XXXX创新基金申报培训

1、20142014年度国家创新基金申报培训年度国家创新基金申报培训2一、创新基金简介一、创新基金简介二、二、创新创新项目项目三、三、公共技术服务机构补助资金项目公共技术服务机构补助资金项目四、四、创业投资引导基金创业投资引导基金项目项目五、创新项目申报五、创新项目申报3356（一）创新基金组织管理体系：（一）创新基金组织管理体系：科技部是创新基金主管部门科技部是创新基金主管部门财政部是创新基金监管部门财政部是创新基金监管部门科技部创新基金管理中心负责日常工作。具体负责项目申科技部创新基金管理中心负责日常工作。具体负责项目申请的受理、项目审查，组织项目评审评估，实施过程监督请的受理、项目审查，组织

2、项目评审评估，实施过程监督管理和验收，分析总结项目执行情况。管理和验收，分析总结项目执行情况。科技部、财政部相关司局和基金管理中心共同组成项目审科技部、财政部相关司局和基金管理中心共同组成项目审核体系核体系基金下设专家咨询委员会负责创新基金重大事项的研究、基金下设专家咨询委员会负责创新基金重大事项的研究、咨询、项目批南审核工作咨询、项目批南审核工作7（二）创新基金工作体系：（二）创新基金工作体系： 各省、自治区、直辖市和计划单列市科技主管部门作为各省、自治区、直辖市和计划单列市科技主管部门作为项目推荐单位，负责组织当地的项目申报、审查推荐、立项目推荐单位，负责组织当地的项目申报、审查推荐、立项

3、项目的日常监督管理和验收等工作项项目的日常监督管理和验收等工作。 8直接支持直接支持间接支持间接支持定向支持定向支持无偿资助无偿资助贷款贴息贷款贴息公共技术服务机构公共技术服务机构补助资金补助资金创业投资引导基金创业投资引导基金欠发达地区专项资欠发达地区专项资助助支持技术创新支持技术创新支持环境营造支持环境营造支持地区均衡发支持地区均衡发展展（三）创新基金支持方式。（三）创新基金支持方式。 根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，创新基根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，创新基金采取不同方式支持科技型中小企业的技术创新活动金采取不同方式支持科技型中小企业的技术创新活动：9（四）创新基金支持

4、的项目类型。（四）创新基金支持的项目类型。 分为三大类：分为三大类：1 1、技术创新项目技术创新项目 对创业初期、商业性资金进入尚不具备条件、对创业初期、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府扶持的科技型中小企业技术创新项最需要由政府扶持的科技型中小企业技术创新项目给予资助，鼓励优秀人才的创新创业。目给予资助，鼓励优秀人才的创新创业。 - - 初创期小企业创新初创期小企业创新项目项目( (今年待定今年待定) ) - - 一般创新项目一般创新项目 - - 重点创新项目重点创新项目102 2、公共技术服务机构补助资金项目公共技术服务机构补助资金项目 对符合条件的服务机构为中小企业技术创新对符合条

5、件的服务机构为中小企业技术创新创业开展的基础性、公益性和开放性的专业技术创业开展的基础性、公益性和开放性的专业技术服务给予资助。增强公共技术服务机服务给予资助。增强公共技术服务机 构服务科构服务科技型中小企业能力。技型中小企业能力。3 3、创业投资引导基金项目创业投资引导基金项目 通过阶段参股、风险补助和投资保障支持方通过阶段参股、风险补助和投资保障支持方式，对创业投资机构投资及相关初创期科技型中式，对创业投资机构投资及相关初创期科技型中小企业给予支持。引导创业投资机构向初创期科小企业给予支持。引导创业投资机构向初创期科技型中小企业投资。技型中小企业投资。11（五）创新基金项目支持强度。（五）

6、创新基金项目支持强度。技术创新项目：技术创新项目： 1 1、创业项目、创业项目 50-10050-100万元万元 2 2、创新一般项目、创新一般项目 50-10050-100万元万元 3 3、重点项目、重点项目 100-200100-200万元万元公共技术服务机构补助资金项目公共技术服务机构补助资金项目 最高最高500500万元万元创业投资引导基金项目创业投资引导基金项目 1 1、投资保障、投资保障 50-20050-200万元万元 2 2、风险补助、风险补助 投资额投资额5%5% 3 3、阶段参股、阶段参股 1000-50001000-5000万元（母万元（母基金）基金） 4 4、跟进投资、

