电站运行作业风险辨识手册

1、电站运行操作作业风险防范和辨识手册吉林省吉能电力集团有限公司两江水力发电公司目录一、 风险评估通用部分1二、 操作风险防范（通用部分）182.1. 操作前的风险防范182.2. 作业变更风险防范192.3. 完工前的风险防范191. SFC输入变压器由备用转检修212. SFC输入变压器由检修转备用233. 保护从跳闸改为信号254. 保护从信号改为跳闸265. 厂高变复役（空载运行）276. 厂高变停役287. 厂用电方式倒换308. 厂用电系统母线从检修改为运行329. 厂用电系统母线从运行改为检修3410. 电缆线从检修改为冷备用3611. 电缆线从冷备用改为检修3712. 合上电缆线闸

2、刀3813. 机组断路器由备用转开关检修3914. 机组断路器由开关检修转备用4115. 机组停役（电气部分）4216. 机组复役（电气部分）4417. 机组停役（风洞工作）4518. 机组复役（风洞工作）4719. 机组自用变及自用盘I母复役4920. 机组自用变及自用盘I母停役5021. 机组自用盘II母复役5122. 机组自用盘II母停役5223. 开关从开关检修改为冷备用5324. 开关从冷备用改为开关检修5425. 开关从冷备用改为热备用5526. 开关从热备用改为冷备用5627. 开关从热备用改为运行5728. 开关从运行改为热备用5829. 开关重合闸从投入改为退出5930. 开

3、关重合闸从退出改为投入6031. 拉开电缆线闸刀6132. 励磁通道切换6233. 母线（或桥引线）从检修改为冷备用6334. 母线（或桥引线）从冷备用改为检修6435. 线路从检修改为冷备用6536. 线路从冷备用改为检修6637. 主变复役6838. 主变冷却器启动优先级切换6939. 主变停役7040. 低压气机由备用改检修7141. 低压气机由检修转备用7242. 调速器压力油泵主备用切换7343. 高压气机由备用改检修7444. 高压气机由检修转备用7545. 机组调速器复役（压力油罐建压）7646. 机组调速器停役（压力油罐泄压）7747. 机组调相压水气罐复役7848. 机组调相

4、压水气罐停役7949. 机组停役（机械部分）8050. 机组复役（机械部分）8251. 机组球阀复役（压力油罐建压）8452. 机组球阀停役8553. 机组球阀停役（压力油罐排油）8654. 技术供水泵主备用切换8755. 球阀压力油泵主备用切换8856. 投入机组导叶液压锁锭8957. 退出机组导叶液压锁锭9058. 尾闸复役9159. 尾闸停役9360. 主轴密封增压泵主备用切换9561. 机组复役（尾水充水前检查）9662. 机组复役检查9763. 黑启动9864. 机组水道系统充水10065. 机组水道系统排水10266. 机组（蜗壳）尾水管充水10467. 机组（蜗壳）尾水管排水10

5、61、 风险评估通用部分类别风险要素可能存在的风险风险种类应对措施责任方人员作业人员（运行）基本技能1）专业技能不合格上岗作业2）作业人员专业技能不足1）责任风险2）事故风险1）严格执行专业上岗考核和评价制度，严禁不合格的上岗作业2）加强专业技能培训、考核和评价工作，对专业技能不足的加强现场指导和监督力度；1）部门；2）部门；定岗定职运行人员：1）未获得企业内部运行上岗证操作；2）未获得调度许可的调度资质接发令；3）运行人员岗位职责不明确；1）责任风险1）制定运行管理规章制度，明确运行各级人员的岗位职责和要求；2）严格执行持证上岗，强化运行人员在岗操作意识；3）定期进行岗位培训和考核，规范岗位

6、资质的时效性管理；1）部门2）部门3）公司与部门身心健康1）身体状况（疲劳、患病，身体状态欠佳），不适合作业要求；2）心理状况（精神异常、情绪波动）不适合作业要求；1）事故风险1）根据员工体检结果和身体状态合理安排工作岗位；2）作业前，工作负责人对作业人员的身心状况进行检查；3）作业人员应在作业前自我确认是否可从事相关的作业；4）按照国家用工时间的规定，合理安排作业人员作业强度和时间，避免疲劳作业；5）对心理状况异常的人员，应进行心理疏导，合理安排工作；1）部门2）班组3）个人4）部门5）部门与班组个人防护用品检查和使用1）个人防护用品使用不当或未使用；1）事故风险1）加强对个人防护用品的使用

7、培训，使用前应确认个人防护用品是否合格；2）进入工作现场前，工作班成员应自我检查个人防护用品是否满足工作要求；3）作业前工作负责人对工作班成员个人防护用品进行检查；加强对作业人员个人防护用品使用的流动监督。1）部门2）个人3）班组作业工具携带型接地线外观检查1）未经外观检查使用接地线；2）使用外观检查不合格的接地线；1）事故风险2）触电1）使用前应检查接地线的合格标识中的检验是否合格，是否在有效期内；2）除了对合格标识进行检查外，使用前应对接地线外观进行检查，禁止使用接地线散股或断股、绝缘护套破损、护套与接地线固定螺丝松动、操作杆破损、接地夹、导线夹接触不良的接地线，严禁带缺陷使用；1）班组绝

