承包商健康、安全、安保与环境（HSSE）管理能力评估报告

1、 编号：20××-01 ××承包商健康、安全、安保与环境（HSSE）管理能力评估报告批准：编制： ××股份有限公司二××年××月××日××承包商HSSE能力评估报告 编号：20××-011. 评估目的 评价我公司所建立的管理体系和实际运行结果与××公司对承包商的HSE管理能力要求的符合性，寻找改进的方向和空间，通过管理改进与提升，满足××公司的要求。2.评估范围 公司管理体系覆盖的所有产品、过程与

2、相关管理活动，及与之相关的各级部门和场所（含仓库与车间）。3.评估依据3.1 OGP国际石油和天然气生产商协会HSE管理合同环境下协同工作指南第423号报告2010年6月；3.2 石油工业国际勘探开发论坛健康安全环境管理体系开发和应用指南报告编号：6.36/210；3.3 ××供应商/承包商授标前HSSE调查表（第1版，2011年6月）。4.评估组成员评估组组长：评估组成员： 5.受评估部门EHS部、人事部、行政部、企管部、采购部、生产部、加工车间、装配车间、喷涂车间、仓库、后勤服务有限公司共计12个部门和分公司。6. 审核报告发放范围发放范围：管理层、各部门负责人及评估组

3、成员。7. 审核综述20××年××月××日、××日、××日，对公司12个职能部门和分公司进行了为期三天的评估，整个评做过程得到各部门的大力支持，基本按计划进行，评诂组的管理评估工作顺利完成。7.1 评估计划执行情况在评诂过程中，各部门均按审核计划进行，没有做计划变更。7.2 评估的原则和方法管理评估按照客观、公正和实事求是的原则，按国际部提供的供应商/承包商授标前HSSE调查表（第1版），逐项与主管部门领导沟通交流、询问和现在查验，确定我公司的真实管理情况与调查表的相符性。在评估过程中，尽可能做

4、到沟通的充分性，但由于对××标准的把握度不够，我公司拿到的标准也是由英文版文件直译而来，存在对标准理解的偏差与解析不准确的可能性。7.3 评诂中发现的与要求差异较大的问题项通过充分的交流与沟通，评估组整理出我公司的实际运营与××调查表要求差异较大的问题项明细，见图表7-1。图表7-1 问题项汇总2HSSE政策和战略目标问题汇总HSE政策文件2.1a)贵公司是否制定了HSE政策文件？如果有，请附上副本。EHS部：有HSE管理政策文件，仅在办公系统上发布，没有与所有员工进行有效的沟通，在工作场所不能见到HSE政策。服务公司：有HSE管理政策文件，仅在办公系统

5、上发布，没有与所有员工进行有效的沟通，在工作场所不能见到HSE政策。e)当政策发生变动时，贵公司如何通知员工？EHS部：法律法规、工作危害识别、环境因素识别更新后在办公系统上发布，没有通知更新，新的文件也没有下发到每个岗位。服务公司：取证后没有更新过。HSE合同战略目标2.2a)贵公司是否制定了HSE战略目标？如果有，请附上副本。企管部：没有经高级管理层核准的书面HSE战略目标，年度目标里只有安全指标，没有环境和职业健康安全指标。服务公司：没有经高级管理层核准的书面HSE战略目标b)贵公司用哪些方法令员工重视HSE战略目标？请逐条列出。企管部：安全方面签了安全责任书，环保方面在目标里有环保责任

6、0次的目标，没有职业健康安全指标，经理以下人员没有签订，没有与所有员工进行有效沟通。3组织、责任、资源、标准和文件HSE管理的组织结构3.1a)贵公司的组织结构如何就HSE相关事宜进行有效管理和沟通？EHS部：无HSE管理的组织架构，没有明确HSE相关事宜如何有效管理和沟通。召开的月度会议有整改情况汇总，没有统计分析和改进，汇总的报告也没有进行下发。服务公司：有公司管理组织架构，没有HES组织架构。b)召开的HSE会议是否能增强员工对HSE的认识？EHS部：召开的月度会议注重安全方面的内容，缺少环保、职业健康的内容，不能增强员工对HSE的认识，问题会重复发生。没有对全员做过环保、安全方面的培训

