ISO14001培训

1、ISO14001:2004培训2014年6月27日第一部分：第一部分：ISO14001标准知识讲解标准知识讲解第二部分：审核知识讲解第二部分：审核知识讲解目录目录第一部分：第一部分：ISO14001标准知识讲解标准知识讲解2014年6月27日标准产生的历程标准产生的历程1. 1993年6月，国际标准化组织(ISO)成立了环境管理技术委员会(TC207)，着手制定与实施一套环境管理国际标准，即ISO14001，来减少人类活动所造成的环境污染，节约资源，改善环境质量，促进社会可持续发展。并分别于1996年9月1日和10月1日首批颁布了ISO14001、ISO14004、ISO14010、ISO14

2、011和ISO14012等5个标准。2. ISO现已制定了五个标准，我国转换为： GB/T24001ISO14001环境管理体系规范及使用指南 GB/T24004ISO14004环境管理体系原则体系和支持技术通用指南 GB/T24010ISO14010环境审核指南通用原则 GB/T24011ISO14011环境审核指南审核程序环境管理体系审核 GB/T24012ISO14012环境审核指南环境审核员资格要求标准的推行情况标准的推行情况1. 全世界已有100多个国家实施了此标准，到2001年6 月全球已有30181家组织通过了ISO14001标准的认证。2. 中国1997年成立了中国环境管理体系

3、认证指导委员会，28个部门为委员单位，如环保局、技术监督局、经贸委等。3. 截止到2001年12月31日，中国共有1085家组织通过认证。贯标的意义贯标的意义1、提高企业在国际市场上的竞争力；2、使各组织自觉遵守环境法律，保护环境；3、为各组织提供规范的环境管理制度；4、为外部组织对环境管理进行科学认证与评价1.标准的适用范围v本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律要求法律要求和重大环境影响重大环境影响信息，制定环境方针与目标制定环境方针与目标。它适用于那些可为组织所控制，以及可能希望组织对其施加影响的环境因素。但它本身并未提出具体的环境表现（行为）准则v本标准适用于任何有下

4、列愿望的组织： 实施、保持并改进环境管理体系使自己确信能符合所声明的环境方针向外界展示符合性寻求外部组织对其环境管理体系认证/注册 对符合本标准的情况进行自我鉴定和声明v本标准中所有的要求都适用于任何一个环境管理体系。其应用程度取决于组织的环境方针、活动性质、运行条件等因素1.标准的适用范围2. 引用标准 v目前尚无引用标准 3. 定义 v下列定义适用于本标准： 3.1 持续改进(continual improvement)强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境表现（行为）的改进注:该过程不必同时发生于活动的所有方面 3.2 环境(environment)组织运行活动

5、的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系注:从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统 3.3 环境因素(environmental aspect)一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素注:重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素 3. 定义 3.4 环境影响(environmental impact)全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化 3.5 环境管理体系环境管理体系(environmental management systems)整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、整个管理体

6、系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、计划实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源活动、职责、惯例、程序、过程和资源 3. 定义 3.6 环境管理体系审核(environmental management system audit)客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者3.7 环境目标(environmental objective)组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化3.

7、定义 3.8 环境表现(行为) (environmental performance)组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果3.9 环境方针(environmental policy)组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架3.10 环境指标(environmental target)直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境表现（行为）要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化 3. 定义 3.11 相关方(interested party)关注组织的环境表现（行

8、为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体 3.12 组织(organization)具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人团体、公营或私营注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织3. 定义 3.13 污染预防(prevention of pollution)旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等注:污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本 3. 定义 4 环境管理体系要求 4.1

9、总要求 组织应建立并保持环境管理体系本章描述了对环境管理体系的要求 4.2 环境方针v最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：a) 适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响b) 包括对持续改进和污染预防的承诺c) 包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要求的承诺d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架 e) 形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工f) 可为公众所获取4 环境管理体系要求 4.3 规划 (策划)4.3.1 环境因素 v组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可

