管制经济学总复习

1、Ma Xin, North China Electric Power University完全竞争的均衡特完全竞争的均衡特征征价格边际成本价格边际成本消费者剩余和生产者剩余消费者剩余和生产者剩余达到最大达到最大 市场上没有超额利润市场上没有超额利润帕累托效率（帕累托效率（Pareto efficiency）Ma Xin, North China Electric Power University一、管制的基础理论一、管制的基础理论管制：管制：政府行政机构政府行政机构针对针对市场失灵市场失灵的诸方面，以的诸方面，以社会社会福利最大化福利最大化为目标，制定并实施的干预微观经济主体为目标，制定并实施

2、的干预微观经济主体行为的一般规则或特殊行为行为的一般规则或特殊行为管制政策的实质：限制管制政策的实质：限制/引导经济主体购买引导经济主体购买/销售决销售决策策l被管制者行为特征：在管制约束下最大化自身效用管制政策的影响：改变市场均衡？福利转移？管制政策的影响：改变市场均衡？福利转移？价格价格管制无非是要控制商品的价格。但是价格管制管制无非是要控制商品的价格。但是价格管制是非效率的。是非效率的。给企业给企业/政府带来成本政府带来成本最终市场均衡是由市场力量与管制政策共同决定的最终市场均衡是由市场力量与管制政策共同决定的管制是各种利益集团和管制者之间的博弈管制是各种利益集团和管制者之间的博弈政府失

3、灵政府失灵Ma Xin, North China Electric Power University三、市场失灵的纠正三、市场失灵的纠正市场自发解？市场自发解？l信号显示：树立品牌形象，免费保修l自我管制：律师协会， ISO9000质量认证l第三方监督：消费者保护协会、绿色环保组织政府干预政府干预l司法途径保护私人权利的普通法保护私人权利的普通法l管制管制的方式管制的方式控制控制-命令性管制：直接行政干预命令性管制：直接行政干预激励性管制：不对称信息下的激励兼容设计激励性管制：不对称信息下的激励兼容设计替代方案：替代方案： 信号显示信号显示 自我管制自我管制 司法途径司法途径 第三方监督第三方

4、监督Ma Xin, North China Electric Power University行业自我管制为什么受到青睐？行业自我管制为什么受到青睐？避免信息不对称避免信息不对称 ，降低企业遵循成本，消除企业寻租的，降低企业遵循成本，消除企业寻租的动机动机 较大的灵活性和适应性，避免政府管制滞后造成的弊端较大的灵活性和适应性，避免政府管制滞后造成的弊端 无政府行政成本，自我管制成本低于政府管制成本无政府行政成本，自我管制成本低于政府管制成本 被认为是对政府、企业和消费者都有利的一种政府管制的被认为是对政府、企业和消费者都有利的一种政府管制的替代形式替代形式弊端：弊端：l产业利益优先于公众利益，

5、对潜在进入者形成进入障碍 l由于缺乏法律约束力，惩戒措施有限，在实施方面具有一定的不确定性 l搭便车效应Ma Xin, North China Electric Power University政府管制的政策工具类型政府管制的政策工具类型“命令命令-控制控制” 型管制型管制l直接行政干预l管制者的判断对市场判断的断然取代l回报率管制、禁止、特许、产品标准、技术生产标准、污染排放标准、强制信息披露l例：火电厂SO2排放不得超过2100 mg/m3 激励性管制激励性管制l承认管制者具有不完全信息l建立激励机制，以利润动机引导企业行为l价格上限管制、特许权投标、区域比较竞争、排放费、可交易的排污许可

6、证l例： 我国SO2排放费是0.6元/摩尔 模拟模拟看不见的手看不见的手Ma Xin, North China Electric Power University自由市场经济自由市场经济政府干预政府干预市市场复归：说明了什么？场复归：说明了什么？市场机制市场机制l利：效率效率经济主体的强大活力经济主体的强大活力创新能力创新能力l弊：功能失灵：不完全竞争功能失灵：不完全竞争、外部性、信息不完全、外部性、信息不完全收入分配的不可接受性收入分配的不可接受性市场调节的滞后性市场调节的滞后性政府干预政府干预l利：拥有强制力：授予权、禁止拥有强制力：授予权、禁止权、处罚权权、处罚权l弊：浪费与无效率垄断地

