体系管理手册正文第二稿

1、 文件编号版本号修订状态管理手册QEHS-2012F0目 录章节号内容0.1修正记录0.2管理手册发布令0.3企业概况0.4任命书0.5管理体系组织架构图0.6职能分配表0.7标准要求与手册章节号之对应关系0.8管理手册之管理0.9公司生产和服务运作业务流程图1.0范围2.0引用标准3.0术语与定义4.0管理体系4.1总要求4.2管理体系文件4.2.1总则4.2.2管理手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.0管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.2.1环境因素5.2.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划5.2.3法律法规和其它要求5.3质量、环境及职业健康安全管理方针5.3

2、.1总要求5.3.2质量方针章节号内容5.3.3环境和职业健康安全方针5.4策划5.4.1质量、环境及职业健康安全管理目标5.4.1.1质量目标5.4.1.2环境目标指标5.4.1.3职业健康安全目标5.4.2质量和环境及职业健康安全管理方案5.4.2.1质量策划5.4.2.2环境和职业健康安全管理方案5.5职责权限与沟通5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3内部沟通、信息交流5.6管理评审5.6.1总则5.6.2评审输入5.6.3评审输出6.0资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.2.1总则6.2.2能力、培训和意识6.3基础设施6.4工作环境7.0产品实现7.1产品实现过程的

3、策划7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定7.2.2与产品有关要求的评审章节号内容7.2.3顾客沟通7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.1.1EMS运行控制7.5.1.2OHS运行控制7.5.2生产和服务提供过程确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量设备的控制8.0测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.3.1QMS过程的监视和测量8.2.3.2EMS监视和测量8.2.3.3OHS绩效监视和测量8.2.4产品的监视和测量

4、8.3不合格品控制/应急准备和响应8.3.1QMS不合格品控制8.3.2应急准备和响应8.4数据分析8.5改进8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施章节号内容附录一程序文件清单附录二环境法律法规及其它要求清单附录三职业健康安全法律法规及其它要求清单0.1 修订记录修订记录版本号修订内容修订人审批人修订日期ABCDEF首次发行第一次修订2008版标准换版修订组织架构及相应职能调整组织架构调整，第四次修订原质量管理体系要求，融合环境和职业健康安全管理体系要求，调整组织架构，第五次修订刘凯袁章勇邓新城邓新城邓新城邓新城吴艳胜吴艳胜吴艳胜吴艳胜吴艳胜吴艳胜2007-02-102008-

5、04-012010-05-292011-07-152012-07-012012-09-010.2 管理手册发布令为加强公司内部管理、满足顾客和适用的法律法规的要求，确保向顾客提供满意的产品，提高产品的市场竞争力，保护环境和员工的健康，实现公司的可持续发展，根据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准的要求，结合本公司的实际情况，特制订本管理手册。 本手册阐述了公司的质量、环境及职业健康安全管理体系的要求，阐明了公司质量、环境及职业健康安全方针、目标指标和管理方案，是指导公司质量、环境和职业健康安全管理体系一体化运作的纲领性文件。 公司全体员工

6、须认真学习本手册，理解手册的精神实质并坚持贯彻执行，使公司的各项管理水平不断提高。本管理手册由质量部组织编制，现予以批准和发布，于2012年9月1日正式生效实施。 总经理： 吴艳胜 总经理 2012年9月1日 0.3 企业概况长沙润伟机电科技有限责任公司是一家成立于2005年12月的高科技民营企业，位于长沙高新开发区桐梓坡西路229号。公司从2007年开始就严格按照ISO9001标准建立质量管理体系，并获得了第三方认证机构的ISO9001质量管理体系认证证书。公司先后与国内多家先进技术企业及西南交通大学、同济大学等高校建立了战略合作关系，实行强强联手，融汇了国内外先进的测控技术和机电传动技术，

