江西财大微观 第十七章：市场失败：垄断和外部性

1、 1.1.界定什么是市场失败。2.2.推导出垄断是如何导致市场失败的。3.3.理解政府对垄断企业的规制办法和措施。4.4.定义什么是外部性、了解其分类及其特征。5.5.理解污染是如何导致市场失败的。6.6.理解知识是如何导致市场失败的。7.7.理解在有外部成本时,政府以及个人是如何实现社会最优。8.8.理解在有外部收益时,政府是如何实现社会最优的。 本章要点本章要点王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-8学完本章，你将能够学完本章，你将能够 17 市场失败：垄断和外部性市场失败：垄断和外部性1/70帕累托最优和市场失败帕累托最优和市场失败n 完全竞争有可能实现帕累托最优。完全竞争有可能实现帕累

2、托最优。n 本章试图进一步证明本章试图进一步证明,一旦市场是垄断的就会导致一旦市场是垄断的就会导致非效率非效率;同时同时,一旦经济活动具有很强的外部性一旦经济活动具有很强的外部性,即即便是完全竞争也不可能实现社会最优状态。便是完全竞争也不可能实现社会最优状态。n 因此因此,在存在垄断和外部性时在存在垄断和外部性时,为了实现社会资源的为了实现社会资源的优化配置优化配置,我们应该采取一些相应措施以弥补市场我们应该采取一些相应措施以弥补市场失败。失败。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-82/73垄断垄断n 为什么垄断导致市场失败？为什么垄断导致市场失败？n 首先回忆有关垄断的一些要点：首先回忆有

3、关垄断的一些要点： (1) 垄断是一家企业生产没有近似替代品的一种市场结构垄断是一家企业生产没有近似替代品的一种市场结构,它是价格制定者。它是价格制定者。 ( 2) 垄断可以被区分为单一价格垄断和价格歧视垄断。垄断可以被区分为单一价格垄断和价格歧视垄断。 (3)垄断者的定价高出其边际成本垄断者的定价高出其边际成本,代表着市场存在着非效率代表着市场存在着非效率。 (4) 垄断者垄断者,或者是有一定市场控制力的企业都可以实施三或者是有一定市场控制力的企业都可以实施三种不同的价格歧视策略。种不同的价格歧视策略。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-83/73市场成功和市场失败市场成功和市场失败n 市

4、场失败市场失败(market failure),又译又译“市场失灵市场失灵”,在本在本书中它们等义的。书中它们等义的。n 市场失败是相对于市场失败是相对于 “市场成功市场成功”而言的。而言的。n “市场成功市场成功” 是指完全竞争市场能够实现总体均是指完全竞争市场能够实现总体均衡衡(即生产和交换效率即生产和交换效率)或社会福利极大化的一种或社会福利极大化的一种状态。状态。n 市场失败市场失败是指市场偏离总体均衡是指市场偏离总体均衡(即生产和交换效即生产和交换效率率)或社会福利极大化的一种状态。或社会福利极大化的一种状态。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-84/73垄断导致市场失败垄断导致市

5、场失败n 导致市场失败的成因有许导致市场失败的成因有许多多,但垄断或非完全竞争是但垄断或非完全竞争是造成市场失败最为基础性造成市场失败最为基础性的一种。的一种。n 纯粹垄断市场的市场失败纯粹垄断市场的市场失败n 竞争与垄断并存的市场的竞争与垄断并存的市场的市场失败。市场失败。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-85/73完全垄断完全垄断导致非导致非效率效率n 垄断导致非效率的三大表垄断导致非效率的三大表现形式：现形式：n 1. 垄断者利润极大化的定垄断者利润极大化的定价高出边际成本价高出边际成本,pM MC,那么那么,市场是非效率的市场是非效率的。n 2. 在垄断条件下在垄断条件下,生产者和