7、跟进投资12 科技型中小企业技术创新项目是指科技型中小企科技型中小企业技术创新项目是指科技型中小企业的技术创新产品在研发或中试阶段、尚未形成有效业的技术创新产品在研发或中试阶段、尚未形成有效销售的项目。采用无偿资助或贷款贴息的支持方式，销售的项目。采用无偿资助或贷款贴息的支持方式，支持金额为支持金额为5050万万200200万元。万元。 13（一）支持的项目需符合以下条件：（一）支持的项目需符合以下条件：1 1符合国家产业、技术政策，技术含量高，创符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性强新性强，知识产权，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；清晰，技术处于国内领先水平；2 2自主研发项目，具

8、有自主知识产权；自主研发项目，具有自主知识产权；3. 3. 必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；4 4符合符合年度科技型中小企业技术创新基金若年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南干重点项目指南（以下简称（以下简称项目指南项目指南）要）要求的项目。求的项目。 14 不支持的项目（不支持的项目（9 9类）：类）：1 1不符合国家产业政策的项目。不符合国家产业政策的项目。2 2无自主创

9、新的单纯技术引进项目，低水平重复无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。3 3知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。4 4已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的企业的项目。的、目前尚未验收的企业的项目。5 5实施周期过长或投资规模过大的项目。实施周期过长或投资规模过大的项目。156 6对社会或自然环境有不良影响的项目。对社会或自然环境有不良影响的项目。7 7项目指南项目指南中明确不支持的项目。中明确不支持的项目。8.8.未经省

10、级创新基金立项的项目。未经省级创新基金立项的项目。9.9.承担过创新基金的企业，具有以下四种情况之承担过创新基金的企业，具有以下四种情况之一的：一的：（1 1）立项项目还在执行，没有验收；）立项项目还在执行，没有验收；（2 2）立项项目验收基本合格或验收结题，时间）立项项目验收基本合格或验收结题，时间未超过一年；未超过一年；（3 3）立项项目验收不合格，时间未超过三年；）立项项目验收不合格，时间未超过三年；（4 4）立项项目终止。）立项项目终止。16（二）申请支持的企业应具备以下条件（二）申请支持的企业应具备以下条件（7 7条）：条）：1 1具备独立企业法人资格的中小企业；具备独立企业法人资格

11、的中小企业；2 2主要从事高新技术产品的研发、生产或服务业务，主要从事高新技术产品的研发、生产或服务业务，且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；围内； 3 3管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；水平，并有持续创新的意识；4 4大专以上学历的科技人员占职工总数的比例大专以上学历的科技人员占职工总数的比例30%30%以上，以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%10%以以上；上；175 5有良好的经营业

12、绩，资产负债率合理；每年有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的入的5%5%（当年注册的新办企业不受此款限制）；（当年注册的新办企业不受此款限制）；6 6有健全的财务管理制度和合格的财务管理人有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；员；7. 7. 企业须由中方控股，但由具有外国身份的留企业须由中方控股，但由具有外国身份的留学人员个人控股的企业除外，须提供留学身份证学人员个人控股的企业除外，须提供留学身份证明。明。18（三）技术创新项目分类（三）技术创新项目分类 分为创新项目、重点创新项目两类。分为创新项目、

13、重点创新项目两类。 创新项目按支持方式不同分为创新项目按支持方式不同分为 无偿资助无偿资助 贷款贴息贷款贴息 19（一）背景（一）背景 科技型中小企业公共技术服务机构补助资金是优化中小企业技科技型中小企业公共技术服务机构补助资金是优化中小企业技术创新环境的专项资金，主要用于中小企业公共技术服务机构的公共术创新环境的专项资金，主要用于中小企业公共技术服务机构的公共技术服务行为补助及服务机构能力的提升。项目成立于技术服务行为补助及服务机构能力的提升。项目成立于20062006年，由科年，由科技部、财政部共同管理，科技型中小企业技术创新基金管理中心负责技部、财政部共同管理，科技型中小企业技术创新基金

