汽车质量管理协议

1、大众汽车集团各公司与其供应商之间的质量管理协议 第 4 页外购件质量管理协议组成：FormelFormel Q-质量协议大众汽车集团各公司与其供应商之间的质量管理协议Formel Q质量能力Formel Q质量能力软件Formel Q新零件的成熟度供应商质量能力评价准则供应商自审履行存档责任问题分析供应商技术审计供应商质量能力评价准则软件潜在供应商审核供应商自审审核代码分析问题分析供应商技术审计新零件质量开发计划（QPN）2 日生产验收“理念”作为合同组成部分的总协议评价体系和支持性过程供应商评价为了持续改进质量、服务、价格、物流、环境和创新同时有效文件的适用版本有关 VW 品牌轿车售后故障件

2、要求的最新信息Formel Q 质量能力Formel Q 质量能力-软件Formel Q 新零件质量开发计划技术因数（TF）/零件发货控制表格原厂零件供应商手册集团对软件的基本要求集团对线束产品审核的准则集团包装准则（总成和汽车）供应商原型样件手册试生产阶段质量证明物流和 CKD 质量指导方针设计责任框架协议供应商导致的售后投诉和零公里投诉的责任追究规定质量能力目标协议 第6页目录 HYPERLINK l _TOC_250007 1.询价和报价7报价的前提条件7询价资料7供应商的方案提交7质量框架协议8 HYPERLINK l _TOC_250006 2.定点的质量标准9供应商评价要素9质量能

3、力目标协议9设计责任框架协议（KVV）9 HYPERLINK l _TOC_250005 3.在产品诞生过程中与供应商的合作11新零件质量开发计划（QPN-RG）/成熟度保障/外购件管理11QPN 成熟度中的重要里程碑11 HYPERLINK l _TOC_250004 4.批量生产中的质量措施12过程能力的持续保障12产品安全，产品责任12内部审核13控制环13 HYPERLINK l _TOC_250003 投诉处理13 HYPERLINK l _TOC_250002 早期预警系统14售后观察义务和通报义务14持续改进过程（KVP）14变更管理14重复认证15经验教训15由偏差决定的额外支

4、出的承担者15供应商技术审计（TRL）15“风险批量供应商”计划16 HYPERLINK l _TOC_250001 术语和缩写17 HYPERLINK l _TOC_250000 索引21询价和报价1. 第8页询价和报价报价的前提条件在报价之前，供应商应当在 HYPERLINK http:/ 网站上填写与生产和设计开发相关的地点，原则上应包含完整的供应商信息。信息不完整的将被排除在供应商范围 之外。询价资料供应商必须检查询价资料内所有要求的完整性、前后一致性、可行性和技术水准（可 同时参见 VW 99000 第 2.5 节）并书面指出偏差（升级）。必要时，在报价之前同有关专业部门澄清（例如对

5、产品和过程的要求）必要的更改/ 补充，例如油漆质量、残余污垢值、安全装备如气囊等，并形成书面文件。对某些产品组，例如高强度螺栓和导线束，应满足集团的特殊要求。这些要求发布在“B2B”平台上，每次询价时都会涵盖。供应商的方案提交大众汽车集团各公司对设计开发深度有三种类别的定义：方案设计开发者，批量设计开发者，批量生产供应者。根据相应的设计开发深度，供应商在与顾客负责的专业部门协商后提供报价，其中应 至少包含下面的要素。按照负责的质量保证（例如外购件质量保证）部门的要求，这 些要素应在进入定点过程之前由供应商提供。对结构设计（例如几何形状、材料、功能、软件）进行解释为设计开发与生产地点策划项目组织