6、生产者和消费者剩余面积之和未能消费者剩余面积之和未能达到最大达到最大,那么那么,市场是非市场是非效率的效率的。n 3.垄断会导致垄断会导致“无谓损失无谓损失”(或效率损失或效率损失),所以市场是所以市场是非效率的。非效率的。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-86/73纯粹垄断市场的市场失败纯粹垄断市场的市场失败n 其实其实,上述三点是同义语反复上述三点是同义语反复,只要满足其中一点只要满足其中一点,其他两点便可推导出来。其他两点便可推导出来。n 以上分析试图说明以上分析试图说明:从局部均衡的角度看从局部均衡的角度看,垄断将导垄断将导致市场失败。致市场失败。n 如果从总体均衡角度看如果从总体

7、均衡角度看,垄断也会导致市场失败。垄断也会导致市场失败。n 下面运用总体均衡分析方法考察竞争与垄断并存下面运用总体均衡分析方法考察竞争与垄断并存时是如何出现非效率的。时是如何出现非效率的。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-87/73竞争与垄断并存的市场的市场失败竞争与垄断并存的市场的市场失败n 依定义依定义,边际转换率为生产边际转换率为生产x 和和y 的边际成本之比的边际成本之比,即即:MRT =MCx / Mcyn 生产和交换的总体均衡条件为生产和交换的总体均衡条件为:MRTxy =MRSAxy =MRSBxy =px / pyn 因此因此,满足以下条件则实现了总体均衡满足以下条件则实现

8、了总体均衡(即生产和即生产和交换效率交换效率):MCx/MCy =px/py8王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-88/73竞争与垄断并存的市场的市场失败竞争与垄断并存的市场的市场失败n 现假定产品现假定产品x 是垄断性的是垄断性的,而产品而产品y 是竞争性的是竞争性的,x 的定价会高其边际成本的定价会高其边际成本,即即:px MCxn 而竞争性产品而竞争性产品y 的市场均衡条件为的市场均衡条件为:py =MCyn 以上两式相除以上两式相除,有有:px/py MCx/MCyn 这显然这显然不符合总体均衡条件不符合总体均衡条件,因此因此,从总体均衡角从总体均衡角度看度看,垄断导致市场失败。垄断

9、导致市场失败。9王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-89/73竞争性市场是有效率的竞争性市场是有效率的n 首先假定首先假定x 和和y 均是竞争性均是竞争性的。给定竞争性市场的产的。给定竞争性市场的产品价格比线为品价格比线为pcpc,总体均总体均衡点为衡点为N,它与社会无差异它与社会无差异曲线曲线u2 相切。此时相切。此时,市场是市场是有效率的有效率的,并且实现了社会并且实现了社会福利的最大化。福利的最大化。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-810/73竞争与垄断并存的市场的市场失败竞争与垄断并存的市场的市场失败n 给定一个有垄断时的价格给定一个有垄断时的价格比比pM pM ,市场的均衡点

10、为市场的均衡点为M,此时此时,垄断性产品垄断性产品x 的产的产量小于竞争时应有的产量量小于竞争时应有的产量,而竞争性产品而竞争性产品y的产量高于的产量高于纯竞争时应有的产量。纯竞争时应有的产量。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-811/73王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-812/73竞争与垄断并存的市场的市场失败竞争与垄断并存的市场的市场失败n 尽管尽管M 点实现了生产点实现了生产效率效率,但它比但它比N 点的社点的社会福利水平会福利水平u1要低于要低于纯竞争时的纯竞争时的u2。在有垄断情况下的资在有垄断情况下的资源配置的社会福利损源配置的社会福利损失为失为(u2 -u1)。需要说明

11、的是需要说明的是,不仅仅不仅仅是垄断是垄断,垄断竞争、寡垄断竞争、寡头等非完全竞争市场头等非完全竞争市场都会导致不同程度的都会导致不同程度的市场失败。市场失败。对自然垄断的规制对自然垄断的规制n 对自然垄断的规制是应用经济分析中一个非常重对自然垄断的规制是应用经济分析中一个非常重要的课题。在很多国家要的课题。在很多国家,公用事业、通信和交通产公用事业、通信和交通产业都是被大量规制的行业。业都是被大量规制的行业。n 对自然垄断的基本规制方法及原理：对自然垄断的基本规制方法及原理：成本定价法成本定价法边际成本定价法边际成本定价法平均成本定价法平均成本定价法一次性税收法一次性税收法两层定价法两层定价

