多个委托人(复合委托人)与单个代理人的模型；第四，多个委托人与多个代理人的模型；第五，单个或多个委托人与代理人之间彼此互为委托人 和代理人的模型。3、委托代理关系的五种基本模式：二、委托代理的均衡合同1、概念 委托人和代理人之间达成的合

3、同称为均衡合同。 问题：如何形成委托代理的均衡合同？ A在建立和维持委托代理关系过程中的困难：第一、在选择代理人方面存在困难。第二、在合同设计上存在困难。第三、在监督代理人的行动上存在困难。第四、在确定代理人的收益上存在困难。A如何才能克服困难，达成委托代理的均衡合同呢？ 假定市场上某资本家A希望聘请一个职业经理人B为其管理企业，A与B之间构成委托代理关系，A为委托人，B为代理人。2、达成委托代理均衡合同的条件： 激励相容： 代理人根据行动效用最大化原则来选择具体的操作行动，在代理人获得预期效用最大化的同时，也使委托人的预期收益实现最大化。2、达成委托代理均衡合同的条件： 参与约束： 代理人履

4、行合同后所获收益不能低于某个预定的收益额，或者说，代理人接受委托人合同的预期收益不能低于他在等成本约束条件下从其他委托人处获得的收益水平。三、委托代理的信任 肯尼斯 阿罗认为： 缺乏这种信任是经济落后的原因之一。 一个成功的经济体制的特征之一，是委托人与代理人之间十分信任，以至于即使进行欺骗是“理性的经济行为”，代理人也不会欺骗委托人。 教师上课 孩子上学 警察巡逻 医生治病 在市场经济中，委托代理信任主要体现在两个方面：对委托代理合同的承诺，或对市场规则的承认和遵守。 例如：遵守交通规则敬业精神。 例如：两个留学生勤工俭学激励机制设计 你可以买到一个人的时间，你可以雇一个人到固定的工作岗位，

5、你可以买到按时或按日计算的技术操作，但你买不到热情，买不到创造性，买不到全身心的投入，你不得不设法去争取这些。弗朗西斯（C. Francis）如何使驴“自觉地”或“有干劲”地不停地拉磨？ 信息蒙蔽信息引诱 由于委托人与代理人之间信息分布的非对称性，代理人可以利用两种方式获得对委托人的博弈优势地位： 一是利用委托人难以观察到的而获得信息优势，使委托人处于不利的战略选择地位。 例如：包公巧断案 由于委托人与代理人之间信息分布的非对称性，代理人可以利用两种方式获得对委托人的博弈优势地位： 二是代理人利用委托人难以观察到的而获得信息优势地位。这种信息优势地位的获得通常是代理人在签定委托代理合同后采取的

6、有利于自身收益（但损害委托人利益）的私人行动。 一是利用委托人难以观察到的而获得信息优势，使委托人处于不利的战略选择地位。 亨利亨利福特消除怠工现象的妙招福特消除怠工现象的妙招 当汽车行业流行日均工资为2至3美元时，福特汽车公司给出日均5美元的高工资政策。这一工资政策带来了生产率的极大提高，不仅抵消了工资增加额，而且还带来超过工资增长额的利润。激励机制的目标如何让代理人“自觉地”显示私人信息如何让代理人不采取道德风险行动 隐蔽信息（不利选择） 隐蔽行动（道德风险）激励机制的目标 信息经济学“让人说真话”和“让人不偷懒”的假设前提： 如果“说假话”的成本大于“说真话”的成本，绝大多数人会选择说真

7、话； 如果“偷懒”的成本大于“不偷懒”的成本，作为一种集体理性选择的结果，就是“不偷懒”。经济学和政治学的相对独立经济学和政治学的相对独立生产者、消费着需求与供给个人经济人经济学政府、国家权力集体（机构）政治人政治学该领域行为主题核心问题分析单位对人的假设公共选择理论之前经济学家对政治活动的认识。公共选择理论之前经济学家对政治活动的认识。另一套规则。凯恩斯国家干预的前提以及研究的另一套规则。凯恩斯国家干预的前提以及研究的侧重点。侧重点。公共选择理论的贡献公共选择理论的贡献-个人主义方法研究集体个人主义方法研究集体行为。行为。经济人也是理性人：权衡一系列选择值时，常常经济人也是理性人：权衡一系列

8、选择值时，常常取决于个人意志；按自己的意愿排列众多选择值取决于个人意志；按自己的意愿排列众多选择值排序；依据自己的选择顺序以此类推；从可能的排序；依据自己的选择顺序以此类推；从可能的选择值中甄选出中意度最高的；在面临相同值的选择值中甄选出中意度最高的；在面临相同值的情况下，经常不分彼此全部抉择。情况下，经常不分彼此全部抉择。经济学中的基本命题是交易。通过交易达到帕累经济学中的基本命题是交易。通过交易达到帕累托最优。托最优。政治活动领域的重要命题不是社团、党派、国家，政治活动领域的重要命题不是社团、党派、国家，而是这些集团之间与组成集团的个体之间，出于而是这些集团之间与组成集团的个体之间，出于自