6、并指定负责的联系人对计划的生产过程、工厂平面图和供应链进行说明对零件放行目标预测的时间表进行说明详细描述试验和放行计划（包括顾客的制造链）对分供方管理和变更管理进行说明对实现质量目标的措施进行解释说明目标值（零公里和售后）的可信度并约定目标值承诺目标成本、期限和件数对期限、成本和质量进行风险评估确定有成本支出的特别措施的费用承担方基于产品技术手册的有约束力的可行性说明（见 VDA 新零件成熟度保障，RF 2和 ISO/TS 16949，第 节）物流和包装方案如果仍然存在与要求不符的偏差，必须向大众汽车集团相应公司的质量保证联系人书面指出，必要时升级（差距分析）。质量框架协议大众汽车集团各公司始

7、终要求执行零缺陷战略。除了供货合同中对缺陷和其他责任诉讼的规定，在出现不合格时，供应商应当与相关质量保证部门书面商定质量改进计划。 如果没有书面协议，供应商有义务将不合格数量每年减少一半。供应商对交付大众汽车集团各公司的部件/模块/系统的质量负有责任。供应商应管理和协调制造链和供应链内的各个分供方。供应商应当通过相应的合同规定确保，在其 与生产链和供应链内的分供方的合作关系中也要考虑到集团公司与其合作关系中的有效文件。如果由一家集团公司在某部件/模块/系统的制造和供应链内指定多家供应商（分供 方），即指定供应商，那么这些指定供应商应当同他们的直接客户（即制造链内负责验收的供应商）签订质量框架协

8、议。在这种情况下，第一级供应商应当对交付大众汽 车集团各公司的产品质量承担全部责任。定点的质量标准2. 第9页定点的质量标准在定点过程的预备阶段将进行供应商评价，由对质量能力和经过证实的质量绩效的预防性评价构成。如果没有评级，则必须在CSC定点之前，对相应生产场所进行过程评级。如果不符合两条标准中的任何一条（C 级），则排除在定点过程之外。此外，大众汽车集团各公司保留根据具体项目进行风险评估的权利，这也可能导致 C 级出现。供应商必须通知认证机构其已降至 C 级（业务中断）。作为验收方的大众汽车集团公司，必须被纳入到认证机构与供货商之间随后的工作过程中。供应商评价要素由 IATF 注册认证机构

9、按照 ISO/TS 16949 或者 VDA 6.1 签发认证证书，作为质量管理体系有效性的证明。不具备此证书，质量能力评级不能评为 A 级。按照“Formel Q 质量能力”和/或“Formel Q 质量能力-软件”进行过程适用性评价。评级结果分为 A、B、C 三级。根据以前的项目情况以及供货质量和售后质量进行质量绩效评价。如果评为 C级，则在“风险批量供应商”计划中升级。必要时，由专家参与针对特定产品和项目的风险评估。质量能力目标协议为保障部件/模块/系统的质量，大众汽车集团各公司要求供应商在被评为“A”级的生 产地点生产部件/模块/系统。如果供应商生产地点的质量能力在定点时评为“B”级，

10、供应商必须改善相关生产地 点使其达到“A”级。若仍不符合要求，则导致升级。详细内容已在定点通知书或质 量能力目标协议中进行了规定。设计责任框架协议（KVV）设计责任协议，简称KVV，作用是为了尽早确定作为委托方的大众汽车集团各公司和 供应商之间在特定的部件/模块/系统设计开发上相互间的责任。通过明确规定部件设计责任，供应商在与集团各公司共有的产品方面获得了更大的影响力。KVV 由设计责任框架合同和设计责任比率协议（简称 KV 比率）的附录组成，前者在部件/模块/ 系统新定点时同供应商一次性签订，而后者每个部件签订一次。定点的质量标准2. 第10页KV 比率取决于部件的设计开发深度。以下列基本原

11、则为准：由大众汽车集团确定的设计指标越多 - KV 比率就越低。由大众汽车集团确定的设计指标越少 - KV 比率就越高。原则上，KVV 在集团公司与供应商之间的合同期内均有效。在处理供应商有缺陷的供货时，如果在对供应商缺陷部件/模块/系统（供货）进行分 析后确定为设计或者开发缺陷，则适用按照该部件约定的 KV 比率。在处理各类事件时，特别是出现召回、批量故障或者产品责任事故时，不适用 KVV 和KV 比率。如果对缺陷部件/模块/系统的分析得出“无法确定缺陷”（kFf/tnf）的结论， 也不适用 KV 比率。在产品诞生过程中与供应商的合作3. 第11页在产品诞生过程中与供应商的合作新零件质量开发