12、法逐一讨论如下。逐一讨论如下。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-813/73边际成本定价法边际成本定价法n 边际成本定价法边际成本定价法是将边际是将边际成本和需求曲线相交点的成本和需求曲线相交点的价格确定为最高限价的一价格确定为最高限价的一种规制办法。种规制办法。n 该自然垄断者根据该自然垄断者根据MR =MC 的原则决定利润极大的原则决定利润极大化的产量化的产量QM 和价格和价格PM 。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-8n 政府根据政府根据p =MC p =MC 原理决原理决定其产量为定其产量为Q QC C , ,将其价将其价格确定为格确定为P Pc c。企业出现亏损，需政府补贴。

13、企业出现亏损，需政府补贴。14/73平均成本定价法平均成本定价法n 平均成本定价法平均成本定价法是按平均是按平均成本曲线和需求曲线的交成本曲线和需求曲线的交点所确定最高限价来定价点所确定最高限价来定价的一种规制方法。的一种规制方法。n 但政府进行限价但政府进行限价,将价格定将价格定在在P1 ,产量为产量为Q1 ,此时垄断此时垄断者赚取了正常的会计利润者赚取了正常的会计利润。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-8价格和产量在完全竞争和完价格和产量在完全竞争和完全垄断之间。依旧存在效率全垄断之间。依旧存在效率损失。损失。15/73一次性税收法一次性税收法n 如果某垄断者在未被调控如果某垄断者在未

14、被调控前的垄断利润为前的垄断利润为x 美元美元,如如果政府调控目的是为了使果政府调控目的是为了使垄断者的经济利润为零垄断者的经济利润为零,那那么么,就可以对该垄断企业征就可以对该垄断企业征收收x 美元的美元的一次性税收一次性税收。n 有必要注意有必要注意,一次性税收并一次性税收并没有改变垄断者的均衡产没有改变垄断者的均衡产量和价格量和价格 ,只是政府将其只是政府将其利润拿走罢了利润拿走罢了,依然发生效依然发生效率损失。率损失。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-8一次性税收一次性税收16/73两层定价法两层定价法n 两层定价法两层定价法是对垄断者的相同产品采取两层或多是对垄断者的相同产品采取

15、两层或多层确定价格的方法。层确定价格的方法。n 调控当局认为调控当局认为,有些人应该支付更高的价格有些人应该支付更高的价格，而有而有些人只需支付更低的价格些人只需支付更低的价格。这样一来这样一来,垄断者就可垄断者就可能把从高价中得到的利润去弥补低价时的亏损。能把从高价中得到的利润去弥补低价时的亏损。n 我国居民用电、用水的价格采用了类似的这种两层定价法我国居民用电、用水的价格采用了类似的这种两层定价法。为。为了确保居民用电价格从了确保居民用电价格从0.50 元上升到元上升到0.6 元元/ 度的顺利度的顺利进行进行,一些地方政府决定一些地方政府决定,一些困难户、低保户可以享受原一些困难户、低保户

16、可以享受原价格不变价格不变,而其它居民一律按新价支付。采用这种两层定而其它居民一律按新价支付。采用这种两层定价的好处就是社会最低收入阶层不至于反对电价调整价的好处就是社会最低收入阶层不至于反对电价调整,这这在某种程度上等同于自然垄断者实施价格歧视政策。在某种程度上等同于自然垄断者实施价格歧视政策。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-817/73政府对自然垄断规制的难点政府对自然垄断规制的难点n 政府对垄断企业规制存在着重重困难。现实生活政府对垄断企业规制存在着重重困难。现实生活决不像决不像我们所学的我们所学的那样一目了然那样一目了然。 1）尽管在一些西方国家中尽管在一些西方国家中,一些调控委

17、员会对垄断企业一些调控委员会对垄断企业,特特别是政府许可的垄断企业调查其需求和成本别是政府许可的垄断企业调查其需求和成本,但垄断企业但垄断企业的需求和成本曲线依然很难确定的需求和成本曲线依然很难确定。 2）在信息不充分的情况下在信息不充分的情况下,政府有可能制定出低于垄断者政府有可能制定出低于垄断者平均成本的最高限价平均成本的最高限价,从而使垄断者发生亏损而退出市场从而使垄断者发生亏损而退出市场,这样产量便会减少这样产量便会减少。 3）垄断者有可能采取降低质量的办法来对付政府的最高）垄断者有可能采取降低质量的办法来对付政府的最高限价政策。限价政策。 王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-818

