【热门】证券公司工作计划四篇

1、【热门】证券公司工作计划四篇 光阴似箭，日月如梭，又将迎来新的工作，新的挑战，是时候 静下心来好好写写工作计划了。 但是相信很多人都是毫无头绪的状态 吧，下面是关于证券公司工作计划 4 篇，仅供参考，欢迎大家阅读。20xx 年，部门主要工作为三大块：一、新三板挂牌力争 20xx 年内挂牌 （新三板：证券公司代办股份转让系统蚌埠市高新园区非上市 股份有限公司股份报价转让系统， 主要为高新园区内规模较小、 成长 较快的非上市股份公司（高新技术企业）提供股权转让和融资平台， 同时为主板、 中小企业板和创业板培养上市资源。 企业通过全国性的 统一市场定向增资来进行融资，进行高市盈率、高溢价的交易，获得

2、 丰厚回报， 而对募集资金的去向或用途却没有限制； 在市场上形成公 司股票的市场价格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平， 也会吸引众多关注的目光， 还可以在全国市场很好地宣传企业， 提高 公司的知名度， 有利于拓展业务和公司发展； 促使挂牌公司建立完善 的法人治理结构和合理的信息披露制度， 借助资本市场的力量扩大规 模、做大做强、规范经营，实现企业跨越式发展。）1 、接触、洽谈、论证、签约（券商推荐挂牌报价转让协议）2 、公司按挂牌要求进行改制（1）聘请证券公司担任改制财务顾问（2）注册会计师对公司财务情况进行审计3）公司现有股东作为新设股份公司的发起人共同签署 发起人协议（4）向工商

3、管理局申请股份公司名称预先核准（5）配合券商制作设立股份公司的申报材料（6）出具验资报告、评估报告（ 7）召开创立大会、选举董事会和监事会成员、 通过公司章程， 由董事会向工商管理部门申请变更登记（8）工商管理部门备案 , 签发营业执照，股份公司正式成立3 、内部规范运作 账务、管理4 、证券公司内核验收、申请挂牌 （1）向园区管委会申请股份报价转让试点企业资格； （2）配合会计师事务所和律师事务所（如有）进行审计和尽职 调查；（3）配合推荐主办报价券商尽职调查；（4）推荐主办报价券商的内核小组按照协会要求对尽职调查工 作底稿（5）和尽职调查报告进行审核，并出具内核报告；（ 6）配合推荐主办报

4、价券商制作申报材料， 向协会报送推荐挂 牌备案文件 ；（7）协会备案确认；（8）股份集中登记；（9）披露股份报价转让说明书；（10）在深圳证券交易所正式挂牌。二、网络管理更加规范和完善1 、网站的基础建设继续功能扩展，前台和后台程序的改造、 添加视频中心2 、网页内容的充实原创软文、站内外锚文本、页面布局、大 量的信息发布3 、网络推广预选关键词、通过百度网盟和外链扩大推广，搜 索量及竞争性分析（ 11月份，百度收录由 12页增 82页）；4 、网络招商- 扩容第三方阿里平台，完善网上客户档案，网 络及计算机维护5 、激励方案网文激励及招商激励目 标： 6-8 个月内，网络权重与排名达到与目前

5、企业规模相 适应的水平，年底力争超越公司网络各项参数最好水平。三、行政工作突破传统，开创新局面1 、日常工作环保、消防、安全、后勤、办公用品、文件的发 文发放、档案管理、印章管理、车辆管理、各类证书的年检以及打印、 复印、传真机的维修.2 、商标一驰名商标和20xx年著名商标3 、专利及知识产权一继续申报20xx年度专利4 、法律维护 依托法律顾问，减少和避免纠纷，维护企业权、人益5 、审核认证各类审核的保持及第九期环境标志产品政府采购 清单申报6 、各类项目申报 -高新技术产品（外墙）及其他项目7 、已获得项目的维护、进展情况申报8 、其他方法及措施：多学习、多积累、多动脑、多接触、多提高；

6、多 写多做、诚恳敬业证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营 公司和证券登记公司。 以下是的证券公司每周工作计划表格， 希望对 大家有帮助。一、工作目标 主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向： 客户开发，市场拓展方案的制定与实施； 开发渠道的建设、沟通与创新； 社区及各种场合的对外宣传、讲座 基金销售与其他产品的销售推广； 营业部形象推广与品牌建设； 营业部及上级领导安排的其他工作。建立并继续完善理财交流圈，各个行业的研究细化，国际、国 内经济形式研究二、工作职责市场拓展组工作人员具体分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。岗位的划分不仅明确了