10、能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑v组织应及时更新这方面的信息 4 环境管理体系要求 4.3.2 法律与其他要求v组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律，以及其它应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道4 环境管理体系要求 4.3.3 目标、指标和方案v组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件v组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点 v目标和指标应符合环境方针，并包括对预防污染

11、的承诺4 环境管理体系要求 4.3.3 目标、指标和方案v组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：a) 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责 b) 实现目标和指标的方法和时间表 v如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应4 环境管理体系要求 4.4 实施与运行 4.4.1组织机构和职责 v 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定、形成文件，并予以传达v 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源

12、v 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a) 确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求b) 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审,并为环境管理体系的改进提供依据 4 环境管理体系要求 4.4.2 培训、意识与能力 v 组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训 v 应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b) 他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环

13、境效益c) 他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责d) 偏离规定的运行程序的潜在后果 v 从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，从而胜任他所担负的工作 4 环境管理体系要求 4.4.3 信息交流 v组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 a) 组织内各层次和职能间的内部信息交流b) 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复v组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定 4 环境管理体系要求 4.4.4 环境管理体系文件 v组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：a) 对管理

14、体系核心要素及其相互作用的描述 b) 查询相关文件的途径4 环境管理体系要求 4.4.5 文件控制 v 组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保： a)文件便于查找 b)对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性c)凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本 d)迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用 e)对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识 v 所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程

15、序与职责4 环境管理体系要求 4.4.6 运行控制 v 组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，确保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求： a) 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序b) 在程序中对运行标准予以规定c) 对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方4 环境管理体系要求 4.4.7 应急准备和响应 v组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减

16、少可能伴随的环境影响 v必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订v可行时，组织还应定期试验上述程序4 环境管理体系要求 4.5 检查和纠正措施 4.5.1 监测和测量 v 组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监侧和测量。其中应包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目际和指标符合情况的跟踪信息进行记录 v 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录 v 组织应建立并保持一套以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况 4 环境管理体系要求 4.5.2 不符合、纠正与

17、预防措施 v 组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成 v 任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应v 对于纠正与预防措施所引起对程序文件的任何更改，组织均应遵照实施并予以记录4 环境管理体系要求 4.5.3 v 组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置有关环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果v 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应

18、规定其保存期限并予记录v 组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求4 环境管理体系要求 4.5.4 环境管理体系审核 v 组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序，进行审核的目的是：a)判定环境管理体系：1)是否符合对环境管理工作的预定安排和本标准的要求2)是否得到了正确的实施和保持 b)向管理者报送审核结果。v 组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求 4 环境管理体系要求 4.6 管理评审 v 组织的最高管理

19、者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。评审工作应形成文件 v 管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出对方针、目标以及环境管理体系的其他要素加以修正的可能的需要 4 环境管理体系要求 ISO14001图4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律及要求4.3.3目标、指标和方案4.4.6/7运行控制/应急4.5.1监测4.6管理评审4.4.1/2/3职责/培训/信息4.4.4/5文件编制/管理4.5.4管理体系审核4.5.3记录4.5.2违纠预防v

20、4.1总要求 质量及环境手册v4.2环境方针 质量及环境手册v4.3 规划(策划)v4.3.1环境因素 环境因素识别与评价程序v4.3.2法律与其他要求 法律法规鉴定与管理程序v4.3.3目标、指标和方案 品质环境HSF方针与绩效指标管 理程序 ISO 14001文件展开v4.4实施与运行v4.4.1组织结构和职责 质量及环境手册v4.4.2培训、意识和能力 员工培训程序v4.4.3信息交流 信息交流程序 v4.4.4环境管理体系文件 质量及环境手册v4.4.5文件控制 文件控制程序ISO 14001文件展开v4.4.6运行控制 废弃物管理程序 化学管理程序 噪音控制程序 资源能源节约控制程序

21、ISO 14001文件展开v4.4.7应急准备和响应 应急计划控制程序v4.5检查和纠正措施v4.5.1监测和测量 环境监测与测量管理程序 测量仪器管理程序v4.5.2不符合纠正与预防措施矫正与预防措施程序v4.5.3记录 记录管理程序v4.5.4环境管理体系审核 内部审核管理程序v4.6管理评审 管理评审程序ISO 14001文件展开记录1. 法律、法规、标准对组织的规定要求2. 有关的许可证要求3. 环境因素及其影响评价4. 培训记录5. 检查、校准和维护活动记录6. 监测记录7. 事故记录及修正措施8. 供应方和承包方的有关信息9. 自我审核和管理评审记录10. 产品标识方面的数据，如：