7、长期为先进装备制造行业（如轨道交通装备领域）用户提供高品质的试验测试装备、自动化生产设备、装车零部件和系统解决方案。多年来公司生产的各种试验设备，广泛应用于直流传动电力（内燃）机车、地铁、城轨、动车组、大功率交流传动电力（内燃）机车等整车及部件制造厂家、科研机构、大型检修基地、机务段及地铁运营公司。目前公司已拥有包括各种大型检修流水线在内的产品80多个品种，涵盖机车车辆高压供电、牵引驱动、制动系统、转向架、整车、风源系统、仪器仪表传感器、辅助系统、车体、工艺装备等，可满足各型轨道车辆及其零部件子系统的研制、试验验证、生产、维修所需。为客户创造价值、为员工创造机会、为社会创造财富是我们不懈的追求

8、。 长沙润伟机电科技有限责任公司地点：湖南省长沙市高新开发区桐梓坡西路229号麓谷国际工业园（邮编：410205） 联系方式：TELFAXEMAIL：csrwjd0.4 任命书为了贯彻执行GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准，加强对质量、环境及职业健康安全管理体系运作的领导，特任命 孔 锐 先生为长沙润伟机电科技有限责任公司质量、环境及职业健康安全管理体系管理者代表，负责：1）、按照GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准要求，

9、建立、实施、保持和持续改进组织的质量、环境及职业健康安全管理体系；2）、组织实施质量、环境及职业健康安全管理体系内部审核；3）、向组织的总经理报告组织在建立质量、环境及职业健康安全管理方针、目标指标和管理方案并使管理体系有效运作方面所取得的业绩，以及实行一体化管理体系所需改进的需求；4）、确保在整个组织内提高满足顾客要求，满足环境及职业健康安全管理要求的意识；5）、负责与质量、环境及职业健康安全管理体系有关的（包括顾客在内的）外部沟通与联络；6）、其他职责。 批准 ： 吴艳胜 总经理2012年9月1日0.5 质量、环境及职业健康安全管理体系组织架构图 批准 ： 吴艳胜 总经理2012年9月1日

10、0.6职能分配表1）QMS职能分配表部 门GB/T19001标准条款最高管理层管理者代表物流部制造部质量部技术研发部市场营销部综合管理部4.1总要求4.2文件要求5.1管理者承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、职权和沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计开发7.4采购7.5生产和服务提供7.6监视和测量设备的控制8.1总则8.2监视和测量8.3不合格品的控制8.4数据分析8.5改进注：“”表示主要部门 “”表示配合部门 0.6职能分配表2）EMS职能分配表 部门GB/T24001标

11、准条款最高管理层管理者代表物流部制造部质量部技术研发部市场营销部综合管理部4环境管理体系要求4.1总要求4.2环境方针4.3策划4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其它要求4.3.3目标、指标和方案4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审注：“”表示主要部门 “”表示配合部门 0.6职能分配表3）OHS职能分配表 部门GB/T2800

12、1标准条款最高管理层管理者代表物流部制造部质量部技术研发部市场营销部综合管理部4职业健康安全管理体系要求4.1总要求4.2职业健康安全方针4.3策划4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.3.2法律法规和其它要求4.3.3目标和方案4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责、责任和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3沟通、参与和协商4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查4.5.1绩效测量和监视4.5.2 合规性评价4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审注：“”表示主要部门 “”

13、表示配合部门 0.7标准要求与手册章节号之对应关系1)、GB/T19001-2008条款对应的本管理手册章节号GB/T19001-2008条款 手册章节号4质量管理体系-4.04.1总要求-4.14.2文件要求-4.24.2.1总则-4.2.14.2.2质量手册-4.2.24.2.3文件控制-4.2.34.2.4记录控制-4.2.45管理职责-5.05.1管理承诺-5.15.2以顾客为关注焦点-5.25.3质量方针-5.35.4策划-5.45.4.1质量目标-5.4.15.4.2质量管理体系策划-5.4.25.5职责、权限与沟通-5.55.5.1职责和权限-5.5.15.5.2管理者代表-5.

