工程造价的新视角培训(共80页).ppt

1、 尹贻林尹贻林 博士博士 教授教授天津理工学院造价工程师培训中心（天津理工学院造价工程师培训中心（TCCCE）E- Tel:23679337对中国造价工程师的演讲对中国造价工程师的演讲一、关于不对称信息前提下的激励理论一、关于不对称信息前提下的激励理论（一）有关信息方面的市场假设（一）有关信息方面的市场假设 第一种假设：有效市场假设，即市场中没有人掌握其第一种假设：有效市场假设，即市场中没有人掌握其他人所无法知道的信息，每个人在获得信息的能力和可能他人所无法知道的信息，每个人在获得信息的能力和可能性上都是均等的，用信息学的术语，即：性上都是均等的，用信息学的术语，即： 第二种假设：信息不对称市

2、场第二种假设：信息不对称市场 一些市场参加者掌握着另一些市场参加者所无法知道一些市场参加者掌握着另一些市场参加者所无法知道的信息，即存在的信息，即存在 也称为也称为“私人信息私人信息”隐蔽的知识（外生型）隐蔽的知识（外生型）隐蔽的行为（内生型）隐蔽的行为（内生型）第一部分第一部分 不对称信息下工程招标与合同的激励不对称信息下工程招标与合同的激励不对称信息理论的基本内容：不对称信息理论的基本内容：有关交易的信息在交易双方之间分布不对称，即有关交易的信息在交易双方之间分布不对称，即 一方比另一方占有较多的相关信息；一方比另一方占有较多的相关信息；交易双方对于各自在信息占有量多少的情况是清交易双方对

3、于各自在信息占有量多少的情况是清 楚的。楚的。这种信息占有量的差别会导致在交易前后发生这种信息占有量的差别会导致在交易前后发生“逆逆 向选择向选择”和和“道德风险道德风险”。招标人更倾向于把合招标人更倾向于把合 同授于低标价者，但低标价者往往是信誉较差者。同授于低标价者，但低标价者往往是信誉较差者。得标后，中标者可能采取得标后，中标者可能采取 偷工减料等不道德行为。偷工减料等不道德行为。逆向选择：旧车市场逆向选择：旧车市场 阿可劳夫（阿可劳夫（Akerlof,1970)Akerlof,1970)的旧车市场模型（的旧车市场模型（lemons lemons model)model)开创了逆向选择理

4、论的先河，在旧车市场上，逆向开创了逆向选择理论的先河，在旧车市场上，逆向选择问题来自买者和卖者有关车的质量信息的不对称。卖选择问题来自买者和卖者有关车的质量信息的不对称。卖者知道车的真实质量，买者不知道，只知道车的平均质量，者知道车的真实质量，买者不知道，只知道车的平均质量，因而只愿意根据平均质量支付价格，但这样一来，质量高因而只愿意根据平均质量支付价格，但这样一来，质量高于平均水平的卖者就会退出交易，只是质量低的卖者进入于平均水平的卖者就会退出交易，只是质量低的卖者进入市场。结果是，市场上出售的旧车的质量下降，买者愿意市场。结果是，市场上出售的旧车的质量下降，买者愿意支付的价格进一步下降，更

5、多的较高质量的车退出市场，支付的价格进一步下降，更多的较高质量的车退出市场，如此等等。在均衡的情况下，只有低质量的车成交，在极如此等等。在均衡的情况下，只有低质量的车成交，在极端情况下，市场可能根本不存在，交易的帕雷托改进不能端情况下，市场可能根本不存在，交易的帕雷托改进不能实现。实现。保险市场的逆向选择问题保险市场的逆向选择问题 如同如同“道德风险道德风险”一样，一样，“逆向选择逆向选择”这一术语最初也这一术语最初也是来自对保险市场的研究。在保险市场上，是来自对保险市场的研究。在保险市场上，道德风险道德风险来自保来自保险公司不能观察到投保人在投保后的防范措施（如是否把车险公司不能观察到投保人

6、在投保后的防范措施（如是否把车停在安全的地方），从而投保人的防范措施偏离没有保险或停在安全的地方），从而投保人的防范措施偏离没有保险或没有事后信息不对称时的防范措施；逆向选择来自保险公司没有事后信息不对称时的防范措施；逆向选择来自保险公司事前不知道投保人的风险程度（与是否参加保险无关）从而事前不知道投保人的风险程度（与是否参加保险无关）从而保险水平不能达到对称信息情况下的最优水平（即高风险的保险水平不能达到对称信息情况下的最优水平（即高风险的消费者把低风险的消费者赶出保险市场）。当然，在现实中消费者把低风险的消费者赶出保险市场）。当然，在现实中的保险市场上，道德风险和逆向选择是同时存在的，保险

7、公的保险市场上，道德风险和逆向选择是同时存在的，保险公司既缺乏投保人的风险程度的事前信息，也难以观察到投保司既缺乏投保人的风险程度的事前信息，也难以观察到投保人的事后防范措施。人的事后防范措施。解决信息不对称的方法：解决信息不对称的方法： 人们在没有主动了解经济学原理时也自觉不自觉地采人们在没有主动了解经济学原理时也自觉不自觉地采用了一些行之有效的方法。用了一些行之有效的方法。 利用利用“信息公开制度信息公开制度”； 利用利用“企业资质企业资质”与与“信誉评级信誉评级”制度；制度； 利用招标时的利用招标时的“资格预审资格预审”，特许承包商名册与特许，特许承包商名册与特许供供 应商名册；应商名册