18、/73王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-819/73政府对自然垄断规制的难点政府对自然垄断规制的难点 4） 垄断者有可能不垄断者有可能不理睬政府定价理睬政府定价,而在黑而在黑市上抛售其产品。市上抛售其产品。 5）政府对企业的调控）政府对企业的调控有可能产生企业和个有可能产生企业和个人的寻租行为。人的寻租行为。寻租行为寻租行为n 寻租行为寻租行为是指企业和个人通过影响政府的政策使是指企业和个人通过影响政府的政策使自己所拥有的生产要素得到超出市场正常报酬的自己所拥有的生产要素得到超出市场正常报酬的报酬。报酬。n 寻租者为了获取租金所花费的各种努力寻租者为了获取租金所花费的各种努力(含游说和含游

19、说和贿赂贿赂)和费用并不能增加社会总供给和费用并不能增加社会总供给,反而是一种反而是一种资源的浪费。资源的浪费。n 因此因此,从整个社会角度来说从整个社会角度来说,寻租行为代表着某种寻租行为代表着某种无无谓损失谓损失。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-820/73外部性外部性n 我们已知我们已知,在一定条件下在一定条件下,完全竞争导致资源的优化完全竞争导致资源的优化配置配置,而垄断会产生效率损而垄断会产生效率损失。失。n 然而然而,从本章开始从本章开始,我们试我们试图证明图证明,即使市场是竞争性即使市场是竞争性的的,也有可能出现偏离效率也有可能出现偏离效率的情形。的情形。n 外部性外部性就

20、是其中一种市场就是其中一种市场失败的重要成因。失败的重要成因。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-821/73王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-822/73外部性外部性n 外部性外部性是指第三方对生产或消费当事人强制产生是指第三方对生产或消费当事人强制产生的额外的成本或收益。的额外的成本或收益。n 一旦外部性存在一旦外部性存在,负的外部性产生外部成本负的外部性产生外部成本,亦可称亦可称为外部不经济为外部不经济;正的外部性产生外部收益正的外部性产生外部收益,亦可称为亦可称为外部经济。外部经济。n 外部性有以下特征外部性有以下特征: (1) 第三方性第三方性。外部性是第三方对生产和消费当事人

21、所产。外部性是第三方对生产和消费当事人所产生的正面或负面的影响。生的正面或负面的影响。 (2) 强制性强制性。当事人被迫接受的。当事人被迫接受的,无论是喜欢还是讨厌。无论是喜欢还是讨厌。 (3)分离性分离性。造成成本和收益的分离。造成成本和收益的分离。外部性的分类外部性的分类n 外部性有生产性和消费性之分；外部性有生产性和消费性之分；n 外部性还有正负之分。外部性还有正负之分。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-8正正负负生产生产生产的正外部性生产的正外部性生产的负外部性生产的负外部性消费消费消费的正外部性消费的正外部性消费的负外部性消费的负外部性23/73外部性的分类外部性的分类王秋石 著

22、 熊毅 改编 2014-2-8左：大学生运动会产物之一。左：大学生运动会产物之一。右：环境污染问题严重右：环境污染问题严重24/73外部性与市场失败外部性与市场失败n 无论外部性正与负，他们无论外部性正与负，他们都将导致市场失败。都将导致市场失败。负的外部性导致市场失负的外部性导致市场失败：污染败：污染正的外部性导致市场失正的外部性导致市场失败：知识败：知识n 污染不是个好东西。某企污染不是个好东西。某企业的污染增加了其他企业业的污染增加了其他企业和整个社会的减污成本。和整个社会的减污成本。n 因此因此,污染是一个典型的负污染是一个典型的负的外部性的例子。的外部性的例子。25王秋石 著 熊毅