22、成份、性状数据11. 不符合记录12. 审核、评审记录第二部分：审核知识讲解第二部分：审核知识讲解环境审核术语定义环境审核：环境审核： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方审核(ISO/DIS9000)： 为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核准则审核准则：与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。（ISO/DIS9000)审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和

23、要求(ISO14010)审核证据审核证据(ISO14010)： 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。 2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。审核证据审核证据(ISO/DIS9000)： 经验证的事实陈述或与审核有关其他的信息的记录 注：审核证据可以是定性的或定量的审核发现审核发现(ISO/DIS9000)： 将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。审核结论：审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论

24、证(ISO14010) 在考虑了所有审核发现以后，由审核组所决定的审核结果(ISO/DIS9000) 委托方：委托方： 委托方(ISO14010) 委托进行审核的组织审核委托方(ISO/DIS9000) 要求审核的个人或组织受审核方：受审核方：受审核的组织。相关方：相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO/DIS9000)关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体（ISO14004)技术专家：为审核组提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员(ISO14010)对于被审核的某个特殊的领域，提供专业知识或经验的人员(ISO/DIS9000)环境审核基本特征1.系统性

25、根据计划安排按规定方法进行系统地审核后,对环境活动/事项作出客观的评价2.客观性 承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核领域无 直接的责任关系,确保客观、公正地获取审核证据 环境审核基本特征3.符合性 根据审核目的、范围、准则,验证环境活动/事项的符合程度4.文件化 无论是审核的方法、步骤,还是审核过程都应以文字的形式记录下来,以充分体现此项工作的严谨、客观、公正 环境审核的主要特点1.以保护环境为最终目的 尽管各类环境审核的目的、内容及方法各不相同,但是他们最终目的都是为了减少环境污染和环境风险,促进环境保护与经济的协调发展.2.以抽样检查贯穿整个审核过程 受时间、空间、条件等诸多因素制约

26、,必然导致审核工作只能采取抽样的方式进行.环境审核的主要特点3.是一个系统化、文件化的评价过程 环境审核是按照系统化、文件化的程序来控制整个过程的一个规范化活动,其中规范化的准则、方法及过程都被以文件化的方式记录下来.4.按规定的审核准则实施环境审核 任何类型的环境审核均有规范化的准则作为依据.环境审核的主要特点5.客观性 环境审核具有鲜明的客观性、公正性,是一个充分收集证据并以充分证据为基础进行评价判断的过程,其避免以主观臆断作为审核的结果. 1.环境标志审核： 对产品在生产、使用和处理处置过程是否 符合特定的环境保护要求 进行分析、评价的活动。产品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工

27、具环境审核的类型 2.清洁生产审核 ：对正在运行的和计划的企业生产过程等实行的分析和评估活动 , 目的是：发现高物耗、高能耗、高污染的原因提出对策和方案节能降耗减污染环境审核的类型 3.环境行为符合性审核：对照国家的环境法律法规及其他要求评价组织环境行为符合性的活动。审核的结果可以为组织制定和实施环境改进提供依据环境审核的类型 4.应负责任审核：对组织的环境责任进行的评审，目的是确定污染的最终责任者为银行业、保险业提供环境污染与风险的依据，确定交易活动中的环境风险和责任环境审核的类型5.环境管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一

28、个以文件支持的系统化、验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者环境审核的类型环境管理体系审核环境管理体系审核的目的:通过审核确定受审核方环境管理体系与审核准则的符合性判断受审核方的环境管理体系是否得到了实施与保持发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系持续适用和有效环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:1. 被审核的环境管理体系必须是正规的 1) 组织应建立并运行文件化的环境管理体系 2) 组织的环境管理体系结构清楚、层次分明 3) 组织的环境管理体系文件有效并且受控环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:2. 环境管理