8、； 利用咨询专家；利用咨询专家； 利用事后监督即监理工程师制度制止交易后道德风险。利用事后监督即监理工程师制度制止交易后道德风险。 利用黑名单制度，那些在承包时有违约行为的承包商利用黑名单制度，那些在承包时有违约行为的承包商 将再也无法参与投标竞争。将再也无法参与投标竞争。 但是人们需要用理论的指导来有效地解决问题。但是人们需要用理论的指导来有效地解决问题。解决解决“逆向选择逆向选择”的方案的方案逆向选择产生于外生的私人信息逆向选择产生于外生的私人信息1. 1. 利用利用“信号信号”（SignallingSignalling）或称）或称“示意示意” 信号由拥有信号一方作出，比如设置较长保修期，

9、号信号由拥有信号一方作出，比如设置较长保修期，号称称“百年老店百年老店”，投标者交纳，投标者交纳“投标保证金投标保证金”。 信号的机理在于：使信息弱势方相信这种不对称不会信号的机理在于：使信息弱势方相信这种不对称不会 给他带来损失。给他带来损失。2. 2. 利用利用“价格价格” 消费者可以利用价格来对产品进行质量判断。一般来消费者可以利用价格来对产品进行质量判断。一般来说平均质量随着价格的增加而增加说平均质量随着价格的增加而增加由价格判别质量由价格判别质量P*P1 价格价格价值线价值线质量曲线质量曲线Aq1平均质量平均质量筛选（筛选（ScreeningScreening），筛选是由缺乏信息的一

10、方做），筛选是由缺乏信息的一方做 出的，没有信息的一方可以列出许多方案。出的，没有信息的一方可以列出许多方案。解决解决“道德风险道德风险”的方案的方案道德风险产生于内生的私人信息。道德风险产生于内生的私人信息。 道德风险与逆向选择不同，它产生于交易后，解决道德风险与逆向选择不同，它产生于交易后，解决道德风险的方案，经济学家推荐道德风险的方案，经济学家推荐“激励激励”方法。方法。 斯蒂格利茨列举了四种激励方案：斯蒂格利茨列举了四种激励方案： 在信息不对称条件下，主要可以采用后两种激励方在信息不对称条件下，主要可以采用后两种激励方式，但前两种传统方式也是非常有效的。式，但前两种传统方式也是非常有效

11、的。私有财产私有财产价格价格合同合同信誉信誉激励激励 每个人都在力图应用他的资本，来使其生成品能得到每个人都在力图应用他的资本，来使其生成品能得到最大的价值。一般地说，他并不企图增进公共福利，也不最大的价值。一般地说，他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利为多少。他所追求的仅仅是他个知道他所增进的公共福利为多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会追求

12、的东西。由于追逐他自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果利益，其效果要比他真正想促进社会利益时所得到的效果为大。为大。西方经济学的开山鼻祖西方经济学的开山鼻祖亚当亚当斯密斯密提出的提出的“看不见的手看不见的手”的的原理原理摘自：亚当斯密国富论下册，246页，伦敦丹特公司，1955。（二）亚当（二）亚当斯密关于市场机制的论述斯密关于市场机制的论述后来的经济学家从后来的经济学家从亚当亚当斯密的论述中总结出：斯密的论述中总结出：1. 资本主义制度是一种有自我完善功能的自适应机制资本主义制度是一种有自我完善功能的自适应机制, 它能自动地达到供给与需求的平衡；它能

13、自动地达到供给与需求的平衡； 2. 每个人在从事经济活动时，总是每个人在从事经济活动时，总是“主观为自己，客主观为自己，客 观为他人的观为他人的”；3. 经济学对人的基本假设是经济学对人的基本假设是“经济人经济人”。4. 人是自利的，他可以利用信息为自己谋利，因此，人是自利的，他可以利用信息为自己谋利，因此， 存在着存在着“激励问题激励问题”。（三）关于组织治理结构中的（三）关于组织治理结构中的“内部人控制内部人控制”原理原理1. 由于现代企业组织中存在着由于现代企业组织中存在着“两权分离两权分离”（即所有权与（即所有权与经经 营权分离）。所以容易出现企业经理人营权分离）。所以容易出现企业经理

14、人“内部人控制内部人控制”现现 象。即所谓经理人串通，隐瞒企业经营真相，用虚假经象。即所谓经理人串通，隐瞒企业经营真相，用虚假经 营成果欺骗企业所有权人，从而获得不正当利益的行为；营成果欺骗企业所有权人，从而获得不正当利益的行为；2. 内部人控制现象产生的原因有：内部人控制现象产生的原因有： 委托委托代理关系的激励和监督出现问题；代理关系的激励和监督出现问题； 所有权人和经理人之间在企业经营上存在着信息不所有权人和经理人之间在企业经营上存在着信息不 对称现象。对称现象。3. 工程项目实施中，也存在着项目经理人的工程项目实施中，也存在着项目经理人的“内部人控内部人控 制制”现象，这时项目经理由于

15、掌握着很大的控制项目现象，这时项目经理由于掌握着很大的控制项目 权力，而所有人对其激励不足，因此产生项目经理的权力，而所有人对其激励不足，因此产生项目经理的 “寻租寻租”行为。项目经理在采购和成本控制中欺瞒承行为。项目经理在采购和成本控制中欺瞒承包包 商，争取不正当利益，从而使业主和承包商两方面都商，争取不正当利益，从而使业主和承包商两方面都 蒙受损失。蒙受损失。 工程项目的工程项目的“内部人控制内部人控制”在政府投资项目和国在政府投资项目和国有有 大中型承包商中尤其严重。大中型承包商中尤其严重。4. 为了纠正为了纠正“项目内部人控制项目内部人控制”，应当采取以下措施：，应当采取以下措施：改善