7、位垄断地位集中决策的复杂性集中决策的复杂性决策者面临的信息不完全决策者面临的信息不完全 “僵硬僵硬”的分工、滞后的反的分工、滞后的反应应寻租活动寻租活动市场机制与政府干预各有利弊市场机制与政府干预各有利弊Ma Xin, North China Electric Power University管制的类型管制的类型经济管制：对特定产业的经济管制：对特定产业的价格价格、市场进入市场进入、投资投资和和质量服务标准质量服务标准等方面的干预等方面的干预l对某个特定产业的纵向制约社会性管制：以纠正在众多产业中同时存在的某社会性管制：以纠正在众多产业中同时存在的某类特定市场失灵问题为目标进行的管制类特定市场

8、失灵问题为目标进行的管制l对多个产业在某个方面的横向制约l环境、产品安全与健康、职业安全与健康反托拉斯和不正当经济行为管制：公平竞争环境反托拉斯和不正当经济行为管制：公平竞争环境l“中国互联网反垄断第一案”之奇虎360诉腾讯垄断案l用欺诈、诋毁、窃取等各种违背诚信和公平竞争商业惯例的手段从事市场交易的行为Ma Xin, North China Electric Power University不对称信息与委托不对称信息与委托-代理理论代理理论事前不对称和事后不对称事前不对称和事后不对称逆向选择与道德风险逆向选择与道德风险委托委托-代理关系：代理关系：l泛指任何一种涉及不对称信息的交易，交易中有

9、信息泛指任何一种涉及不对称信息的交易，交易中有信息优势的一方称为代理人，另一方称为委托人优势的一方称为代理人，另一方称为委托人委托委托-代理问题代理问题有效激励机制的设计：有效激励机制的设计：l “参与约束参与约束”和和“激励兼容约束激励兼容约束”Ma Xin, North China Electric Power University9如何解决逆向选择问题如何解决逆向选择问题如何让人说真话：如何让人说真话：l信号显示(signaling)：由信息较多的一方通过特定行为主动传递信号如卖车的承诺保修，表明他的车质量好，否则的话，他不如卖车的承诺保修，表明他的车质量好，否则的话，他不敢承诺；敢承诺

10、；厂商树立品牌形象厂商树立品牌形象应聘者如何应聘者如何向雇主显示自己的能力高向雇主显示自己的能力高？l信息甄别(screening)：由信息较少的一方通过制定一套策略或合同来获取另一方信息的行为如保险公司向投保人提供不同的合同选择，投保人根据自如保险公司向投保人提供不同的合同选择，投保人根据自己的特征选择合同；己的特征选择合同；厂商用非线性价格区别具有不同需求强度的消费者。厂商用非线性价格区别具有不同需求强度的消费者。Ma Xin, North China Electric Power University政府管制中的委托政府管制中的委托-代理问题代理问题两个层面：两个层面：l政府-管制者之间

11、政府通过管制者的决策实现管制目标政府通过管制者的决策实现管制目标管制者目标与政府目标不完全一致管制者目标与政府目标不完全一致对管制者行为的不完全监督对管制者行为的不完全监督l管制者与被管制者之间被管制者目标（利润最大化）与管制目标（社会被管制者目标（利润最大化）与管制目标（社会福利最大化）不一致福利最大化）不一致管制目标通过被管制者的决策实现管制目标通过被管制者的决策实现信息不对称信息不对称Ma Xin, North China Electric Power University两个层面的激励兼容设计两个层面的激励兼容设计政府政府-管制者之间：管制者之间：l通过制度设计，建立合理的管制治理结构

12、，激励管制者追求社会净福利最大化，保证政策质量管制者与被管制者之间：管制者与被管制者之间：l通过激励兼容的管制政策，实现企业目标和社会福利目标的一致设计一种机制，使得企业在最大化其利润同时实设计一种机制，使得企业在最大化其利润同时实现社会福利最大化现社会福利最大化二、管制的制度设计二、管制的制度设计管制主体行为分析管制主体行为分析管制者也是经济人，有自身利益最大化倾向，这将影响管制决策。管制者也是经济人，有自身利益最大化倾向，这将影响管制决策。寻租：市场参与者为获得或维持经济利益而进行的非生产性活动。寻租：市场参与者为获得或维持经济利益而进行的非生产性活动。寻租带来效率损失寻租带来效率损失斯蒂