9、利动机而进行的一系列交易过程。自利动机而进行的一系列交易过程。政治决策是各种经济人之间的相互交易过程。政治决策是各种经济人之间的相互交易过程。近代启蒙思想家认为，自然法则、正义的价值标准、价值规范就是公共利益。英雄救世主义者认为，公共利益与有天才、有抱负，或者能够主宰政治世界的少数精英人物的利益是一致的。经济自由主义认为，个人之间的相互竞争能够表现和实现公共利益，市场经济导致共同繁荣就是这个道理。美国政治学家阿瑟.本特利则认为，利益集团之间的竞争过程就是凸现和实现公共利益的过程。在计划经济时代，公共利益就是集体利益，就是国家利益，国家利益是至高无上的，是永恒的；而个人利益是渺小的、卑贱的，是暂

10、时的，由个人利益的总和构成的公共利益是虚假的。 公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。经济的合理决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究序的研究对于公共利益的不同界定，实际上会导致不同公共政策选择。计划经济强调国家利益至上，个人利益无条件地服从国家利益。实践表明，这种做法，不利于发展生产力，不利于提高政府效率，而且根本不可能实

11、现共同富裕。以抽象的正义、自然法则、价值规范为公共利益，以此作为公共政策的基础，往往给强权以正义为名英雄主义的公共利益观更是为独裁统治铺平道路，而实际上，任何天才都不可能明了每一个个人的需求，自然也不可能真正地安排他们的幸福。 自由主义实现了个人利益与公共利益的兼容。自由主义的公共利益观从根本上解决了个人利益与公共利益的矛盾，解决了个人利益与公共利益的兼容机制，它就是市场制度的机制。 前提：经济人假设前提：经济人假设切入点：市场决策和非市场决策的划分切入点：市场决策和非市场决策的划分理论特点理论特点：不在于作出价值判断：不在于作出价值判断实质：经济分析工具在政治领域的应用实质：经济分析工具在政

12、治领域的应用交易概念交易概念的运用的运用人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是同私人经济中的是人一样的，都是“经济人经济人”，均以追求个人，均以追求个人利益最大化为目标。利益最大化为目标。政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。策的政府官员追求预算最大化。决策环境决策环境市场环境市场环境非市场环境非市场

13、环境价格反映偏好价格反映偏好企业提供私人产品企业提供私人产品投票反映偏好投票反映偏好政府提供公共产品政府提供公共产品企业企业个人个人政府政府选民选民内容媒体杠杆主体动力经济市场物物交换（商品）钞票价格（等价交换、平等自愿）个人之间可进行的简单交易（个人、厂商）个人利益最大化政治市场参与者公共承认的公共产品的成本（政策、法律制度）选票规则（不平等性和强制性服从与统治）个人或集体之间进行的复杂交易（政客、组织）初级政治市场 政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票政策供给市场 官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算政策执行市场 官员向选民提供公共产品和服务 选

14、民向政府纳税公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。选择选择交换交换交易交易在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。交易的本质是帕累托改善过程，交易的结

15、果是帕累托最优交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实现。的实现。交易的分类交易的分类简单交易：简单交易： 基本的直接的交换，一对一的银货两讫。基本的直接的交换，一对一的银货两讫。复杂交易：复杂交易： 多个经济主体之间多重交换。政治决策过程即是多个经济主体之间多重交换。政治决策过程即是多个多个“经济人经济人”相互交易的过程。相互交易的过程。政治不过是经济交易过程的延伸，从本质上说，政治家、官僚或国家代理人同私人经济中的个人一样，也是一种“经济人”。公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而作出的。18961896年，年，Knut Wicksell.Knut Wickse

16、ll.经济政策受到经济制度的影响。经济政策受到经济制度的影响。19571957年，布坎南。弗吉尼亚大学年，布坎南。弗吉尼亚大学“托马斯托马斯 杰斐逊中杰斐逊中心心”。对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。19621962年，年，一致的计算一致的计算。19631963年，创立非市场决策制定委员会。年，创立非市场决策制定委员会。19681968年，更名为公共选择协会。年，更名为公共选择协会。公共选择公共选择杂志。杂志。19691969年，弗吉尼亚理工学院。公共选择研究中心。侧重年，弗吉尼亚理工学院。公共选择研究中心。侧重对政治过程的理解。对政治过程的理解。

17、7070年代，国际化进程，新政治经济学。年代，国际化进程，新政治经济学。19821982年，该中心移交给乔治年，该中心移交给乔治 梅森大学。大本营。梅森大学。大本营。19861986年，年，James M. Buchanan won Nobel Prize.James M. Buchanan won Nobel Prize.投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。现有的民主集体决策中的最佳方法。选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。票来改善其处境（提高福

18、利）。投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。受个人价值观等众多因素的影响。投票过程投票过程政治决策是通过投票完成的。面对公共问题，各政政治决策是通过投票完成的。面对公共问题，各政策主体（包括个人、团体和组织）都会根据自己的策主体（包括个人、团体和组织）都会根据自己的偏好提出不同的方案，针对不同的方案，不同的政偏好提出不同的方案，针对不同的方案，不同的政策主体又会根据

19、自己的偏好作出不同的选择。因此，策主体又会根据自己的偏好作出不同的选择。因此，公共选择理论着重研究如何按照一定的规则从个人公共选择理论着重研究如何按照一定的规则从个人的偏好中得出集体的偏好。的偏好中得出集体的偏好。 隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）策略性投票策略性投票无意参加投票无意参加投票偏好显示程度差异偏好显示程度差异多数决策的过程多数决策的过程投票加总即是个人偏好加总投票加总即是个人偏好加总 全体一致全体一致（公平但缺乏效率）（公平但缺乏效率） 加总的方法加总的方法 三分之二多三分之二多数数 多数原则多数原则 （有效率但缺乏公平）（有效率但

