经济学课件--中国经济国际化的制度环境（163页）

1、 中国经济国际化的制度环境南京大学国际经济贸易系马野青ma_2021、5本讲座主要内容序言制度竞争的含义及其在经济国际化中的作用中国经济国际化的国内制度环境中国经济国际化的国际制度环境及其应对 WTO规那么及其运用序 言经济全球化与经济国际化含义与区别经济全球化：我国经济国际化的背景我国开放型经济的开展阶段经济全球化含义：商品和生产要素的全球流动，生产要素的全球优化配置内容：市场的全球化、生产的全球化、效劳的全球化结果：实现以最有利的条件生产、在最有利的市场销售，效率提高，商品更符合消费者的需要。1980s:经济外向化1990s：经济国际化要素分工，环节分工，片段化生产，模块化生产非价格竞争、

2、效劳竞争背景：经济全球化马克思对经济全球化的精辟论述在?共产党宣言?中，马克思的论述： “资产阶级，由于开拓了世界市场，使一切国家的生产和消费都成世界性的了古老的民族工业被消灭了，并且每天都还在被消灭。它们被新的工业排挤掉了，新的工业的建立已经成为一切文明民族的生命攸关的问题；这些工业所加工的已经不是本地的原料，而是来自极其遥远的地区的原料；它们的产品不仅供本国消费，而且同时供世界各地消费。沃尔夫冈.豪格对马克思的评价： “仿佛马克思当年有一架时间机器，可以让他飞到当代，描述今天发生的事情。对于和马克思同时代的人来说，这些肯定是很难想像的。德国研究马克思主义的哲学家如何用马克思主义看待当今世界

3、？经济国际化 含义 指在全球化背景下，一个国家地区积极主动地参与国际分工与竞争，通过商品与生产要素的跨境双向交流，寻找开展机遇，促进本国地区的经济开展。表现：商品贸易国际化，产业国际化，效劳贸易国际化 强调从本国出发，融入经济全球化经济国际化与经济全球化的差异两者都是更加高级的经济开放阶段： 相对于外向型经济，都强调商品和要素的双向流动差异：观察角度、经济活动主体与承担角色的不同国际化 以国家利益作为出发点，主体是国家 从一国地区出发，以自我为主体，对本国地区经济加以调整，既适应国际市场与规那么，又不断使国际市场与规那么为我所用。 重视国家利益与企业利益、开放与保护的平衡 “正常的国际化意味着

4、在健康的民族意识和对外部的开放与交流间的平衡。 诺基亚公司前总裁奥利拉 为维护自身利益，对WTO，既要熟悉规那么，更要熟悉例外WTO规那么的特点：非惩罚性，违规措施只是“就此打住经济国际化与经济全球化的差异 经济全球化 主体是产业、企业：所谓全球化产业、全球化企业 没有“全球化国家 全球化中，各个国家的产业、企业融入、适应，不以人的意志为转移 英邓宁：“除非有天灾人祸，经济活动的全球化不可逆转。这是技术进步的结果，技术进步的趋势不可逆转。 (邓宁:?全球化经济假设干反论之调和?,?国际贸易问题?,1996、3) 全球化中的产业、企业是被动适应： 技术与本钱竞争使跨国公司不得不实行生产全球化 竞

5、争力低的产业和企业、劳动者将蒙受痛苦1999年WTO西雅图部长级会议期间的抗议浪潮反全球化声浪全世界无产者难以联合小资料： 全球化对兴旺国家农业和农民的影响 兴旺国家农业长期依赖关税保护而生存： 世界平均：农产品关税比工业制品高5倍。 美国:平均关税不到2%，但对从最穷国家进口的蔬菜、果汁、花生等农产品征收40%到100%以上的高关税。 其他一些国家：对某些农产品征收的关税高达1000%。兴旺国家的农业补贴一直居高不下全球化对兴旺国家农业和农民的影响美国的农业贷款价格和大豆补贴兴旺国家的农业补贴： WTO 2006年7月24日报告：2005年各成员方政府对农业的补贴达3000亿美元，其中绝大局

6、部来自兴旺国家。欧盟的一头奶牛每天得到2.2美元的补贴，而世上最穷的12亿人每人每天的开支还不到此数 我国还有3000万人每天生活开支缺乏一美元富国占人口比例很小的农民以及占全球贸易不到1%、竞争力低的农产品贸易对当今农产品贸易自由化起着严重的阻碍作用农产品贸易自由化中美国逆风而行仅在19962000年5年间，美国联邦政府就向农民实际支付了616亿美元现金。1999年和2000年的支付额均超过了200亿美元。2002年，布什总统签署农业平安和农村投资法案，方案20022111年十年间向农业提供1900亿美元年均190亿美元的巨额补贴。富国农民成为贸易自由化的重要反对者富国农民影响多哈谈判进程。

7、原因： 他们依赖保护，经济上相对弱势，但政治影响力借助选票而绝对强大，反对农产品贸易自由化。法国农民为什么反对自由化： 作为欧盟共同农业政策最大受益者的法国，2003年，约13.1万法国农民共得到73.8亿欧元补贴。 法国农民经常被诗意地描述为“田园守望者，成为一支难以抵挡的游说群体。 美国文章?法国为什么爱农民?：“在一个有着倾向于制造冲突的社会文化的国家里，农民是所有游说团体中最坚决的一支，有时候甚至是暴力的一支。 我国农民的利益？按当时汇价，折合人民币46.6万元/人法国农民反对农产品贸易自由化自由贸易的障碍：法国农民将拖拉机从巴黎开到布鲁塞尔，抗议欧盟削减农业补贴烂苹果：法国农民抗议苹