14、5.25.5.3内部沟通-5.5.35.6管理评审-5.65.6.1总则-5.6.15.6.2评审输入-5.6.25.6.3评审输出-5.6.36资源管理-6.06.1资源提供-6.16.2人力资源-6.26.2.1总则-6.2.16.2.2能力、培训和意识-6.2.26.3基础设施-6.36.4工作环境-6.47产品实现-7.07.1产品实现过程策划-7.17.2与顾客有关的过程-7.27.2.1与产品有关要求的确定-7.2.17.2.2与产品有关要求的评审-7.2.27.2.3顾客沟通-7.2.37.3设计和开发-7.37.4采购-7.47.5生产和服务提供-7.57.5.1生产和服务提供

15、的控制-7.5.17.5.2生产和服务提供过程的确认-7.5.27.5.3标识和可追溯性-7.5.37.5.4顾客财产-7.5.47.5.5产品防护-7.5.57.6监视和测量设备的控制-7.68测量、分析和改进-88.1总则-8.18.2监视和测量-8.28.2.1顾客满意-8.2.18.2.2内部审核-8.2.28.2.3过程的监视和测量-8.2.38.2.4产品的监视和测量-8.2.48.3不合格品控制-8.38.4数据分析-8.48.5改进-8.58.5.1持续改进-8.5.18.5.2纠正措施-8.5.28.5.3预防措施-8.5.32）、GB/T24001-2004条款主要对应的本

16、管理手册章节号GB/T24001-2004条款 手册章节号4环境管理体系-4.04.1总要求-4.14.2环境方针-5.3.34.3策划4.3.1环境因素-5.2.14.3.2法律法规和其它要求-5.2.34.3.3目标、指标和方案-5.4.1.2/5.4.2.34.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限-5.5.14.4.2能力、培训和意识-6.2.24.4.3信息交流-5.5.3.34.4.4文件-4.24.4.5文件控制-4.2.34.4.6运行控制-7.5.1.14.4.7应急准备和响应-8.34.5检查 4.5.1监测和测量-8.2.3.24.5.2合规性评价-8.2.4.14

17、.5.3不符合、纠正措施和预防措施-8.5.2/8.5.34.5.4记录控制-4.2.44.5.5内部审核-8.2.24.6管理评审-5.63)、GB/T28001-2011条款主要对应的本管理手册章节号GB/T28001-2011条款 手册章节号4职业健康安全管理体系要素-4.04.1总要求-4.14.2职业健康安全方针-5.3.34.3策划4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划-5.2.24.3.2法律法规和其它要求-5.2.34.3.3目标和方案-5.4.1.3/44.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责、责任和权限结构和职责-5.5.1/24.4.2能力、培训和意识-6.

18、2.24.4.3沟通、参与和协商-5.5.3.44.4.4文件-4.24.4.5文件控制-4.2.34.4.6运行控制-7.5.1.24.4.7应急准备和响应-8.34.5检查4.5.1绩效测量和监视-8.2.3.34.5.2合规性评价-8.2.3/44.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施-8.5.2/8.5.34.5.4记录控制-4.2.44.5.5内部审核-8.2.24.6管理评审-5.60.8手册之管理0.8.1 说明0.8.1.1本手册确定了本公司的质量、环境及职业健康安全管理方针、目标指标和管理方案，确定了最高管理者对提高质量满足顾客要求、预防污染和确保员工健康与安全，以及遵

19、守相关法律法规、持续改进和其它有关要求的承诺。0.8.1.2 本手册适用于长沙润伟机电科技有限责任公司与质量、环境及职业健康安全管理活动相关的所有部门和场所。0.8.1.3管理手册是本公司开展质量、环境及职业健康安全管理活动必须遵循的纲领性文件，分“受控”和“非受控”两种版本发放，本手册的解释权属管理者代表。0.8.2 管理手册的编制和审核管理手册由质量部组织相关部门/人员共同编写，管理者代表审核，总经理批准后颁布实施。0.8.3 管理手册的发放0.8.3.1 管理手册分“受控”与“非受控”两种版本，在封面标识其受控状态及分发号；0.8.3.2 受控版本的发放对象是本公司高层管理人员及各部门，

20、由质量部按发放范围发放、登记、回收，保证受控版本的持有者能持有手册的最新有效版本。0.8.3.3“非受控”版本的发放对象是顾客和其它相关部门，发放必须经管理者代表批准，质量部办理发放登记。对“非受控”的手册，不负责修改和更新。0.8.4 管理手册的修改本手册的修改按文件和资料控制程序的相应要求进行。0.8.5 管理手册的换页和换版0.8.5.1 手册中某页修改后必须换页；0.8.5.2 手册中多数页码经修改或部分页码多次修改时必须换版；0.8.5.3 手册换页换版必须报管理者代表审核，总经理批准后实施；0.8.5.4 手册换新页时同时回收旧页，发放新版时同时回收旧版；0.8.5.5 受控手册的