16、改善“委托委托代理代理”关系中的激励；关系中的激励；实行严格的实行严格的“内部控制制度内部控制制度”，即，即“内部审计内部审计”；加强工程监理；加强工程监理；利用经济学的利用经济学的“信号信号”和和“信誉信誉”机制，信号即项目机制，信号即项目经经 理的理的“承诺承诺”，信誉即营造项目经理自由流动的，信誉即营造项目经理自由流动的“市市场场 选择机制选择机制”，使项目经理自身利用，使项目经理自身利用“信誉信誉”筑成进入筑成进入障障 碍来避免项目经理市场的竞争。碍来避免项目经理市场的竞争。二、招标与工程合同的激励二、招标与工程合同的激励（一）合同是信息不完备时的激励手段（一）合同是信息不完备时的激励

17、手段传统的信息完备经济学认为对于企业或个人的激励是传统的信息完备经济学认为对于企业或个人的激励是 私有财产私有财产 产权激励产权激励 价价 格格 利润激励利润激励现代的不充分信息时经济学认为激励有四种现代的不充分信息时经济学认为激励有四种 私有财产私有财产 价格价格 合同：利用奖励和惩罚激励人们遵守约定合同：利用奖励和惩罚激励人们遵守约定 信誉：信息不对称时，有时竞争不能使价格下降是信誉：信息不对称时，有时竞争不能使价格下降是 因为消费者相信因为消费者相信“信誉信誉”是一种质量保障。是一种质量保障。 即在信息不充分时，新经济学提供了两种新的激励即在信息不充分时，新经济学提供了两种新的激励手段：

18、手段：合同合同与与信誉信誉，以促使人们遵守市场交易的新，以促使人们遵守市场交易的新“规规则则”。 是一种负面的激励，它强调市场参与方必须遵是一种负面的激励，它强调市场参与方必须遵守一种约定。你若遵守则会得一定奖励，而违约则会得守一种约定。你若遵守则会得一定奖励，而违约则会得到某种惩罚到某种惩罚如违约金和赔偿金。如违约金和赔偿金。 则是一种正面的激励，它强调则是一种正面的激励，它强调在不对称信息时，人们为了降低在不对称信息时，人们为了降低“搜寻成本搜寻成本”，会主动，会主动相相信那些有良好声誉或口碑的信那些有良好声誉或口碑的“产品及服务产品及服务”从而使有良从而使有良好好记录的厂商销量上升，这就

19、是信誉的激励。记录的厂商销量上升，这就是信誉的激励。（二）招投标运用了信息经济学中的激励理论：（二）招投标运用了信息经济学中的激励理论：1. 1. 资格预审的加分制度，是资格预审的加分制度，是“信誉信誉”的激励手段。的激励手段。 招标单位在招标程序中往往增加一个资格预审阶段，招标单位在招标程序中往往增加一个资格预审阶段，在这一阶段中在这一阶段中“信誉信誉”不佳者会被淘汰，信誉较好者会得不佳者会被淘汰，信誉较好者会得到到“加分加分”奖励，从而增加得标机率，从而激励施工企业会奖励，从而增加得标机率，从而激励施工企业会加加倍注重倍注重“信誉信誉”，千方百计获奖或提升本企业资质。，千方百计获奖或提升本

20、企业资质。 企业资质也是一种信息不完备社会中，提醒市场交易企业资质也是一种信息不完备社会中，提醒市场交易者注意者注意“信誉信誉”的手段。当你不了解承包商时，你会注意的手段。当你不了解承包商时，你会注意承承包商的资质，因为资质是政府对包商的资质，因为资质是政府对“信誉信誉”的一种客观评判。的一种客观评判。2.2.为什么合同一方会违约，应当怎样制止这种违约行为？为什么合同一方会违约，应当怎样制止这种违约行为？ 有时供给者履行合同和所有条款的代价非常大，承有时供给者履行合同和所有条款的代价非常大，承包商为了履行及时交付工程的承诺，它要付出很大成本。包商为了履行及时交付工程的承诺，它要付出很大成本。这

21、时，业主哪怕同意一天的延期，对承包商就能有很大这时，业主哪怕同意一天的延期，对承包商就能有很大节约。因此我们可以理解承包商为什么会违约，那么解节约。因此我们可以理解承包商为什么会违约，那么解决违约的经济学方案是什么呢？决违约的经济学方案是什么呢？合同的合同的“应变条款应变条款”是帮助提供适当激励的方法。是帮助提供适当激励的方法。即即允许承包商延期，但要附违约金条款。当承包商违约时允许承包商延期，但要附违约金条款。当承包商违约时的节约大于违约金时，承包商就会继续履行合同。的节约大于违约金时，承包商就会继续履行合同。 违约金是对承包商按时交付的激励。违约金是对承包商按时交付的激励。3. “3. “

22、信誉信誉”是一种进入障碍是一种进入障碍 竞争性市场中，竞争性市场中，“信誉机制信誉机制”起作用时，价格必然超起作用时，价格必然超过过成本，因为靠信誉生存的企业不会靠降价吸引客户。成本，因为靠信誉生存的企业不会靠降价吸引客户。 事实上，在信誉起作用的市场中，竞争是不完全的。事实上，在信誉起作用的市场中，竞争是不完全的。 建立信誉的必要性：信誉可以作为一种重要的进入障建立信誉的必要性：信誉可以作为一种重要的进入障碍来限制行业的竞争程度。碍来限制行业的竞争程度。已具信誉的已具信誉的承包商承包商新进入新进入 承包商承包商业业 主主优先优先选择选择在价格在价格很低情况下才选择很低情况下才选择 4. 鼓励

23、信息占有较多方鼓励信息占有较多方“说真话说真话”，是招标中评标，是招标中评标方方法的精华。为防止投标方方法的精华。为防止投标方方“串标串标”，美国经济学家维，美国经济学家维克克里提出了里提出了“二级密封价格二级密封价格”，即拍卖中出最高价者得，即拍卖中出最高价者得，但但他以第二高拍价支付。他以第二高拍价支付。 我们改造这个方法，即出最低价者得标，但以第二我们改造这个方法，即出最低价者得标，但以第二标的价格签合同价，从而鼓励承包商在投标时讲真话。标的价格签合同价，从而鼓励承包商在投标时讲真话。 鼓励讲真话的激励鼓励讲真话的激励因为有私人信息存在，这属因为有私人信息存在，这属于制度创新的范畴。于制