23、改编 2014-2-825/73宗教乃慈善之母宗教乃慈善之母负的外部性导致市场失败：污染负的外部性导致市场失败：污染n 现假定某家制造污染的企业现假定某家制造污染的企业A 生产某种产品生产某种产品x,这会这会产生产生边际个人成本边际个人成本(MPC),它是指企业多生产一件它是指企业多生产一件产品对该企业自身所产生的成本增量。产品对该企业自身所产生的成本增量。n 边际外部成本边际外部成本(MEC)是指负的外部性对其他企业和是指负的外部性对其他企业和社会所产生的成本的增量。社会所产生的成本的增量。n 边际社会成本边际社会成本(MSC)是指多生产一个单位产品对其是指多生产一个单位产品对其他企业或个人

24、所产生的成本的增量他企业或个人所产生的成本的增量,它等于边际个它等于边际个人成本加边际外部成本人成本加边际外部成本,即即:n MSC=MPC+MEC王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-826/73王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-827/73负的外部性导致市场失败：污染负的外部性导致市场失败：污染n 企业企业A 是一家没有释是一家没有释放污染的竞争性企业放污染的竞争性企业,整个市场对它的需求整个市场对它的需求曲线为曲线为D。n 在没有外部性的情况在没有外部性的情况下企业下企业A 的供给曲线的供给曲线为为S,它等于边际个人成它等于边际个人成本本(MPC),企业按照边际企业按照边际个人成本等

25、于边际个个人成本等于边际个人收益的原则确定均人收益的原则确定均衡产量为衡产量为x*p ,这是有效这是有效率的产量率的产量,此时均衡价此时均衡价格为格为p1。污染企业的产量决策污染企业的产量决策王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-828/73负的外部性导致市场失败：污染负的外部性导致市场失败：污染n 再假定企业再假定企业A 是污染是污染的源泉。的源泉。n 它的边际社会成本它的边际社会成本(MSC) 高出边际个人成高出边际个人成本本(MPC)n 因此从整个社会看因此从整个社会看,按按照照MSC =MSB 的原则的原则,它的社会有效产量应它的社会有效产量应该是该是x*s。社会有效产量社会有效产量污

26、染企业的产量决策污染企业的产量决策王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-829/73负的外部性导致市场失败：污染负的外部性导致市场失败：污染n 他站在边际私人成本他站在边际私人成本等于边际私入收益的等于边际私入收益的角度考虑问题角度考虑问题,因此因此,他他要实现的是个人的最要实现的是个人的最佳产量佳产量x*p 。n 污染企业的产量过大污染企业的产量过大,它多生产了它多生产了x*s x*p 个个单位的单位的x。n 它所造成的社会福利它所造成的社会福利损失损失(SWL)为为GFE。n 因此因此,一旦负的外部性一旦负的外部性存在存在,它会偏离社会效它会偏离社会效率状态率状态,产生市场失败产生市场失败

27、。个人最佳产量个人最佳产量污染企业的产量决策污染企业的产量决策 浓烟和绿树浓烟和绿树王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-830/73王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-831/73负的外部性导致市场失败：污染负的外部性导致市场失败：污染n 我们再来看看被迫接我们再来看看被迫接受污染的企业受污染的企业B。n 企业企业B的边际个人成本的边际个人成本曲线曲线S等于等于MPC。企业。企业B 按照边际个人成本等按照边际个人成本等于边际个人收益于边际个人收益(MPC =MPB)的原则的原则,决定生决定生产有污染情况下的最产有污染情况下的最佳产量佳产量y*p 。被污染企业的产量决策被污染企业的产量决策王

28、秋石 著 熊毅 改编 2014-2-832/73负的外部性导致市场失败：污染负的外部性导致市场失败：污染n 站在整个社会角度来站在整个社会角度来看看,如果没有外部污染如果没有外部污染,他的供给曲线就应该他的供给曲线就应该是是S,它等于边际社会它等于边际社会成本曲线成本曲线MSC, 企业按企业按照边际成本等于边际照边际成本等于边际收益原则收益原则,但此时表现但此时表现为按照边际社会成本为按照边际社会成本等于边际社会收益等于边际社会收益(MSC = MSB)的原则的原则,确确定其最佳产量为定其最佳产量为y*s 被污染企业的产量决策被污染企业的产量决策王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-833/7