29、体系审核必须是一种正式的活动 一般来说 , 环境管理体系审核应以ISO14001:1996 标准为指南, 无论是内部审核, 还是外部审核, 均应有计划地、系统地实施. 同时应保证审核人员的客观独立性和具备一定的环境保护知识及审核能力, 以保证对环境管理体系作出客观公正的评价.环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:3. 环境管理体系审核是一种抽样的过程 由于环境管理体系的运行是一个连续的过程, 而审核活动的时间和人员都是极为有限的, 因此, 环境管理体系审核活动只能进行抽样检查.环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核准则：1.第一方审核：组织的EMS文件，适用于组织的

30、环境法律法规和其他要求为审核准则2.第二方审核:主要以合同或法定的要求为审核 准则3.第三方审核:主要以EMS、适用的环境法律法规及其他要求、受审核方EMS文件为审核准则环境管理体系审核环境管理体系审核 环境管理体系审核的类型: 1.环境管理体系内部审核(第一方审核) 由组织内部人员进行(需要时,也可以由组织全部或部 分委托外部人员来实施).其目的如下: a:验证环境管理体系是否持续满足规定的需求并且正 常运行 b:为第二和第三方审核做准备 c:一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现 问题,采取纠正/预防措施,使体系不断完善,不断改进 环境管理体系审核环境管理体系审核 环境管理体系审核的

31、类型环境管理体系审核的类型: : 2.环境管理体系外部审核(分第二方审核与第三方审核) 第二方审核由相关方或其代表进行.其目的如下: 1)选择合适的合作伙伴 2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3)促进合作方改进环境管理体系 第三方审核由认证机构或其委托的审核机构进行.其 目的如下: 环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系审核的类型环境管理体系审核的类型:1)确定组织环境管理体系是符合规定要求2)确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的有效性3)为受审核方提供一个改进的机会4)确定受审核的环境管理体系是否被认证/注册5)提高企业声誉,增强竞争力环境管理体系审核环境管理体系审核 内

32、审和外审的相同点1.都属于环境管理体系审核范畴，都要遵循环境审核指南标准ISO14010中规定的基本原则 2.都是对EMS进行审核，都要以ISO14001标准作为审核依据3.目的都是检查EMS与有关标准的符合程度4.都由独立于受审核部门之外的审核员来进行5.都按正规的程序和做法来进行6.审核程序和阶段大致相同7.审核员都应具备的素质基本相同环境管理体系审核环境管理体系审核 项 目 内 审 外 审委托方、审核方和受审核方 不区分，都是同一组织三方不同审核的主要目的和重点发现问题，纠正和预防不合格，改进自身的体系是否批准认证或签订合同审核计划例行审核，一般用分散式审核，月审、年覆盖集中审核，所有部

33、门和所有要素的现场审核样本量及深度时间充裕，样本量较多，审核可以较深时间较短，样本量及深度相对较小首末次会议不正规，比较简短正规，全面说明，人员介绍、程序、方法、保密等不符合问题分类按性质分类，目的在于抓住问题纠正、评价体系改进按严重程度分类，目的在于决定是否认证、认可纠正措施重视、可做具体咨询，纠正措施要跟踪、分析有效性不能做咨询，对纠正措施计划的实施要跟踪验证环境管理体系审核环境管理体系审核EMS内审功能:1.评价EMS中各项环境管理活动/事项执行状态的符合性;2.评价实施/实现环境方针、目标、指标、环境管理方案及预期环境绩效等的有效性;3.评价满足环境法律法规及其他要求的一致性;4.评价

34、向相关方提供绿色理念/产品/过程/活动的可信性;5.评价持续改进或污染预防的可能性;6.评价获得第三方认证/保持合格注册的可能性环境管理体系审核环境管理体系审核EMS内审步骤:首次会议首次会议收集审核证据收集审核证据审核发现审核发现末次会议末次会议1. 启动审核启动审核2. 审核准备审核准备3. 实施审核实施审核4. 审核报告及文件留存审核报告及文件留存5. 纠正措施及跟踪验证纠正措施及跟踪验证6. 审核记录总分析及管理评审审核记录总分析及管理评审审核范围审核范围文件预审文件预审制定审核计划制定审核计划审核组分配任务审核组分配任务准备工作文件准备工作文件检查表检查表审核记录表审核记录表不符合报