8、缘性能1）使用接地线绝缘性能不佳的接地线；漏电保护；1）事故风险2）触电1）使用前应检查接地线的检验是否合格，是否在有效期内；1）班组接地性能1) 接地线线卡无法正确接地，造成触电伤害；1）事故风险2）触电1）使用前应对接地线夹与接地点接触面的吻合和可靠性进行检查；1）班组接地位置1）接地点接地性能不良；2）接地点位置错误；1）事故风险2）触电1）挂接接地线前应检查接地点是否有锈蚀、断裂等，发现上述情况应及时调整到合格的接地点；2）接地前对接地点位置进行核实确认；3）定期对接地点的接地性能进行检查，不符合要求的及时整改；1）班组2）班组挂接1）未经验电进行挂接作业，造成触电伤害；2）接地线挂接

9、或拆除顺序出错；1）事故风险2）触电1）接地线的挂接需在验电确认无电后进行；2）挂地线应先接接地端，再接导体端；拆地线应先拆导体端，再拆接地端；1）班组2）班组规格种类1）使用与作业要求不符的规格种类接地线；2）使用无规格总类标识（编号）或标识（编号）不清的接地线；1）事故风险2）触电1）规范作业指导书中对接地线（户内、户外、母排、三相合相、单相、电压等级）的规格种类；2）加强作业人员有关接地线规格种类的培训，了解不同规格种类的接地线使用对象、工作电压和使用环境；3）使用前应对接地环境、设备要求进行检查，确认是否采用的合适的接地线；4）加强接地线管理，严禁使用无规格总类标识（编号）的接地线，对

10、标识（编号）模糊的应及时刷新；1）部门2）部门3）部门4）部门作业防护1）装拆接地线防护不当，造成触电伤害；1）事故风险2）触电1）装拆接地线应使用绝缘杆和绝缘手套；2）装拆接地线必须有两人进行，一人操作，一人监护；3）作业人员在进行接地作业时应与带电设备保持安全距离；1）班组2）班组绝缘用具外观检查1）未经外观检查使用绝缘用具；2）使用外观检查不合格的绝缘用具；1）事故风险2）触电1）使用前应检查绝缘工具合格标识中的检验是否合格，是否在有效期内；2）除了对合格标识进行检查外，使用前应对绝缘用具外观进行检查，禁止使用绝缘用具破损、有裂纹、老化、绝缘手杆松动的绝缘用具，严禁带缺陷使用；1）班组2

11、）班组绝缘性能使用绝缘（耐压）性能不佳的绝缘用具；1）事故风险触电1）使用前应检查绝缘用具的检验是否合格，是否在有效期内；2）绝缘性能不符的用具应立即更换，严禁降电压使用；1）班组2）班组规格总类1）作业前未对绝缘器具的规格种类进行核查；2) 使用无规格总类标识或标识不清的绝缘器具；1）事故风险2）触电1）规范作业指导书中对绝缘用具（绝缘手套、绝缘杆、绝缘靴、绝缘垫）的 规格种类；2）使用前应对作业环境、设备要求进行检查和确认，选择规格种类符合要求的绝缘用具；3）加强作业人员有关绝缘用具规格总类的培训，了解不同规格种类的绝缘用具使用对象、工作电压和使用环境；4）加强绝缘用具管理，严禁使用无规格

12、总类标识（编号）的绝缘用具，对标识（编号）模糊的应及时刷新；1）部门2）部门3）部门4）部门验电器外观检查1）未经外观检查使用验电器；2）使用外观检查不合格的验电器；1）事故风险2）触电1）使用前应检查验电器合格标识中的检验是否合格，是否在有效期内；2）除了对合格标识进行检查外，使用前应确认验电器连接部分牢固、指示器密封、验电器表面光滑、绝缘杆表面清洁、自检功能正常，严禁带缺陷使用；1）班组2）班组绝缘性能1）绝缘等级不符合规格种类要求；1）事故风险2）触电1）使用前应按照作业设备的电压等级选择合适的验电器，禁止使用与电压等级不符的验电器；2）绝缘性能不符的验电器应停止使用，立即更换，严禁降电

13、压使用；1）班组2）班组规格种类1）使用前未对验电器的规格种类进行核查；2）使用规格种类不符合被测设备电压等级的验电器，造成触电伤害；1）事故风险2）触电1）规范作业指导书中对验电器的规格种类；2）使用前应检查验电器的规格种类是否正确；3）加强作业人员有关验电器规格种类的培训，了解不同规格种类的验电器使用对象、工作电压和使用环境；4）加强验电器管理，严禁使用不符合要求的验电器；1）部门2）部门3）部门4）部门验电报警1）验电报警不正确或失效；1）事故风险2）触电1）验电器在操作前应进行相应等级电压的有电报警验证，对验电不正确或失效的应停止使用，立即更换；1）班组作业防护1）作业防护不当，造成触