13、格勒模型（书第一章第四节、第二章第三节）斯蒂格勒模型（书第一章第四节、第二章第三节）l管制有利于组织的最好、从管制获益最多的利益集团佩尔茨曼模型：佩尔茨曼模型： （书第一章第四节、第二章第三节）（书第一章第四节、第二章第三节）l管制者作决策时不会使某个利益集团利益最大化，而是寻求一种政治均衡：政治支持最大化贝克尔模型：贝克尔模型： （书第一章第四节、第二章第三节）（书第一章第四节、第二章第三节）l对管制政策起决定作用的是各个利益集团对管制者施加影响的相对大小l能增加社会净福利或减少福利损失的管制措施更容易实施管制主体的行为特征：在各利益集团之间寻求利益均衡管制主体的行为特征：在各利益集团之间寻

14、求利益均衡l政府、企业、消费者、其他利益相关者如劳动者、民间组织Ma Xin, North China Electric Power University“管制通常是企业自己争取来的，管制的设计管制通常是企业自己争取来的，管制的设计和实施主要是为被管制产业的利益服务的和实施主要是为被管制产业的利益服务的”经济管制论经济管制论l两个基本前提：国家的主要资源是其强制力；政策两个基本前提：国家的主要资源是其强制力；政策制定者是理性人，最大化其个人效用制定者是理性人，最大化其个人效用l导致如下假说：导致如下假说：管制是对追求收入最大化的利益集团需求的响应；管制是对追求收入最大化的利益集团需求的响应；哪

15、个利益集团会从管制中获益，取决于哪个集团在哪个利益集团会从管制中获益，取决于哪个集团在提供政治支持和财富方面更有效提供政治支持和财富方面更有效l结论：管制有利于组织的最好、从管制获益最多的结论：管制有利于组织的最好、从管制获益最多的利益集团。而生产者集团比消费者集团更好组织，利益集团。而生产者集团比消费者集团更好组织，利益更集中。利益更集中。几个著名的理论：几个著名的理论：1）施蒂格勒模型）施蒂格勒模型生产者总是赢生产者总是赢Ma Xin, North China Electric Power University三个关键要素三个关键要素l管制立法对财富进行再分配，决定管制形式的首要因素是她在

16、社会成员间的财富转移方式l立法者的行为受希望继续留任的动机驱使，也就是说通过立法获得最大的政治支持l利益集团用政治支持来换取立法上的倾斜2）佩尔茨曼模型：）佩尔茨曼模型：Ma Xin, North China Electric Power UniversityP*M1M2M3f2P2）佩尔茨曼模型：）佩尔茨曼模型：生产者和消费者都可能赢生产者和消费者都可能赢基本假设：基本假设：立法者立法者/管制者按照最大化其政治支持的原则做管制者按照最大化其政治支持的原则做出政策选择出政策选择0P利润：反映生产者政治支持价格：反映消费者剩余/消费者政治支持PmPc=f(P,c=f(P,c) )利润曲线管制者政

17、治支持无差异曲线：M3M2M1(P,)固定成本增加PcP*P*说明说明企业成企业成本增加本增加时，管时，管制者会制者会通过提通过提高价格高价格，使消，使消费者承费者承担部分担部分后果。后果。反之亦反之亦然然Ma Xin, North China Electric Power University)(21p)(12p3）贝克尔模型：压力）贝克尔模型：压力集团之间的集团之间的竞争和竞争和有效财富转移有效财富转移2p2p1p基本假设：基本假设：对管制政策起决定作用的是各个利益集团对管制者对管制政策起决定作用的是各个利益集团对管制者施加影响的施加影响的相对大小相对大小：A获得的福利转移获得的福利转移T