21、持有者必须妥善保管和使用手册，不得遗失，不得随意复印或涂改、撕毁，保持手册的整洁和完整。本手册由质量部归口管理，如有遗失，应及时申请补发，以免耽误手册的实施，但补发应重新给其发放号，并申明原发放号作废。0.9 公司生产和服务运作业务流程图售前服务业务洽谈持续改进依据去年同期销售情况制订生产计划顾客与产品有关的要求的确定与顾客沟通评审与产品有关的要求例会日常检查内审管理评审新产品发出开工指令签订合同/订单设计开发下达生产交货计划通过评审OKOK采购物料资源管理入库入库检验采购供应商评审NONO不合格供应商不合格品控制现场质量问题反馈与改善生产制造过程监控NO交付使用调试发货YES NO YES

22、出厂试验/检查YES现场安装和调试YES验收NO不合格品控制YES顾客反馈问题收集处理跟踪1.0 范围1.1总则本手册适用于本公司工业用自动控制试验设备设计、生产及销售，轨道交通及其它运载装置用零部件的设计、生产和销售过程中有关质量、环境及职业健康安全之管理。本手册覆盖的管理体系适用于有以下需求和愿望的本公司部门/区域：1.1.1质量管理体系需求和愿望 a）、需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用法律法规要求的产品；b）、通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。1.1.2 环境管理体系需求和愿望a)、建立、实施、保持并改进环境管理体系

23、；b）、使自己确信能符合所声明的环境方针；c）、通过下列方式证实对GB/T24001-2004标准的符合：1）、进行自我评价和声明；2）、寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性的确认；3）、寻求外部对其自我声明的确认；4）、寻求外部组织对其环境管理体系进行认证（或注册）1.1.3 职业健康安全管理体系需求和愿望a)、建立职业健康安全管理体系，消除或减小因组织的活动而使员工和其它相关方可能面临的职业健康安全风险；b）、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系；c）、使自己确信能符合所声明的职业健康安全方针；d）、向外界证实这种符合性；e）、寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证；f）、自我鉴定

24、和声明符合GB/T28001-2011标准。1.2 应用根据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准的要求，结合本公司实际，本公司决定采用GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准之全部条款。2.0 引用标准下列标准包含的条文，通过在本手册中引用而构成本手册的条文，在本手册发布时，所示版本均为有效版本，所有标准都会被修订，使用者应探讨使用下列标准最新版本的可能性：引用标准：1）、GB/T19000：2008质量管理体系 基础和术语2）、GB/T19001-2008质量管理体系 要求3）、GB/

25、T240502004环境管理 术语4）、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南5）、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求适用的法律法规要求见本手册附件。3.0 术语和定义 本手册采用GB/T19000：2008质量管理体系 基础和术语和GB/T24050-2004、GB/T28001-2011标准中采用的术语和定义。 本手册描述供应链使用：供方 组织 顾客 本公司/组织：长沙润伟机电科技有限责任公司 本管理手册/本手册：长沙润伟机电科技有限责任公司之管理手册。4.0 质量、环境及职业健康安全管理体系4.1 总要求4.1.1 质量体系总要求为使本公司在其活动、

26、服务中，按照GB/T19001-2008的要求以文件化的方法建立、实施、保持和改进其质量体系，以满足顾客的要求，本公司应：a) 确定质量管理体系所需要的过程；b) 确定这些过程的顺序和相互作用；c) 确定为确保这些过程有效运作和控制所需要的准则和方法；d ) 确保可以获得必要的资源信息，以支持这些过程的运作和对这些过程的监视；e) 测量监视和分析这些过程，并实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进；f) 实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。本公司应按GB/T19001-2008标准的要求管理这些过程。针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，