24、度创新的范畴。三、工程招投标的经济学分析三、工程招投标的经济学分析（一）降低交易费用（一）降低交易费用（二）规范竞争行为（二）规范竞争行为（三）促进有效竞争（三）促进有效竞争（四）交易信息对称（四）交易信息对称（五）传导准确价格信息（五）传导准确价格信息（六）招投标运用的社会效益（六）招投标运用的社会效益（一）降低交易费用（一）降低交易费用 任何市场中买卖双方交易行为的完成，都存在一个交任何市场中买卖双方交易行为的完成，都存在一个交易对方的搜索过程，以及由搜索而造成的搜索成本，易对方的搜索过程，以及由搜索而造成的搜索成本，搜索搜索成本是交易费用中首当其冲的一部分成本是交易费用中首当其冲的一部分

25、。 卖双方都为了采购合适的产品或推销自己的产品而卖双方都为了采购合适的产品或推销自己的产品而花费不少费用。从经济学角度看，交易双方在成交之前的花费不少费用。从经济学角度看，交易双方在成交之前的合同搜索过程太长，成功率太低，从而造成搜索成本即交合同搜索过程太长，成功率太低，从而造成搜索成本即交易费用偏大，这对于交易双方都是一种损失。究其原因，易费用偏大，这对于交易双方都是一种损失。究其原因，为市场交易信息不畅。为市场交易信息不畅。成熟完善的市场经济成熟完善的市场经济市场主体行为规范市场主体行为规范可以平等、便捷地获取市场交易信息可以平等、便捷地获取市场交易信息 招投标具有公开的特点，包括公开交易

26、机会，极大招投标具有公开的特点，包括公开交易机会，极大地缩短了对交易对方的搜索过程，节约搜索成本；同时可地缩短了对交易对方的搜索过程，节约搜索成本；同时可使市场主体能平等、便捷地获取市场信息。使市场主体能平等、便捷地获取市场信息。 有形建筑市场特点：有形建筑市场特点：拥有大量产品信息和卖方信息；拥有大量产品信息和卖方信息；拥有固定的采购信息发布载体，倍受供应商关注，采购拥有固定的采购信息发布载体，倍受供应商关注，采购人利用其发布自己采购信息，既经济又及时。该机构为招人利用其发布自己采购信息，既经济又及时。该机构为招投标双方缩短了搜索时间，节约了搜索成本。投标双方缩短了搜索时间，节约了搜索成本。

27、（二）规范竞争行为（二）规范竞争行为 招投采购形式，诞生于竞争，但与其他交易方式不招投采购形式，诞生于竞争，但与其他交易方式不同的是，招投标方式下的竞争，是一种有序的竞争。同的是，招投标方式下的竞争，是一种有序的竞争。 招投标特点：交易标的物和交易条件具有公开性、招投标特点：交易标的物和交易条件具有公开性、 事先约定性。事先约定性。 因此招投标双方是有组织的、规范的交易行为，参因此招投标双方是有组织的、规范的交易行为，参与者只能实事求是介绍自己产品，承诺自己服务范围，与者只能实事求是介绍自己产品，承诺自己服务范围，以谋求合理的平均利润，不能夸大自己，更不能有欺诈以谋求合理的平均利润，不能夸大自

28、己，更不能有欺诈行为。行为。 对投标人进行资格预审，要求查验买卖双方资信，对投标人进行资格预审，要求查验买卖双方资信，提供保证金，有助于避免交易过程上当，杜绝违约和提供保证金，有助于避免交易过程上当，杜绝违约和“三角债三角债”。 有形建筑市场的介入，会将投标人参与投标的每有形建筑市场的介入，会将投标人参与投标的每次活动，记录在案，并可随时通报其他招标机构，作次活动，记录在案，并可随时通报其他招标机构，作为今后评标依据之一，将卖方置于更大的竞争压力下。为今后评标依据之一，将卖方置于更大的竞争压力下。 招投标机制有助解决无序竞争，建立统一、开放、招投标机制有助解决无序竞争，建立统一、开放、竞争、有

29、序的市场体系。竞争、有序的市场体系。（三）促进有效竞争（三）促进有效竞争 市场机制中最为关键的，起主导作用的是竞争机制。市场机制中最为关键的，起主导作用的是竞争机制。竞争机制作用发挥得怎样取决于竞争方式优劣和竞争是竞争机制作用发挥得怎样取决于竞争方式优劣和竞争是否充分、有效。否充分、有效。 竞争机制能将人的积极性、创造性、牺牲精神、冒竞争机制能将人的积极性、创造性、牺牲精神、冒险精神调动起来，同时也将潜在的投机取巧心态的人们险精神调动起来，同时也将潜在的投机取巧心态的人们激活。激活。 “ “关系关系”、“回扣回扣”、“行贿行贿”的竞争在经济学里的竞争在经济学里称作非称作非生产性的，不能增进社会

30、财富反而白白消耗社会经济资生产性的，不能增进社会财富反而白白消耗社会经济资源的源的“寻租寻租”活动活动损伤竞争公平性、充分性、有效损伤竞争公平性、充分性、有效性。性。只要有只要有“寻租寻租”行为参与其中，竞争机制就会扭曲。行为参与其中，竞争机制就会扭曲。 招投标方式下的交易，是一种有效竞争，在这种竞招投标方式下的交易，是一种有效竞争，在这种竞争方式下，争方式下，“寻租寻租”活动无从展开，激发了人正常的积活动无从展开，激发了人正常的积极极性、创造性、牺牲精神、冒险精神，真正优胜劣汰。性、创造性、牺牲精神、冒险精神，真正优胜劣汰。 因为：因为：卖方要凭实力竞争，无法寄希望于卖方要凭实力竞争，无法寄