14、管理中心负责具体工作执行。具体工作执行。1 1、补助资金性质、补助资金性质 补助资金项目经费来源于中央财政；补助资金项目经费来源于中央财政； 以后补助方式，无偿支持为中小企业创新创业提供基础性、公益性以后补助方式，无偿支持为中小企业创新创业提供基础性、公益性和开放性技术服务的机构。和开放性技术服务的机构。2 2、补助资金的宗旨、补助资金的宗旨 鼓励和引导服务机构为中小企业提供公益性公共技术服务，为中小鼓励和引导服务机构为中小企业提供公益性公共技术服务，为中小企业创新创业营造良好的外部环境，有效促进中小企业的技术研发、企业创新创业营造良好的外部环境，有效促进中小企业的技术研发、产业升级、产品及工

15、艺设计、技术标准设立等活动内容。产业升级、产品及工艺设计、技术标准设立等活动内容。203 3、补助资金项目的作用、补助资金项目的作用 有效降低中小企业技术研发、产业升级、产品及工艺设计等有效降低中小企业技术研发、产业升级、产品及工艺设计等活动内活动内容的开发周期、成本、风险，促进企业较早的获得经济利益；容的开发周期、成本、风险，促进企业较早的获得经济利益； 通过为中小企业技术创新创业提供间接服务支持，增强企业通过为中小企业技术创新创业提供间接服务支持，增强企业技术技术创新能力，新技术研发及商品化，提高产品质量，增强市场竞争创新能力，新技术研发及商品化，提高产品质量，增强市场竞争力；力； 推动众

16、多科技型中小企业快速成长，尤其是初创期小企业高推动众多科技型中小企业快速成长，尤其是初创期小企业高速发展速发展。21（一）引导基金设立背景（一）引导基金设立背景科技型中小企业融资困难，市场失灵现象突出，导致出现科技型中小企业融资困难，市场失灵现象突出，导致出现“死亡谷死亡谷” 创业投资对扶持科技型中小企业成效明显，但政府对我国创业投资对扶持科技型中小企业成效明显，但政府对我国创业投资尚缺乏引导性支持创业投资尚缺乏引导性支持科技财政资金支持方式有待转变和创新科技财政资金支持方式有待转变和创新创新基金设立时已设有资本金投入的方式创新基金设立时已设有资本金投入的方式实施实施国家中长期科技发展规划纲要

17、国家中长期科技发展规划纲要（2006-20202006-2020年）年）的若干配套政策的若干配套政策出台出台22（二）引导基金宗旨（二）引导基金宗旨引导创业投资机构向早期和初创期企业投资，拓宽引导创业投资机构向早期和初创期企业投资，拓宽科技型中小企业的融资渠道科技型中小企业的融资渠道发挥政府财政资金杠杆作用，吸引社会资金参与创发挥政府财政资金杠杆作用，吸引社会资金参与创业投资业投资鼓励创业投资管理团队搭建针对早期科技企业的投鼓励创业投资管理团队搭建针对早期科技企业的投资平台资平台23（三）（三）引导基金的支持对象（引导基金的支持对象（4 4类）类）: :、创业投资企业：、创业投资企业：注册资本

18、注册资本1 1亿元以上，累计投亿元以上，累计投资科技型中小企业超过资科技型中小企业超过50005000万元，至少有万元，至少有3-53-5名名丰富创业投资经验的高级管理人员，有三个以上丰富创业投资经验的高级管理人员，有三个以上投资科技型中小企业的成功案例。投资科技型中小企业的成功案例。、创业投资管理企业：、创业投资管理企业：注册资本在注册资本在100100万元人民万元人民币以上；管理的创业资本在币以上；管理的创业资本在50005000万元人民币以上万元人民币以上24、具有投资功能的中小企业服务机构：、具有投资功能的中小企业服务机构： 具有具有企业或事业法人资格；至少企业或事业法人资格；至少2