35、告表不符合报告表会议记录会议记录开不符合报告开不符合报告环境管理体系审核环境管理体系审核EMS内审范围:1.审核应覆盖菹组织EMS的全部管理要素;2.在管理上,审核应包括EMS覆盖的全部部门和职能;3.在场所上,审核应覆盖到EMS所辖范围;4.审核应覆盖组织EMS所涉及的活动/产品及服务;环境管理体系审核环境管理体系审核EMS文件预审:1.文件审核的目的 1) 了解组织的环境管理体系是否满足其体系建立的准则及相关的环境法律法规的要求 2) 体系文件是否具备适用性和可操作性 3) 为现场审核做准备环境管理体系审核环境管理体系审核EMS文件预审:2. 文件审核的要求 1) 判断组织的体系文件是否覆

36、盖了其体系建立的准则所适用的全部管理要求 2) 判断组织的体系文件结构层次及相应关系是否明确 3) 判断组织的实际情况是否与其文件相符 4) 判断组织的体系文件是否现行有效, 并符合文件控制的要求 5) 判断组织对体系文件中所引用的名词、术语、缩略语是否作出书面说明环境管理体系审核环境管理体系审核EMS文件预审:3. 文件审核的对象 主要是环境管理手册和程序文件以及岗位的作业指导书等文件. 除此以外还应审阅一些资料, 如 : 环评报告、环境规划、环境监测记录、环境法律、法规等.环境管理体系审核环境管理体系审核文件的审核方法文件内容的审核 -符合性 -系统性 -协调性 文件格式的审核 -有效性

37、-统一性 环境管理体系手册审核对照标准逐一审查，不应有遗漏手册与程序应有对应关系要素间接口逻辑关系清楚环境管理体系审核环境管理体系审核程序文件审核标准规定的程序文件每一程序文件的内容完整与其它文件协调文件格式审核有效版本审批文件受控标识发布日期和版本变更编号一致修改标识文件格式环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核计划:1. 年度审核计划: 通常采用集中审核或滚动审核两种方式: 1) 集中审核 集中审核是指在一个相对集中的时间内(通常在几天内), 组织对全部要素和部门进行集中审核. 组织一般每年安排1 2 次审核, 可安排在外审前一个月进行. 集中审核具有连续性、系统性, 能综合地反映体系

38、实施情况, 且具有节省大量人力、物力、时间的特点, 缺点是因统一占用时间, 可能在人员召集和生产上造成不便. 尽管如此, 目前众多企业都采用这种审核方式环境管理体系审核环境管理体系审核12345678910 11 12总经理环境代表事业部厂务业务部仓库质保中心编制：审核：批准：环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核计划: 2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要素)进行一次审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有部门(或要素)一次. 这种方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系统性, 难以从深层次发现问题.环境管理体系审核环境管理体系审核123

39、45678910 11 12总经理环境代表事业部厂务业务部仓库质保中心编制：审核：批准：环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核计划: 不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施, 必要时可在执行过程中按程序要求调整, 调整后计划仍需得到批准才能实施.环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核计划:2.内审实施计划: 每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写,审核计划主要包括以下内容: a:审核目的; b:审核范围; c:审核准则; d:审核起止日期; e:审核组成员名单及分组情况; f:审核日程

40、安排及会议安排.环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核计划: 制定内审实施计划注意事项: a:审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门,否则 会影响客观性和公正性; b:每次审核应让审核员轮换审查不同部门,这既有利于 审核员了解组织各部门情况,也避免长期审同一部门 可能会有作弊现象; c:审核日期安排上应根据部门的环境问题严重程度合 理分配审核时间,问题严重的部门要多安排时间审核环境管理体系审核环境管理体系审核审核路线可以分为两种：a) 以部门审核为线路。这种审核路线比较节省时间， 但审核的深度 和全面性略欠缺。b) 以标准要求为审核路线。 (附后给出了一个审核计划 的实例。)这种审核路线