29、3负的外部性导致市场失败：污染负的外部性导致市场失败：污染n 没有污染的最佳产量没有污染的最佳产量为为y*s ,而有污染的最佳而有污染的最佳产量为产量为y*p ,社会的理想社会的理想目标当然是没有污染目标当然是没有污染,因此因此,该企业应该生产该企业应该生产y*s ,但它实际生产但它实际生产y*p ,被污染企业的产量过被污染企业的产量过少了少了! n 它的社会福利损失为它的社会福利损失为GFE。被污染企业的产量决策被污染企业的产量决策个人实际产量个人实际产量社会最佳产量社会最佳产量结论结论n 由于外部性的存在由于外部性的存在,制造污制造污染的企业和被迫接受污染染的企业和被迫接受污染的企业都按照

30、边际个人成的企业都按照边际个人成本等于边际个人收益的原本等于边际个人收益的原理生产其最佳产量。但制理生产其最佳产量。但制造污染的企业产量过大造污染的企业产量过大,而而被迫接受污染的企业产量被迫接受污染的企业产量过少过少,都没有实现社会效率都没有实现社会效率产量。尽管它们是竞争性产量。尽管它们是竞争性企业企业,该市场不能实现社会该市场不能实现社会最优状态最优状态,出现了市场失败出现了市场失败。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-834/73正负外部性正负外部性防火防盗防师兄防火防盗防师兄 赏花赏月赏师妹赏花赏月赏师妹王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-835/73正的外部性导致市场失败：知识

31、正的外部性导致市场失败：知识n 教育或者说知识教育或者说知识,具有很强具有很强的正的外部性。的正的外部性。n 简言之简言之,他们接受更多的知他们接受更多的知识识,对社会其他人是个福音对社会其他人是个福音,他们可以享受外部收益的他们可以享受外部收益的增加。增加。n 因此因此,一旦存在正的外部性一旦存在正的外部性时时,个人收益和社会收益就个人收益和社会收益就会产生分离。会产生分离。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-8图书馆传承着人类知识。36/73王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-837/73正的外部性导致市场失败：知识正的外部性导致市场失败：知识n 边际外部收益边际外部收益(MEB)是指

32、是指正的外部性对他人和社会正的外部性对他人和社会所产生的收益的增量。所产生的收益的增量。n 边际个人收益边际个人收益(MPB)是指是指企业多产生一件产品对企业多产生一件产品对该企业自身所得到的收益的增量。该企业自身所得到的收益的增量。n 边际社会收益边际社会收益(MSB)是指是指企业多生产一件产品对其企业多生产一件产品对其它企业或个人所产生的收益的增量它企业或个人所产生的收益的增量。它等于边际。它等于边际个人收益加上边际外部收益个人收益加上边际外部收益,即即:MSB=MPB+MEBn 我们以接受大学教育的人数我们以接受大学教育的人数(y)来代表一个社会的来代表一个社会的知识知识(教育教育)的水

33、平。的水平。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-838/73正的外部性导致市场失败：知识正的外部性导致市场失败：知识n 培养大学生的供给曲培养大学生的供给曲线线S与知识是否是正的与知识是否是正的外部性产品无关外部性产品无关,因此因此,它是一条斜率为正的它是一条斜率为正的曲线曲线,此时此时,边际个人成边际个人成本等于边际社会成本本等于边际社会成本;n 对高等教育的个人需对高等教育的个人需求曲线求曲线D 是一个斜率是一个斜率为负的曲线为负的曲线,接受高等接受高等教育的个人并不会考教育的个人并不会考虑什么社会收益虑什么社会收益,因此因此,该需求曲线就是他的该需求曲线就是他的边际个人收益曲线边际个人

34、收益曲线(MPB)。接受大学教育的人数的决定接受大学教育的人数的决定个人最佳数量个人最佳数量王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-839/73正的外部性导致市场失败：知识正的外部性导致市场失败：知识n 人们决定是否接受高人们决定是否接受高等教育取决于他们的等教育取决于他们的边际边际(个人个人)收益和边际收益和边际(个人个人)成本成本,因此因此,该社该社会实际大学生人数仅会实际大学生人数仅为为y*p 。接受大学教育的人数的决定接受大学教育的人数的决定个人最佳数量个人最佳数量王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-840/73正的外部性导致市场失败：知识正的外部性导致市场失败：知识n 知识具有正的外