31、希望于“寻租寻租” ” 行为。行为。 输者只能靠不断改善经营管理，加强经济输者只能靠不断改善经营管理，加强经济 核算，进行技术革新、开发新产品，提高核算，进行技术革新、开发新产品，提高 员工素质，提高劳动生产率，降低成本，员工素质，提高劳动生产率，降低成本， 节约开支，来增强本身竞争力。节约开支，来增强本身竞争力。（四）交易信息对称（四）交易信息对称 我们知道，量大面广的资源配置过程，是通过市场我们知道，量大面广的资源配置过程，是通过市场交易行为完成的。市场交易行为受到市场机制所制约和交易行为完成的。市场交易行为受到市场机制所制约和导向，市场上买卖双方掌握的信息是有差异的。导向，市场上买卖双方

32、掌握的信息是有差异的。 交易双方信息的不完整、不对称，势必导致不公平交易双方信息的不完整、不对称，势必导致不公平交易，进而造成资源浪费或资源配置失误。交易，进而造成资源浪费或资源配置失误。 在不完全信息条件下，市场机制有严重缺陷，于是在不完全信息条件下，市场机制有严重缺陷，于是非价格机制便应运而生，其中之一便是招标投标机制。非价格机制便应运而生，其中之一便是招标投标机制。 潜在交易双方的搜索，只是交易行为最初始的信息潜在交易双方的搜索，只是交易行为最初始的信息交流。交流。交易结果是否符合社会资源优化配置原则，还取交易结果是否符合社会资源优化配置原则，还取决于交易双方是否在信息相对对称条件下成交

33、。决于交易双方是否在信息相对对称条件下成交。 虽然推销商不喜欢参与投标竞争的方式推销产品，虽然推销商不喜欢参与投标竞争的方式推销产品，但中标能带来信誉和广告效应，属不可忽视无形资产，但中标能带来信誉和广告效应，属不可忽视无形资产，因而中标商十分看中中标通知书。因而中标商十分看中中标通知书。 投标商为了在竞争中保持优势，最后赢得合同，投投标商为了在竞争中保持优势，最后赢得合同，投标中不得不主动提供有关自己产品的各种信息，在此信标中不得不主动提供有关自己产品的各种信息，在此信息对称条件下，买方才能做出正确选择，交易才能公开，息对称条件下，买方才能做出正确选择，交易才能公开，资源才能得到优化配置。资

34、源才能得到优化配置。 可见，招投标机制可使交易双方沟通信息，并缩短可见，招投标机制可使交易双方沟通信息，并缩短沟通过程，有效解决了交易双方信息不对称矛盾。沟通过程，有效解决了交易双方信息不对称矛盾。（五）传导准确价格信息（五）传导准确价格信息 经济学告诉我们：市场机制通过供求相互作用，把经济学告诉我们：市场机制通过供求相互作用，把与交易有关的必要信息集中反映到价格之中。竞争有定与交易有关的必要信息集中反映到价格之中。竞争有定价功能。价功能。 市场机制作为一个理想模型前提是完全竞争。市场市场机制作为一个理想模型前提是完全竞争。市场均衡价格，是供求双方抗衡结果。均衡价格，是供求双方抗衡结果。 导致

35、价格准确反导致价格准确反映社会供求状况的关系，有助于社会资源优化配置。映社会供求状况的关系，有助于社会资源优化配置。 传统的比价谈判处于不完全竞争状态，信息不充分，传统的比价谈判处于不完全竞争状态，信息不充分，造成最具实力、最具代表性的卖方无缘参与竞争，因此造成最具实力、最具代表性的卖方无缘参与竞争，因此整个交易谈判过程竞争既不充分、也不完全。由于买方整个交易谈判过程竞争既不充分、也不完全。由于买方单一性，交易一次性，使买方在力量对比上，难取得主单一性，交易一次性，使买方在力量对比上，难取得主动地位，于是最终价格不能真实反映市场供求，对社会动地位，于是最终价格不能真实反映市场供求，对社会资源流

36、向起扭曲导向作用，造成资源浪费。资源流向起扭曲导向作用，造成资源浪费。 有形建筑市场（交易中心），使比买方对交易对方有形建筑市场（交易中心），使比买方对交易对方搜寻充分、彻底，有可能营造出充分竞争氛围。搜寻充分、彻底，有可能营造出充分竞争氛围。 有形建筑市场（交易中心）介入，使单一买方成为有形建筑市场（交易中心）介入，使单一买方成为整个买方群体中的一员，也使卖方对潜在需求有了更清整个买方群体中的一员，也使卖方对潜在需求有了更清晰的了解，尤其对潜在利润有了更多期盼，这对竞争起晰的了解，尤其对潜在利润有了更多期盼，这对竞争起到催化作用。这种竞争造成的价格下降幅度比买方自行到催化作用。这种竞争造成的

37、价格下降幅度比买方自行比价谈判采购要大的多。比价谈判采购要大的多。 有形建筑市场（交易中心）使买卖双方力量对比发有形建筑市场（交易中心）使买卖双方力量对比发生根本变化，买方在整个招标过程中处于主动地位。生根本变化，买方在整个招标过程中处于主动地位。 最终中标价格比较准确地反映了市场供求状况，对最终中标价格比较准确地反映了市场供求状况，对社会资源流动提供正常导向信息。社会资源流动提供正常导向信息。（六）招投标运用的社会效益（六）招投标运用的社会效益 招投标最初目的为了：降低成本，具体手段是营造招投标最初目的为了：降低成本，具体手段是营造规范公平的竞争局面规范公平的竞争局面 招标目的，手段比较单一