14、电伤害1）事故风险2）触电1）高压验电必须有两人进行，一人操作，一人监护，操作在前，监护在后；2）操作人员应戴绝缘手套、穿绝缘靴（绝缘等级相当），防止跨步电压或接触电压对人体伤害；1）班组2）班组安全带安全绳安全性和完整性1)未经外观检查使用安全带、安全绳；2)使用外观检查不合格的安全带、安全绳；3)防坠器功能失效；1）事故风险2）高空坠落1）使用前首先应检查安全带和安全绳是否有合格证，合格证是否在有效期内；2）除了检查合格标识外，使用前应对作业防护工具外观进行检查，严禁使用：-组件伤残破损-绳索、编带脆裂、断股、扭结-金属配件、焊接有裂纹、锈蚀-钟钉偏位、不平整-钩舌咬口错位，不平整-保险装

15、置有缺陷的安全带，严禁带缺陷使用；3）安全带超过3米的应加缓冲器；1）班组2）班组防坠性能1）使用未定期检查的安全带和安全绳；2）安全防护固定条件不符；3）安全带防坠性能不符；1）事故风险2）高空坠落1）使用前应检查安全带、安全绳检验是否合格，是否在有效使用期内（3-5年）；2) 安全带合格标识应包括每六个月一次的安全带的静荷重试验（225KG/5分钟）；3）作业人员在作业前应对安全带、安全绳、防坠器本身进行检查，严禁使用安全钩无法可靠锁定的安全带、制动失效的防坠器；1）班组2）部门3）班组悬挂物1) 安全带、安全绳使用不当；1）事故风险2）高空坠落1）应按照规范悬挂安全带、安全绳、防坠器；2

16、）作业前应对安全带、绳悬挂处的坚固性、悬挂的可靠性进行检查，严禁悬挂在有锋利菱角、有锈蚀、有裂痕、松动的固定物上；3）安全带固定处应高于或平行作业点，严禁安全带、防坠器低挂高用；4）对固定的高空作业点应设置固定且牢固的防坠设置，并定期检查；5）对无法有效防坠的应采用其他梯子、升降台、脚手架等高空作业安全防护手段；1）班组2）班组3）班组4）班组5）班组移动梯子外观检查1）未经外观检查使用；2）使用外观检查不合格的梯子；3）梯子无最大承重标识；1）事故风险2）高空坠落1）使用前首先应检查梯子是否有合格证，合格证是否在有效期内；2）除了检查梯子的合格标识外，使用前应对检查梯子外观进行检查，禁止使用

17、梯子活动部件连接松动、结构松动、梯阶是否有易滑物、防滑橡胶垫破损、无限开设施或设施失效的梯子；软梯应检查固定部分是否坚固，绳索是否有断股、裂痕、梯阶是否牢固；3）发现梯子无最大承重标识或标识不清应立即更换；1）班组2）班组3）班组防坠性能1）梯子安放不当；2）梯子开限失效或铝合金梯子锁定失效；3）软梯使用不当；1）事故风险2）高空坠落1）使用前应对梯子安放地进行检查，对地面高低不平、湿滑、地面松软的应采取特殊的加垫、防滑措施，并采取专人防护措施；2）严禁使用开限或锁定失效的梯子；3）使用软梯应按照供货商提供的使用说明进行，软梯使用人员应携带安全绳和防坠器；1）班组2）班组3）班组作业防护1）作

18、业防护不当；1）事故风险2）高空坠落1）登梯前应检查是否穿着防滑鞋，作业人员及工具是否超过梯子的最大承重；2）登梯作业必须有两人进行，一人登梯作业，一人监护；3）金属梯应避免靠近带电场所使用；1）班组2）班组3）班组移动电源外观安全性和完整性检查1）未检查合格标识使用；2）未作外观检查使用；1）事故风险1）使用前应检查确认低压临时电源是否有合格标识，合格标识是否在有效期内；2) 除了合格标识外，使用低压临时电源前必须对电源线、插头、插座、MCB开关以及电源信号指示进行检查，外观检查不合格的应及时更换，严禁带缺陷使用；1）班组2）班组接地和保护1) 低压临时电源箱（盒）接地和保护性能不良；2)

19、临时电压接地方式（接零）不符合；3) 临时电源漏电保护及过流保护失效；1）事故风险1) 使用前必须对低压临时电源接地及保护进行检查，禁止使用接地方式（接零）不符合要求、外壳未接地、无漏电保护的电源；2) 禁止使用随意拆接和更改临时电源进线或出线、接地线和漏电保护的低压临时电源；3) 禁止使用随意更换部件，擅自提高过流保护和漏电保护能力的低压临时电源；4) 对长期搁置、存放在潮湿环境的、未经检验、检验超期或使用过程中受到任何机械或电气损伤的低压临时电源应立即予以标识，重新进行检验，严禁带缺陷使用；1）班组2）班组3）班组4）部门常用工具（机械工具）外观安全性和完整性检查1）未作外观检查使用；1）