18、=I(p1,p2)*1pp1p21(p2)2(p1)0*2p集团A最佳反应曲线集团B最佳反应曲线A对管制者施加的压力B对管制者施加的压力政治均衡政治均衡如果存在福利损失x0，A获得福利转移T，则B减少的福利为(1+x)TT,更大的损失促使B对管制者施加更大的压力，反应曲线上移；A的寻租动力减弱，反应曲线左移I(p1,p2)I(p1*,p2*):管制无谓损失的增加管制无谓损失的增加将使管制行为减弱将使管制行为减弱影响函数，随着p1增加而增加，随p2增加而减小 Ma Xin, North China Electric Power University管制的制度设计管制的制度设计现代管制系统的构成现

19、代管制系统的构成l管制者，被管制者（私有、公有），立法机构、行政机构、司法机构管制的制度设计管制的制度设计管制者行为管制者行为管制政策管制政策产业结构和市场产业结构和市场主体行为主体行为产业绩效产业绩效l独立管制机构vs非独立管制机构l管制制度设计的内容：权力结构、程序、制约机制贝克尔法规执行的经济理论贝克尔法规执行的经济理论l被管制者的遵循决策将基于成本-收益的考虑l灵活运用监察力度和罚金水平这两种工具，政府能够达到不同的法律强制执行政策的目标管制执行系统三要素管制执行系统三要素:及时发现、及时处理、制裁力度及时发现、及时处理、制裁力度威慑力威慑力Ma Xin, North China El

20、ectric Power University制约机制的目的：制约机制的目的：l保证管制机构的各种管制行为的公平、公正、合理，防止管制机构强制性权力的滥用、误用监督的内容监督的内容l对监管机构决定的上诉程序 l政府政策干预的程序 l对监管机构帐目和其他报告的审计 l对信息披露的限制 3).管制制约机制：谁来管制管制管制制约机制：谁来管制管制者者Ma Xin, North China Electric Power University司法监督司法监督l理由：管制机构的合法权利来自于法律，这使管制机构的行管制机构的合法权利来自于法律，这使管制机构的行为处于司法部门的监督之下为处于司法部门的监督之下

21、l前提：相对独立、有约束力的司法体系l美国上诉法庭和最高法院不合法；程序不当；不合理不合法；程序不当；不合理美国臭氧和悬浮颗粒新管制标准的诉讼案美国臭氧和悬浮颗粒新管制标准的诉讼案 行政上诉机制行政上诉机制制约机制的类型制约机制的类型Ma Xin, North China Electric Power University基本假设基本假设l所有的惩罚都能够以金钱来衡量所有的惩罚都能够以金钱来衡量坐牢与交纳罚金没有什么不同坐牢与交纳罚金没有什么不同 l违法的预期成本由处罚力度违法的预期成本由处罚力度f和违法行为被发现几率和违法行为被发现几率p这两个因素简单地决定这两个因素简单地决定违法的预期成本

22、违法的预期成本=pfl个人是风险中性者、他们仅从经济利益来决策个人是风险中性者、他们仅从经济利益来决策一个高罚金水平、低监查力度的制度设计和一个低罚一个高罚金水平、低监查力度的制度设计和一个低罚金水平、高监查力度的制度设计没有什么不同金水平、高监查力度的制度设计没有什么不同 威慑力如何形成？威慑力如何形成？Becker法律执行的经济理论法律执行的经济理论 Ma Xin, North China Electric Power University三、管制影响评估三、管制影响评估掌握管制政策对市场均衡影响的图示分析，分析掌握管制政策对市场均衡影响的图示分析，分析配置效应（市场均衡变化）和分配效应配

23、置效应（市场均衡变化）和分配效应(福利效福利效果分析果分析):l净福利变化与无谓损失，受损者、受益者掌握管制成本掌握管制成本-收益的定性分析：会带来哪些成收益的定性分析：会带来哪些成本、哪些收益本、哪些收益l企业、消费者、政府、职工、社会/市民、环境非市场价值评估非市场价值评估l意愿支付评估方法：显示偏好法vs表述偏好法Ma Xin, North China Electric Power Universitywillingness to pay (WTP)评估方法评估方法意愿支付法意愿支付法willingness to pay (WTP)l指消费者接受一定数量消费品或劳务所愿意支付的金额。指消