20、缺乏公平） 简单多数简单多数投票悖论投票悖论投票悖论说明，当三个以上的投票者面临三个以上投票悖论说明，当三个以上的投票者面临三个以上备选方案进行投票时，有可能产生投票循环，从而备选方案进行投票时，有可能产生投票循环，从而使得个人偏好不能转化为多数票通过的最终决策。使得个人偏好不能转化为多数票通过的最终决策。投票者投票者首选首选其次其次再次再次甲甲A AB BC C乙乙B BC CA A丙丙C CA AB B在民主社会里，能否找到一种投票程序，它所产生的结果不受投票顺序的影响，同时又尊重每一个人的偏好，能将所有人偏好变为一种社会偏好，作出前后一致的决策呢？诺贝尔经济学奖获得者肯尼斯阿罗的研究证明

21、，这是不可能的。这就是著名的阿罗不可能定理。 阿罗不可能定理（阿罗悖论）阿罗不可能定理（阿罗悖论）阿罗悖论认为，多数票规则往往导致投票循环。阿罗悖论认为，多数票规则往往导致投票循环。“如果我们排除效用人际比较的可能性，各种各样的个如果我们排除效用人际比较的可能性，各种各样的个人偏好次序又都有定义，那么把个人偏好总合成为表达人偏好次序又都有定义，那么把个人偏好总合成为表达社会偏好的最理想方法，要么是强加的，要么是独裁社会偏好的最理想方法，要么是强加的，要么是独裁的。的。” 阿罗阿罗也就是说，不可能存在一种能够把个人对也就是说，不可能存在一种能够把个人对n n种备选方案种备选方案的偏好次序转换成社

22、会偏好次序，并且准确表达社会全的偏好次序转换成社会偏好次序，并且准确表达社会全体成员的各种各样的个人偏好的社会选择机制。体成员的各种各样的个人偏好的社会选择机制。 市场选择机制不适于公共物品、共有资源物品的生产和消费抉择，对此只能采用社会选择或者公共选择的规则。是否存在一种能够以个人利益为基础推导出公共利益的选择规则？或者说使公共利益兼容个人利益，并且实现共同的繁荣即民富国强呢？这一问题就是阿罗所研究的课题。个人理性原则：对于任何一组给定的个人偏好来说，社会选择规则必须产生一个社会秩序，这些社会秩序具有完全性和传递性。 有关选择方案的独立原则：社会偏好顺序产生于个人的偏好，社会偏好顺序的变化源

23、于个人偏好次序的变化，如果对于给定的选择集合，个人偏好次序不变，不管其他偏好次序有什么变化，社会对给定选择集合的偏好次序也不变。 帕累托准则。如果一个社会中的每个人都认为x只要和y一样好，即没有什么差别，但哪怕是有一人认为x比y好，则社会必须认为x比y好。问题：从效率的角度讲，少数一定该服从多数吗？非个人独裁原则：不存在这样的个人，使得不论社会全体成员的个人偏好如何，社会的或集体的偏好总是同该个人的偏好一致。定义域的非限制性假定。社会顺序必须按下列方式产生，即社会选择赖以产生的定义域必须包括所有可能的个人偏好顺序。这就是说，我们不能通过限制个人偏好顺序的定义域来产生某一个社会顺序。 阿罗研究的

24、结果是：任何社会选择规则，要同时满足上述所有五个条件是不可能的。这就是著名的阿罗不可能定理。阿罗不可能定理告诉我们，唯有充分竞争的市场机制，才能满足阿罗的可能定理，而任何公共选择的规则，都不可能实现公共利益与私人利益的兼容，即不可能从个人利益完美地推导出公共利益。阿罗不可能定理并不意味着任何公共选择的规则都是没有意义的。能够利用市场规则，就应该尽可能地利用市场选择的规则，而公共选择的规则则应该尽可能地少用。对于政府来说，除非某个人被赋予独裁权，否则我们不应该指望政府和个人一样一致地和理性的行动。一、政治市场行为主体分析、选民、政党、官僚、利益集团二、政治市场困境分析（不完善）、政治经济周期、寻

25、租与腐败（一）对选民的行为分析选民有不参加投票的倾向。选民是否参加投票，取决于3个因素：第一，其参加投票的效益和成本；效益或收益包括：（1）通过投票获得一种履行义务和责任的心理满足；（2）参与政治活动的荣誉感和满足感；（3）给予自己最喜欢的候选人或政策以支持而带来的心理愉悦；（4）选民自我能力应验的满足感。成本包括：实际成本和机会成本。实际成本可分为与投票有关的费用、时间、精力，以及决定参加投票而收集信息所需的费用、时间和精力。如参加投票的实际支出、交通费、住宿费等；还有因投票所放弃的可能收入，即机会成本。第二，其投票对公共选择发生影响的可能性；（1）自己打算选举的候选人因自己投票而当选的可能