12、计划（QPN-RG）/成熟度保障/外购件管理供应商应在其整个供应链内普遍应用基于 VDA 成熟度（QPN-RG）的该质量开发计划，从而为健全稳定的新零件生产过程创造前提条件（同时参见“Formel Q 新零件”）。借助该方法，大众汽车 QPN 成熟度的使用者应当能够辨别对成熟度要求较高的供货范围，并及时采取相应的措施。这样，可以根据标准化的成熟度在确定的项目里程碑 上跨部门地检查产品实现过程中的状态。大众汽车集团各公司有权随时对供应商/分供 方当前项目状况进行检查。通过确定的规则和所谓“圆桌”概念的引入，将对成熟度有很高要求的供货范围的供 应商（必要时还包括分供方）以及顾客的内部组织及早地共同

13、纳入产品诞生过程中（同 时参见 VDA 新零件成熟度）。QPN 成熟度中的重要里程碑RG 0（PF）：批量生产设计开发的创新放行RG 1（KE）：定点范围的要求管理RG 2（DE）：确定供应链/产品定点范围RG 3（DF，P 放行）： 技术规范放行RG 4（B 放行）：生产设备的采购认可RG 5（LF-VFF）：批量模具制造的零件，批量设备RG 6（PVS-0S）：生产、过程和产品的放行（在供应商处对优先级为“A”的零件进行 2 日预检）RG 7（SOP-ME）：批量生产中的重复认证和责任交接（在供应商处对优先级为“A”的零件进行 2 日生产）供应商的外购件应在相应试生产（VFF、PVS、零批

14、量）的零件供货期（TBT）之前 发货。相关质量保证部门（外购件）以参考文件资料为基础，确定执行2 日生产（2-TP）验收的标准。如果 2-TP 的流程和首次供样（同时参见 VDA 第 2 册）均获得肯定评价，则新零件质量开发计划完成。批量生产中的质量措施4. 第16页批量生产中的质量措施过程能力的持续保障过程能力是以在过程中所制造的产品的规范为基础衡量该过程优劣的尺度。应按照大众标准 10130、10131 和 10119（同时参见 VDA 4.1）确定并保障持续过程能力（PFU）（同时参见 ISO/TS 16949，第 7.5.2 节和第 8 章）。为测定 Cp 值、Cpk 值所需的可量化特

15、性的范围应在产品和过程的 FMEA 中确定。顾客可以随时查阅这些文件资料。供应商应确定关键的属性特性（例如从过程 FMEA 中），形成文件并按照相关质量保证部门的要求进行通报。对于关键的属性特性（可能导致 A 和 B 缺陷），应当准备保证方案并与验收方协商。这可以通过多重保障手段实现，例如 Poka Yoke 防错技术、工作组织措施、生产线上的测量、审核、100% 检验等，以达到 ISO/TS 16949 第 7.1.2 节中的零缺陷接收标准。对于每个发现的过程或产品风险（例如通过 FMEA），为达到质量目标，必须根据技术水平应用至少一种方法/工具，如 VDA 第 4 册和第 14 册中所述。

16、产品安全，产品责任在使用外购件的情况下，大众汽车集团各公司承担最终生产责任和最终产品即汽车的 全部责任。供应商或分供方为安装在最终产品上的外购件承担主要生产责任。因此，供应商应在 组织上和技术上采取一切可能和高标准，提高其或其分供方所制造的零件的产品安全性，并将产品责任的风险降到最低。供应商确保并约束其分供方做到：整个企业具备显著的质量意识。在开发组件时保证要求的产品安全性。在质量策划时给予产品安全性以特别的重视。可以保证并证明生产过程的质量能力。通过适当的批量生产中的质量保证措施将出现缺陷产品的可能性降到最低。通过相应措施（减少费用/增值的浪费）在早期确保在生产流程中及时发现缺陷 产品。将质