24、费者接受一定数量消费品或劳务所愿意支付的金额。是消费者对特定物品或劳务的个人估价，带有强烈的主是消费者对特定物品或劳务的个人估价，带有强烈的主观评价成分。观评价成分。显示偏好法显示偏好法Revealed Preference approachl通过观察非市场产品是否影响相关的市场产品价格来间通过观察非市场产品是否影响相关的市场产品价格来间接推断消费者对非市场产品的接推断消费者对非市场产品的WTP表述偏好法表述偏好法Stated Preference approachl对于缺乏相关或替代市场的产品，用表达的偏好估算对于缺乏相关或替代市场的产品，用表达的偏好估算WTP，通常通过调查问卷，通常通过调

25、查问卷Ma Xin, North China Electric Power University配置效应与分配效应：效率与公平配置效应与分配效应：效率与公平配置效应配置效应l指管制政策对社会生产什么、生产多少做出的改变指管制政策对社会生产什么、生产多少做出的改变l配置效应净值（也称为效率收益净值），即总配置收益配置效应净值（也称为效率收益净值），即总配置收益与总配置成本的差值，反映了管制政策产生的净福利，与总配置成本的差值，反映了管制政策产生的净福利，它是真实的福利它是真实的福利 分配效应分配效应Distributional Effects l也可以称为转移效应，指政策造成的相关利益集团之间的

26、利益再分配l管制相关利益集团消费者消费者 企业企业公共管理者公共管理者市民市民/社会社会Ma Xin, North China Electric Power University排污收费管制对市场均衡的影响排污收费管制对市场均衡的影响(P66)市场需求市场需求曲线曲线DDQ*P*P1Q1产业产出产业产出价格价格0MSC=MC+MEC无管制均衡无管制均衡点点(P1,Q1)排污收费意味着企业为排污收费意味着企业为其生产过程中排放的其生产过程中排放的污染物交费，增加成污染物交费，增加成本本管制均衡点管制均衡点(P*,Q*)管制对市场均衡的影响：产品价格上涨，均衡产出下降生产者剩余和消费生产者剩余和消

27、费者剩余如何变化？者剩余如何变化？谁受影谁受影响最大？响最大？净福利增加获益者？Ma Xin, North China Electric Power University四、自然垄断产业的管制四、自然垄断产业的管制自然垄断产业：具有自然垄断产业：具有成本劣加性成本劣加性的产业的产业l规模经济性与自然垄断的关系自然垄断的动态性自然垄断的动态性:l市场需求变化、成本函数变化定价问题：均衡价格、数量、消费者剩余、生产者剩余l垄断定价l边际成本定价、平均成本定价、两部制定价、拉姆齐价格l全成本转移定价l独立平均成本检验 (SAAC)和平均增量成本检验 (AIC) 自然垄断产业的管制：自然垄断产业的管制

28、：l投资回报率管制、管制滞后与A-J效应企业管理模型：企业管理者的行为特征，企业效率企业管理模型：企业管理者的行为特征，企业效率l国有企业问题计算计算结论：结论：规模经济性仅规模经济性仅是自然垄断的是自然垄断的充分条件充分条件Ma Xin, North China Electric Power UniversityA-J效应：理论模型效应：理论模型1962 年阿弗契和约翰逊的研究表明：回报率管年阿弗契和约翰逊的研究表明：回报率管制会诱使厂商制会诱使厂商过度投资过度投资假定一个单一产品的垄断企业运用劳动力和资本这两种投假定一个单一产品的垄断企业运用劳动力和资本这两种投入要素。企业利润等于企业收入

29、减去投人要素（劳动力和入要素。企业利润等于企业收入减去投人要素（劳动力和资本）成本：资本）成本： rKLLKRtssKLLKR),(. .),(max其中：为利润；R为收入函数；K为资本数量；L为劳动力数量；为劳动力价格；s为资本价格；r为政府规定的利润率 Ma Xin, North China Electric Power University设使利润函数最大化的目标函数为设使利润函数最大化的目标函数为H，运用拉格朗日乘数方法可得下式：，运用拉格朗日乘数方法可得下式： ),(),(rKLKLRsKLLKRH利用极值条件可推导出：)()1 (srsMRMRLK0,)1 ()(则有：令srsMR