26、性；（2）如果自己不投票，候选人当选的可能性；（3）自己投票的候选人获胜后，自己从其政策主张中获得好处的可能性；（4）自己投票的候选人获胜后，自己能获得好处的政策措施实施的可能性。以上考虑，说明选民作为理性经济人在政治市场中的行为是非常理性而且符合成本收益规则。政党追求的是选票最大化。所以争取中间选民的支持。为争夺选票，作出各种各样的承诺。政党在其争取选票的过程中，会采取一些非法手段。台湾地区的枪击案。在西方，政治家负责决策，官僚系统负责政策执行。对官僚行为的分析（下页）经济人假设也适用于对官僚的分析，官僚同样在追求个人利益最大化。相对与私人来讲，官僚在追求个人利益最大化方面具有如下特点：首先

27、，官僚追求的利益既包括直接的经济利益，也包括非经济利益。直接的经济利益包括个人收入、津贴等的增加；非经济利益包括对权力、政绩、晋升机会、名誉和社会地位等等。其次，官僚通过“榕树型扩张”方式和借助于“制度缺陷”来增加经济利益。在追求直接经济利益过程中，官僚法定收入不高，若要改变这种状况，他们只好采取“榕树型扩张“来获得外在收入。榕树型扩张的特点是主干吸收养料的不足可以通过枝条下垂入地来补充。也就是利用自己的权力来影响收入。例如，通过扩大预算扩大预算来增加部门收入（案例：部门预算年年增加，想办法将经费花掉）、通过寻租来增加个人收入。公共机构的制度设计中存在难以避免的缺陷：第一，无产权约束，官僚们花

28、的是纳税人的钱，不珍惜；第二，官僚们所处的公共部门是高度垄断的，可以获取高额的垄断利润；第三，考核指标模糊，绩效评估困难，胡乱花钱；第四，监督困难，监督渠道不畅，监督职责不明确等等。利益集团是一些具有共同利益的人组成，对政府决策能够施加影响的团体。我国目前利益集团的发展处于一个上升的发展阶段。利益集团活动目的是对政治家、投票者施加各种压力或影响，以谋求对其成员有利的提案的最大支持或通过。利益集团采取的活动方式主要是政治游说、资助竞选。也有的可能采取投反对票或者威胁的非正常手段。利益集团的活动往往会对税收负担水平和结构、政府财政补贴数量和去向、政府支出项目的设置等。利益集团对政府决策的影响案例利

29、益集团对政府决策的影响案例1979年，苏联入侵阿富汗的时候，美国卡特政府决定对苏联实行制裁，其中一项就是实行部分粮食禁运。美国的粮食生产商和销售商就此提出抗议，认为此举损失太大，外汇、市场都丢了。自此，一些农业集团的全国性组织发出了不断的抗议。1980年大选的时候，里根以明确支持取消对粮食的禁运的政治姿态获得了大量农业利益集团的选票。而禁运政策制定者的卡特失败了。里根上台后，由于忙于处理国际事务，久久没有实现竞选承诺。大家又开始抗议，直到1981年，禁运取消。（一）政治经济周期（二）寻租与腐败政治经济周期指经济活动往往围绕大选周期而发生波动，也就是说政治市场对经济的负面影响。表现为：政府一般在

30、大选来临之际寻求对其有利的结果，而把对其不利的经济结果推迟到大选之后。政治经济周期形成的原因：、政治家一切行为的出发点是保证在选举中当选；、选民只关心诸如通货膨胀、失业等与自己息息相关的事，而不太关心其他社会经济指标；、选民是近视的，只有短时期内使选民利益最大化的政策调整，才为选民所欢迎；、政治家之间的竞争不是社会福利最大化之争，而是现有福利的再分配之争；（不是把蛋糕做大）、政策的目标是可组合、可取舍的。租金是指超过资源所有者的机会成本的报酬。也就是资源所有者的收入减去该要素的机会成本之差。机会成本：是指某人将一种生产要素投入到某项生产活动时所放弃的其他生产活动可能带来的最大收益。这种租金可以

31、有两种来源：一种是在价格制度中自然产生的，例如，需求曲线和供给曲线的移动会产生租金；另一种是人为创造的，例如，政府可以帮助创造、提高或保护一个集团的垄断地位，从而提高他所偏爱的那个集团的租金。通常把对自然产生的租金的追求称作“寻利”、把对人为产生的租金的追求称为“寻租”。（方福前）寻租就是利益集团、企业或个人通过合法或非法活动，影响公共决策为自己谋取高额利润的行为。寻租所追求的这种高额利润就是租金。租金是指支付给生产要素所有者的超过使用该要素的机会成本的报酬。寻租的过程不创造社会财富，只有消耗资源：说服政府的时间、精力和财力。租金的来源：政府设租（租金一般都与政府有关，因为如果没有政府干预的完

32、全的市场经济条件下，就不会有租金，即超出其机会成本的利润）。第一，政府的“无意设租”，即政府为了弥补市场失灵而干预经济活动所产生的租金。（如审批，进入壁垒的设置造成垄断）第二，政府的“被动设租”，在所谓的民主体制下，政府受利益集团的左右，为其所利用，通过并实施一些能对利益集团有利的法案，该法案可能为某利益集团带来租金。（农业保护政策）第三，政府的“主动设租”。在市场不发达，不成熟阶段，政府官员利用行政干预的办法来增进某些行业或企业的利润，人为地制造租金。（腐败由此产生）寻租行为不仅仅关系到寻租主体的利益变化，还对整个社会经济情况产生影响，如引起社会成本。社会成本包括：一是寻租活动中浪费掉的资源