7、，员工不清楚具体要求。服务公司：没有定期的HSE会议，平时会议里会强调安全，缺少环保和职业健康内容。3.1c)客户和承包商是否定期会晤，商讨和应对双方需要共同解决的情况？采购部：不定期的与承包商会晤，主要关注产品质量和交期问题，对环境和职业健康方面的内容比较少。d)贵公司在召开HSE沟通会议之前做了哪些准备？请提供公司的组织机构图EHS部：组织架构图与现有组织不一致，无HSE组织架构图服务公司：有管理组织架构图，无HSE组织架构图。经理、主管和HSE重要岗位人员的HSE培训3.2a)负责工作计划、监测、监督和实施的各级管理者和主管是否就根据HSE要求开展工作时的各自职责接受过正式的HSE培训？

8、人事部：没有针对管理层进行专门HSE培训。服务公司：没有针对管理层进行专门HSE培训。c)您如何判断贵公司的哪些作业活动领域需要专门的HSE培训，例如有关健康危害（放射物、石棉和化学制品等）的培训？人事部：没有系统的方法判断公司那些作业领域需要专门的HSE培训，并为所有相关员工就其职责提供全面的HSE培训服务公司：没有对活动领域进行识别和进行专门培训e)贵公司如何为HSE相关员工提供专业培训？人事部：对新进员工有三级安全培训，平时有EHS部对安全方面的培训，没有专门的对HSE相关人员的环保、健康方面培训进行策划及实施。服务公司：对新进员工有三级安全培训，没有HSE相关人员的培训策划，要求现场操

9、作前进行安全培训，但没有做培训记录。HSE常规培训3.3a)贵公司如何确保新员工能够掌握工业HSE的基础知识？如何保证知识的不断更新？1、人事部：转正后的员工无定期HSE知识培训，不能保证知识的不断更新。2、服务公司：转正后的员工有定期安全方面知识培训，没有环保与健康方面的。b)贵公司如何确保新员工也能掌握贵公司在HSE方面的政策、实践和公司要求？人事部：没有关注过新员工是否掌握公司在HSE方面的政策、实践和公司要求。c)贵公司如何确保新员工就工作中可能产生的具体的有害物接受指导或者掌握相关资料？人事部：没有对新进员工进行岗位具体有害物接受进行指导和资料掌握。能力保证3.4a)贵公司是否建立了

10、能力体系？如果有，请描述该体系的范围和内容。人事部：已建立对各部门和领导层的绩效评价，但缺少一线员工的持续能力评价服务公司：建立的新员工能力评价和老员工的绩效考评，没有包含环保和职业健康内容。b)贵公司如何确保员工能够掌握最新的HSE相关知识？人事部：无整体培训、宣传策划，不能确保每位员工掌握最新HSE知识。承包商管理流程3.5a)贵公司是否建立了承包商管理流程或体系？如果是，请介绍该流程。××：有承包商管理体系如采购控制程序，但仅注重质量和交期管理，对承包商签有安全协议（气瓶、危险品），但没有具体的管理与监督措施。服务公司：没有承包商管理流程或体系。b)贵公司如何评估承包

11、商及其在HSE方面的能力或绩效？采购部：没有对承包商HSE方面能力和绩效的评估服务公司：没有对承包商HSE方面能力和绩效的评估承包商管理流程3.5c)贵公司就哪些方面提出了承包商需要达到的标准？采购部：在承包商管理过程中和合同中对HSE有约定，但文件中没有规定承包商HSE方面需要达到的标准。服务公司：没有对承包商提出HSE标准要求。d)贵公司如何确保并核实承包商达到了这些标准？1、采购部：合同和二方审核中缺少对环境、职业健康方面的要求，没有相关措施确保承包商达到国家的安全、环保标准。如气瓶运输达不到国家标准要求，无措施控制。2、服务公司：没有相关措施确保承包商达到标准要求。4风险管理风险评估与