8、果进口法国农民与高卢雄鸡面对经济全球化的损益 负责任的政府该如何做？对有竞争力的产业：追求贸易自由化对缺乏竞争力的产业：适度保护为本国产业和企业参与经济全球化、为本国经济国际化创造有利的制度环境含义？陈飞翔：3个80%第一局部制度竞争在经济国际化中的作用根本理论对经济全球化中国际竞争的一般看法一般观点侧重微观： 经济全球化的微观主体是跨国公司，全球化是跨国公司主导的，一国企业的国际竞争力状况、有竞争力的跨国公司的多少，直接关系到其国际贸易分工地位和贸易利益的获得。该观点的理论与现实根底： 现代经济学、管理学理论：经济活动及国际竞争的主体是企业，在市场“看不见的手作用下，企业这只“看得见的手也影

9、响到国家的竞争优势，对国家竞争优势的分析主要强调微观与中观层面。迈克尔.波特的国家竞争优势理论:企业的创新能力。政府只是辅助因素 十七大报告：要培育我国的跨国公司产品、企业、产业是国家竞争优势的载体迈克尔.波特的国家竞争优势理论企业作为国际竞争主体的现实根底跨国公司经济全球化的主体目前有6.7万家，85万分支机构，掌管全球1/3的生产，80的FDI，2/3的国际贸易，80的技术转让通用：年营业额超过巴基斯坦等中等开展国，作为经济实体，参与国家排名，列第47位，它每年投入的研发经费达60亿美元美国?财富?(2004年7月26日): 全球500强的收入到达14.9万亿美元 沃尔玛的全球收入达263

10、0亿美元，相当于印度尼西亚和巴基斯坦3.5亿人口的国内生产总值。 政府：辅助因素。在国际竞争中，主要被界定为“保护 ，充当“守夜人 ，缺乏本身独立的主体地位经济全球化中现实的国际竞争：包含宏观层面的制度竞争现实的国际竞争是多维度的竞争 微观层次的企业效率竞争和宏观层次的政府间的制度竞争构成国际竞争的主要内容。 企业总是在具体的制度环境中生存和开展，国际竞争的背后隐含着制度的竞争。 制度竞争的实质 制度竞争的实质： 制度竞争是各国政治、经济、文化的互动和博弈，其核心是通过制度竞争和制度交流，取得制度优势： 一方面总结原先制度的优秀因素，选择能够促进本国社会经济开展和使本国在与其他国家的竞争中能处

11、于优势的制度 诱致性制度变迁 另一方面，通过交流学习，优化制度设计，引进先进制度，降低制度安排的本钱，提高制度实施效率，加速制度创新强制性制度变迁。兴旺国家和开展中国家最本质的差异 制度差异，开展中国家先进制度的缺乏 刘易斯：为什么先进产业在开展中国家往往是经济开展的“孤岛？制度作为一种产品，政府是其主要供给者，通过先进制度的供给，提高要素的配置效率，获取制度的潜在收益，促进社会经济开展 从这层意义上，制度是一种生产要素先进制度供给的收益 市场制度的缺失。先进制度供给的收益宏观层次：有效的制度安排及制度环境如各种法律标准将减少交易的不确定性，提高交易积极性，降低社会经济活动的交易本钱如知识产权

12、 科斯：1937?企业的性质?与交易本钱理论 91年诺贝尔经济学奖微观层次：解决鼓励和约束两大市场经济中的根本问题。 产权界定：科斯定理一，科斯定理二开展制度竞争、营造有利的制度环境是提升企业国际竞争力的重要内容，政府作为制度的供给者也是国际竞争的直接主体经济全球化下，制度竞争的特殊意义企业边界适度规模：企业行政本钱=交易本钱经济全球化下制度竞争的特殊意义经济全球化的实质：跨国公司为利益最大化而在全球配置资源各经济主体为实现自身利益最大化，都希望在高效率、低不确定性的制度环境中配置资源。在要素流动性日益增强、要素分工下，要素通过跨国流动可以进行制度选择。微观主体的制度选择行为迫使一国政府寻求建

13、立制度优势经济全球化下国际制度竞争的三重含义国家地区间选择规那么或规那么体系的竞争 竞争过程往往伴随制度体系效率的提高，以制度优势促进社会资本积累，刺激物质资本、人力资本、技术等的投资形成，加强对参与国际竞争的个人、企业的创新鼓励，同时形成相应的约束体系，规制经济主体行为，减少摩擦本钱，增强竞争能力。通过制度竞争形成制度优势，加强对全球可流动资源的吸引和利用，促进内部要素与外部要素的有效结合。苏州工业园区在国际经济交易规那么或共同标准建立的博弈过程中进行竞争 加强自身的谈判能力、影响力和适应能力，减少本国在国际竞争中的不确定性因素 全球化背景下，一国在经济国际化过程中，要求政府积极参与国际制度

14、竞争，从国内、外两个方面为企业参与国际竞争、吸引国外先进要素流入提供有利的制度环境Freedom House对经济制度变量进行评价的标准 ，有3组9指标: 一为经济法律制度主要包括产权的保护程度(PR)、法律标准程度 (Reg)等； 二是经济政策主要包括贸易政策(TP)、货币政策(MP)、外资政策(FI)、工资政策(WP)等； 三是经济自由化程度主要有政府干预(GI)、金融市场自由化程度(BF)、黑色市场交易(BM)等。潘向东等对制度在我国经济国际化中作用的实证分析潘向东等对制度实证分析后得出的结论: 一国经济制度安排与该国贸易流量之间相关性显著；一国经济制度安排和贸易流量对该国经济增长以及影

15、响经济增长的其他因素的影响显著；对一国贸易流量影响作用最大的经济制度安排是一国的贸易政策：一国的贸易政策越趋于市场化，该国的贸易流量越大；对一国高技术产品影响最大的经济制度安排变量是该国的产权保护程度：一国对私有财产的保护程度越高，越有利于该国的高技术产品出口。 潘向东等在?经济制度安排、国际贸易与经济增长影响机理的经验研究?经济研究?2005年第11期第二局部中国经济国际化的国内制度环境中国经济国际化的制度环境我国从1978年以来的改革开放、体制转型实质上就是参与国际制度竞争、实施制度变迁的过程。实证分析结果：制度变迁对经济增长的平均奉献率达36%。中国政府作为制度供给的主体，其效能的提高对