30、MRLK令 Ma Xin, North China Electric Power University3.费率结构管制费率结构管制Rate Structure 针对不同产品或不同用户如何定价？针对不同产品或不同用户如何定价？ 例如例如:垄断的电力公司有两类用户：居民用户垄断的电力公司有两类用户：居民用户x和大工业和大工业用户用户y，通常居民用户的电压较低，工业用户电压较高。，通常居民用户的电压较低，工业用户电压较高。设成本函数为设成本函数为l Cx=700+20X, Cy=600+20Y, Cxy=1050+20X+20Yl需求函数：Px=100-x; Py=60-0.5yl很显然，x和y连带

31、的产品是劣加的。l如何给这两种产品定价？这就是费率结构问题This is essentially an issue about how the fixed costs of a monopoly should be recovered. 一种方法是一种方法是全成本转移定价全成本转移定价Fully Distributed Cost Pricing (FDC)l即公用事业的成本全部分摊给消费者如何给这两如何给这两种产品定价？种产品定价？Ma Xin, North China Electric Power University拉姆齐价格？产量？福利损失？拉姆齐价格？产量？福利损失？PQXY20807

32、02530X的福利损失50Y的福利损失25总福利损失总福利损失7575元元拉姆齐价格为：Py=25，Px=30此时产量分别为：Y=70，X(居民居民)对固定对固定成本的贡献成本的贡献700,Y(工业工业)对固定成对固定成本的贡献本的贡献350承担了固定成本的67%Ma Xin, North China Electric Power University费率结构管制的关键费率结构管制的关键非法歧视非法歧视：是否存在：是否存在交叉补贴交叉补贴独立平均成本检验独立平均成本检验 (SAAC) : l分别计算单独生产x和y的平均成本，每种产品的价格应该低于此成本，否则消费者会选择自己提供这种产品，也称为

33、无补贴检验。平均增量成本检验平均增量成本检验 (AIC) : l产品x的平均增量成本AICx=联合生产x和y的成本-单独生产y的成本. X产品的价格必须大于等于此成本上例居民和工业用户的拉姆齐电价存在交叉补贴吗？上例居民和工业用户的拉姆齐电价存在交叉补贴吗？如果要求居民用户承担如果要求居民用户承担75%的固定成本，居民和工业电价分的固定成本，居民和工业电价分别是多少？这个电价是免补贴价格吗？别是多少？这个电价是免补贴价格吗？AICx=450/x+20=26.4AICy=350/y+20=25Py=25，Px=30Cx=700+20X, Cy=600+20Y, Cxy=1050+20X+20YM

34、a Xin, North China Electric Power University居民用户承担居民用户承担75%固定成本时的电价固定成本时的电价联合生产的固定成本为联合生产的固定成本为1050l居民用户分担75%1050=787.5l工业用户分担25%1050=262.5则居民电的平均成本则居民电的平均成本ACx=787.5/x+20工业电的平均成本工业电的平均成本ACy=262.5/y+20令令ACx= Px=100-xx=68.5，Px=31.5ACy= Py=60-0.5yy=72.8，Py=23.6可证明这种价格未通过免补贴检验可证明这种价格未通过免补贴检验lSAAC：Pxa=3

35、0.2Py=23.6lAICx=26.6Py=23.6Cx=700+20X, Cy=600+20Y, Cxy=1050+20X+20Y全成本转移定价不一定通不过检验,但仍无效率,例如50%分担Ma Xin, North China Electric Power University激励性管制与放松管制激励性管制与放松管制激励性管制：利用经济激励提高效率激励性管制：利用经济激励提高效率l价格上限管制/收入上限管制：优点与局限性l特许权投标：市场进入引入竞争l区域比较竞争：区域垄断企业间的间接竞争放松管制：经济效果显著，安全问题突出放松管制：经济效果显著，安全问题突出Ma Xin, North C

36、hina Electric Power University价格上限的制定方法价格上限的制定方法其中：其中：RPI-零售价格指数（反映物价状况零售价格指数（反映物价状况），），X-效率因子（预期的效率提高率）效率因子（预期的效率提高率）Z为外生影响因素，即企业管制者难以控制为外生影响因素，即企业管制者难以控制的成本因素的成本因素 含义：在一个价格控制期内，垄断价格上涨含义：在一个价格控制期内，垄断价格上涨不得超过不得超过RPI-X，直至下一个价格控制期新，直至下一个价格控制期新的价格上限出台。的价格上限出台。ZX)RPI(PPtt11Ma Xin, North China Electric P