7、各自主要职责，更注重整体的协作，强 化增强团队的凝聚力， 集中力量办大事， 提高市场拓展组的整体战斗 力。A 、督导岗位 - 王亚林 负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目标； 负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发； 负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理； 负责协调小组成员之间的交流、沟通、学习、协作和提升开拓能力等；负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的 ' 遇到的问题;负责围绕达成下半年工作计划过程中及时处理其它问题。B 、综合岗位 -负责网上预约客户的及时开户及服务工作； 负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好客户开发工作； 负责市场拓展组客户档案的建立；

8、工作会议纪要及工作日志的；负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和实施工作； 负责新客户的及时回访、服务需求调研工作； 负责月度小组绩效考核总结及奖惩制度实施的记录； 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。C 、渠道一组 -负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案； 负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合； 负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，如何更好开展工作； 负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。D 、渠道二组 -社区共建活动的策划、实施，做好营业部形象宣传、市场营销 等工作；负责社区各种公益活动的参与、宣传及客户服务；负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动 上协同开发；负

9、责完成市场拓展组每月量化的工作任务。三、工作考核 原则上做到目标细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队 协作精神，达成我们既定的工作目标，履行我们的工作职责，下面把 工作任务分解到每个小组；使大家都有明确的个人目标，充满激情、 充满动力的做好工作。四、过程管理 市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的 流程控制，以密切关注整体目标进程为核心，通过总结、学习创新业 务知识来持续增强我们的战斗力。1. 市场拓展组成员围绕工作任务实施目标管理 根据目标达成的进度合理安排好工作的时间， 工作活动的区域、 准客户的储备管理等一系列的流程控制。2. 团队提升管理A 、每周一晨会后市场拓展部

10、成员举行例会总结上周工作进度；B 、交流工作中的心得体会，分享经验；C 、每人提出自己所遇到的问题，大家集思广益提供建议；D 、讨论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。2. 每周进行一次创新业务知识的深入交流、探讨。比如融资融 券、创业板、即将发行的好产品等内容， 为更好的服务客户做好准备。3. 营业部组织的团队活动必须参加，特别是学习、培训。如实 际工作中有需要调整，最少提前一天向领导请假。（一）打造服务品牌，注重温馨服务1 、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀；2 、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨 提示，提高客户忠诚度；3 、客户可通过公司网站、行情咨询系统自

11、行定制手机短信，并 选择须开通的短信服务；4 、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务， 引导客户理性投资，提高操作水平；（二）把产品销售工作做细做强1 、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才 能形成多赢。2 、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营 销工作要做到有的放矢。3 、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。三）深化高端客户的服务内涵1 、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例 如产品销售。2 、组织更多不同形式的高端客户交流活动， 促进与大客户的良 性循环。3 、走出去，引进来。通过与银行的合作， 拓展高层次的客户群。 （四

12、）加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗 力新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、ETF业务、新股发行、融资融券、 IB 业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业 务品种的认知水平， 必须统筹制定培训计划， 从而促进各项业务的均 衡发展。工作指导思想与经营目标xxxx 年下半年的工作指导思想是： 继续贯彻公司年初制订的 “以 提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨， 集中精力抓创利， 坚定不移 压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利 润增长点。xxxx 年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、 经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加

13、 强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点， 为 xxxx 年实现跨越式发展奠定扎实的基础。xxxx 年下半年的经营目标是： 下半年实现总收入 20， 074 万元。 其中：经纪业务总部实现收入 13， 989 万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入 1，780 万元；企业融资部实现 收入 680万元；证券投资部实现收入 1，125 万元。下半年主要工作安排（一）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件 抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加 快与有意向的投资机构洽谈的进度， 积极与现有股东和监管机构进行 沟通，推动增资扩股工作

14、进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同 时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。（二）继续推进优势创利业务的大力发展1 、经纪业务下半年实现营业收入 13，989 万元；客户托管资产总量达到 160 亿元，市场占有率达到8%。下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可 持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面， 通过多样化赢利模式的探索， 逐步改变经纪业务 “靠天吃饭“的局面， 获得稳定的收入，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利。巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部 制的考核、 激励体系和治理制度， 对营业部的经营治理绩效进行定

15、期 跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来“。在加强客户资 产盘活、 提高现有客户价值量的同时， 绝不能抱定仅守住现有客户的 心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断优势的广西地区， 要加大机构客户开发力度， 通过持 续的区域营销活动开拓新客户。大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过 客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和 其他部门合作， 设计和提供针对性的咨询服务。 一方面完善资讯产品 品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方 面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯 共享、

16、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道 进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断 丰富经纪业务的产品线， 提高对新业务的快速反应能力。 充分利用国 海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金 产品的销售力度；探索权证、ETF股指期货等新产品的营销和服务 方法并大力推广； 对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感， 加 强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债 券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓 的分支机构。推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发