20、事故风险1) 使用前应对手持工具的外观进行检查，对手持工具手柄松动、有明显机械损伤等应停止使用，特别是在受限区域作业及高空作业；2）高空作业应使用和佩戴工具袋装置工具；3）外观检查不合格的应更换新的工具；1）部门2）个人3）班组常用工具（万用表及电笔）外观安全性和完整性检查1）未作外观检查使用；1）事故风险1）使用前应检查电笔和万用表外表完整与否；2）使用前可利用现成电源对电笔和万用表的验电性能进行检查；发现有问题应立即封存使用；1）班组2）班组电动工具外观安全性和完整性检查1）未检查合格标识使用；2）未经外观检查使用；3）转动卡件无法牢固卡紧；4）未检查电动工具检验是否合格，是否在有效期内使

21、用；1）事故风险1) 使用前应检查确认电动工具是否有合格标识，合格标识是否在有效期内；2) 除了合格标识外，使用前应对电动工具的外观进行检查，禁止使用电源线、电源插头、外壳破损、裸露的电动工具，禁止使用手柄、机械部分松动、裂纹、转动卡件无法卡紧的电动工具，严禁带缺陷使用；1）班组2）班组通电测试1) 电动工具未经通电测试或通电测试性能不良使用；1）事故风险1) 作业前可对工具进行通电测试，发现转动部分有阻滞、卡涩、晃动缺陷应立即检查，严禁带缺陷使用；1）班组接地和保护1) 电动工具的接地和漏电保护性能不良；1）事故风险2）触电1) 使用前对电动工具接地及保护进行检查，禁止使用工具接地方式（接零

22、）不符合要求、外壳未接地、无漏电保护的电动工具；2）禁止随意拆接和更改电动工具的接地和保护设施；3) 禁止使用漏电保护失效的电动工具，特别是在潮湿和金属容器环境；1）班组2）班组3）班组作业防护1)使用电动工具防护不当；1）事故风险2）触电1）用金属外壳电动工具时必须戴绝缘手套、绝缘鞋，并在绝缘板上进行操作；1）班组物资耗材属性及有效性检查1）未检查耗材是否在有效期内；2）未了解耗材属性使用1）事故风险1）使用前应检查所使用的耗材有无有效保质要求，保质是否有效，发现过期应封存使用；2）加强对耗材使用前检查的培训，强化对质量、安全标识、危险须知、有效期的检查意识；3）使用人员应在使用前了解不同的

23、耗材特性，对金属部件，尽可能放置在专用的盒子中，避免随意滚动，误入转动部分；对易挥发有毒性的耗材，使用前应加强区域的通风；对易燃易爆的耗材应远离火源和高温，并酌情配备消防器材；1）部门与班组2）部门3）班组备品备件规格编号及分类标识1）备品备件分类标识不全或缺失、存放与规格编号不符；1）事故风险1）规范备品备件的管理，确定各类备品备件分类和存放位置；2）领取前应检查确认规格编号是否正确；3）使用前应与替换的备品备件进行对比检查；1）部门2）班组3）班组环境带电区域防触电1）带电区域工作安全防护不慎，造成触电事故；-带电设备安全距离不够；-验电、接地条件不佳；-金属构架未接地；2)设备不具备做安

24、全隔离措施；1）事故风险2）触电1）采取固定护栏等来限定与带电设备安全距离；2）按照电气一次设备停电可能发生状态，规范并确定验电和接地地点；3）定期对电气一次设备、金属构架接地进行检查和维护；4）对现场设备不具备做安全隔离措施的应采取其他辅助防护（五防锁）以及操作限制措施加以防护；5）加强对进入带电区域工作的工器具大小和长度监管，避免使用可能导致带电安全距离不足的工器具；1）部门2）部门3）部门和班组4）部门5）班组设备误碰1）二次设备、回路、元件误碰；2）防止误碰措施不完善；1）事故风险2）设备故障1）在带电区域工作，应观察周围的环境，对作业活动位置和范围进行调整；2）对可能引发误碰的设备、

25、元件应设防护带和悬挂警示牌；3）对容易误碰的设备应加装防护罩或采取其他限制措施；1）班组2）班组3）班组接地性能1）带电区域接地性能不良；2）地面开关站、高压设备防雷引线锈蚀、断股；1）事故风险2）触电1）定期对地面开关站接地网、高压设备接地性能进行测试和检查，对由于接地线（点）锈蚀、断股等导致的接地性能下降应采取措施；对接地网接地电阻升高应采取补救措施；2）定期对开关站、电缆的防雷设施进行检查；3）加强对带点区域接地性能的监管，对发现问题应进行处理过程跟踪和闭环管理；1）部门2）部门3）部门电气试验1）电气一次设备预防性试验安全隔离不完善；2）未按照规程要求进行电气试验；1）责任风险1）制定