41、审核比较全面、深入，但比 较浪费时间。 一般以部门审核为线路比较常用。 EMS审核计划:案例环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核工作文件:编制审核检查表要点:审核要点(查什么)a.根据标准或体系文件的要求逐项列出审核的内容.b.应注意逻辑顺序.审核方法(怎样查)a.说明应出哪部门、哪个区域检查(去哪查)b.说明应找那些人来回答问题和证实(找谁查)c.说明应查哪些文件资料记录等证据,包括现场观察(如何查)环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核组: 审核员的要求: a:精通审核程序、过程和技术; b:有丰富的环保知识及了解相关的法律法规和其他要 求; c:办事公正、严谨; d:口头和书面

42、表达能力强; e:有较强的交际能力、组织能力、变通能力、倾听能 力等; f:经过ISO14001内审员的培训,并考核合格.环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核组: 审核组长的职责和活动: 5）组建审核组，在人员的选用上，应对可能存在的 利害关系予以考虑，审核组最后组成应于环境管 理者代表达成一致； 6）根据ISO14001：1996标准与ISO14011： 1996标准指导审核组的活动； 7）制定审核计划； 8）将计划传达到审核组和管理者及相关部门负责人；环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核组: 审核组长的职责和活动: 9）协调工作文件和详细程序的准备，并下达审核组； 10）设法解

43、决审核中出现的问题； 11）当审核无法实现时予以确认，并向组织管理者通 报原因； 12）及时向管理者通报关于严重不符喝的审核发现； 13）在审核规定时间内向组织的管理者清晰地通报 审核情况及编写审核报告环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核组: 审核员的职责和活动: 1）根据审核组长的指导，支持审核组长开展工作； 2）在审核范围内客观地、高效地、富于成果地计划 与展开指定的工作； 3）充分收集与分析有关的审核证据以确定审核发现， 并进而作出关于环境管理体系的审核结论； 4）在审核组长指导下准备工作文件；环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核组: 审核员的职责和活动: 1）将个人发现形成

44、文件； 2）负责不符合纠正措施的验证； 3）保管好与审核有关部门的文件，如有要求应予归 还； 4）协助编写审核报告；环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核工作文件: 审核工作文件包括: 1）审核计划； 2）首末次会议签到表； 3）审核检查表； 4）空白不符合报告； 5）纠正及验证措施报告； 6）空白内审报告。环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核工作文件: 审核检查表作用: 1.指导审核整个过程的路线图 2.明确审核要点和方法 3.确保审核的系统和完整 4.减少组员之间不必要的重复 5.保持审核的方向和节奏 6.体现审核的正规化和专业性 7.作为审核的记录档案 环境管理体系审核环境管理

45、体系审核EMS审核工作文件: 编制审核检查表准备: 1.了解审核的范围 2.确定审核的重点 3.确定审核的策略 4.文件收集和审查 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核工作文件: 编制审核检查表内容: 1.审核的依据 2.审核区域/部门 3.检查要点 4.验证方法 5.抽样数 6.验证结果(记录) 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核工作文件:编制审核检查表要点:审核要点(查什么)a.根据标准或体系文件的要求逐项列出审核的内容.b.应注意逻辑顺序.审核方法(怎样查)a.说明应出哪部门、哪个区域检查(去哪查)b.说明应找那些人来回答问题和证实(找谁查)c.说明应查哪些文件资料记录等证

46、据,包括现场观察(如何查)环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核工作文件: 编制审核检查表注意事项: 1.以ISO14001及环境管理体系文件为依据 2.以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的审 核内容和审核方法 3.以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查 4.注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤 5.抓住重点,抽样应有代表性 6.注意可操作性 案例环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(首次会议): 1.介绍审核组成员 2.介绍审核目的和范围 3.审核计划安排的确认 4.介绍审核的方法和程序 5.问题澄清 6.确认末次会议时间 7.审查审核组的现场安全条件和应急程序 环境管理体系审

