2023年证券从业考试金融市场基础知识考试题库含历年真题

1、2023年证券从业考试金融市场基础知识考试题库含历年真题1.下列关于金融市场分类的说法，错误的是（ ）。A.按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场B.按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场C.按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场D.按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场【答案】:B【解析】:根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种

2、类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。2.股票发行之前，发行人必须按法定程度向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。A.保荐制B.注册制C.核准制D.审批制【答案】:B【解析】:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。3.公司型基金反映的经济关系是（ ）。2014年6月真题A.所有权关系B.债务关系C.信托关系D.全面债权关系【答案】:A【解析】:公司

3、型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为投资公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。因此，公司型基金反映的经济关系是所有权关系。4.证券包销方式可分为（ ）。2017年6月真题全额包销方式余额包销方式比例包销方式备兑包销方式A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券包销，指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。5.股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。2018年12月真题A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政

4、治因素D.供求关系【答案】:D【解析】:股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。6.证券投资咨询的基本业务形式包括（ ）。2014年3月真题证券投资顾问业务财务顾问投资者教育发布研究报告A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，证券投资咨询包括两种基本业务：证券投资顾问业务；发布证券研究报告。7.我国现行股票发行市场的机构投资者主要有（ ）。2012年3月真题保险公司政策性银行社保基金证券投资基金A

5、.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券发行市场上的投资者包括个人投资者和机构投资者，后者主要是证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。8.1602年，在（ ）成立了世界上第一个股票交易所。A.美国的纽约B.中国的上海C.荷兰的阿姆斯特丹D.英国的伦敦【答案】:C【解析】:1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所阿姆斯特丹证券交易所。9.下列关于证券投资基金估值的说法，正确的是（ ）。A.开放式基金每个交易日的次日进行估值B.封闭式基金每周进行一次估值C.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D.开放

6、式基金每个交易日进行估值【答案】:D【解析】:我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日报告份额净值；封闭式基金和定期开放式基金的封闭期每个交易日都进行估值，但每周披露依次基金份额净值。复核无误的基金份额净值由基金管理人对外公布。10.记账式国债的特点包括（ ）。2013年12月真题上市后价格随行就市，具有一定的风险可以记名、挂失、以无券形式发行期限可长可短，但更适合长期国债的发行可上市转让，流动性好A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:记账式国债的特点包括：可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合

7、短期国债的发行；通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。11.远期交易和期货交易的区别主要体现在（ ）。交易场所不同合约的规范性不同交易风险不同履约责任不同A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:远期交易和期货交易的区别主要体现在以下5个方面：交易场所不同；合约的规范性不同；交易风险不同；保证金制度不同；履约责任不同。12.投资人可通过办理（ ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。2018年10月真题A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】:D【解析】:开放式基金份额转托管是指基金份额持有人申请将其托管的某一交易

8、账户中的全部或部分基金份额转出并转入另一交易账户的行为投资人可通过办理转托管业务，实现其变更办理基金业务销售渠道（或网点）的需要。13.ETF的投资目标是（ ）。2012年3月真题A.提供尽可能多的套利机会B.取得与指数基本一致的收益C.使ETF规模不断扩大D.超越指数【答案】:B【解析】:作为被动型的指数基金，ETF的投资目标不是超越指数的表现，而是希望取得与指数基本一致的收益，因此基金收益与标的指数收益之间的偏离程度就成为评判ETF是否成功的一个指标。14.以下关于地方政府债券的说法错误的是（ ）。2014年11月真题A.是由地方政府发行并负责偿还的债券B.发行主体是地方政府C.简称地方债

9、券D.筹集资金不能用于弥补地方财政资金的不足【答案】:D【解析】:地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，筹集的资金一般用于弥补地方财政资金的不足，或者地方必建大型项目。15.关于外汇期货，下列叙述不正确的是（ ）。A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B.外汇期货主要用于规避外汇风险C.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场（IMM）率先推出D.外汇期货主要用于规避利率风险【答案】:D【解析】:外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。外汇期货交易自1972年在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

10、（IMM）率先推出后得到了迅速发展。利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。16.信用风险会受到发行人的（ ）等因素的影响。经营能力盈利水平事业稳定程度规模大小A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:信用风险又称违约风险，是指交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险，即受信人不能履行还本付息的责任而使授信人的预期收益与实际收益发生偏离的可能性，它主要受证券发行人的经营能力、盈利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。17.证券市场生存的条件是证券的（ ）。A.收益性B.稳定性C.流动性D.有效性【答案】:C【解析】:证券的流动性是证券市场生存的条件。如果证券市场缺乏流动性，或

11、者不能提供充分的流动性，证券市场的功能就要受到影响。18.评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（ ）的审核。评级小组负责人初审部门负责人再审评级总监三审评级组内终审A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须依序经过评级小组负责人初审、部门负责人再审和评级总监三审的二级审核，并在报告及底稿上签署审核人姓名及意见。如在审核中发现问题，应当及时修正，并重新审核。19.根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（ ）等。全球指数ETF综合指数ETF行业指数ETF风格指数ETFA.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:根据ETF跟踪的指数不