19、2名具备名具备3 3年以上创业投资或相关业务经验的专年以上创业投资或相关业务经验的专职管理人职管理人员；正在辅导的初创期科技型中小企业不低于员；正在辅导的初创期科技型中小企业不低于5050家；能够向初创期科技型中小企业家；能够向初创期科技型中小企业提供固定提供固定的经营场地；对初创期科技型中小企业的投资或委托管理的投资累计在的经营场地；对初创期科技型中小企业的投资或委托管理的投资累计在500500万元人民万元人民币以上。币以上。、初创期科技型中小企业：、初创期科技型中小企业： 成立成立5 5年以内，年以内，职工人数在职工人数在300300人以下，大专以上学历的科技人员占职工总数的人以下，大专以

20、上学历的科技人员占职工总数的比例在比例在30%30%以上，研发人员占职工总数比例在以上，研发人员占职工总数比例在10%10%以上；年销售额在以上；年销售额在30003000万元以下，净资产万元以下，净资产20002000万元以万元以下，研发投入占销售额的下，研发投入占销售额的5%5%以上以上25引导基金的支持方式（引导基金的支持方式（4 4种）：种）：、阶段参股（母基金）：、阶段参股（母基金）：参股新设创业投资机构。引导参股新设创业投资机构。引导基金投资比例基金投资比例25%25%以下，投资期限一般不超过以下，投资期限一般不超过5 5年；投资于年；投资于初创期科技型中小企业的金额为引导基金出资

21、额的初创期科技型中小企业的金额为引导基金出资额的2 2倍；倍；3 3年内退出只回收本金，年内退出只回收本金，5 5年退出加收第年退出加收第3 3年到第年到第5 5年，年，2 2年的年的银行同期利息。银行同期利息。、跟进投资：、跟进投资：委托创业投资机构共同投资项目。不超过委托创业投资机构共同投资项目。不超过创投机构投资额的创投机构投资额的50%50%，每项目不超过，每项目不超过300300万元。一般不超万元。一般不超过过5 5年；投资收益的年；投资收益的50%50%奖励创业投资机构。奖励创业投资机构。26、风险补助：、风险补助：对投资于初创期科技型中小企业的对投资于初创期科技型中小企业的创业投

22、资机构的补助。补助金额不超过投资额创业投资机构的补助。补助金额不超过投资额5%5%，最高不超过最高不超过500500万元。万元。、投资保障：、投资保障：对创业投资机构拟投资的企业给予对创业投资机构拟投资的企业给予资助。创业投资机构须与拟投资企业签署辅导协资助。创业投资机构须与拟投资企业签署辅导协议和投资意向书。投资前资助最高为议和投资意向书。投资前资助最高为100100万元；万元；投资后资助最高为投资后资助最高为200200万元。万元。272014年度创新项目变化：（1）申报项目技术领域符合科技部发布的2013年科技型中小企业技术创新基金项目指南。 （2）2009年1月1日以后注册的企业，企业

23、职工不超过300人，大专以上学历人员占企业职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上，每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%，企业资产总额及年营业收入均不超过5000万元。 （3）企业自筹资金不低于申报项目的新增研究开发费用总额的60%，并已足额到位（提供当期银行对账单和专项用于该项目的研究开发的承诺函）。28重点项目将不会在申报中单独设立，火炬中心将在申报创新项目中，按照国家产业导向、项目技术创新型等挑选29一、编写原则一、编写原则坚持实事求是原则，做到申报材料真实可信坚持实事求是原则，做到申报材料真实可信特别强调的是附件真实性特别强调的是

24、附件真实性申报材料准确、全面、充分，能最好的反映项目申报材料准确、全面、充分，能最好的反映项目的水平及企业的真实情况的水平及企业的真实情况不需要过度的包装不需要过度的包装不需要过多的描述与项目无关的不需要过多的描述与项目无关的内容内容以终为始，要以评审专家的角度来考虑资料编制以终为始，要以评审专家的角度来考虑资料编制30二、编写工作的组织二、编写工作的组织1 1、安排专人。、安排专人。一是企业的领导人，负责统筹。一是企业的领导人，负责统筹。二是科技人员，负责技术方面材料。二是科技人员，负责技术方面材料。三是企业的财务人员，负责财务、投资方面材料三是企业的财务人员，负责财务、投资方面材料2 2、