16、中国国际竞争力的提升具有重要作用 年份国家竞争力政府效能竞争力企业竞争力20023130432003292246200424213520053121502006191730200715826IMD ：20022007中国的国家竞争力与政府效能竞争力序数位洛桑国际管理开发研究院IMD 总体竞争力水平的四大构成要素 (1)经济运行。 包括国家和地区内经济实力和国际化程度。是对国家和地区经济力量和参与国际贸易和投资程度的整体评估； (2)政府效能。 指政府政策和社会环境对竞争力的有利程度； (3)企业效率。 指企业在管理、盈利、创新和应变等方面的表现； (4)根底设施。 指软、硬根底设施为满足经济开

17、展和社会需求的程度。关于国际竞争力排名的争议： WEF Vs IMD世界经济论坛WEF关于中国竞争力的排名 IMD中国排名 年度 WEF中国排名 29 2003 44 24 2004 46 31 2005 48 19 2006 54 台湾13 15台湾18 2007 34 台湾14 2021WEF: 中国竞争力落后的主要原因是中国的新技术参与度较低原因？两份竞争力报告为何相差如此之大？IMD：对一国或地区竞争力的排位，通过“经济运行、“政府效能、“企业效率和“根底设施4大类323项指标综合量化分析得出。评估结果2/3以相关数据为依据，其余1/3依据每年对相关国家中高层经理人员进行问卷调查获得的

18、数据。WEF 两份竞争力报告为何相差如此之大？WEF：根据各国和地区以及国际组织公布的硬数据和对企业高级主管进行的意见调查结果，另有109个合作研究机构参与，对全球经济体竞争力进行排名。 硬数据：以“成长竞争力指数和“商业竞争力指数两个大类数据为主，包括贸易与投资的开放程度、政府的作用、金融、根底结构、技术、管理、人力及公共机构等 企业家调查：0203年报告调查了全球4800多名工商界人士WEF认为其报告最具权威性。因其对经理人员的问卷调查占比达2/3，“硬数据指标比重1/3，因而遭到诟病。中国经济国际化中的国内制度环境成就：法律、规章的日益健全市场经济体制改革不断深化：北师大钟伟等：70%政

19、府效能提升引资政策的完善 ?2005年世界投资报告?： 我国连续12年位居开展中国家和地区吸引投资首位，吸引投资已从原来单纯的政策优势转向综合国力优势，制度环境和制度安排极大改善。 吸收FDI潜力指数从1990年的第41位上升到2004年的第32位。中国国内制度环境供给的问题中国国内制度环境供给的问题美国耶鲁大学陈志武教授：契约执行架构：诚信保障缺乏 周老虎及由此引发的对嫦娥一号卫星照片真假的疑心说明的问题 社会信用体系的缺失信息：披露机制不健全 信息的出口转内销权力制衡：有效性缺乏新闻自由：监督不力 “德拉库拉原理the Dracula principle： 问题一旦曝光就会消失 (见光死产

20、权问题对青藏高原雪豹照片的疑心？对西双版纳印支虎远红外照片的疑心？湖南平阳华南虎录像造假事件“周老虎照片迟迟不予鉴定中国国内制度环境存在的问题陈志武：中国在契约执行架构、信息提供架构、权力制衡架构方面存在较多问题。在全球化的世界环境下，竞争远非简单的劳动力竞争。特别是在效劳贸易、虚拟经济迅速开展的今天，世界竞争主要是制度竞争，看谁更能够为效劳贸易、为金融证券交易方提供更好的契约执行架构和信息架构： 谁能够在这两方面做得更好，就可更多地从事经济附加值更高的工作，经济增长质量更好。 为何近年西方的不少机构投资者对印度投资的热情高于中国：他们认为印度拥有民主、法治、新闻自由等各方面的制度保证，不确定

21、性小，对印度的经济增长一点也不用担忧。中国国内制度环境供给的问题为何效劳业、虚拟经济的开展对制度环境具有更高要求： 跟制造业不一样，效劳交易的内容是无形的，流动性强，平安性要求高。要开展更高端的效劳业，特别是金融证券业、智慧产业，需要相应的法治架构和信息架构。中国已有基于廉价劳动力的经济增长，为国外提供制造业和其他相关行业效劳，生产内容和收益分配相对简单，相对于效劳业，对制度架构要求不高。随着效劳业的开展，如果中国不在契约执行架构、信息提供架构、权力制衡架构等方面做进一步调整，完善制度环境，那么中国要在效劳业方面融入经济全球化潮流将非常困难。案例：中印两国的证券业与制度环境案例：中印两国的证券

22、业与制度环境印度的金融证券业状况 印度股票市场所有上市公司的流通股市值占GDP的80，远远高于中国，其资产和财产的股票化、证券化程度是中国的8倍2007年10月最新资料：中国上市公司的流通股市值占GDP的38 。 印度的银行体系：27家政府银行，25家私人银行，46家外资银行，47000家非银行金融机构根本私营。此外，还有100多家商业银行，其中75都是外资或私营。 资产与金融证券化使得印度配置和调动资源、利用现有资产和财富开展经济的能力比中国强得多中国的股市： 相对于印度而言，还不健全，行政安排影响大。中印两国的证券业与制度环境印度金融证券业相对兴旺的原因 有一个由可靠的、独立的第三方，即政

23、府、媒体、诚信环境所提供的制度架构的支持。中国应该重视制度建设 使软的制度架构能够像印度和美国那样更有利于市场交易，让人们在更可靠的契约执行架构、交易执行架构之下，勇于市场交易。GDP不能充分反映一国的国际竞争力和开展潜力。有关制度竞争的一个著名的争论：林毅夫 Vs 杨小凯林毅夫 Vs 杨小凯中国发挥比较优势的结果是后发优势还是后发劣势？ 林毅夫台湾政治大学MBA，北京大学马克思主义政治经济学本科，美国芝加哥大学经济学博士，美国克拉克经济学奖获得者，北京大学CCER主任，世界银行主管开展经济学的高级副行长 开展中国家经济开展三要素：资本、技术、劳动 发挥比较优势 “小步快跑，后发优势林毅夫:

24、“开展中国家如何才能在每一期生产当中创造最多的剩余，实现最高的积累？ 关键在于每一期生产都要充分利用这个经济的比较优势。也就是当这个经济的要素禀赋结构中劳动力相对多、资本相对稀缺时，必须进入到能够更多地利用廉价的劳动力、少利用昂贵资本的产业，并采用能够用廉价的劳动力替代昂贵的资本的技术。 续下页 处于中国目前这样的开展阶段，资本相对稀缺、劳动力相对丰富，就应该进入到劳动力相对密集的产业，或是进入到一些资本密集的高新科技产业中劳动力使用比较多的产业区段 这些产业或区段符合我们的比较优势，我们的企业生产出来的产品在国内、国外市场中就有最大的竞争力，可以占领最大的市场份额，赚取最高的利润，获得最大的

25、剩余。而且因为资本投入小，资本的回报率会最高，一方面剩余最大，另一方面资金的回报率最高，这样愿意在剩余当中用来作为积累的积极性会最高，要素禀赋结构的提升也会最快。林毅夫对中国贫富分化与新农村运动的看法中国贫富分化： 不是富人太多，而是穷人太穷 如何解决？ 发挥比较优势，解决穷人的出路新农村运动： 不是造房子，而是农村工业化 如何工业化？ 发挥比较优势，解决农村劳动力出路昆山发挥比较优势与开放型经济的开展到2007年，累计吸纳外资295亿美元，实际到帐120亿美元，世界500强企业中已有25家在昆投资53家企业 2007年，昆山的电脑整机产量达4000万台；笔记本电脑产量占全球笔记本电脑出货量的

26、1/3，数码相机产量占全球数码相机产量的1/8。此外，具有1000万台 、1000万台显示器、48万张显示面板的生产能力。2007年，昆山地区生产总值1150亿元，全口径财政收入200亿元地方86亿 ，工业总产值4000亿元，进出口总额520亿美元。昆山以全国万分之一土地、万分之五人口，集聚了全国千分之十七到帐外资，实现了占全国千分之二十四进出口总额，创造了占全国千分之四GDP。苏州发挥比较优势与开放型经济的开展2007年，人均GDP 9000美元，地方财政一般预算收入542亿上交国家1000多亿，上交省200多亿，加上发生在苏州的关税等中央税收，苏州07年的财政总收入到达1900多亿进出口总

27、额2130亿美元实际到帐外资73亿美元，超过上海的70亿美元全国第二大工业城市，仅次于上海制度优势： 执行型改革 嫁接型改革 园区经验 探索型改革 (昆山之路)案例：昆山出口加工区的建立当时到昆山加工的高新技术产品没有45天走不出去，因此想方法办出口加工区一开始王荣炳副省长、中央部委不同意；后来通过私人关系找到李岚清，李作批示；持李批示，江苏出具文件；再到中央，8部委会商，特区办牵头；机构改革，特区办撤销；宣炳龙通过顾秀莲打招呼，自己持文件花1年多时间找8部委会商；历尽千辛万苦。昆山出口加工区的建立过程就是一个思想解放、制度创新的过程 昆山开发区宣炳龙老主任有关制度创新的观点科学： 今天讲昨天

28、总是不科学的，但昨天做的时候总是科学的思想解放： 解放思想才敢于创新 大局部人有意见，说明有新意；90%赞成，说明没新意 时机每时每刻在产生，解放思想是一贯的 江苏民营企业一半是外省的，说明江苏思想不够解放思想解放解放再解放，创新创新再创新，经济开展开展再开展案例：江苏效劳业管理制度的滞后：在昆山生产的电脑，都到国外、上海外高桥保税区开列发票。原因：税收上海15%，江苏24%，因此，要解放思想，将在昆山生产的产品吸引到昆山开发票。思想解放一定要不断有新东西：一个地方每5年要营造一个好的概念林毅夫与杨小凯的争论：杨小凯之后发劣势宣自己是宁波人林毅夫 Vs 杨小凯杨小凯著名华裔经济学家，澳洲社科院

29、院士，澳莫纳什大学经济系教授，被诺贝尔经济学奖得主布坎南誉为“当今最好的经济学家之一，最有希望第一个获得诺贝尔经济学奖的华人经济学家。1967年中学时因发表?中国向何处去?一文入狱10年。1978年出狱后，恰逢恢复高考，直接被中国社会科学院录取为实习研究员，后赴美国普林斯顿大学攻读博士。 2000年4月，在北京作了关于?后发劣势?的演讲，引发和林毅夫的争论。这场高水平争论让更多人理解了技术模仿和制度创新的深层内涵。 杨小凯认为，开展中国家包括中国处于制度的后发劣势 后发劣势经济学家沃森提出： 英文“Curse To the Late Comer“对后来者的诅咒涵义： 落后国家由于开展比较迟，所

30、以，有很多东西可以模仿兴旺国家。模仿有两种形式： 一是模仿制度； 二是模仿技术和工业化模式。 由于是后发国家，所以，可以在没有根底制度的情况下通过技术模仿实现快速开展。为什么叫“诅咒 为什么叫“诅咒： 落后国家由于模仿的空间很大，所以，可以在没有好的制度的条件下，通过对兴旺国家技术和管理模式的模仿，取得兴旺国家必须在一定的制度下才能取得的成就。特别是： 落后国家模仿技术比较容易，模仿制度比较困难，因为要改革制度会触犯一些既得利益，因此，落后国家会倾向于技术模仿。 但是，落后国家虽然可以在短期内取得非常好的开展，但是会给长期的开展留下许多隐患，甚至长期开展可能失败。中外案例后发劣势案例1819世