47、核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据): 1.审核方式 a:按部门审核(以部门为单位进行审核,对部门涉及 EMS各要素的要求进行审核) b:按要素审核(以要素为线索进行审核,对一要素的 不同环节到各个部门进行审核) c:以环境因素为线索审核(以重大环境因素作为审 核线索,贯穿全部要素进行审核) 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据): 1.审核方式 a:按部门审核(以部门为单位进行审核,对部门涉及 EMS各要素的要求进行审核) b:按要素审核(以要素为线索进行审核,对一要素的 不同环节到各个部门进行审核) c:以环境因素为线索审核(以重大环境因素作为审 核线索,贯穿全

48、部要素进行审核) 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据):按部门审核优缺点:优点:1.审核时间较集中 2.审核效率高 3.对受审核部门正常的生产经营影响较小 缺点:1.审核内容比较分散 2.要素的覆盖可能不够全面 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据):按要素审核优缺点:优点:1.目标集中 2.判断清晰 3.较好地把握体系中各个要素的运行状况 缺点:1.审核效率低 2.对受审核部门正常的生产经营影响较大(各部门 要接受多次审核) 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据):以环境因素为线索审核优缺点: 优点:1.将环境体系的各要素有机地连

49、接起来 2.能清晰判断环境管理体系的总体评价 缺点:1.审核效率低 2.要素的覆盖可能不够全面 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核路线(收集证据): 记录记录 实施实施情况情况 记录记录 相关相关文件文件 实施情况实施情况 记录记录 相关相关活动活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录部门职责部门职责 相关相关活动活动 相关相关文件文件 实施情况实施情况 记录记录 相关相关活动活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关相关文件文件 实施情况实施情况 记录记录 实施实施情况情况 记录记录 记录记录环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据): 2.审

50、核方法: a:提问与交谈法 b:查阅文件及记录法 c:现场观察法环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据): a.提问与交谈法: 1.封闭式提问 可用简单的“时”或“否”回答; 用以获取专门的信息; 有主动权,但信息量小环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据): a.提问与交谈法: 2.开放式提问 答案需要解释或表达; 可获取较大的信息量; 被动性,有时会浪费时间环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据):c.提问与交谈法: 3.澄清式提问(开放式和封闭式的结合): 用以获取更多的专门信息或确认已获得的信息; 带有主观导向的含义,不能经常使用.

51、 环境管理体系审核环境管理体系审核EMSEMS审核实施审核实施( (收集证据收集证据): ):a.a.提问与交谈法提问与交谈法: : 封闭式提问与开放式提问的比较封闭式提问与开放式提问的比较 开放式提问开放式提问封闭式提问封闭式提问1.你们是如何识别环境因素的？ 答案应:介绍识别环境因素的方法和过程2.请问这过程产生的污水是用什么方法进 行检测的？答案应:介绍对这一过程产生的污水的具 体检测要求和方法、频次、数据等.1.你们是否按照程序来识别环境因素 了吗？ 答案只能是:是或否.2.这个过程是否进行了检测？答案只能是:是或否.环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据):a.提问

52、与交谈法: 审核技巧: 1.不同受审核方,不同的话题; 2.一次只谈一个问题,并将问题搞清后再进入下 一项目; 3.提问应针对性,避免不具体的问题; 4.使用开放式提问,并善于倾听; 5.对容易误解的问题应注意进一步确认; 6.谈话时注意对方的表情与态度. 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据): b.查阅文件与记录法: 查阅文件与记录是现场审核中必须采用的方法.查 阅记录如下: 环境因素识别与评价记录,法律法规的获取与识别 记录,培训记录,信息交流记录,文件控制记录,各运 行控制程序所要求的各种记录,日常检测、监控记 录,不符合、纠正措施记录,内审记录,管理评审记录 等.