26、标准的电气试验操作管理流程，规范作业人员安全隔离措施实施和检查；2）在开始作业前，作业负责人应对安全隔离措施进行检查；3）试验完成后，应首先断开电源，并对被试设备逐个放电；4）电气试验区域应设置安全围栏和警示，防止人员误入；5）电气试验应按规程要求制定操作指导书，操作者在试验前应检查作业指导是否正确；1）部门2）班组3）班组4）班组5）班组自然因素1）自然因素对带电区域工作可能造成；-地震、台风、冰冻、泥石流等突发的自然灾害造成结构倒塌、绝缘子断裂、设备掩埋；-雨天、洪水等自然灾害造成电气设备进水、受潮、绝缘下降、短路；-接地性能不良，由雷击造成过电压；1）事故风险1）加强对异常天气的作业警示

27、，应可能避免在冰冻、台风、强降雨等灾害性天气的作业；2）对抢修作业应有应对预案，并加强人员现场监测和预告；3）在进入汛期前，应对设备结构、防护等设备设施进行检查和维护；1）部门2）部门3）部门防落物1）开关站工作高空落物防护不慎引发人员伤害或设备损坏事故风险-设备、构架等锈蚀，瓷瓶碎裂；-道路、边坡碎石跌落；-高处物品固定不牢固；1）事故风险2）物体打击1）在生产区域工作必须佩戴安全帽；2）在有碎石跌落区域工作应采取安全网或其他防护措施；3）加强室外高压设备的巡视工作；4）对需要悬挂在高处的物品应检查是否已牢固固定；1）班组2）班组3）班组4）班组防坠落1）带点区域高空作业防护不当；1）事故风

28、险2）高空坠落3）设备损坏1）高处作业人员要做好防止人员和物件跌落的安全措施，必须戴安全帽，系安全带，安全带的挂钩或绳子应挂在结实牢固的构件上；2）在带电区域高空作业人员常用工具应放置在随身跨带的工具袋中或固定在构件上，防止跌落造成电气短路或设备损坏；1）班组2）班组防SF6泄露1）SF6气体泄漏，造成中毒窒息；2）泄露检测装置失效、故障；1）事故风险2）中毒窒息1）加强对SF6泄漏检测系统的检查和维护，发现有异常告警应立即着手处理；2）在有异常告警的区域工作时应佩戴防毒面罩；3）加强区域作业时的通风和人员监护；1）班组2）班组3）班组防坠设施1）防坠设施不齐全；1）责任风险1）规范区域安全设

29、施的配备和维护管理，定期对带电区域的构架梯子、平台进行检查，对发现的问题应进行处理跟踪和闭环管理；1）部门防坠设施1）带电区域工作防坠措施不当；-钢梯、直梯锈蚀、松动；-金属平台锈蚀、欠牢固；孔洞盖板安放不平或缺失；1）事故风险2）高空坠落1）加强对带点区域防坠设施的维护和检查，对存在的暂无法解决的坠落隐患的应采取其他安全防护措施；1）部门消防设施1）带电区域消防设备设施未配置或配置不符合要求；1）法律风险1）加强对带电区域消防设备配备、功能验收管理，不符合的应要求立即整改； 1）公司消防设施1）消防设备设施过期；2）无消防设施标识；1）责任风险1）定期对消防设备和设施的有效性进行检查和更换；

30、2）定期对消防设施标识进行检查和刷新；1）部门2）部门安全标识1）带电区域无安全工作标识；2）带电区域工作安全标识不符合要求；3）电气一次设备相位色标、设备接地标识不符合要求；1）责任风险1）加强对带电区域安全标识的布置、维护和管理；2）定期对安全标识进行合理性评价；3）电气一次设备除了相位标识外，必须有相位色标；4）设备接地应有明晰的黄绿标识；1）部门2）部门3）部门4）部门压力设备区防异常泄压1)压力设备区域不当泄压造成人员伤害、机械损坏； -高压、中压气体压力容器、管道易损部件故障；-高压、中压设备排气口、安全阀压力出口位置错误；-高压、中压气系统或压力容器自动化元件或安全阀故障；-安全

31、阀校验超期、不合格、未校验输水系统管道、阀门连接易损部件故障，造成水淹设备或厂房；1）事故风险2）异常泄压1）加强对压力设备、管道的监督检查，加强对设备状态信息的监测和评判；2）在压力设备区域工作，应对有压设备的状态进行检查，确认无误后方才作业；3）作业前应确认作业区域的安全性；4）作业时发现异常声响应及时逃离，并警示告知；5）避免在任何容易发生泄压的地方工作，作业应尽可能在设备泄压后进行；6）定期对水淹厂房保护进行检测和校验；1）部门2）班组3）班组4）班组5）班组6）部门与班组防泄漏1）油系统渗漏造成滑跌或燃爆：-油压系统和管道渗漏或作业不当，造成周围地面油滑；-油泄漏区域无火险警示；-沾

32、有或吸附有油废弃物随意放置；2）水系统渗漏造成地面滑跌或设备进水事故风险1）事故风险2）滑跌3）燃爆1）一旦发现渗漏应及时采取措施；2）对可能发生渗漏区域作业，应采取安全措施，作业前铺设砂子或其他吸附材料，并设置临时消防器材；3）对沾有或吸附有油的废弃物应集中、安全处置；4）加强对区域动火作业的管理；5）加强日常巡检，发现渗漏点应及时记录、限时整改；1）班组2）班组3）班组4）部门5）班组个人防护1）在油压设备区域作业穿着不当；1）事故风险1）在油压设备区域工作，应按照防护要求穿防滑鞋；1）部门防噪声伤害1）设备泄压噪声造成周围人员听力障碍事故风险；1）事故风险1）严格对可能发生噪声的泄压作业