31、纪，实行共和、宪政制的兴旺的英国与实行专制的开展中的法国 根本差异：制度 民主与专制的差异俄罗斯：1920s1930s,用专制制度、国有企业和中央方案，通过模仿资本主义成功的工业化模式和技术实现了工业化。但同时使俄国的宪政和法治的制度根底至今没稳固建立。 对中国的思考英国税率很高，但公平民选政府不怕法国不敢征高税，害怕人民反对 没能力搞建设杨小凯：中国后发优势还是后发劣势？搞洋务运动的中国： 想在不改政治制度的条件下，用国有制(官办)，合资企业(官商合办)，承包制(官督商办)，通过模仿技术来实现工业化。 效果好过洋务运动前的中国经济。 但洋务运动却使国家时机主义制度化，政府与民争利， 既是游戏

32、规那么制定者，又是裁判加球员,私人经济无法 生长起来80年代和90年代的中国 杨小凯：中国后发优势还是后发劣势？80年代和90年代的中国： 用国有制(官办)，合资企业(官商合办)，承包制(官督商办)，通过模仿香港和台湾的劳力密集产品出口导向模式及大量模仿西方新技术来实现工业化，相当成功。 乡镇企业相当于洋务运动的官商合办和官督商办。 杨小凯的观点：这种极落后的制度，却被很多人说成是“制度创新 。这种短期的成功，可能又是“对后起者的诅咒。它可能用技术模仿代替制度改革，产生很高的长期代价杨小凯：中国后发劣势这种后发劣势的最重要弊病并不是国营企业效率低，而是将国家时机主义制度化，政府既当裁判，又当球

33、员。在这种制度下，国营企业效率越高，越不利长期经济开展： 中国的国有企业搞公司集团、政府用土地合资办企业：私人企业无法与之竞争杨小凯的结论：中国的后发劣势制度劣势非常严重！ 大家都讲入世后，民族工业会如何受到打击。但如果打击的是国有企业，有可能对中国经济就是好消息。 要真正利用后发优势应该提倡“制度兴国：要获得后发优势，一定要先做个学习成功制度的好学生，在制度考试未及格前，一个坏学生是没有资格讲“制度创新的如何评价？苏州国有企业03年改革比较彻底，现在三种经济形态：外资经济、民营经济、有自主知识产权的适度规模经济第三局部中国经济国际化的国际制度环境中国经济国际化的国际制度环境总体情况日益稳定与

34、可预见2001、12、11，入世最大的国际制度环境与有关国家/地区签订了或正在商谈自由贸易 正在建立和谈判的自贸区12个，涉及29个国家与地区。已签署协议6个, 即港、澳、东盟、智利、巴基斯坦、新西兰； 其中的中国东盟自贸区，18.5亿人口, 3万亿美元生产总值, 近3万亿美元贸易总额，市场潜力大。 正谈判6个南部非洲同盟、海合会、澳、新、冰、秘，可研4个印、挪、韩、哥。 与有关国家/地区、国际经济组织关系的加强 中国欧盟全面伙伴关系，中非 但经济贸易的迅速开展，又使我国进入经济摩擦多发时期 贸易摩擦日益增加人民币升值压力不断加大巨无霸指数：人民币汇率被低估58%要求中国承担更多的国际责任新型

35、贸易壁垒日益增多 本讲座重点介绍贸易摩擦问题及其制度应对巨无霸指数与人民币汇率低估香港文汇报：财经杂志?经济学人?公布比较各地汇率的巨无霸指数，中国大陆成为全球巨无霸卖得最廉价的地区，每个只售11元人民币，显示人民币的汇率被低估了58%。?经济学人?创立的巨无霸指数，用以计算货币相对美元的汇率是否合理。该指数根据购置力平价理论，1美元在全球各地的购置力都应相同，假设某地的巨无霸售价比美国低，就表示其货币相对美元的汇率被低估，相反那么是高估。选择巨无霸，是由於全球120个国家及地区均有售，且制作规格相同，具一定可比性。 该杂志指出，美国巨无霸售3.41美元，但中国内地却只售11元人民币，按1美元

36、兑7.6元人民币的汇率计算，约为1.45美元，人民币汇率低估了58%，巨无霸指数排名最低 。 新加坡?联合早报?2007、7、8 到08年3月27日，累计升值15.4%。但假设按2021年3月21日汇率7.05、巨无霸12.5元，折成美元是1.77美元，人民币仍被低估近50%。中国进入经济摩擦多发期 四大特征：涉案产品范围不断扩大，且主要集中在轻工、纺织、机电等中国具有竞争优势的劳动密集型产品。与兴旺国家贸易摩擦不断增多的同时，与开展中国家的贸易摩擦也呈扩大化趋势。 入世以来，印度、土耳其、南非等开展中国家对中国发起贸易救济调查的数量占案件总数的。 自中国参加世贸组织到2003年中，开展中国家

37、对华反倾销43起，兴旺国家仅21起从贸易保护手段看中国进入经济摩擦多发期从贸易保护手段看，反倾销仍是对中国使用最多的贸易救济手段。此外，兴旺国家同时还利用技术贸易壁垒、技术标准、检验检疫等手段，限制中国产品出口。 1995年至2006年，我国连续12年成为全球遭受反倾销调查最多的国家 但实际上总体影响有限，包括所谓非市场经济国家地位问题，局部影响巨大 贸易摩擦领域逐步由货物贸易领域扩展到效劳贸易、投资、知识产权等多个领域，由企业微观层面向宏观体制层面延伸，特别是在人民币汇率、知识产权等方面，中国面临的压力增大。国际经济摩擦的含义及种类国际经济摩擦的含义及种类国际经济摩擦是国家或地区之间的经济利

38、益冲突，主要表现为国家或地区之间的贸易冲突贸易的纽带作用。国际经济摩擦的种类：微观经济摩擦、宏观经济摩擦、投资摩擦、制度摩擦、技术性贸易摩擦。微观经济摩擦贸易摩擦是经济摩擦的基点 。微观经济摩擦贸易摩擦含义是由一方对另一方出口激增或进口限制而引发的不同产业间的利益冲突。主要表现在货物贸易领域，如农产品、纺织品、汽车、钢铁、半导体。表达的是国家间产业层面的利益冲突。类型出口激增引发的摩擦中国入世后彩电、纺织服装出口猛增进口限制引发的摩擦市场准入问题出口限制引发的摩擦2004年中国焦炭出口许可制度歧视性措施引发的摩擦中国2000、2001年18号、70号文对国产集成电路的补贴贸易恐怖主义西、俄等国