38、，招招标目的，手段比较单一，招投标日益完善。投标日益完善。 作用：使资源得到优化配置，提高社会整个社会综作用：使资源得到优化配置，提高社会整个社会综合效益，国际招标还可改善本国进口质量，消除贸易壁合效益，国际招标还可改善本国进口质量，消除贸易壁垒，促进货物、资本、人员流动目标多样化、手段复合垒，促进货物、资本、人员流动目标多样化、手段复合化。化。 这两个目的能否实现，取决于招标投标这两个目的能否实现，取决于招标投标“公开、公公开、公平、平、公正公正”特性能否得以顺利发挥。特性能否得以顺利发挥。 我国经济、社会发展目标：转变经济增长模式，培我国经济、社会发展目标：转变经济增长模式，培育新的经济增

39、长点；同腐败做艰苦持久的斗争，因而现育新的经济增长点；同腐败做艰苦持久的斗争，因而现阶段推行招投标机制具有更重要现实意义。阶段推行招投标机制具有更重要现实意义。招招投投标标基本目的与作用基本目的与作用降低成本降低成本自然属性自然属性 经济效益经济效益衍生目的与作用衍生目的与作用优化资源配置，防止腐败，优化资源配置，防止腐败，向纳税人负责向纳税人负责社会属性社会属性 社会效益社会效益四、工程合同的理论分析四、工程合同的理论分析（一）合同是一种（一）合同是一种“债债” 按照民法学理论，债描述权利义务关系，合同恰恰按照民法学理论，债描述权利义务关系，合同恰恰规定了协议双方的权利义务关系，所以合同是一

40、种规定了协议双方的权利义务关系，所以合同是一种“债债”。 但：债与欠债还钱不是简单的等号关系。但：债与欠债还钱不是简单的等号关系。 同时，合同作为一种同时，合同作为一种“债债”，双方互为，双方互为“债权人债权人”或或“债债务人务人”，所以双方是一种平等的关系。，所以双方是一种平等的关系。合同之债合同之债侵权之债侵权之债无因管理之债无因管理之债不当得利之债不当得利之债债的依据债的依据（二）合同的精神（二）合同的精神 从法学理论上看，各国关于合同的精神有以下两条：从法学理论上看，各国关于合同的精神有以下两条：合同自由的精神合同自由的精神合同是一种协议，本质是一种合意，两个以上意思合同是一种协议，本

41、质是一种合意，两个以上意思 表示一致；表示一致；合同的不要式原则，合同的不要式原则，“合意合意”即要求合同应以当事即要求合同应以当事人人 内在的真实意思为准。内在的真实意思为准。任何人不得干涉，或把协议强加于人任何人不得干涉，或把协议强加于人合同即法律的精神合同即法律的精神 任何法律不可能对市场经济中出现的各种情况均能任何法律不可能对市场经济中出现的各种情况均能面面俱到，因此，合同即法律的延伸，任何有效的合同。面面俱到，因此，合同即法律的延伸，任何有效的合同。双方以至第三方都要遵循之，否则即违法。双方以至第三方都要遵循之，否则即违法。（三）合同的履行（三）合同的履行 合同的订立合同的订立 订立

42、合同的过程可以表达为：订立合同的过程可以表达为： 要约和承诺均不能随意撤回或撤消，故投标须交要约和承诺均不能随意撤回或撤消，故投标须交纳保证金。纳保证金。 要约人有与接受要约人签订合约的义务。要约人有与接受要约人签订合约的义务。（中标）（中标）（谈判）（谈判）（招标）（招标）（如招标）（如招标）承诺承诺新的要约新的要约要约要约 要约邀请要约邀请 合同的履行合同的履行 合同生效后，当事人就履行条款约定不明时，可以协合同生效后，当事人就履行条款约定不明时，可以协议补充，不能达成补充协议的，可按下列原则履行：议补充，不能达成补充协议的，可按下列原则履行：质量履行要求不明，按国家或行业标准；质量履行要

43、求不明，按国家或行业标准；价款约定不明，按合同履行地市场价履行；价款约定不明，按合同履行地市场价履行；履行地点不明，按：支付的在接受货币方地点履行，履行地点不明，按：支付的在接受货币方地点履行， 支付不动产的在不动产所在地履行，其他标的在义务支付不动产的在不动产所在地履行，其他标的在义务 方地履行；方地履行；履行期限不明的，按履行期限不明的，按“随时履行随时履行”原则；原则；履行方式不明的，按有利于实现合同的方式履行；履行方式不明的，按有利于实现合同的方式履行；履行费用负担不明，按义务方承担原则。履行费用负担不明，按义务方承担原则。 关于格式条款关于格式条款 格式条款的提供方一般具有强势地位（

44、如垄断、时间格式条款的提供方一般具有强势地位（如垄断、时间仓促、信息不对称等），接受方一般弱势。仓促、信息不对称等），接受方一般弱势。 对待格式条款，大部分市场经济国家提供对待格式条款，大部分市场经济国家提供“合同救济合同救济”即对格式条款人进行一定的限制。即对格式条款人进行一定的限制。 我国我国合同法合同法规定：规定： 提供格式条款一方免除自身责任，加重对方责任，排提供格式条款一方免除自身责任，加重对方责任，排除对方主要权利的，该条款无效。除对方主要权利的，该条款无效。 对格式条款发生争议的，按通常理解解释，有两种以对格式条款发生争议的，按通常理解解释，有两种以上解释的，应作出不利于提供方的

45、解释。上解释的，应作出不利于提供方的解释。 在格式条款和非格式条款不一致时，采用非格式条款。在格式条款和非格式条款不一致时，采用非格式条款。 关于违约责任关于违约责任承担违约责任的原则承担违约责任的原则 过错条件过错条件老的老的经济合同法经济合同法采用，新法在订采用，新法在订 约责任中采用。约责任中采用。 严格责任条件严格责任条件新的新的合同法合同法采用。采用。 严格责任条件：不要求以违约人有过错为承担违约严格责任条件：不要求以违约人有过错为承担违约 责任的前提，只要违约人有违约行责任的前提，只要违约人有违约行 为就应承担违约责任。为就应承担违约责任。赔偿损失的原则赔偿损失的原则 惩罚性原则惩