33、；二是由经济寻租引起的政治寻租而浪费掉的资源；三是寻租成功后形成垄断多损失掉的经济效率。经济效应：寻租不仅造成浪费，也会引起收入的重新分配。政治效应：寻租对现有政治秩序提出了挑战。即导致腐败。【案例描述近年来，我国公共工程的质量问题及事故频频曝光，例如九江大堤、昆禄公路、北京西客站等等。据统计，被查处的贿赂案中，涉及建筑业的高达886，以至于最高人民检察院一位官员一针见血地指出：建筑市场是一个“权钱交易的市场”。现在的建筑市场上，一般建筑单位要给发包方3左右的回扣。结果往往是一项工程完成以后便倒下一片官员！为什么公共工程领域中的回扣、贿赂、权钱交易之类的寻租活动如此猖獗呢？新制度经济学理论新制

34、度经济学理论 新制度经济学的产生新制度经济学的产生 新制度经济学基本框架新制度经济学基本框架 新制度经济学主要特征新制度经济学主要特征产生背景产生背景 20世纪80年代中期以来，发展经济学的理论研究出现显著 变化： 1.从长期宏观分析转向短期微观分析 2.虽然仍采用新古典主义的分析工具，但修正其理性假设，强调制度的作用 3.把超经济影响内生化 4.越来越注重新制度学派方法的应用产生标志产生标志 1937年美国学者罗纳德科斯发表论文企业的性质，标志着新制度经济学的产生。新制度经济学的产生新制度经济学的产生 研究对象研究对象 新制度经济学的目标是研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些

35、决定又如何改变世界。简言之，新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。 基本假定基本假定1. 从人的实际出发研究人，更接近现实；2. 在复杂环境下，人只具有“有限理性”（bounded rationality）；3. 市场信息具有不完全和不对称性，人具有机会主义行为倾向（opportunism）。 核心概念核心概念1.1. 产权产权 ：广义地讲，产权就是受制度保护的利益受制度保护的利益。它与传统社会主义经济学中的物质生产资料所有权不同，既包括物质资产，也包括人力资产，既包括有形资产，也包括无形资产（如知识资产和商誉资产）。产权制度既涉及对产权的界定，又涉及对产权的保护。 2. 2. 交易

36、费用交易费用 ：所谓交易，是指人与人之间的交互行动（trans-action）；交易费用则是这种交互行动所引起的成本。用一句较通俗的话说，交易费用就是人与人之间打交道的费用。在较为狭窄的意义上，交易费用则是指达成契约和保证契约执行的费用达成契约和保证契约执行的费用。新制度经济学的产生新制度经济学的产生当前最伟大的经济学家：当前最伟大的经济学家： -罗纳德哈里科斯（Ronald Harry Coase）（1910 ）生于英国伦敦，后移居美国，生于英国伦敦，后移居美国，成为芝加哥大学教授。成为芝加哥大学教授。贡献：是发现并阐明了交换贡献：是发现并阐明了交换成本和产权在经济组织和制度成本和产权在经济

37、组织和制度结构中的重要性及其在经济活结构中的重要性及其在经济活动中的作用。动中的作用。荣获荣获19911991年诺贝尔经济学奖。年诺贝尔经济学奖。代表作：代表作： 企业的本质企业的本质（ 19371937年）年）社会成本问题社会成本问题 （19601960年）年）科斯的科斯的“产权理论产权理论”：*科斯定理：科斯定理： 第一定理第一定理：交易成本=0，不管产权如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最优配置。 第二定理第二定理：交易成本0，初始产权的界定会影响资源配置的效率。* 概念补充： 产权产权：确定人们在经济活动中相互之间利益关系的一组行为规：确定人们在经济活动中相互之间利益关系的一组行为

38、规则。则。 交易成本交易成本：在交易活动中，由于市场信息的不充分和市场价格：在交易活动中，由于市场信息的不充分和市场价格的不确定，人们为了使未知变为已知，不确定变为确定，就要付的不确定，人们为了使未知变为已知，不确定变为确定，就要付出代价，即交易成本。出代价，即交易成本。传统经济学传统经济学 企业是从分工、协作劳动中产生，企业的生产费用个体劳动的生产费用 企业是个体劳动的替企业是个体劳动的替代物。代物。企业规模达到平衡的条件：企业规模达到平衡的条件：产品的边际成本产品的边际成本= =边际收益边际收益时时科斯理论科斯理论 市场和企业是两种不同的组织劳动分工的办法，企业组织劳动分工的交易成本市场交

39、易成本 企业制度是市场制度的替企业制度是市场制度的替代物。代物。企业规模达到平衡的条件：企业规模达到平衡的条件：边际市场交易成本边际市场交易成本= =边际企边际企业组织成本业组织成本道格拉斯道格拉斯诺斯诺斯 诺斯用产权结构的变化和交易费用的下降来解释制度变迁制度变迁及其带来的经济发展经济发展，对经济史作了极有说服力的解释，创建了新经济史学派新经济史学派，在这一领域中独树一帜。 奥利弗奥利弗威廉姆森威廉姆森 威廉姆森以交易费用为主要线索，着重研究企业组织与市企业组织与市场制度的异同场制度的异同，以及在何种情况下互相替代，并更为详细地探讨了企业与市场之间的多种过渡形态企业与市场之间的多种过渡形态，