35、溢性知识具有正的外溢性,如果按照新增长经济如果按照新增长经济学理论学理论,知识遵循边际知识遵循边际收益递增的规律的话收益递增的规律的话,知识的边际外部收益知识的边际外部收益会随着大学生人数的会随着大学生人数的增加而增加。增加而增加。n 因此因此,边际社会收益曲边际社会收益曲线线(MSB)与边际个人收与边际个人收益曲线益曲线(MPB)的垂直距的垂直距离越来越宽。离越来越宽。接受大学教育的人数的决定接受大学教育的人数的决定王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-841/73正的外部性导致市场失败：知识正的外部性导致市场失败：知识n 但整个社会的边际收但整个社会的边际收益要大于个人的边际益要大于个人的

36、边际收益收益,从整个社会角度从整个社会角度出发出发,按照按照MSB =MSC 的原则的原则,该社会最优的该社会最优的大学生人数为大学生人数为y*s 。n 显然显然,在市场经济条件在市场经济条件下下,实际接受教育的人实际接受教育的人数小于理想数数小于理想数,市场出市场出现了失败。现了失败。接受大学教育的人数的决定接受大学教育的人数的决定社会最佳数量社会最佳数量王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-842/73正的外部性导致市场失败：知识正的外部性导致市场失败：知识n 它比社会最优数量它比社会最优数量y*s 要少掉要少掉y*py*s这么多这么多n 显然显然,在市场经济条件在市场经济条件下下,实际接

37、受教育的人实际接受教育的人数小于理想数数小于理想数,市场出市场出现了失败。现了失败。n 只要负的或正的外部只要负的或正的外部性存在性存在,即便是竞争性即便是竞争性市场都会偏离社会最市场都会偏离社会最优优,出现市场失败。出现市场失败。接受大学教育的人数的决定接受大学教育的人数的决定社会最佳数量社会最佳数量 个人最佳数量个人最佳数量 MPCA ,MSCB MPCB ,但是企业但是企业A 和和B 均按个人边际收入决定其个人最佳产量。均按个人边际收入决定其个人最佳产量。n 但从全社会角度看但从全社会角度看,它们应该按照式决定其产量。它们应该按照式决定其产量。因此因此,完全有理由相信完全有理由相信,个人

38、最佳产量一般要大于社个人最佳产量一般要大于社会最佳产量。会最佳产量。n 总之总之,如果存在外部效应如果存在外部效应,即使在完全竞争市场中即使在完全竞争市场中,从整个社会角度来看从整个社会角度来看,没有实现资源的优化配置没有实现资源的优化配置,出出现了市场调节的失败。现了市场调节的失败。外部性的治理外部性的治理n 我们试图去寻找一些行之有效的办法来克服外部我们试图去寻找一些行之有效的办法来克服外部性造成的损失性造成的损失,尽可能向社会最优状态靠拢。尽可能向社会最优状态靠拢。n 一旦存在外部成本一旦存在外部成本,就说明存在着负的外部性。就说明存在着负的外部性。 1）面对外部成本的政府行为）面对外部

39、成本的政府行为政府在应对外部成本时通常采用以下三种方法政府在应对外部成本时通常采用以下三种方法:税收和税收和补贴、排污费和可交易许可证。补贴、排污费和可交易许可证。 2）面对外部成本的私人解决方案）面对外部成本的私人解决方案没有政府干预的私人解决方案依然是可行的。主要有没有政府干预的私人解决方案依然是可行的。主要有以下三种：社会惯例、企业合并和私人谈判以下三种：社会惯例、企业合并和私人谈判王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-847/73面对外部成本的政府行为：税收和补贴面对外部成本的政府行为：税收和补贴n 剑桥大学经济学家阿瑟剑桥大学经济学家阿瑟塞塞西尔西尔庇古庇古(Arthur Cecil