12、同，可以将ETF分为股票型ETF、债券型ETF等。而在股票型ETF与债券型ETF中，又可以根据ETF跟踪的指数不同对股票型ETF与债券型ETF进行进一步细分，分为全球指数ETF、综合指数ETF、行业指数ETF、风格指数ETF（如成长型、价值型）等。20.下面对证券交易所描述正确的是（ ）。证券交易所是我国证券自律管理机构证券交易所是整个证券市场的核心证券交易所本身可以进行证券买卖证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:按照证券法第九十六条规定：“证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交

13、易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。”证券交易所本身不进行买卖证券，也不决定证券价格。21.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1%1.5%左右，货币市场基金一般不收取认购费。债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】:C【解析】:我国股票型基金的认购费率大多在1%1.5%，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币市场基金一般不收取认购费。22.中央政府发行的债券也称（ ）。2014年3月真题A.国债B.地方债C.公司债券D.金融债券【答案】:A【解析】:B项，地方债是指地方政府发行的

14、债券；C项，公司债券是公司依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券；D项，金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。23.注册会计师的证券许可证实行（ ）制度。A.抽查B.年检C.报备D.备案【答案】:B【解析】:注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由财政部、中国证监会批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所于以公告。注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。24.证券公司从事自营业务，其投资的范围包括（ ）等上市证券以及证券

15、监管机构认定的其他证券。股票基金国债公司或企业债券A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所买卖上市交易的证券，在境内银行间市场买卖交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。25.区域性股权市场是为其所在（ ）行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所。A.省级B.市级C.跨省级D.跨市级【答案】:A【解析】:区域性股权市场是为其所

16、在省级行政区域内中小微企业的证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。除区域性股权市场外，地方其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动。区域性股权市场是多层次资本市场体系的重要组成部分，是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。26.股份公司定向增发的特定对象包括（ ）。2016年11月真题公司控股股东、实际控制人及其控制的企业与公司业务有关的企业证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构公司董事、员工A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:定向增

17、发是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。公司可以对认购者的持股期限有所限制。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。27.基金募集申请需要提交的主要文件包括（ ）。申请募集基金的申请报告基金合同草案招募说明书法律意见书A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:基金管理人进行基金的募集，必须根据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协

18、议草案、招募说明书草案、法律意见书等。28.下列关于上市公司配股的特别规定中，表述正确的有（ ）。2015年3月真题控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价双倍返还已经认购的股东拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十采用证券法规定的代销方式发行A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:项，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。29.公募基金和私募基金的不同表现在（ ）。2017年6月真题发售方式监管

19、要求对信息披露的要求对投资者投资金额的要求A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金则是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。30.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（ ）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【

20、答案】:C【解析】:基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值基金资产总值基金负债。由题中数据可知，基金资产总值103050201001010003300（万元）；基金负债5005001000（万元）。所以，基金资产净值总额330010002300（万元）。31.引起某上市公司股票价格变动的直接原因是（ ）。A.供求关系B.宏观经济与政策因素C.行业前景D.公司经营状况【答案】:A【解析】:股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直

21、接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨；反之，股价将会下跌。32.关于股票的价值和价格，下列表述正确的有（ ）。2014年9月真题股票内在价值是股票未来收益的现值股票只是一张资本凭证股票的市场价格理论上由股票的价值决定股票价格是对过去收益的评定A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:项，股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定。33.2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT/180计算，累

22、计利息为（ ）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】:B【解析】:ACT/180即每半年付息1次，按实际天数计算。累计天数（算头不算尾）31天（1月）28天（2月）5天（3月）64天。累计利息1005%264/1800.89（元）。34.2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元2015年2月，S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监2017年，S公司全年的营业收入为

23、4260万元A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:首次公开发行股票并在创业板上市所需满足的条件：发行人应当主要经营一种业务，最近一年的营业收入不少于5000万元；发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。35.资产管理业务是指（ ）等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。银行信托保险资产管理机构金融资产投资公司A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:2018年4月，中国人民银行、国家外汇管理局、中国证监会、中国银保监会联合发布关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（以下简称指导意见），指出，资产管理业务是

24、指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。36.下列关于信用评级的说法，正确的有（ ）。如果评级委托方或评级对象对评级结果有异议，可向评级机构提出复评申请信用评审委员会受理复评后，评级小组根据补充的材料进行重新评级复评阶段评级小组无需重新撰写评级报告，仅需重新召开评审会复评结果为首次评级的最终信用级别，且复评仅限一次A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:信用等级确定后，证券评级机构应及时将评级结果书面告知受评级机构或受评级证券发行人。如果受评级机构或受评级证券发行人对评级结果有异议，应当在5个