12、控制4.1a)贵公司如何识别隐患、评估风险并将不利影响控制和降低至合理可行的最低水平？生产部：没有参与部门重要环境因素和重大危险源识别。由EHS部识别后下发。装配车间：没有参与部门重要环境因素和重大危险源识别，EHS部下发的清单中缺少激光打印机、焊接等环境因素和危险源。装配南线旁安全通道堵塞，在通道上组装吊装机，大片通电的电线铺地，存在较高的安全隐患。喷涂车间：重要环境因素和重大危险源识别不够准确和充分，安装了激光切割机、环保设备后没有重新识别隐患及评估风险。仓库车间：已没有柴油库，危废库已重新规划，新仓库已建成，但未重新识别。加工车间：没有参与部门重要环境因素和重要危险源识别，由EHS部识别

13、下发，部门地面油污、设备挥发油气没有识别出来和控制。EHS部：工作危害、环境因素识别EHS部未组织相关部门参与，HSE识别不充分，健康隐患识别不够，控制措施不具体，无法执行。服务公司：取证后没有进行重新识别过。健康隐患4.2a)贵公司针对具体的健康隐患（如物质滥用、血源性病原体、疟疾流行疾病等）是否制定了专门的应对策略和方案。行政部：没有针对具体的健康隐患制定专门的策略和方案（流行病、传染病），但制定了职业健康管理制度，对职业健康进行管理。服务公司：没有识别健康隐患，也没有制定专门的策略和方案。b)贵公司所提供的服务涉及哪些类型的健康隐患（化学、振动、噪声、辐射等）？请说明贵公司如何识别、评估

14、和控制职业健康隐患。EHS部：a、每年委托第三方对生产场所进行职业健康危害监测，并向员工公布监测及评价结果，进行职业病体检，日常提供劳动防护和制定轮岗计划，没有制度规定降低危害、替代措施，以消除和降低职业健康隐患的管控方法。b、健康隐患识别其他部门未参与，识别不全。健康隐患4.2c)贵公司设有哪些控制这些隐患并监督相应措施实施效果的体系？这些体系是否涵盖了对工人的日常暴露检测？ EHS部：对健康隐患有管理的措施，如：轮岗、合理安排工作时间等，但不好落实与跟进，无法评价实施效果。加工车间：旋转工序还有操作工带线手套的现象，存在安全隐患。喷涂车间：a、喷涂区使用有非防爆电器；b、烘干固化区有热辐射

15、但无应急措施；c、有火灾应急预案，没有爆炸预案。 服务公司：没有检测。安全隐患4.3a)贵公司提供的服务会涉及哪些类型的安全隐患（机械防护、高空作业、吊装作业、狭小空间作业、易爆环境等）？喷涂车间：气瓶的安全距离达不到要求。车间分别存放5瓶液氧、5瓶液氮，没有防护和应急措施，环境温度越过30度以上，达不到安全标准要求（液氮应储存于阴凉、通风的库房。库温不宜超过30。储区应备有泄漏应急处理设备）。焊接操作工不能正常佩戴焊接防护墨镜。物流隐患4.4a)贵公司所提供的服务涉及哪些类型的物流隐患（陆路运输、航空运输、水上运输、物料搬运等）？1、EHS部：陆路运输、航空运输、水上运输物流由第三方承办，合

16、同对HSE约定，未对隐患识别控制。2、喷涂车间、装配车间、加工车间、仓库：推车有的无刹车和防护装置。3、喷涂车间、加工车间、仓库：叉车没使用安全带。3、服务公司：物流运输由第三方承办，没识别、控制。b)贵公司设有哪些控制这些隐患并监督相应措施实施效果的体系？1、生产部、采购部：对物流隐患由第三方管理没有控制。2、服务公司：第三方承运，未控制。环境隐患4.5a)贵公司所提供的服务涉及哪些类型的环境隐患（化学泄漏、大气排放、废物处理等）？1、EHS部：a、没有组织各部门对环境隐患进行识别。b、公司整测区域未做安评和环评。c、各场所未做防雷检测。2、服务公司：没有识别环境隐患。b)贵公司设有哪些控制