40、写出了颇有影响的市场与科层组织和资本主义的经济制度等著作。 张五常张五常 科斯的理论也引起了张五常教授对合约形式合约形式的思考，导致了他的“佃农理论佃农理论”的创立，沿着这一思路，他又用合约形式来用合约形式来解释企业内部结构解释企业内部结构，写出了“企业的契约性质”一文。新制度经济学的产生新制度经济学的产生新制度经济学基本框架新制度经济学基本框架制度构成与制度起源制度构成与制度起源制度变迁与制度创新制度变迁与制度创新制度、产权与国家理论制度、产权与国家理论制度与经济发展相互关系制度与经济发展相互关系制度的构成制度的构成 非正式约束非正式约束 意识形态、道德、习惯等意识形态、道德、习惯等 正式约

41、束正式约束 政策规则、经济规则、契约政策规则、经济规则、契约 实施机制实施机制 “有法不依有法不依”VS“VS“无法可依无法可依”，人治社会的缺点，人治社会的缺点制度的起源制度的起源 调和个人理性与集体理性的冲突（博弈论）调和个人理性与集体理性的冲突（博弈论） 减少交易费用（科思定理）减少交易费用（科思定理） 减少信息成本与不确定性减少信息成本与不确定性 （诺斯）（诺斯）制度的功能制度的功能 降低交易成本降低交易成本 为实现合作创造条件为实现合作创造条件 提供激励机制提供激励机制 制度创新有利于外部利益内部化制度创新有利于外部利益内部化制度变迁内在机制与路径依赖制度变迁内在机制与路径依赖 关键

42、主体关键主体：有效组织（具有创新能力）是制度变迁的关键，人是制度变迁主体 源泉源泉：相对价格（要素价格比率、信息成本、技术）和偏好的变化 适应效率适应效率：来自于有效的制度（优胜劣汰，适者生存） 路径依赖（路径依赖（path dependence）：制度变迁存在报酬递增和自我强化机制，使制度变迁一旦走上某条路径，其既定方向会在以后发展中得到自我强化；其深层原因为利益因素。制度变迁理论制度变迁理论 诺斯模型 其他模型：诱致性制度变迁模型（由下至上）、强制性制度变迁（由上至下）理论特征理论特征 国家是一种组织，是在某个特定地区内对合法使用强制性手段具有垄断权的国家是一种组织，是在某个特定地区内对合

43、法使用强制性手段具有垄断权的制度安排制度安排 揭示了国家和产权的关系：国家是在暴力方面具有比较优势的组织，处于界揭示了国家和产权的关系：国家是在暴力方面具有比较优势的组织，处于界定和行使产权的地位定和行使产权的地位 揭示了国家的内在矛盾：国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是使经揭示了国家的内在矛盾：国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是使经济衰退的根源济衰退的根源制度、产权与国家理论制度、产权与国家理论 暴力潜能分配论：暴力潜能形成的边际成本产权保护的边际收益暴力潜能分配论：暴力潜能形成的边际成本产权保护的边际收益 诺思悖论：国家权利是保护个人权利的最有效的工具（规模效应，减少交易诺思悖

44、论：国家权利是保护个人权利的最有效的工具（规模效应，减少交易费用）；另一方面，国家权力又是个人权力最大的和最危险的侵害者（国家费用）；另一方面，国家权力又是个人权力最大的和最危险的侵害者（国家权力有扩张性质，且其扩张依靠侵蚀个人权利实现，在国家的侵权前，个人权力有扩张性质，且其扩张依靠侵蚀个人权利实现，在国家的侵权前，个人无能为力）。诺思悖论表明，没有国家办不成的事情，但有了国家又有许多无能为力）。诺思悖论表明，没有国家办不成的事情，但有了国家又有许多麻烦。麻烦。过去的经济发展是影响制度选择的条件制度是经济发展的原因,经济发展是制度的选择与运作的结果制度对经济发展的作用具有一定的时滞制度改善本

45、身也是经济发展的目的新制度经济学派的启示新制度经济学派的启示制度变迁的动态逻辑演进过程（制度变迁的动态逻辑演进过程（Evolution, Evolution, Involution and RevolutionInvolution and Revolution）l 人类社会制度的变迁中，有三种“路径力量”在起作用，即evolution（演进）、involution（内卷）和revolution（革命）。l evolution ，是一种连续的（往往是缓慢的）、增进性的（incremental）、发散性的或沿革式的社会变迁 。例，中国农村的家庭联产承包制就是一种“自生自发地形成与扩展的”社会经济秩

46、序。l involution ，在中国数千年的社会制度的延续过程中，有两千多年的历史，不是演进地、向上地发展，而很大程度上是封建王朝在同一社会制度层面上无休止地内卷、内缠、内耗和自我复制，这是involution。而之所以出现这种同一制度层面的involution，是因为“路径依赖”和“锁定效应”的存在。l revolution，战争、革命、新政府的建立等作为一种突变（revolution），可以在短时间内改变社会制度，但这种具有“外生力量（exogenous forces）”的强制变迁 。 组织文化组织文化 长期实践形成的长期实践形成的 成员认可和遵守的成员认可和遵守的 具有本组织特色的具有