17、量数据和法律要求的符合性测试形成详细文件，以便证明产品的制造与法律 和安全标准相一致。使用材料追溯体系，以便在需要的情况下能够界定所出现的缺陷的影响。在“产品安全和产品责任”方面向责任员工提供详细的信息和培训。要求所有分供方使用与“Formel Q-质量协议”等类似的等同于验收方要求的系统。为供应链的每个阶段任命一名产品安全责任人（PSB）。应将第一级产品安全责 任人（PSB）填入供应商数据库（LDB）中。该内容应随时保持最新。有耐久性特殊要求的部件应当满足原厂零件供应商手册中规定的专用标识要求。内部审核为评价和改善企业部门的质量能力，供应商必须按照 ISO/TS 16949（第 8.2.2

18、节） 和“Formel Q 质量能力”/“Formel Q 质量能力软件”定期进行内部审核。此外，供应商必须按照“Formel Q 质量能力”对标记为“D 件”的产品范围每年至少进行 1 次 D/TLD 自审。D/TLD 审核的结果至少应保存 15 年。大众汽车集团各公司有权随时进行过程和产品审核。控制环投诉处理大众汽车集团各公司维持着一套全面的缺陷管理体系。供应商应在现有规定的框架 内，迅速而系统地消除出现的缺陷，并向相关质量保证部门说明其措施的持久性。供应商应将所有缺陷相关事宜通知主管的质保部门、物流中心，必要时包括供应链中 的其他合作伙伴。对于 A 和 B 缺陷，或按照要求，由供应商采取

19、紧急措施完成如下事项，（同时参见“Formel Q 质量能力”，第 5.3 节），至少包括：在验收方生产场所立即对库存进行分类/返工并且使用 100% 防火墙以防止再出现缺陷遗漏情况。如果该工作无法由内部员工执行，则供应商必须委托第三方处理。对于 A 缺陷，或按照要求，供应商必须在 24 小时内派遣一名有决定权的代表至大众汽车集团验收公司的相关质量保证部门。早期预警系统集团公司及其供应商从投诉处理中获得关于新的、未知的产品问题的重要早期预警信息。供应商工厂处理问题的指导方针：当发现供应商产品出现与缺陷指标明显的偏差（例如废品和返工）时，供应商必须及 时通知相关质量保证部门。当竞争对手类似的产品

20、出现缺陷时，照此办理。大众汽车集团验收公司处理问题的指导方针（零公里缺陷情况）：供应商必须立即将备查信息提交大众汽车集团的验收公司，以避免缺陷零件流入到最终客户。另外，应定期而及时地整理和评估零公里缺陷情况和 ppm 方面的质量信息。售后领域处理问题的指导方针：为及早识别售后故障问题，供应商必须例如派出售后代表以参与到相应的缺陷早期预 警系统中（热线、商业工作小组 Task Force）。对于新投产以及市场中具有100%通报义务的故障零件，供应商必须现场参与整个缺陷消除过程。自主售后观察义务和通报义务在产品观察义务的范围内，供应商还有义务对自己直接投放市场的产品进行独立的市 场观察，并将可以转

21、达的知识告知大众汽车集团的验收公司。持续改进过程（KVP）供应商必须按照 ISO/TS 16949 第 8.5 节对过程进行持续的改进并提供证据。此外， 供应商应通过采取适当的措施减少其内部的废品率和返工率。在大众汽车集团各公司要求时应向其提供这些信息。变更管理供应商对过程链（生产场所、产品、过程）的任何更改，都必须在实施前通知大众汽车集团验收公司，获得相关质量保证部门的许可。并且应当同大众汽车集团验收公司 的相关质量保证部门协定是否需要重新供样。忽视此项规定将导致定级为 C（业务中断，请见第 2 章）重新执行放行程序所产生的额外支出由供应商承担。重复认证为保证质量，供应商应当按照 ISO/T