33、区域进行清场管理；2）尽可能避免作业人员在设备泄压区域附近作业，必要时，必须佩带听力防护耳套；1）部门2）班组消防设施1）区域消防设备设施未配置或配置不符合要求；1）法律风险1）加强区域消防设备配备、功能验收管理，不符合的应要求立即整改；1）公司消防设施1）消防设备设施过期；2）无消防设施标识；1）责任风险1）定期对消防设备和设施的有效性进行检查和更换；2）定期对消防设施标识进行检查和刷新；3）在油压设备、管道进行动火的工作时，必须配置足够的防火器材，并办理相关的手续；1）部门2）班组3）部门综合管理作业组织作业人员配置1）人员配备不够或技术力量配备薄弱；2）配备人员现场经验缺乏；3）作业关键

34、人员选择不合适；1）事故风险1）规范标准作业人员配置和要求，根据作业任务、承载能力，合理安排作业人员；2）对经验缺乏人员应增加培训和现场实际带教和操作监督；1）公司与部门2）部门土建施工方案1）水工作业无施工方案作业或施工方案未审批作业；2）施工方案设计有误或不符合作业要求；3）未按施工方案施工；1）责任风险2）事故风险3）责任风险1）规范水工作业施工方案的管理，强化施工前对方案的审定以及施工许可要求；2）加强对脚手架施工方案的审核，重点对施工方案中施工前的准备及主要施工设备、施工控制目标、施工要求和方法、安全保证措施等进行审核；3）加强施工过程的监督管理，确保作业按施工方案进行；1）公司与部

35、门2）部门3）部门安全设施配置1）安全设施配置不到位；1）事故风险1）对现场安全设施设置情况进行监督检查，发现安全设施未按要求使用、设置不全、存在缺陷等，要及时指出并要求立即整改配备合格齐全的安全设施；2）外包施工合同中对安全设施配置和费用进行明确说明；1）公司与部门2）部门三措审批1）三措审批流程未完或未审批擅自开工；1）责任风险1）规范作业开工准备有关文件要求，杜绝三措未完成、未审批开工的行为；1）公司与部门三措管理1）三措编写内容不全、可操作性差；2）三措编写、审核、批准程序不符合规定；3）三措监督不力；1）责任风险2）责任风险1）组织编写单位、班组以及生技、安监等有关部门对三措的编写是

36、否合理进行审查；2）严格按照批复的三措，项目负责人、协调人以及安全监督人员对工作现场进行监督，发现违章要及时指正；1）公司与部门2）部门物料准备1）未准备物料开工；1）责任风险1）规范作业开工前的物料准备检查，杜绝物料未准备开工的行为；1）公司与部门物料准备2）物料准备不充分；1）事故风险1）做好工作计划，提前对工作所需要的各种材料、工器具、设备等进行分析，汇总形成物料需求；2）对照汇总后的物料需求，检查仓储情况；3）根据仓储情况，提前进行物料采购，物料采购到后，及时对其进行检查验收，确保所需要的物料在检修施工前已具备且可用；1）公司与部门作业指导书1）作业指导书未通过审批流程实施；1）责任风

37、险1）规范作业指导书实施的流程，明确检查要求，杜绝未审批实施行为；1）公司与部门作业指导书1）作业指导书不全或有误；2）作业指导书针对性不强；1）事故风险1）加强标准作业指导书的编制工作；2）作业指导书编写人员应具备相应专业技术能力，熟悉所编写的作业指导书的内容、工艺和检修作业流程；3）对照检修导则和本单位检修项目情况，确定作业指导书内容和项目；4）组织专业技术人员对作业指导书进行审核；5）作业指导书必须经总工程师或分管领导批准后方可使用；1）公司与部门2）公司与部门3）公司与部门4）部门5）公司危险点辨识1）未进行危险点辨识开工；1）责任风险1）规范作业指导书中危险点辨识的检查要求，杜绝未进

38、行危险点辨识擅自开工的行为；1）公司与部门危险点辨识和控制1）危险点辨识不到位；2）危险点控制不力；1）事故风险1）危险点辨识人员应具备相应的专业技术能力，熟悉检修施工作业的环节和工艺流程；2）结合现场工作实际情况，认真对作业环节、流程等进行危险点辨识；3）在工作过程前，对班组成员要认真进行危险点布控，将本工作的危险点情况进行分析和交代，并进行危险点布控；4）工作过程中，加强对作业面的安全监督，重点做好危险点的防范措施执行情况的监督，发现问题要及时指正；1）部门2）部门3）班组4）部门到岗到位1）到岗到位职责不清2）未按照要求到岗到位检查1）责任风险1）对电站关键运行倒闸操作、电站检修调试、大