53、环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据):b.查阅文件与记录法: 审核技巧: 1.注重程序文件计划等的一致性; 2.记录本身的完整性和可追溯性; 3.记录本身的内容不可忽视; 4.必要时,与记录的责任人进行面谈. 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据): c.现场观察法: 1.可用于判断组织在实际工作中是否按程序文件和 作业指导书的要求操作 2.判断有没有重要的环境因素被遗漏 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据): c.现场观察法: 1.可用于判断组织在实际工作中是否按程序文件和 作业指导书的要求操作 2.判断有没有重要的环境因素被遗

54、漏 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据):3.取证方法: 1)听:注意倾听回答的要点,防止走神、或选择性听、 或过早下结论等; 2)看:观看实际操作状态、标识;环境绩效;人员资 格证书;操作规程; 3)查:查对数据、图表、报告和实物等,特别是环 评报告、三同时报告、危险废物转移联单、当 地环保主管部门检测报告; 4)测:抽查验证环境指标 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据):3.取证方法: 1)听:注意倾听回答的要点,防止走神、或选择性听、 或过早下结论等; 2)看:观看实际操作状态、标识;环境绩效;人员资 格证书;操作规程; 3)查:查对数据、图表

55、、报告和实物等,特别是环 评报告、三同时报告、危险废物转移联单、当 地环保主管部门检测报告; 4)测:抽查验证环境指标 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据):4.审核控制 a.审核计划控制 1.准确界定本组织EMS必须覆盖的范围 2.一般应按已确认的审核计划实施 3.有特殊起情况要求改变计划,可适当考虑 4.审核中发现意外重大问题时,可适度调整计划 5.发现一定数量的重要不符合时,应及时通报管理 者代表或最高管理者. 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据):4.审核控制 b.审核活动控制 1.预定的抽样计划,确保重大环境活动不遗漏 2.敏锐观察有明显、

56、立即性的环境风险的有关 事项 3.正确面对受审核方的各种态度,并能适应 4.善于审核发现,并注重对EMS运行的持续改进 能力污染预防及其控制能力、环境绩效等信息、 证据的收集 5.恰当掌握审核深度,并正确调整在“没有发现问题”的情况下 的心理状态 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据):4.审核控制 c.受审核方各种态度的控制 各种态度可表现为: 1.明确提出自己不足,需求帮助 2.陪同人员自愿提供信息 3.对立或挑战的态度 4.采取分散注意力的战术 5.暴露内部矛盾,争取内审员的支持 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据):4.审核控制 e.要从问题的

57、各种表现形式去寻找客观证据 1.客观事实较单纯时可直接得出不符合 2.客观事实较复杂时,应多方取证 3.取证过程要关注各要素间的逻辑关系 4.依照推理选择取证路线 5.取证时信息要充分 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(收集证据):4.审核控制 f.与受审核部门负责人共同确认事实 1.事实要得到受审核部门负责人的认同 2.受审核部门同意采取纠正措施 3.在客观证据面前应遵守原则 4.相持不下时,应由管理者代表协调 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(审核发现):1.不符合判断准则 根据ISO9000:2000标准, 对不符合的定义为: 没有满足要求. 在环境管理体系内

58、部审核中, 其“要求”是指审核准则. 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(审核发现):一般地, 下列情形将会出现不符合:1) 环境管理体系文件不符合ISO14001标准和/或环境法律法规、相关文件要求2) 环境管理体系运行不符合环境管理体系文件规定3) 环境活动结果不符合预定的环境方针、目标和指标要求或预期的环境绩效环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(审核发现):2.不符合项的性质 通常, 可以把不符合项分为“严重”和“次要”不符合项两种: 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(审核发现): 严重不符合: 1.体系运行出现系统失效,如:体系中部分要素没有控 制、体系中必须有的要素被遗漏或忽视或体系要素 中的主要活动不受控或不能证实. 2.体系运行出现区域性失效 3.不符合事实造成严重环境危害,如:重大环境事故、 人员伤亡等 环境管理体系审核环境管理体系审核EMS审核实施(审核发现): 严重不符合: 1.体系运行出现系统失效,如:体系中部分要素没有控 制、体系中必须有的要素被遗漏或忽视或体系要素 中的主要活动不受控或不能证实. 2.体系运行出现区域性失效 3.不符合事实造成严重环境危害,如:重大环境事故、 人员伤亡等 环