47、本组织特色的 价值观、团体意识、行为规范、思维模式价值观、团体意识、行为规范、思维模式Page 882022-7-4 文化发条文化发条 文化外壳文化外壳 文化堡垒文化堡垒 文化染缸文化染缸 文化剪刀文化剪刀Page 89调控改造完善文化的作用文化的作用延续内聚2022-7-4组织文化虽然看不见、摸不着，但我们还是通过企业文化的“外显”来感知： 器物 企业建筑 产品设计 企业标识 行为和态度 仪式、榜样、故事 做事方式/习惯 制度 显性的规章制度 隐性的潜规则2022-7-490 贵在行动贵在行动 紧贴顾客紧贴顾客 自主创新自主创新 以人促产以人促产 深入现场深入现场 不离本行不离本行 精兵简政

48、精兵简政 松紧结合松紧结合Page 912022-7-4 裙带关系裙带关系 非正常提升非正常提升 宗派主义宗派主义 集权与独裁集权与独裁 排挤优秀排挤优秀Page 922022-7-4 在我们十二年实践中我们深深的体会到其中的丰富内涵。然而在三要素中在我们十二年实践中我们深深的体会到其中的丰富内涵。然而在三要素中排首项的还是配班子。排首项的还是配班子。 宗派是一个形成团结班子的绝症，如何能坚决杜绝一切可能产生宗派的因宗派是一个形成团结班子的绝症，如何能坚决杜绝一切可能产生宗派的因素；一把手是班子的核心，一把手应该具备什么条件，应该如何进行自身素；一把手是班子的核心，一把手应该具备什么条件，应该

49、如何进行自身修养，应该如何选择其他的班子成员，如果其他的成员不符合条件怎么办？修养，应该如何选择其他的班子成员，如果其他的成员不符合条件怎么办？ 对上述问题联想集团曾举办过高级干部研讨班进行过培训，大家都觉得很对上述问题联想集团曾举办过高级干部研讨班进行过培训，大家都觉得很有收获。有收获。 没有一个意志统一的、有战斗力的班子，什么定战略、什么带队伍、什么没有一个意志统一的、有战斗力的班子，什么定战略、什么带队伍、什么都做不出来。都做不出来。Page 932022-7-4员工百人，我身先士卒；员工千人，我督察管理；员工万人，我惟有祈祷。松下公司的员工每天早晨咏诵松下精神：（1）产业报国 （2）光

50、明正大 （3）团结一致 （4）奋发向上 （5）礼貌谦让 （6）顺应同化 （7）感谢报恩2022-7-495压力文化：压力就是动力“微软永远离破产只有18个月”华为的冬天，狼性文化康熙敬的三杯酒第一名是第二名造就的自己和自己竞争的星巴克、宝洁相马不如赛马，鲶鱼效应2022-7-496归属文化沃尔玛的快乐原则：早晨欢呼、工作吹口哨、老板草裙舞尊重和友情一样重要建设社会支持系统，美空军二战的节油奖成就感：夺小红旗、海尔的云燕镜子启明焊枪2022-7-497纪律文化纪律就是标准管理首先是防止最坏，其次才是追求最好，监督机制很重要企业不能有好几个声音：华为僵化、固化再优化；保留意见执行决议纪律就是习惯2

51、022-7-498标杆文化树立榜样是文化建设的法宝制造标志事件并广泛传播商鞅变法，海尔砸冰箱克罗克为麦当劳锯掉椅子靠背每个人都看见自己的表现，80%的奖励面2022-7-499责任文化案例：厕所发臭的故事使命感从对事业的认可与承诺开始，伟大的事业产生伟大的行动，伟大的目标造就伟大的战士标准的流程和负责任的行为问题问题： 当前社会虽然生产出丰裕的产品，但却是一个病态的、畸形发展的社会。表现表现： 富裕之中存在着贫困，低收入者、少数民族、妇女都富裕之中存在着贫困，低收入者、少数民族、妇女都受到歧视和压榨，经济增长之后人的精神上受压抑的状态受到歧视和压榨，经济增长之后人的精神上受压抑的状态不仅没有消

52、除，甚至还加剧了。通货膨胀、失业、能源缺不仅没有消除，甚至还加剧了。通货膨胀、失业、能源缺乏、环境破坏、城市拥挤不堪、社会风气败坏等等，都使乏、环境破坏、城市拥挤不堪、社会风气败坏等等，都使人们感到，这样的生活质量是不能令人满意的。人们感到，这样的生活质量是不能令人满意的。原因原因： 出现这种畸形现象，一方面是由于权力分配不平等，出现这种畸形现象，一方面是由于权力分配不平等，即权力集中在大公司及其代表的手中，大公司只顾自身的即权力集中在大公司及其代表的手中，大公司只顾自身的利益去发展生产，而置公共利益于不顾；另一方面则由于利益去发展生产，而置公共利益于不顾；另一方面则由于价值准则是建立在错误的

53、理论基础上的，即认为价值准则是建立在错误的理论基础上的，即认为“产品越产品越多越好多越好”，经济增长就是，经济增长就是“善善”，结果某些商品生产得越，结果某些商品生产得越多，给社会带来的问题也越多。多，给社会带来的问题也越多。结论结论： 新制度学派主张必须有一个新制度学派主张必须有一个“信念的解放信念的解放”，即从正统派经济学家（凯恩斯主义者）制造的即从正统派经济学家（凯恩斯主义者）制造的“增长就是一切增长就是一切”、“一切为了增长一切为了增长”的错误思想的错误思想下解放出来，建立新的价值准则，即以个人的下解放出来，建立新的价值准则，即以个人的“独立性独立性”和以和以“公共目标公共目标”为衡量