37、ower University价格上限的激励作用价格上限的激励作用l如果企业实际效率改进超过X，即成本节约超过管制预期，则企业利润增加，增加的利润全部由企业获得，直到下一个价格控制期 被管制企业可以在一个控制期内享有成本节约带来的好被管制企业可以在一个控制期内享有成本节约带来的好处，控制期结束后，这些好处将让渡给消费者处，控制期结束后，这些好处将让渡给消费者价格上限管制实施的关键：价格上限管制实施的关键：l效率因子Xl价格控制期的长短控制期长些好，还是短些好？控制期长些好，还是短些好？价格控制期太短，被管制企业可能致力于寻租活动而不价格控制期太短，被管制企业可能致力于寻租活动而不是提高生产效率

38、是提高生产效率 Ma Xin, North China Electric Power University要求掌握的产业：产业特征及管制的理要求掌握的产业：产业特征及管制的理由、模式与范畴由、模式与范畴电信电信l概念：网络外部性，互联互通，普遍服务，频谱拍卖l政府管制的理由及内容电力电力：l电力产业的技术经济特性l电力市场特点：电价风险很高，原因？l电价：单一制电价，两部制电价，峰谷分时电价，阶梯电价l电力市场结构电能市场：双边交易、单一购买者电能市场：双边交易、单一购买者辅助服务市场辅助服务市场l电力产业管制的理由及内容输配电领域：价格、安全质量输配电领域：价格、安全质量竞争市场：防止市场势

39、力，价格上限，稀缺租竞争市场：防止市场势力，价格上限，稀缺租区别与联系区别与联系Ma Xin, North China Electric Power University电能市场类型电能市场类型l强制电力库市场l双边交易bilateral+实时市场辅助服务市场辅助服务市场(Ancillary services)：电力安全：电力安全l辅助服务：各类备用、频率调整、无功电压控制、黑启动l为什么电力安全需要单独市场？发电容量市场：长期安全发电容量市场：长期安全金融衍生品市场：金融衍生品市场：l期权（天气期权）、期货市场，差价合约contract for difference三、电力市场交易模式三、电

40、力市场交易模式所有卖者（发电商）将电力出售给市场运所有卖者（发电商）将电力出售给市场运营机构（电力库），所有买者从库中买电营机构（电力库），所有买者从库中买电l单边开放市场：单一购买者l如果只允许批发竞争，买者就是配电公司l如果允许零售竞争，买者可以是个体用户、供电商、零售商通常是日前市场：买卖第二天的电力通常是日前市场：买卖第二天的电力通常是边际支付通常是边际支付系统操作员统一调度所有发电厂系统操作员统一调度所有发电厂Ma Xin, North China Electric Power University在垄断性输配电环节，政府管制什么？在垄断性输配电环节，政府管制什么？l价格管制l安全、

41、质量管制l普遍服务在竞争性的发电市场，政府管制什么？在竞争性的发电市场，政府管制什么？l目的：保证良好的竞争环境、遏制发电商的垄断势力l手段：电力市场监察如何遏制发电商的垄断势力？如何遏制发电商的垄断势力？l价格上限：确定原则？五、电力市场中的管制五、电力市场中的管制Ma Xin, North China Electric Power University 这部分主题是产业结构，这两页关于电信管制的内容放在这里是否这部分主题是产业结构，这两页关于电信管制的内容放在这里是否不恰当？不恰当？电信管制通常包括四种手段,即产业进入管制、电信价格管制、互联互通管制和普遍服务管制。具体到我国政府采取的管理

42、措施:产业进入、拆分重组和电信价格管制,是为了促进有效的市场竞争；为保证其普遍服务、互联互通等市场手段无法有效解决的问题,政府发挥作用,是保证电信中公共物品成分的有效提供。这些都与电信的准公共物品属性相吻合,各项管理措施正是应对了其物品属性的特点。 回顾我国政府对电信行业的管理政策是随着电信产业的发展一直在不断发展变化着的。早期邮电部制定政策同时经营电信业,到后来成立信息产业部、工业和信息化部,管理和经营分离,打破垄断引入竞争。另外,从历年的政策中也可以看出,随着经济体制变化和技术发展,电信业呈放松管制和促进竞争的趋势。Ma Xin, North China Electric Power Un