22、S 16949（第 节）和 VDA 手册“稳健生产过程”（第 5.3.4 节）定期对其供货范围进行重复认证。如果重复认证内容与上述文件中的规定有所偏差，应由供应商和验收方协商确定。大众汽车集团各公司要求 至少每五年进行一次完整的重复认证。如果存在与此不同的规定，可与大众集团验收 公司书面商定。经验教训应当将以前以及目前进行的项目（例如售后缺陷、零公里缺陷情况、项目开展等等） 中的经验反馈，作为“经验教训”用于新项目/新开发，并根据以前的指标，对可量化的减少程度进行证实。由偏差决定的额外支出的承担者由售后和零公里缺陷导致的额外支出，将由大众汽车集团各公司按照缺陷原因进行追 究。为确定售后缺陷中的

23、供应商责任，大众汽车集团各公司与其供应商按照各集团公司的相应外购件质量保证文件（例如由供应商原因导致的售后或零公里投诉的责任追究规 定）确定技术因数（TF）。基本上将缺陷原因划分为过程缺陷或设计缺陷。技术因数适用于确定的时间段。供应商技术审计（TRL）大众汽车集团各公司在全世界借助 TRL（请见“Formel Q 质量能力”）追求以下目标：确保实现各项特定零部件的要求检查批量生产现场和所有其他质保工作检查纠正措施的有效性，验证协商确定的质量管理标准大众汽车集团各公司保留随时进行 TRL 的权利。在实施 TRL 之前的工作日进行通知。使用红绿灯颜色符号对 TRL 结果进行评估。红灯将导致在“风险

24、批量供应商”计划中被定为 2 级，供应商最高管理层将被要求与大众汽车集团验收公司中负责 TRL 的质量人员进行短期质量会谈，在会议中也会决定是否定为 C 级（业务中断；第 2 章）。“风险批量供应商”计划如果出现与质量要求严重不符的情况，例如交付绩效、供样和 TRL 红色评分，大众汽车集团验收公司的相关质量保证部门将把该供应商升级并纳入“风险批量供应商” 计划。该计划包括四个定义级别：级：供应商存在问题级：供应商未成功解决问题级：供应商需要外部援助以保障供货能力，C 警告级：供应商不能胜任保障集团质量，定为 C 级（业务中断；第 2 章）定级通常有时间限制。引入措施的持续性得到证明时可降级。个

25、别情况下，集团质量保证部门保留在陈述理由后直接定为 3 级的权利。术语和缩写 第20页术语和缩写0S（零批量）批量生产条件下在流水线上制造出第一批新车的时间点被称作零批量。在该时间点，外购件的首次供样评分应达到“1”分。汽车的零件先期工作至少要达到 4 周，总成的零件先期工作至少要达到 6 周。将零件安装到顾客车辆上。2 日生产（2-TP）为了能够在质量和数量方面保障生产正常启动，在所谓“2 日生产” 框架内对过程参数进行验证。A、B、C 缺陷根据缺陷的严重程度将其分为以下等级：A1 安全风险、车辆抛锚不可接受，肯定会引起顾客投诉令人不快而造成妨碍，预期会有顾客投诉，偏离规范，可能在验收方的运

26、行过程中发生缺陷需要改善，随着积聚，预期会出现顾客投诉和运行过程中的缺陷B 放行采购放行（Beschaffungs-Freigabe）B2B企业对企业（供应商和大众汽车集团各公司网上交流的电子商务平台）网址： HYPERLINK http:/ 德国国内电话：0800 - 193 30 99国际电话：+49 - 5361 - 93 30 99电子邮件： HYPERLINK mailto: Cp过程能力指数；过程能力指数可说明生产过程的变差。Cpk过程能力（修正）；过程能力指数除了考虑生产过程变差以外，还考察频度分配的平均值相对规范极限值的位置。当 Cpk 值小于 Cp 值时，即分布的平均值在公差