39、厂商近年来针对中国厂商的极端报复行为对美出口：0203年上半年增长1110%深圳06年出口猛增168%？政策制定水平的低下02年上半年，美国从中国进口针织布料同比增加2314.5宏观经济摩擦由一方对另一方巨额的贸易顺差或逆差而引发的摩擦。主要表现在宏观经济领域，表达的是各国财政政策，货币政策等经济政策的冲突。中国巨额贸易顺差 美国对中国补贴政策的非议投资摩擦由吸引外资或对外投资而引发的摩擦，主要表现在投资领域，表达的是外资企业与内资企业，以及外资企业的开展与国家经济平安的冲突制度摩擦制度摩擦由贸易双方制度不协调而引发的摩擦，主要表现在金融、保险、建筑、流通等效劳贸易领域，表达了不同国家经济政策

40、、交易习惯、不同产业的规制和反规制的冲突。日本限制性商业惯例 1995年美日汽车谈判中，美国要求日本承诺5年内在其国内增加获经销其他国家汽车特许权的汽车商1000家摩擦的解决涉及到竞争政策、法律效劳、透明度及其他政府惯例、组织建设等一国国内制度，甚至是经济政治结构。一个案例：2000年，通用电气公司收购霍尼韦尔案制度摩擦案例通用电气公司收购霍尼韦尔案2000年10月23日，通用电气公司宣布将以450亿美元收购霍尼韦尔。这是截至当时为止历史上最大的工业企业并购案。美国司法部于2001年5月3日宣布，原那么上同意批准。按照有关的法律，欧洲委员会有权对合并后全球整体年销售额42亿美元50亿欧元、在欧

41、洲整体销售额超过2150万美元2500万欧元的合并交易作出否决或实施限制，即使是对通用电气和霍尼韦尔这样的美国公司，欧盟也有权进行干预 通用电气公司收购霍尼韦尔案7月3日，欧盟委员会正式否决通用电气购并霍尼韦尔案。理由： 通用电气购并霍尼韦此后将导致通用电气的市场垄断地位。 通用电器可能利用飞机租赁事业部垄断飞机发动机和航空电子市场，严重阻碍航空工业市场竞争，使消费者支付更高价格。 当时工业史上最大购并案宣告流产。欧盟否决已获美国方面批准的收购案 布什当局公开表示对欧盟政策的担忧，国会中也有人扬言要报复。国际反响通用电气公司收购霍尼韦尔案国际律师协会“全球竞争政策论坛主席J威廉罗利： “这预示

42、了在一个已有70多套并购审查体制、此外还将新建24套审查体制的全球经济体中可能出现怎样的情况。既然有这么多不同的审查程序，出现背道而驰的审查结果的可能性势必大增。迄今为止，世界上没有一套统一的全球竞争政策。 虽然以反垄断法为核心的竞争政策在市场经济国家有着悠久的历史，所有兴旺国家和多数开展中国家都有自己的反垄断法，但迄今为止不存在国际范围内统一的反垄断法或竞争政策。 竞争政策成为新型贸易壁垒企业的社会责任我国VC企业的社会责任问题劳工标准、环境问题等等当代国际贸易中的 “动物福利国际公认动物应享有的五大自由： 不受饥渴的自由 生命舒适的自由 不受痛苦伤害和疾病威胁的自由 生活无恐惧的自由 表达

43、天性的自由 在动物饲养、运输、宰杀过程中，尽可能地减少其痛苦，不受虐待。100多个国家建立了“动物福利法规江苏苏南比珠三角做得要好国际法对猪“动物福利 的规定猪在运输途中，必须保持运输车清洁，按时喂食和供水，运输时间超过8小时，就要休息24小时。猪在宰杀时，应使用高压电快速击中致命部位，以减少宰杀的痛苦并且必须隔离屠宰，以防被其它猪看到而产生恐惧感。动物福利：我国做得如何？ 07年河南成为第一个对生猪实行人道屠宰试点的省份技术性贸易摩擦TBT引起中国的贸易摩擦能够防止或减少吗？ 中国遭遇国际经济摩擦将具有长期性国际产业转移和中国经济贸易开展的必然，与日本-美国、东亚-美国的贸易摩擦具有相似性、

44、可比性。日本美国贸易摩擦 从1950s1960s经济恢复，到1970s、1980s经济急速上升，日本对美贸易摩擦经历了不同的阶段： 年代主要是劳动密集型摩擦，如纺织品； 年代是资本密集型产品，如钢铁； 年代主要是技术密集产品，如彩电、半导体； 年代最重要的是尖端技术和汽车业的摩擦。目前中美贸易摩擦类似五六十年代日美贸易摩擦，集中于纺织品等劳动密集型产品。 中国遭遇国际经济摩擦的长期性贸易摩擦的国际转移伴随地区产业的转移，东亚与美国的贸易摩擦也经历了近乎日本相同的历程。 日本把低端产业转移到“四小龙后，“四小龙与美国的贸易摩擦加剧在美日进行技术密集产品摩擦的时候，美国“四小龙进行的是劳动密集产品

45、和资本密集产品的摩擦。 当中国接受了日本、“四小龙等的产业转移后，中国也同时接受了日本、“四小龙等与美国的贸易摩擦。 在我国贸易出口中，外资企业占出口额的以上。中美贸易摩擦也是中国所在的东亚地区跟美国之间的贸易摩擦。贸易摩擦是中国经济国际化的结果一组数据2006年中国前十位顺差来源地中国商务部)国别/地区) 顺差额(亿美元) 上年度顺差额(亿美元) 同比增长(%)香港 1,446.0 1,122.8 28.8美国 1,442.6 1,143.0 26.2荷兰 272.1 229.4 18.6英国 176.6 134.6 31.2阿联酋 86.1 66.8 28.9西班牙 84.9 63.6 3