17、展 的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教 训，探索适合公司的销售队伍建设模式， 推动部分营业部的客户经理 制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立 一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。2 、固定收益业务下半年实现业务收入 2500万元，完成国债承销量 60 亿元，国 开行金融债完成 45 亿元。继续强化企业债主承销项目的开发力度。加大对企业债项目开 发的战略投入，充分利用公司在部分地区的资源优势，推动与投行、 并购、研究等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年 内完成 1-2 家主承销的发行，实现业务收入 1000 万元，并增

18、加 3-4 个储备项目。探索内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例 会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式， 在部门内部建立 交易信息的沟通渠道，探索内部报价机制，提高撮合交易的成功率， 提升撮合业务的创利能力， 实现银行间债券市场现券交易实现差价收 入 1500 万元。加强项目和客户的储备工作。积极探索适合业务发展与竞争需 要的客户开发和治理手段， 建立多层次的客户维护模式， 有计划有针 对性地开发新客户，下半年要新增 10 家左右的核心客户。加强创新研究，探索新的业务机会。随着债券收益率不断上升， 债券市场的风险得到很大释放，未来投资机会开始增加，同时，债券 市场创新产品

19、与交易手段不断推出， 短期融资券、 资产证券化等新产 品日益丰富， 国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。 固定收益证券 总部要密切跟踪市场的发展动态， 加强创新研究， 探索新的业务机会 和赢利模式，拓宽赢利渠道。积极推进固定收益证券研究中心建设，加快中国固定收益证券 网的完善与推广工作。 适度增加研究投入， 继续提高研究报告的准确 性、实效性，增加研究中心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加 快中国固定收益证券网的改版工作， 丰富网站的资讯内容， 并通过举 办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建设和业务发展。3 、投行业务 下半年，投资银行业务合计完成营业收入 2，460 万元。IPO

20、和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改进 入尾声， 市场融资功能恢复， 投行业务的主战场转向以企业融资为主 的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化 转变。投行业务部门要将各项资源配置到 IPO、再融资等业务，密切 跟踪证券发行市场的政策和规则变化，加强学习、培训，加快现有项 目的跟进完成。加大核心客户开发力度，提高项目储备数量和质量。以广西为 基地，选定 3-4 个重点省份区域，整合固定收益、研究、并购等部门 的资源进行重点开发， 培养一批核心企业和优势项目， 力争做实做透 广西市场， 在其他区域实现业务突破， 初步确立投行业务在重点地区 的竞争优势。完成3-4

21、家IPO材料上报，2-3家再融资跟进并争取达 成协议， 9 家股改项目操作完毕。加强投行业务后台建设和人才储备。进一步完善业务质量控制 的执行机制，优化风险控制治理架构；调整内核委员，加强发行内核 小组的风险控制功能；设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，积极引进专业人才， 充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投 行业务发展的制约问题，争取保荐人数量从现有的 6 人增加到 10人 左右。4 、自营投资业务 下半年，完成营业收入 1125万元，实现利润 906 万元。 下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决 策制度的前提下， 根据市场的新变化和出现的新机会， 加强新产品研

22、究，积极探索多元化的二级市场运作模式，对公司投入的 5000 万自 营资金科学规划， 进行合理的资产配置， 确保年底取得较好的投资业 绩。5 、研究业务 进一步加强公司内部研究资源的整合，以研究带动业务发展。 公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具 备研究力量，各有侧重和优势，公司尝试对研究资源进行整合，上半 年取得了较好的效果。 要继续推动研究合作的机制建设和组织结构创 新，进一步理顺研究体系。 加快研究与业务的融合，完善部门间协调 运作机制，探索研发中心对业务部门的服务模式； 建立互动沟通渠道， 加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。 研发中心要从 为业务部

23、门提供研究支持， 逐步上升到引导业务开发、 参与业务开发。在重点行业实现突破，树立研究品牌。巩固现有的大能源板块 的研究力量，增加实地调研活动，继续进行纵深的研究，并加强与同 业、机构客户和媒体之间的交流，以大能源领域的研究为突破口，树 立品牌研究员，打造公司的特色研究品牌。加强研究团队的建设。下半年要进一步引进研究业务骨干，充 实研究力量，提升研究水平。展望未来，XX+1年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上， 在公司的正确领导下，继续做好客户服务 工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作计划如下：一、增大宣传力度，加强银证合作。XX 营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进 行沟通联系， 并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册， 并且本着与 银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动 营销为主动营销。二、加强股民教育，提供投资咨询。XX 营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了 XX投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组