17、这些隐患并监督相应措施实施效果的体系？1、EHS部：a、对安全隐患只有防控，没有措施改进。b、对化学物品泄露没有处理的措施。2、装配车间 ：焊接废气净化装置达不到要求，只是临时使用。3、喷涂车间：a、污水处理检测因人员、设备问题不能开展。b、增加布袋除尘设备、废气光氧净化设备未识别。4、服务公司：无监督措施。安保隐患4.6a)贵公司所提供的服务涉及哪些类型的安保隐患（恐怖主义、劫持人质、抢劫、具有敌对情绪的当地民众等）？EHS部：对出差人员安全隐患未识别。服务公司：对出差人员安全隐患未识别。b)贵公司设有哪些控制这些隐患并监督相应措施实施效果的体系？××和服务公司均无措施社

18、会责任隐患4.7a)贵公司所提供的服务涉及哪些类型的社会隐患？EHS部：没有识别社会隐患，厂界噪音超标，没有相应的措施。服务公司：未识别社会隐患b)贵公司设有哪些控制这些隐患和影响并监督相应措施实施效果的体系？无措施5规划和程序HSE操作手册5.1a)贵公司是否制定了对公司批准的HSE工作实践给予详细说明并且与公司经营活动相关的HSE管理体系手册（或者包含了完整的HSE要求的操作手册）？如果答案是肯定的，请附上索引副本和相关证明文件。总公司：有统一的管理体系手册，但没有HSE操作手册。服务公司：有统一的管理体系手册，但没有HSE操作手册。基础设施和设备的完整性5.2a)贵公司如何确保作业活动（

19、在自己的经营场所、客户场地或其他地点）中使用的基础设施、装置和设备都经过了正确的认证、登记、控制和维护，并处于安全的工作状态中？EHS部：各场所均未做防雷检测。服务公司：检测仪未制定检测流程、租赁的叉车等特种设备没有进行安全状态确认（操作人员资质、设备状态）。变更管理5.3a)贵公司如何进行变更管理以及如何评估其中涉及的风险（如人事、设备、流程、文件）？人事部;换岗人员未做HSE培训。车间、仓库：新增设备、设施改造（如仓库、装配车间电子制备搬迁）未及时进行工作危害/环境因素识别，并进行控制。6实施和绩效监测HSE管理系实施和主动监测工作活动绩效6.1a)贵公司采取了哪些措施来监测公司HSE管理

20、体系的实施情况？服务公司：对HSE管理体系的运行情况没有进行日常监督检查。b)贵公司如何确保现场作业活动的工作流程得以实施，例如执行工作步骤，召开班前会议和安全会议以及进行监督和工作考察？各部门：组织会议没有对环境和健康方面进行关注。服务公司：会议对环境和健康方面没有关注。操作前现场安全培训无记录，对HSE方面无监督考核制度。c)贵公司如何对员工的HSE绩效进行监测，例如：隐患识别体系、HSE参与情况等？各部门：没有对一线员工HSE绩效进行监测。服务公司：没有对一线员工HSE绩效进行监测。d)贵公司实施了哪些主动的HSE监测（在未曾发生过事故的地方）？加工车间：没有主动做过HSE检测。安全绩效

21、指标6.2a)请参阅名为“承包商KPI评估数据”的另一份表格 a）请提供下列过去五年内每年的统计数据： 死亡人数 损失工时事故数 损失工作日事件数 限制工作日事件数 医疗事件数 急救事件数 未遂事故数 死亡事故率（每亿工时） 损失工时事故频率（每百万工时） 可记录事件总数（每百万工时）注意：如果不使用OGP定义（请参阅OGP安全绩效指标报告），请给出您公司的定义。人事部：只统计20××年7月至今的工伤事件数和损失工时数，其它数据没统计。生产部、各车间、仓库：缺少损失工工作日事件数、限制工作日事件数、医疗事件数、未遂事故数、损失工时事故频率（每亿工时）、可记录事件总数（每百万工时）相关数据的统计。服务公司：缺少损失工工作日事件数、限制工作日事件数、医疗事件数、未遂事故数、损失工时事故频率（每亿工时）、可记录事件总数（每百万工时）相关数据的统计。HSE绩效监测6.3a)如何对健康绩效进行监测和记录？行政部：没有健康绩效档案，只有检查报告。20××年7月按照文件要求行政部自员工入职之日起负责建立职工健康监护档案。b)如何对环境绩效进行监测和记录？加工车间：没