46、3.4加拿大 78.5 41.5 89.2意大利 73.7 47.6 54.9土耳其 65.4 36.3 80.0墨西哥 62.2 33.1 87.72006年中国前十位逆差来源地国别/地区 逆差额(亿美元) 上年度逆差额(亿美元) 同比增长(%)台湾 -663.7 -581.6 14.1韩国 -452.5 -416.8 8.6日本 -240.8 -164.5 46.3菲律宾 -119.4 -81.8 45.8安哥拉 -100.4 -62.1 61.7马来西亚 -100.4 -94.9 5.8沙特阿拉伯 -100.3 -84.2 19.1泰国 -82.0 -61.7 32.8阿曼 -57.9

47、-39.5 46.7澳大利亚 -57.0 -51.4 10.9 中国如何应对贸易摩擦？如何应对国际经济摩擦涉及企业自身行为的标准、行业自律、经济开展模式的调整等方方面面。从多边规那么角度看，政府善用WTO规那么，为企业营造有利的国际贸易政策环境，减少贸易摩擦带来的损失。下面在介绍WTO根本原那么根底上，重点分析与我国经济贸易开展密切相关的几个原那么及其启示WTO及其地位管辖世界贸易的95%，目前有152个成员方管辖范围：GATT1994，GATS，TRIPS， 涉及竞争政策、环境政策、劳保政策最大的“经济联合国，拉动世界经济的三驾马车之一人员精干： 1995年3月，全部专职人员大约450人,目

48、前500多 OECD超过3000人，IMF超过2000人，世界银行超过6000人 世贸组织的性质政府间组织。处理国家政策，约束政府行为 不直接管理私人企业行为 一个缺陷GATT/WTO的作用在于促进贸易壁垒的削减和保证缔约方市场准入条件更为均等，促进公平竞争。 WTO公平竞争与经济学意义的公平竞争的区别WTO公平竞争与经济学意义的公平竞争的区别经济学上的竞争：优胜劣汰，绝对竞争世贸组织的公平竞争： 不是优胜劣汰：强调给各成员以进入市场的时机。 竞争过于剧烈，政府就要采取适度保护措施。WTO中的公平竞争常常直接与市场准入发生冲突 政府获取公平的手段往往是贸易壁垒反倾销、反补贴。 这样的贸易壁垒是

49、完全合法、允许采用的。世贸组织作为多边贸易体制的作用世界贸易中有关贸易体制的矛盾现象： 一方面，几乎没有一个国家真正主动实行自由贸易; 另一方面，在比较自由的贸易阶段，世界各国的经济开展比较快，各国的得益也比较大;而在出现世界性贸易保护时，各国的开展比较慢，各国都得益较小，甚至受到损失。由此导致 没有国家愿意单方面实行自由贸易， 但又都愿意通过谈判，在某个国际性贸易组织的安排下实行多边的关税和非关税减让，实现自由贸易世贸组织作用：一系列规那么的总和，提供了合作的制度框架WTO的政策易货与交易本钱降低本质：政策的“易货市场 政策易货：通过不同轮次谈判进行政策的交换，有利于打破贸易壁垒，为企业创造

50、市场准入便利作为政策标准，约束政府调整外贸政策的自由度，确保政策环境的稳定，从而促进贸易自由化，使国际交易充分有效竟争，到达资源在世界范围有效配置，提高世界生产水平和增进福利。 世贸组织与贸易政策环境的稳定经济学意义上，世贸组织是一个纳什均衡纳什均衡：这样一种战略组合，在给定别人战略的情况下，没有任何单个参与人有积极性选择其他战略，以打破这种战略均衡。该战略组合由所有参与者的最优战略组成。世贸组织是国家间在国际贸易中多年重复博弈与相互妥协达成的有关各自权利与义务的纳什均衡，具备良好的稳定性。没有谁愿意率先违背而落得保护主义的骂名。世贸组织生病了，会趋向衰亡吗？世贸组织的职能WTO: Main

51、functions Administration and operation of the covered agreements Forum for negotiationsDispute settlement Review of national trade policies Coherence in global economic policy-making中国前贸易谈判代表龙永图眼中的世贸组织职能龙永图眼中的世贸组织职能最重要的职能有三：制定规那么 制定标准市场经济运作的国际规那么，并监督和强化这个规那么的实施；组织各成员之间相互开放市场的谈判监督各个成员是否遵守WTO规那么、是否履行开

52、放市场的承诺。12个字：制定规那么、开放市场、解决争端。WTO有关货物贸易的根本原那么最惠国待遇原那么普遍的、无条件的、自动的国民待遇原那么 货物贸易是无条件的，效劳贸易根据承诺市场准入原那么(关税约束与取消数量限制原那么)公平贸易原那么反倾销、反补贴原那么合理保障原那么(针对中国的特保措施其他重要原那么透明度原那么、区域经济一体化原那么最惠国待遇原那么及其案例最惠国待遇MFN图示根据WTO的规定，每一成员国对所有成员国同类产品都应当给予相同的待遇。如果一国改变了某一贸易伙伴的待遇，WTO所有成员国都将得到这一“待遇。实质是一种正常贸易待遇%1中国大陆中国香港德 国WTO%1%000%MFN的

53、经济学含义五个方面：从经济福利角度： 确保任一成员最有效的进口来源，各国比较优势得到充分 ，世界资源有效配置不能最优时，可以次优 最惠国待遇为所有其他成员的相同产品和效劳在任一成员的国内市场上公平竞争提供了保障，同时，也使任一成员方相同产品和效劳在同一市场上面临最充分的竞争。从促进贸易自由化角度 确保双边优惠转化为多边优惠，促进世界贸易的自由化；从维护小国利益角度从维护小国利益角度 可以借助较大成员的实力去帮助较小国家实现利益从维护新成员利益角度 确保世贸组织新成员能顺利进入各成员方市场从维护规那么实施角度 最惠国待遇中的限制也要不加歧视 一个国家如果背弃其以前在MTN中做出的承诺，它就要付出