39、坝泄洪、基建工程施工各电站应制定明确的到岗到位实施细则，明确各级任务、到岗人员和要求；2）对未按照要求到岗到位检查的应给予提醒、批评和教育1）公司2）部门与班组安全例行工作安全工作会制度1）未按照安全例行工作制度定期召开安全分析会；1）责任风险1）根据安全工作规定，企业的安全第一责任人应每月主持召开安全工作会，综合分析安全生产趋势以及安全生产管理及过程中的薄弱环节，研究预防事故的对策并落实实施责任部门、人员及时间；1）公司与部门班前会制度1）无班前会制度或班前会的内容与要求的不符1）责任风险2）责任风险3）事故风险4）事故风险1）建立和健全班前会制度，规范班前会的内容和要求；2）严格执行班前会

40、规定，在每天开工前，必须召开班前会，总结和归纳前一天的工作（包括工作票情况），布置当天任务；3）班前会必须明确交待当天的运行方式、工作任务、工作地点、工作负责人及班组人员、工作危险点分析及对应的安全措施以及可能存在的与其他班组交叉作业面及风险预控；4）工作负责人在确认工作任务、没有疑惑的基础上，进行作业交底；1）部门与班组2）部门与班组3）部门与班组4）班组作业交底1）未对作业进行交底作业或交底不到位；1）责任风险1）规范安全、技术交底的对象、作业范围、作业内容、隔离措施和危险点以及交底记录要求，并做好安全技术交底有关书面、录音记录；1）公司与部门作业交底范围和内容1）对作业的范围和内容交底不

41、充分引发风险；1）事故风险1）安全技术交底人员应具备相应的专业技术能力，熟悉检修施工作业环节；2）交底前应对施工作业内容、范围和所涉及到的危险进行全面分析；3）针对所涉及到的危险进行安全技术交底，明确施工作业中应采取的安全要求和技术要求；1）班组2）班组3）班组作业交底对象1）未对所有作业对象进行交底；2）作业交底的对象有误；1）责任风险2）事故风险1）安全、技术交底应由工作负责人或项目负责人对所有参加本作业面的作业人员进行交底；2）掌握人员状况，新增人员时同样履行安全技术交底；1）部门与班组2）班组作业交底记录1）安全交底未留有痕迹（内容、要求、成员、时间）；2）交底记录不完整；1）责任风险

42、2）事故风险1）安全技术交底前，交底人应将需要交底的内容材料准备齐全，交底时应采取录音方式进行；2）安全交底材料（内容、要求、人员、交底时间等）应专门记录在案，参加交底人员应在进行签名确认；3）安全交底材料应妥善保管；1）部门与班组2）班组3）班组作业过程监督1）作业过程监督不力或不到位；1）事故风险1）规范标准作业关键节点、关键工艺和要求，规范过程监督内容；2）加强对监督人员的监督内容和要求的培训，并定期对监督结果进行评价；3）监督过程发现的问题要及时指正，防止再次发生；1）公司与部门2）公司与部门3）部门验收标准和流程1）作业验收标准不正确；2）作业验收流程不正确、不完整；1）责任风险2）

43、事故风险1）作业验收标准应经审核和批准流程，未经批准的作业验收标准不得使用；2）应依据国家和上级有关标准以及厂家有关资料要求编制作业验收标准，规范标准作业的验收标准；3）作业验收人员应具有相应的专业技术能力，熟悉检修施工作业工艺、质量标准和作业流程；4）作业验收应严格执行三级验收流程，并由相应资质的人员执行验收程序；1）公司与部门2）公司与部门3）部门4）部门验收记录1）验收无记录、无评价、无签字；1）责任风险1）制定合适的作业验收记录单，规范验收记录；2）验收时及时在验收记录单相应位置填写检查情况和验收评价情况，并进行签字确认；1）部门2）部门整改闭环管理1）验收发现的问题无整改计划、无实施

44、监督、无整改验收；1）责任风险1）及时将验收发现的问题和验收情况反映至工作负责人、项目负责人；2）对发现的问题要求工作负责人、项目负责人制定整改计划，限期整改；3）在整改过程中加强对其的监督检查；4）设备设施验收不合格，不得投入生产运行；1）部门2）部门3）部门4）部门外包管理管理流程1）外包管理流程不清；1）责任风险1）规范外包工程管理流程，其中包括-外包合同和安全协议-外包单位本次工作的组织措施、技术措施及安全措施；-外包单位工作负责人资质；-外包单位人员安全教育和考试审查合格证-对外包单位人员进行工程安全技术交底-获得开工许可进入现场施工-遵守和严格执行工作票制度1）公司与部门资质审查（

45、单位和人员）1）外包工程单位承包资质不全、未包含所承包的业务、虚假证件；2）外包工程工作人员资质与所从事项目不对应、提供虚假证件、未执有效资格证件；1）责任风险1）规范外包工程资质审查的内容和要求；2）对外包单位和工作人员资质进行审查，并要求提供资格证件原件，必要时与发证机关或上网查证，对其资质做好档案管理；3）对照外包项目内容，核对证件适用范围；4）加强培训，熟悉外包项目所需证件；1）部门2）部门3）部门4）部门合同签订（包括安全协议）1）未及时签订外包合同，无合同工作；2）安全协议未及时签订、安全协议未明确合同双方的安全责任；3）从事的项目与签订合同不符合；1）责任风险1）规范外包合同签订