25、把握编写进度。、把握编写进度。申报材料从企业上网注册取得网上申报资格到申报材料的填写直至申报材料从企业上网注册取得网上申报资格到申报材料的填写直至完成，都会耗完成，都会耗用较多时日。为了按时做好申报工作，最好按照申报通知所规定的用较多时日。为了按时做好申报工作，最好按照申报通知所规定的截止时间倒截止时间倒推，并且能留有余地。如果项目还准备做专利申报、成果鉴定、产推，并且能留有余地。如果项目还准备做专利申报、成果鉴定、产品检测、查新品检测、查新检索、用户意见收集、企业标准审定、环境评价等等工作的，那就检索、用户意见收集、企业标准审定、环境评价等等工作的，那就更要同步进更要同步进行，抓紧安排做好。

26、行，抓紧安排做好。 31三、材料编写准备三、材料编写准备（一）申报企业仔细阅读（一）申报企业仔细阅读 年度科技型中小企业技术创新基金申年度科技型中小企业技术创新基金申报须知报须知，对照有关条目自查是否属于支持范围，根据注册时间选择，对照有关条目自查是否属于支持范围，根据注册时间选择申报初创期或者成长期，根据上年度总资产及销售收入大小选择申请申报初创期或者成长期，根据上年度总资产及销售收入大小选择申请支持方式（贷款贴息支持方式（贷款贴息OR OR 无偿资助）无偿资助）（二）申报企业经自查符合申报要求后，需要进行注册（二）申报企业经自查符合申报要求后，需要进行注册1 1企业登录创新基金网络系统，填

27、写企业信息；企业登录创新基金网络系统，填写企业信息；2 2企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章；企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章；3 3企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等）送交当地区县科技主管部门进行审核认证；等）送交当地区县科技主管部门进行审核认证；4 4区县科技主管部门提出书面认证意见。区县科技主管部门提出书面认证意见。32（三）在填报前，申报企业需要在（三

28、）在填报前，申报企业需要在科技型中小企业技术科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南创新基金若干重点项目指南中找到三级子目录（子领中找到三级子目录（子领域），并详细了解相关领域的相关要求，按照要求准备相域），并详细了解相关领域的相关要求，按照要求准备相关资料及附件。关资料及附件。（四）在申报材料中，重中之重是申报附件的组织。有了（四）在申报材料中，重中之重是申报附件的组织。有了附件的支撑，在申请书中的叙述才能有据可查，才具有说附件的支撑，在申请书中的叙述才能有据可查，才具有说服力。所以希望各申报企业在申报过程中一定要注重相关服力。所以希望各申报企业在申报过程中一定要注重相关附件的收集整理，而

29、不要单纯的进行查资料拼凑。附件的收集整理，而不要单纯的进行查资料拼凑。（五）申报资料完成初稿后，请提交给当地服务机构审查（五）申报资料完成初稿后，请提交给当地服务机构审查后汇总报高新中心，我们将尽快组织有丰富材料审查经验后汇总报高新中心，我们将尽快组织有丰富材料审查经验的专家帮助申报企业完善申报资料。的专家帮助申报企业完善申报资料。33关于形式审查。希望企业多关注申请须知中的相关带有数关于形式审查。希望企业多关注申请须知中的相关带有数字的要求，其红线不能踩。同时，项目指南中的相关领域字的要求，其红线不能踩。同时，项目指南中的相关领域也有一些要求，希望填报的时候能仔细阅读。也有一些要求，希望填报

30、的时候能仔细阅读。HBCPPCHBCPPC 独立企业法人资格，团队完善，制度规范独立企业法人资格，团队完善，制度规范 高素质员工队伍、充足的研发资金投入和人力投入高素质员工队伍、充足的研发资金投入和人力投入有独立的人事，财务权有完备的核心团队，包括技术、市场、财务、生产等方面的专业人才有规范的管理制度，如有ISO9000系列的认证更好。一般负债率不可超过70%大专以上员工占员工总数的30%以上上年度研发投入占销售额的5%以上专职的研发人员占员工总数的10%以上HBCPPCHBCPPC 申报项目基本要求：符合政策、技术先进、项目基本成熟申报项目基本要求：符合政策、技术先进、项目基本成熟定位定位合适：8大领域中的三级子领域技术要有一定的先进性先进性：要有鉴定、检测、专利、查新、用户报告、 国家许可文件、认证等作支撑。一般情况下项目要完成研发（有例外）知识产权明晰明晰：专