54、更大的代价。如果它要增加贸易壁垒，就必须将改变的规定适用于所有WTO成员，那么这些成员就能够要求赔偿。案例：江苏紫菜在日本遭受的歧视MFN案例日本对华紫菜进口限制与江苏紫菜业的抗争案由：我国是世界最大的紫菜生产国，紫菜生产主要集中在江苏省。江苏年产条斑紫菜超22亿张，占全国的95以上，其中85以上出口到美、加、澳洲及东南亚等20多个国家和地区，但就是进不了年需求量达100亿张以上世界上紫菜消费最大国日本。原因：日本紫菜价格超过我国3倍，但质量和我国相差无几，一旦对我开放，其紫菜业将受冲击。故日本政府多年来对紫菜实行进口配额限制，每年只向韩国发出1亿多张紫菜配额，对中国一直拒绝给以紫菜配额。海安

55、紫菜占全国1/4紫菜养殖江苏紫菜业的积极应对赴日调查为应对日歧视性壁垒，2003年8月，江苏紫菜行业协会组织考察团，代表其107个会员秘密赴日，进行专题调查。遍访其主要紫菜市场集散地后，采集到日方对干紫菜进口配额的第一手资料。调查发现，从1980s后期开始，韩国一直有少量紫菜出口日本。1993年前后，韩驻日使馆向日政府提出不公平贸易提案，韩紫菜协会也直接与日本紫菜协会进行交涉。结果，日本从1995年正式批准对韩紫菜实行配额，总体原那么每年净增加3000万张，最终2.5亿张。为此，韩日两国紫菜协会每年1月对本年度紫菜贸易进口总量、品种分配进行谈判，取得一致后，报日本农产水利省审批执行。到2003

56、年，日本进口韩国紫菜的配额达1.3亿张。江苏紫菜业的积极应对求助政府江苏省紫菜协会秘书长端木怡燕： “与日韩两国相比，中国同类紫菜产品无论是养殖加工方式，还是产品规格都没有任何差异可言。日本只进口原产于韩国的紫菜，而不进口中国的同类紫菜产品，明显违反了WTO有关规定，构成了对中国产紫菜出口日本的歧视性贸易壁垒。 2003年12月份，江苏省紫菜协会向商务部提交了?贸易壁垒调查申请书?。2004年2月25日，商务部正式受理。4月22日，商务部发布公告，正式立案，决定对日本紫菜进口管理措施进行贸易壁垒调查。就干紫菜的双边政府磋商调查期间，商务部进出口公平贸易局采取了发放调查问卷、实地调查等方式向利害

57、关系方了解情况，核实信息。有关行业主管部门和中介组织就有关技术性和事实性问题提供了咨询意见。调查期间，商务部与日本政府有关部门就被调查措施分别在东京和北京举行了三轮磋商。2004年10月中旬，在北京举行的第三轮磋商中，日方承诺将采取切实措施积极解决中方关注。为使双方能继续通过磋商达成双方满意的解决方案，依据?贸易壁垒调查暂行规那么?第二十二条的规定，商务部于2004年10月21日发布第65号公告，中止本次调查。调查中止后，中日双方就解决中方关注问题的具体措施进行了屡次磋商。结果江苏紫菜企业获胜2005年2月21日，日本经济产业省在日本?经济产业公报?和?通商弘报?上登载了经济产业省第19号“进

58、口通告，公布了日本2005年紫菜进口配额方案。进口通告取消了对进口干紫菜和调味紫菜原产国的限定，并载明2005年日本干紫菜和调味紫菜进口配额总量为4亿张。鉴于日本政府已取消对中国产干紫菜和调味紫菜的歧视性措施，并就解决烤紫菜对日出口等问题做出了相关承诺，依据?暂行规那么?第二十五条的规定，2月28日，商务部决定终止对日本紫菜进口管理措施的贸易壁垒调查。此案启示企业要熟悉有关世贸规那么： 最惠国待遇原那么？ 相同产品？行业协会的重要性 贸易争端的主角，我国在贸易争端中存在主体缺位现象解决贸易争端离不开政府作用 国民待遇原那么国民待遇总体是指：对其他成员方的产品、效劳或效劳提供者及知识产权所有者和

59、持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、效劳或效劳提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。在货物贸易、效劳贸易、与贸易有关的知识产权方面实施的程度不一样为确保最惠国待遇彻底实施：不因歧视性国内措施而使边境措施受到减损。韩国与欧共体等关于酒类税的争端案情：韩国根据1949年酒类税法，对酒进行多种分类，并实施不同的税赋政策。根据1982年教育税法，对酒类的某些销售，以其应征收酒税的一定比例征收教育附加税。酒类税法规定 韩国与欧共体等关于酒类税的争端不同种类的酒的税率：烧酒的税率是35-50，而其他酒的税率一般是80-100(酒精含量在25以下的税率是70)。教育附加税：对酒税率超过80的，征收

60、酒税的30为教育附加税；而对酒税率在80以下的，征收酒税的10为教育附加税。由于韩国进口的酒类大多不是烧酒，因此，进口酒的实际税率都在80以上，为此要加征30的教育附加税。争端韩国与欧共体等关于酒类税的争端争端：欧共体和美国提出，韩国对进口酒类的税率足以抵消其取消配额的自由贸易措施，其规定对伏特加的税率高于对烧酒的税率，给予国产烧酒的待遇比给某些进口蒸馏酒(包括威士忌、白兰地、法国白兰地、金酒等)的待遇优惠，因此认为韩国的酒类税法和教育税法对其国产烧酒提供的保护，违反了GATT1994第3条第2款的规定，损害了欧共体和美国的利益。本案关键是确定威士忌、伏特加等蒸馏酒和韩国的传统烧酒是否是相同产