43、iversity五、外部性的矫正：环境管制五、外部性的矫正：环境管制环境问题：负外部性环境问题：负外部性效率损失效率损失科斯定理科斯定理l只要产权清晰，在交易成本为零和交易双方为经济人的假设下，无论初始产权归属如何，都能够达到效率均衡，无需政府干预政府管制的理由：政府管制的理由：l交易成本不为零、环境产权无法明确界定、搭便车现象政府管制工具：政府管制工具：l命令-控制型管制：排污标准效率损失分析效率损失分析l激励性管制：排污费管制/税、补贴、可交易排污许可证自我管制：自我管制：ISO14000特点特点Ma Xin, North China Electric Power University校正

44、正外部性：校正正外部性：创新激励与知识产权保护创新激励与知识产权保护l政策工具奖励、补贴、资助奖励、补贴、资助专利、版权专利、版权能源效率问题：能源效率问题：l政策工具：能效标准、补贴、税收抵免可再生能源：可再生能源：l政策工具：全额收购、价格补贴、税收减免l成本分摊：Ma Xin, North China Electric Power University六、产品安全与健康管制六、产品安全与健康管制产品安全与健康管制产品安全与健康管制l产品安全健康机制：安全健康风险来自两方面：产品安全技术特征安全健康风险来自两方面：产品安全技术特征/消费者使用消费者使用l政府管制理由：信息不对称经验品、搜寻

45、品、信任品经验品、搜寻品、信任品市场自发解：基本保证，不充分市场自发解：基本保证，不充分l企业：信号显示理论l第三方信息披露：事后性l政府管制政策工具：市场准入管制、产品安全健康标准、强制信息披露、禁市场准入管制、产品安全健康标准、强制信息披露、禁售与召回、消费者行为管制售与召回、消费者行为管制l自我管制：ISO9000质量认证特点特点Ma Xin, North China Electric Power University七、职业安全与健康管制七、职业安全与健康管制职业安全与健康问题职业安全与健康问题l职业安全与健康机制风险来自两方面：工作场所安全特性风险来自两方面：工作场所安全特性/职业选

46、择职业选择及工作谨慎程度及工作谨慎程度l政府管制理由：信息不对称l政府管制工具：风险信息披露、工作产所安全健康标准风险信息披露、工作产所安全健康标准l自我管制： OHSMS标准Ma Xin, North China Electric Power University为什么需要政府管制？为什么需要政府管制？信息不对称信息不对称l搜寻品：质量在交易前可知苹果苹果l经验品：质量在使用后方知日光灯、理发日光灯、理发l信任品:质量在使用后也不可知保健品保健品后果：柠檬市场后果：柠檬市场市场能自发解决吗市场能自发解决吗?Ma Xin, North China Electric Power Universi

47、ty信号显示理论：自发解信号显示理论：自发解企业企业l广告宣传l建立品牌l质量保证和售后服务第三方信息披露第三方信息披露以上措施只提供了基本保证。为什么？以上措施只提供了基本保证。为什么？20132013年食品年食品安全安全大事记大事记 Ma Xin, North China Electric Power University二、产品安全和健康管制的政策工具二、产品安全和健康管制的政策工具市场准入管制市场准入管制l指产品在上市前，需经过政府管制机构的批准，以保证其安全性。 药品、食品、化妆品药品、食品、化妆品产品安全健康标准管制产品安全健康标准管制l产品/服务标准：对产品/服务的性能、质量、成分等设立的标准馒头国标，汽车玻璃升降器馒头国标，汽车玻璃升降器 l产品生产过程标准：对产品生产过程的投入或生产过程本身建立的控制性标准绿色食品生产过程标准，水电厂计算机监控系统绿色食品生产过程标准，水电厂计算机监控系统基本技术条件基本技术条件 Ma Xin, North China Electric Power University政府管制的政策工具政府管制的政策工具风险信息披露风险信息披露l强制要求