46、的相关内容和要求；2）在签订外包合同同时，及时签订安全协议，明确双方安全责任，未签订合同、安全协议不得开工；3）检查确认从事的项目和签订合同内容一致，无合同外的项目；1）公司与部门2）部门3）部门外包监护1）外包工程未明确工程安全监督人员、项目负责人；2）外包工程实施中安全监督管理不全、不严格；3）未对外包人员进行安全教育考试或针对性不强；1）责任风险1）规范外包监督的内容和要求；2）设置外包工程安全监督人，30人以上施工队伍设置专职安全员3）外包施工过程中加强安全监督检查，发现违章现象及时指正；4）外包施工人员必须经过安全教育培训且考试合格后方可进场施工；1）公司与部门2）部门3）部门4）部

47、门设施审查1）外包工作用器具、设施等不合格、规格型号不符合现场条件；2）使用不合格的施工用器具、设施；1）责任风险1）施工单位提交施工用电源、安全工器具、起重机械、大型设施清单，明确规格型号；2）对施工现场使用的器具、设施等加强合格验证的监督检查，3）脚手架等设施应按要求进行验收挂牌；1）部门2）部门3）部门其他两票策划1）两票填写安全措施不齐全；2）两票安全策划不当，危险点分析不齐全；1）事故风险1）检修前期做好检修工作票数量、安全措施和危险点分析的执行策划；2）对每张工作票都要进行工作危险点分析；3）合理安排工作，保证每项操作有序安全；4）严格对两票进行审核，发现不合格、不具备条件的两票及

48、时退回；1）部门2）班组3）班组4）部门与班组动火管理1）动火作业区域划分不当；2）动火作业无工作票；1）责任风险1）根据安规合理划分动火作业区域，完善动火制度；2）规范动火作业管理流程，严禁无票作业；1）公司与部门2）公司与部门动火管理1）动火作业措施不齐全；2）动火作业人员、消防器材不到位；1）责任风险1）动火作业前，要检查周围有无易燃、易爆物、电缆等，做好隔离措施；2）动火作业前必须做到安全措施、消防措施、监督检查三到位；1）部门与班组2）部门与班组应急机制1）应急组织机构不明确；2）人员发生变化时应急机构未调整；1）责任风险1）建立生产安全事故应急处理组织机构，明确各级人员的职责，联系

49、方式并向上级应急处理指挥部备案；2）建立健全快速响应的现场应急管理机制，规范突发事件各环节的应急处理程序1）公司2）公司应急预案1）无应急预案或事故预案欠缺；2）应急预案可操作性较差；1）事故风险1）加强标准应急预案的编写工作，组织人员梳理应急预案情况，结合实际情况补充完善有关应急预案；2）对工作现场涉及到的危险源、有关安全隐患进行分析，及时编制或完善有关应急预案；3）应定期检查事故处理预案，及时编制、修订相关应急处置措施/应急预案；1）公司与部门2）部门与班组3）部门事故处理1）事故处理机制不清；2）事故处理流程不合理；1）责任风险1）建立事故处理机制，规范事故处理的流程；2）事故处理的首要

50、原则是控制事态范围、查明原因，以防止事故扩大；3）处理事故应：-尽快解除对人身和设备安全威胁，限制事故发展，消除事故根源；-尽可能保证其它运行设备继续安全运行，防止事故扩大；-调整电站运行方式，使其恢复正常供电或运行；-处理停电事故时，首先恢复厂用电系统和直流系统及重要负荷的供电；1）公司与部门2）公司3）公司与部门2、 操作风险防范（通用部分）2.1. 操作前的风险防范序号主要步骤存在风险风险种类风险等级应对措施责任方1确定运行操作人员1）误操作1）责任风险1）较大1）值班负责人安排合适的运行人员拟写操作票1）部门2操作人根据操作内容进行资源配置（见具体作业前资源配置表）1）操作人对人员、设

51、备、作业对象、施工环境、作业器具等分析不清楚发生事故1）事故风险1）一般1）加强对作业指导书的学习；2）加强对风险评估规范的学习和培训，培养操作前评估风险的良好习惯；1）班组2）部门3操作人、监护人依据评估规范及资源配置进行作业风险分析1）未进行风险评估或风险评估不详细造成事故1）事故风险1）一般1） 加强对作业风险评估的执行；2） 加强对风险评估规范的学习和培训，培养操作前评估风险的良好习惯；1）公司2）部门4操作人准备操作票和工器具1）操作票填写错误，工器具准备不当1）事故风险1）重大1）操作人根据检修任务（工作票）隔离措施要求，参照标准操作票，拟写操作票2）值班负责人针对检修任务以及工作票隔离措施要求，安排监护人对操作人拟写的操作票进行审核，值长对经监护人审核后的操作票再次审核；3）监护人对操作票和工器具准备情况检查确认；4）值长对经审核后的操作票批准，布置操作任