27、中值之外时，过程不集中。差距分析（Gap Analysis）差距分析通过比较待分析部门的额定参数与预期绩效情况，识别战略和操作方面的差距。D 零件具有存档义务特性的零件（同时参见 ISO/TS 16949 第 节）D 特性有存档义务的产品特性（同时参见 ISO/TS 16949 第 节）D/TLD有存档义务的/技术准则文件（请见“Formel Q 质量能力”，第 8 章， 第 1 页 ）DE设计决定（Design-Entscheid）大众标准大众汽车集团各公司的技术标准（例如 VW 10540 汽车零部件制造商代码）第 1 级供应商大众汽车集团公司验收工厂的直接供应商FMEAFailure M

28、ode and Effect Analysis（失效模式及其影响分析）；分析潜在的失效影响及其后果。防错技术（Poka Yoke）避免出现意外错误的系统方法防火墙安全组件，可通过定义好的防火墙规则防止缺陷零件的流出。“风险批量供应商”计划针对在零公里或售后绩效不足的供应商所执行的升级过程。该过程可能导致暂时停止向供应商定点新项目（业务中断）。（请见参考文件资料）工作小组（Task Force）为寻找问题的解决方案而设立的工作小组。供应链供应链：第一级至第 n 级IATF国际汽车工作小组（请见 ISO/TS）ISO/TS国际标准化组织/技术规范KE方案决定（Konzept-Entscheid）K

29、Ff无法确定缺陷：未能查明出现缺陷原因的零件。KVP持续改进过程KVV设计责任协议（请见参考文件资料）LDB供应商数据库LF投产放行（Launch-Freigabe）零公里缺陷在交货时或在装配线上安装零部件时出现的缺陷。ME市场投放OEM原始设备制造商（汽车制造商）P 放行策划放行（Planungs-Freigabe）PF项目可行性PFU持续过程能力ppm百万分率（Parts per million）PSB产品安全责任人PVS生产试制批量的作用是最后协定零件的组装。必须在与批量生产相同的过程中使用以批量模具制造的零件进行装配。外购件至少应达到“3”分。Q质量QPN新零件质量开发计划（请见“Fo

30、rmel Q 新零件完整版”）QS质量保证RG成熟度RPP稳健生产过程（请见 VDA 手册“产品制造和交付”）SOP批量生产启动设计定型结束细节设计和策划放行属性特性属性特性仅用于确定缺陷的数量：缺陷单位的比例（例如有缺陷的螺栓占 1.8%）每单位的平均缺陷数量（例如每辆汽车有 3 处油漆缺陷）TBT零件供货日期TF在共同协定的技术分析基础上，确定技术因数，并由此确定所调查损害事故中的原因比例。供应商引发的损害事故TF = 所调查的损害事故（请见由供应商原因引发的售后或零公里投诉的责任追究规定）TLD（目录）汇总了所有必须存档的特性的目录。（请见 ISO/TS 16949 第 节）。tnf未能

31、确定缺陷的零件：未能查明出现缺陷原因的零件。TRL供应商技术审计特殊特性应借助“产品系统 FMEA”在跨部门的小组中确定关键的且与功能相关的产品、过程和测试特性。在例如接下来的“过程系统 FMEA” 中可以确定其他的特殊特性。特殊特性除法规、安全相关、结构以及以过程为导向等方面之外，还包括以顾客为导向的方面。VDA德国汽车工业协会VFF汽车试生产放行，即使用批量模具和批量设备进行首次生产，同时将状态形成文件记录以及早得识别风险。业务中断停止向供应商生产场所发放订单 “C”级索引 第22页索引22日生产（2-TP）11、17A安全标准13BB2B7、17保证方案12标识要求13部件5、8、9、10、13、15、18CC级9、14、15、16Cp值12、18Cpk值12、18差距分析8、18材料追溯体系13参考文