46、罚性原则大多数市场经济国家采用大多数市场经济国家采用 补偿性原则补偿性原则我国采用我国采用 补偿性原则：赔偿额相当于因违约行为所造成的损补偿性原则：赔偿额相当于因违约行为所造成的损 失，包括合同履行后可获利益。失，包括合同履行后可获利益。 合同争议的解决合同争议的解决 本着双方平等的精神本着双方平等的精神先和解、调解、后仲裁或诉讼先和解、调解、后仲裁或诉讼“或裁或讼或裁或讼”原则原则“或裁或讼或裁或讼”是指：要么仲裁是指：要么仲裁 要么诉讼要么诉讼 仲裁也具法律强制力，仲裁委不能强制执行，但裁仲裁也具法律强制力，仲裁委不能强制执行，但裁决可通过法院执行。决可通过法院执行。 诉讼管辖权：一般由被

47、告住地或合同履行地法院管诉讼管辖权：一般由被告住地或合同履行地法院管辖。工程合同纠纷由工程所在地人民法院专属管辖。辖。工程合同纠纷由工程所在地人民法院专属管辖。 项目管理的经济学基础项目管理的经济学基础 项目管理的发展项目管理的发展 招标投标制度的改革招标投标制度的改革第二部分第二部分 2121世纪初的项目管理世纪初的项目管理一、项目管理的经济学基础一、项目管理的经济学基础人类欲望的相对无限人类欲望的相对无限资源的相对有限性资源的相对有限性矛盾矛盾经济学经济学Economics宏观经济学宏观经济学Macro-Economics微观经济学微观经济学Micro-Economics社会内的资源配置社

48、会内的资源配置管理管理Management对赢利对赢利事业的管理事业的管理Business对非赢利对非赢利事业的管理事业的管理Administration组织内的资源配置组织内的资源配置稀缺性稀缺性矛盾矛盾解决解决选择选择生产什么：供求理论生产什么：供求理论怎样生产：生产理论怎样生产：生产理论为谁生产：分配理论为谁生产：分配理论稀缺资源稀缺资源配置与利用配置与利用价格机制如价格机制如何配置资源何配置资源2 2、宏观经济学、宏观经济学国民收入国民收入决定理论决定理论宏观经济政策宏观经济政策宏观经济中存在的宏观经济中存在的个重大问题个重大问题：1 1、微观经济学、微观经济学经济发展政策社会与经济发

49、展的动力是社会与经济发展的动力是 需求与供给的矛盾需求与供给的矛盾策略策略1.扩大需求扩大需求鼓励消费者消费鼓励消费者消费鼓励社会投资鼓励社会投资扩大公共支出扩大公共支出减税、降息减税、降息加大政府投资力度加大政府投资力度策略策略2.改善供给改善供给企业机制创新企业机制创新企业不断推出新产品企业不断推出新产品,改善收获服务改善收获服务推出个性化服务与商品推出个性化服务与商品降低价格降低价格,提高功能提高功能我国尚处于采取第一个策略的时代我国尚处于采取第一个策略的时代,对第二个策略理论上准备对第二个策略理论上准备不足，政府放任。但是第二个策略终究要采用，因此也向项目管理不足，政府放任。但是第二个

50、策略终究要采用，因此也向项目管理提出了新的要求。提出了新的要求。二、管理学理论框架二、管理学理论框架人际关系理论人际关系理论个体行为理论个体行为理论团体行为理论团体行为理论组织行为理论组织行为理论管理过程学派管理过程学派社会系统学派社会系统学派决策理论学派决策理论学派系统管理学派系统管理学派经验主义学派经验主义学派权重管理学派权重管理学派组织行为学组织行为学管理科学学派管理科学学派基本假设：基本假设：经济人经济人 社会人社会人决策人决策人（1950-1970）科学管理科学管理一般管理一般管理行政管理行政管理古典管理理论古典管理理论战略管理战略管理知识与创新管理知识与创新管理迈克尔波特迈克尔波特

51、企业重构再造企业重构再造代理与公司治理结构代理与公司治理结构业务流程重组业务流程重组薪酬管理薪酬管理核心竞争力理论核心竞争力理论客户关系管理客户关系管理现代管理理论现代管理理论行为科学行为科学人性行为学派人性行为学派管理科学学派管理科学学派技术系统学派技术系统学派比较管理比较管理非理性主义非理性主义后现代管理理论后现代管理理论企业文化企业文化传统管理理论复兴传统管理理论复兴（1980-今）今）（1920年后）年后）（1911年年 前后）前后）复杂人复杂人管理的过程（对象）管理的过程（对象）、什么是管理？、什么是管理？管理的职能管理的职能法约尔的五职能论法约尔的五职能论计划、组织、指挥、协调、控

52、制计划、组织、指挥、协调、控制、管理的过程、管理的过程计划计划组织组织领导领导控制控制目标与目标管理目标与目标管理计划计划决策决策战略管理战略管理组织结构组织结构变革变革人力资源管理人力资源管理领导行为领导行为沟通沟通激励激励控制目标控制目标计划计划控制控制对项目管理属性的讨论对项目管理属性的讨论1 1、工具说：认为项目管理是一种管理工具（方法）解决特定问题、工具说：认为项目管理是一种管理工具（方法）解决特定问题2 2、过程说：认为项目管理是管理的过程之一、过程说：认为项目管理是管理的过程之一3 3、管理分支说：认为项目管理是与、管理分支说：认为项目管理是与BusinessBusiness和和