25、工作日内向证券评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。证券评级机构受理复评申请后，应当从初评阶段开始重新执行评级程序，复评结果为最终信用级别。根据复评制度第十条，复评仅限一次，复评结果为最终评级结果。37.以下影响股价变动的因素中，属于公司经营状况的是（ ）。公司治理水平与管理层质量公司竞争力财务状况抗外部冲击的能力A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:项，抗外部冲击的能力属于行业与部门因素。38.根据中国结算公司上海分公司的规定，国债买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（ ）。A.归属融券方B.归属财政部C.退还双方D.归属风险基金【答案】:D【解析】:根

26、据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则第十六条，回购到期日融资方没有足够资金购回相应国债，同时其对应融券方证券账户中应付的相应国债数量不足，则交易双方均为违约。双方各自缴纳的履约金依据中国结算的相关规定划归证券结算风险基金，并免除双方的实际履约义务。39.证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括（ ）。2014年9月真题A.代期货公司收付期货保证金B.提供期货行情信息C.协助办理开户手续D.提供期货交易设施【答案】:A【解析】:证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交

27、易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。40.证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。2014年9月真题委托内容委托人身份委托买入的实际资金余额委托卖出的实际证券数量A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:在委托受理阶段，证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。41.下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具实施对象是局部的经济和某一领域的金融

28、活动可供选择的工具包括三大工具侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。一般性货币政策工具侧重于货币总量的调节，选择性货币政策工具侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响。42.开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）等方面。2014年9月真题基金份额资产净值公布时间不同激励约束机制不同投资对象不同期限不同A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:封闭式基金与开放式基金主要区别有：期限不同；发行规模限制不

29、同；基金份额交易方式不同；价格形成方式不同；激励约束机制与投资策略不同。43.根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错误的是（ ）。2018年9月真题A.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价B.若不能成交，则进入买入委托队列等待成交C.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格【答案】:D【解析】:连续竞价阶段的特点是：每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待。成交价格的确定原则为

30、：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。44.地方政府债券以当地政府的（ ）作为还本付息的担保。2018年9月真题A.税收能力B.到期续发收入C.公共设施收入D.国企收入【答案】:A【解析】:地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为：一般债券（普通债券），其本身不具有增值能力，还本付息完全由地方政府的税收承担。它的安全性主要由地方政府的税收状况决定。专项债券（收益担保债券），其本息是从投资项目所取得

31、的收益中支取，往往还加上地方政府的税收做额外担保。45.我国的混合资本债券的清偿顺序为（ ）。A.位于股权资本之后B.位于一般债务之前C.位于一般债务和次级债务之后D.位于次级债务之前【答案】:C【解析】:我国的混合资本债券，是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。46.我国发行政策性金融债券的政策性银行包括（ ）。2017年9月真题中国人民银行中国银行国家开发银行中国进出口银行A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:我国天然具备发行金融债券的条件的三家政策性银行主要是：中国进出口银行、国

32、家开发银行和中国农业发展银行，它们只要按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，并经中国人民银行核准后即可发行。47.系统的基金业绩评估需要着手进行的步骤包括（ ）。计算绝对收益计算风险调整后的收益计算相对收益进行业绩归因A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。系统的基金业绩评估需要从四个方面入手：计算绝对收益；计算风险调整后收益；计算相对收益；进行业绩归因。48.证券市场监管手段包括（ ）。经济手段市场手段行政手段法律手段A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券市场监管手段有三种，即法律手段、经济手

33、段和行政手段。49.我国证券市场监管体系包括（ ）。国务院证券监督管理机构证券投资者保护基金证券登记结算公司行业协会A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:我国证券市场经过20多年的发展逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。50.下列各个市场中，信息披露要求最高的是（ ）。2015年11月真题A.柜台交易市场B.区域性股权交易市场C.中小板市场D.新三板【答案】:C【解析】:我国交易市场分为场内市场（主板市场、创业板市场、新三板市场）和场外市场（区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市

34、场等）。场外市场通常对其信息披露频率和内容要求较低，监管较为宽松，市场透明度不及交易所市场。中小板市场属于主板市场。51.下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。2015年3月真题A.指数基金B.债券基金C.股票基金D.货币市场基金【答案】:D【解析】:货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。因此，货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。52.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（ ）。2017年2月真题A.拍卖竞价B.连续竞价C.集合竞价D.招标竞价【答案】:B【解析】:目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：连续竞价方式和集合竞价

35、方式。其中，连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。53.下列关于股票的表述，正确的有（ ）。2014年11月真题公司向法人发行的股票，既可以记载该法人的名称，也可以记载法定代表人的姓名公司向法人发行的股票，应当为记名股票公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票发起人的股票，应当标明发起人股票字样A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据公司法的规定，公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。54.下列各项属于创业板发行人盈利能力指标要求的有（ ）。发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元最近1年盈利，且净利润不少于500万元最近2年营业收入增长率均不低于20%A.、B.、