54、尺度的经济学为衡量尺度的经济学的新观念。的新观念。新制度经济学派的影响新制度经济学派的影响影响影响l方法论方面方法论方面 一、仅研究现实的经济现象，对象是现实中具体案例，模型假定也要符合现实；二、注重以个案为基础的小样本研究，重视归纳，但不排除演绎；三、从边际入手。l经济发展的决定因素上经济发展的决定因素上 反对“唯资本论”，提出“土地、劳动和资本这些要素，有了制度才得以发挥作用。制度至关重要”。l发展政策上发展政策上 促进经济发展的政策最重要的是建立一个有效率的制度系统新制度经济学派的局限性新制度经济学派的局限性局限性局限性缺乏严谨逻辑体系，模型化不够主要概念可计量性差，阻碍其在政策研究领域

55、的定量分析基本观点基本观点传统经济学传统经济学认为，通过市场机制，个体能够制定大多数认为，通过市场机制，个体能够制定大多数的社会决策。然而，的社会决策。然而，福利经济学福利经济学认为，市场并不能一直认为，市场并不能一直有效地分配资源，即市场存在失灵的状况。有效地分配资源，即市场存在失灵的状况。 市场失灵表现在：自然垄断、信息不完备、外部效应、市场失灵表现在：自然垄断、信息不完备、外部效应、公地灾难等几个方面。公地灾难等几个方面。在市场失灵概念的基础上，福利经济学理论认为，政府在市场失灵概念的基础上，福利经济学理论认为，政府有责任纠正市场失灵，因为最优化的社会效果不会从完有责任纠正市场失灵，因为

56、最优化的社会效果不会从完全不协调的个人决策中得出。这便为政府干预市场提供全不协调的个人决策中得出。这便为政府干预市场提供了理论依据。了理论依据。 不过，福利经济学理论认为，只有找到解决问题不过，福利经济学理论认为，只有找到解决问题最最有效的方法有效的方法的情况下，政府才能够干预市场。这种的情况下，政府才能够干预市场。这种最有效的方法，是通过最有效的方法，是通过成本成本效益分析效益分析，找出如，找出如何以最低的成本获得同样的产出，或者如何以同样何以最低的成本获得同样的产出，或者如何以同样的成本获得最大的产出。的成本获得最大的产出。 成本成本效益分析过程模型如下：效益分析过程模型如下：第一，找出具

57、体某一项目中所可能产生的第一，找出具体某一项目中所可能产生的所有结所有结果果，包括不利的结果和有利的结果。，包括不利的结果和有利的结果。第二，评估各种第二，评估各种结果出现的可能性结果出现的可能性。第三，评估每种概率情况下的第三，评估每种概率情况下的社会成本或利益社会成本或利益，以货币形式表示。以货币形式表示。第四，第四，二三相乘二三相乘，计算每个结果有关的预期损失，计算每个结果有关的预期损失和收益。和收益。第五，计算第五，计算净现值净现值。可见，成本效益分析是一种用经济学的方法，代替可见，成本效益分析是一种用经济学的方法，代替市场价格设置的方式，以达到资源分配的目的，即市场价格设置的方式，以

58、达到资源分配的目的，即实现实现帕累托最优：帕累托最优：在没有使任何人境况变坏的情况在没有使任何人境况变坏的情况下，至少使一人变得更好。在传统福利经济学中，下，至少使一人变得更好。在传统福利经济学中，只有实现帕累托最优，该方案才可能被应用于公共只有实现帕累托最优，该方案才可能被应用于公共政策领域。政策领域。然而，帕累托标准在公共政策分析中非常难以实现，然而，帕累托标准在公共政策分析中非常难以实现，因此，帕累托标准被因此，帕累托标准被卡尔多标准卡尔多标准所替代，即要求公所替代，即要求公共政策选择必须在补偿受损者的基础上使得净收益共政策选择必须在补偿受损者的基础上使得净收益最大化。在卡尔多标准下，只

59、要总收益高于总损失，最大化。在卡尔多标准下，只要总收益高于总损失，该政策就可以被实施。该政策就可以被实施。成本效益分析也存在着较大问题：一是无法通过货成本效益分析也存在着较大问题：一是无法通过货币化的方式来计算一些无形成本及其结果；二是有币化的方式来计算一些无形成本及其结果；二是有些政策涉及面非常广，经常难以得到准确评估。些政策涉及面非常广，经常难以得到准确评估。 近期对福利经济学的批判中，最主要的是对政府失近期对福利经济学的批判中，最主要的是对政府失败的讨论：败的讨论：政府失败（政府失败（government failuregovernment failure）：）：“当国家行动当国家行动不

60、能改善经济效率或当政府把收入再分配给不适当不能改善经济效率或当政府把收入再分配给不适当的人时，政府失灵就产生了。的人时，政府失灵就产生了。”（萨缪尔森）（萨缪尔森） 政府失败的原因（斯蒂格里茨）：政府失败的原因（斯蒂格里茨）：第一，信息不完全。指公共部门制定和实施决策时第一，信息不完全。指公共部门制定和实施决策时存在着信息收集困难的问题。如：政府如何确定真存在着信息收集困难的问题。如：政府如何确定真正需要社会救济的对象？什么样的学生才够资格接正需要社会救济的对象？什么样的学生才够资格接受国家助学贷款？受国家助学贷款？第二，政府官员的动机。政府官员是为自己的利益第二，政府官员的动机。政府官员是为