53、AdministrationAdministration 并列的一种管理分支并列的一种管理分支 Project ManagementProject Management ManagementBusinessAdministrationPM常规的管理常规的管理应用于：一般制造业应用于：一般制造业常规的行政管理常规的行政管理应用于非营利机构应用于非营利机构包括服务管理包括服务管理及典型的项目及典型的项目GMPMSM现代项目现代项目管理管理 M-PM二、项目管理的发展二、项目管理的发展（一）项目管理理论的现状（一）项目管理理论的现状1 1、历史回顾、历史回顾项目管理理论在上世纪中叶美国登月计划中成熟

54、。项目管理理论在上世纪中叶美国登月计划中成熟。成熟的标志成熟的标志CPMCPM关键线路法诞生关键线路法诞生 项目管理理论在中国的发展项目管理理论在中国的发展约翰约翰. .宾宾8080年代初在中美大连企管培训中的讲授年代初在中美大连企管培训中的讲授项项目管理目管理并出版，标志着中国引入。同时，并出版，标志着中国引入。同时，丁士昭丁士昭8080年代末出版年代末出版工程项目管理工程项目管理1987年国家计委施工司总结鲁布革工程经验（日本大成公司）年国家计委施工司总结鲁布革工程经验（日本大成公司）项目管理经验，进而提出项目法施工，其基本思路：项目管理经验，进而提出项目法施工，其基本思路：按项目组织生产

55、，按项目核算按项目组织生产，按项目核算企业内部管理层，劳务层分开，建立后方企业内部管理层，劳务层分开，建立后方企业内部建立设备租赁市场和劳务市场企业内部建立设备租赁市场和劳务市场1984年国家计委成立国际工程咨询公司，试图取代年国家计委成立国际工程咨询公司，试图取代A/E中的中的可研功能，为国家建设提供决策提供支持可研功能，为国家建设提供决策提供支持1998年建设部设立建设监理司，倡导建设监理制年建设部设立建设监理司，倡导建设监理制和监理工程师制度和监理工程师制度缺陷：按照国际惯例，缺陷：按照国际惯例，A/E是负责设计与工程管理全过程，是负责设计与工程管理全过程，但是我国由于各部门按职能把但是

56、我国由于各部门按职能把A/E分割为几部分，各管一段分割为几部分，各管一段国际上项目管理的发展国际上项目管理的发展特征：一般管理大量借鉴项目管理一般管理：批量性、连续性、对象具有流动性一般管理：批量性、连续性、对象具有流动性项目管理：单件性、一次性、对象具有固定性两大项目管理组织：两大项目管理组织：美国美国PMIPMI美国项目管理学会美国项目管理学会 给出给出PMPPMP标准标准PMBOKPMBOK 形成九大知识领域形成九大知识领域欧洲IPMA国际项目管理协会 给出IPMP标准ICBPMBOKPMBOK内容内容 项目集成管理项目集成管理 项目范围管理项目范围管理 项目时间管理项目时间管理 项目费

57、用管理项目费用管理 项目质量管理项目质量管理 项目人力资源管理项目人力资源管理 项目沟通管理项目沟通管理 项目风险管理项目风险管理 项目采购管理项目采购管理 项目和项目管理的定义项目和项目管理的定义 项目管理的环境项目管理的环境 项目管理过程项目管理过程项目管理的九大知识领域项目管理框架ICB(IPMA Competence Baseline)国际项目管理协会专业资质认证标准（国际项目管理协会专业资质认证标准（28项）项）1、项目与项目管理、项目与项目管理2、项目管理的实施、项目管理的实施3、按项目进行管理、按项目进行管理4、系统方法与综合、系统方法与综合5、项目背景、项目背景6、项目阶段与生

58、命周期、项目阶段与生命周期7、项目开发与评估、项目开发与评估8、项目目标与策略、项目目标与策略9、项目成功与失败的标准、项目成功与失败的标准10、项目启动、项目启动11、项目收尾、项目收尾12、项目结构、项目结构13、范围与内容、范围与内容14、时间进度、时间进度15、资源、资源16、项目费用与融资、项目费用与融资17、技术状态与变化、技术状态与变化18、项目风险、项目风险19、效果度量、效果度量20、项目控制、项目控制21、信息、文档与报告、信息、文档与报告22、项目组织、项目组织23、团队工作、团队工作24、领导、领导25、沟通、沟通26、冲突与危机、冲突与危机27、采购与合同、采购与合同

59、28、项目质量管理、项目质量管理中国建设部、质量监督局发布中国建设部、质量监督局发布建设工程项目管理规范建设工程项目管理规范GB/T50326-2001GB/T50326-2001知识体系与操作要点（知识体系与操作要点（1616条）条）1、项目管理内容与程序、项目管理内容与程序2、项目管理规划、项目管理规划3、项目经理责任制、项目经理责任制4、项目经理部、项目经理部5、项目进度控制、项目进度控制6、项目质量控制、项目质量控制7、项目安全控制、项目安全控制8、项目成本控制、项目成本控制 9、项目现场管理、项目现场管理10、项目合同管理、项目合同管理11、项目信息管理、项目信息管理12、项目生产要

60、素管理、项目生产要素管理13、项目组织协调、项目组织协调14、项目竣工验收阶段管理、项目竣工验收阶段管理15、项目考核评估、项目考核评估16、项目回访保修管理、项目回访保修管理1.1.项目管理目标的变化项目管理目标的变化投资投资/成本、成本、 工期工期/进度、质量控制进度、质量控制投资投资/成本成本C工期工期/进度进度T质量质量Q综合目标区综合目标区（二）现代项目管理的发展（二）现代项目管理的发展项目经理追求三大目标在一定项目经理追求三大目标在一定约束约束条件下的优化条件下的优化业主（顾客）的需求未得到充分的尊重业主（顾客）的需求未得到充分的尊重在推式（在推式（push)push)方式的串行工