27、组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。公司的机加工和表面处理委外实施，公司的仪器仪表计量也委托有资质的计量机构实施，按照供应商管理程序中的要求进行管控。 注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。 顾 客质量管理体系的持续改进 顾 客 满 意管理职责 要 求测量、分析 改进资源管理产品产品实现质量管理体系模式4.1.2 EHS总要求本公司根据GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境和职业健康安全管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件，以实现污染预防和遵守法

28、律法规的承诺。本公司已界定环境和职业健康安全管理体系的范围，并形成文件。持续改进检查管理评审环境和职业健康安全方针策划实施和运行 环境和职业健康安全管理体系模式4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.1.1 质量管理体系文件总则质量管理体系文件应包括： a）形成文件的质量方针和目标； b）管理手册（本公司之管理手册）； c）GB/T19001-2008标准所要求的形成文件的程序； d）本公司为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件； e）GB/T19001-2008标准所要求的记录。4.2.1.2 环境管理体系文件总要求a) 环境方针、目标和指标；b) 对环境管理体系覆盖范围的描述；c)

29、对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途经；d) GB/T24001-2004标准要求的文件，包括记录；e) 本公司为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。4.2.1.3 职业健康安全管理体系文件总要求组织应以适当的媒介（如：纸质或电子形式）建立并保持下列信息：a) 描述管理体系核心要素及其相互作用； b) 提供查询相关文件的途径。4.2.2 管理手册 4.2.2.1 规定本公司质量、环境及职业健康安全管理体系有效运作的纲领性、法规性文件，称为管理手册；它描述了三大类相互关联或相互作用的要素，旨在实现质量、环境和职业健康安全方针、目标和指标

30、，手册的详细程度和格式编排与本公司的类型、规模及产品的复杂程度有关。4.2.2.2 手册的内容包括：清楚阐述质理、环境及职业健康安全管理体系的范围，本公司无删减，如果质量体系存在删减则必须说明被删减的标准要求和删减的合理性。4.2.2.3 手册包括形成文件的程序或引用形成文件的程序和其它形成文件的目录或途径。4.2.2.4 对识别和建立一体化管理体系的过程之间的相互作用及顺序给予表达。4.2.3 文件控制4.2.3.1 文件是指信息及其承载媒体，这种载体可以是媒体、磁盘、光盘、照片、样件、电子媒体等。4.2.3.2 文件控制是指对文件的编制、批准、发放、使用、更改、作废、回收等管理工作，公司须

31、对质量、环境及职业健康安全管理体系所需的文件予以控制，本公司编制文件和资料控制程序，对如下内容做出了规定： （1） 为使文件是充分与适宜的，文件发布前应得到批准；（2） 文件在实施中应进行评审，确定其是否需要修改或更新，若需修改需经再次批准；（3） 组织的所有文件应有现行的修订状态标识；（4） 确保在使用场所能得到适用的有效版本的文件。（5） 文件应清晰可辨，易于识别和检索；（6） 确保组织所确定的策划和运行管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；（7） 尽可能将作废文件从所有发放的使用场所及时收回，以防止作废文件的非预期使用；如果出于某种目的要保留作废文件时，应对这些文件进行适当的标识

32、。4.2.4 记录控制本公司应根据需要建立并保持必要的记录，以提供符合要求和质量、环境及职业健康安全管理体系有效运作的证据，编制记录控制程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制。相关文件：文件和资料控制程序记录控制程序5.0 管理职责5.1 管理承诺总经理应通过以下活动证实其“建立、实施、保持和改进质量、环境及职业健康安全管理体系”的承诺。5.1.1 重视与员工的沟通，采用多种方法不断向全体员工灌输满足顾客要求和有关法律法规要求对本公司的生存和发展的重要性。5.1.2 方针、目标和指标是组织用于评价质量、环境及职业健康安全管理体系运行有效性的判定参照，是组织在质量、环境及职业健康安全方面所追求的目标和方向，所以一个组织必须有适合自身的方针、目标和指标。5.1.3 总经理通过对质量、环境及职业健康安全管理体系适宜性、充分性、有效性的评价，同时定期进行管理评审。5.1.4 总经理必须确保获得与建立和改进质量、环境及职业健康安全管理体系有关的必要的资源。5.2 以顾客为关注焦点总经理应确保识别顾客明确的或隐含的需求和期望，本公司应尽的与产品