40、 Pigou,18771959)早在早在20 世纪世纪20 年代就找到了治理年代就找到了治理外部成本的办法外部成本的办法,史称史称“庇庇古税收古税收/ 补贴补贴”,其思路很其思路很简单简单:对制造污染的企业征对制造污染的企业征税使之减少排污税使之减少排污,对被迫接对被迫接受污染的企业进行补贴受污染的企业进行补贴,使使之能消除或减轻污染所造之能消除或减轻污染所造成的伤害。成的伤害。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-848/73负的外部性导致市场失败：污染负的外部性导致市场失败：污染n 回忆一下回忆一下：污染企业站在：污染企业站在角度考虑问题角度考虑问题, 他的是个他的是个人的最佳产量人的最佳

41、产量x*p 。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-8污染企业的产量决策污染企业的产量决策个人最佳产量个人最佳产量社会最佳产量应为社会最佳产量应为x*s 社会最佳数量社会最佳数量？如何减少其产量呢？如何减少其产量呢？49/73面对外部成本的政府行为：税收和补贴面对外部成本的政府行为：税收和补贴n 政府对某一制造污染的竞政府对某一制造污染的竞争性企业征税并不会改变争性企业征税并不会改变市场价格市场价格,该企业在增加了该企业在增加了成本之后一般只能用减少成本之后一般只能用减少产量来应对。产量来应对。n 如果政府对该企业每单位如果政府对该企业每单位产品征收产品征收EH 的税收的税收,它的它的税后供给

42、曲线上移至税后供给曲线上移至ST,它它根据边际成本等于边际收根据边际成本等于边际收益原理益原理,决定生产决定生产x*s ,此时此时恰好实现了有外部性情况恰好实现了有外部性情况下的社会最优产量。下的社会最优产量。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-850/73庇古税收庇古税收/ 补贴补贴n 如果制造污染的企业对社会造成的边际外部成本如果制造污染的企业对社会造成的边际外部成本是可计算的话是可计算的话,那么那么,庇古税收和补贴方案就是非常庇古税收和补贴方案就是非常完美的。完美的。n 如果随产量变化而变化的边际外部成本无法计算如果随产量变化而变化的边际外部成本无法计算时时,庇古税收和补贴方案就变成了

43、空中楼阁。庇古税收和补贴方案就变成了空中楼阁。n 当然当然,庇古方案释放出来的信息是有价值的庇古方案释放出来的信息是有价值的:如果市如果市场出现外部成本场出现外部成本,市场调节就会失败市场调节就会失败,此时政府干预此时政府干预的大方向就是正确的了。的大方向就是正确的了。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-851/73面对外部成本的政府行为：排污费面对外部成本的政府行为：排污费n 排污费排污费是对产生外部成本的污染者征税的一种替是对产生外部成本的污染者征税的一种替代性方案。代性方案。n 但不是像庇古税收那样但不是像庇古税收那样,你一产生污染就征税。当你一产生污染就征税。当企业排污超出一定标准时

44、企业排污超出一定标准时,政府按每单位污染的价政府按每单位污染的价格来收税。因此格来收税。因此,从某种程度上说从某种程度上说,排污费是庇古税排污费是庇古税收的某种改进版。收的某种改进版。n 一家企业产生的污染越多一家企业产生的污染越多,它所支付的排污费就越它所支付的排污费就越多多,相应地减少的产量也就越多。相应地减少的产量也就越多。n 政府所制定的排污费能够实现社会效率政府所制定的排污费能够实现社会效率,就需要掌就需要掌握排污企业的许多信息握排污企业的许多信息,但实际上由难度。但实际上由难度。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-852/73面对外部成本的政府行为：可交易许可证面对外部成本的政府

45、行为：可交易许可证n 可交易许可证可交易许可证是指府对每个潜在污染者分配一个是指府对每个潜在污染者分配一个许可的最大污染量许可的最大污染量,其许可证可在市场上交易的一其许可证可在市场上交易的一种减排污染的制度。种减排污染的制度。n 每家企业都知道自己的污染成本和收益。那些降每家企业都知道自己的污染成本和收益。那些降低污染具有较低边际成本的企业出卖它们的许可低污染具有较低边际成本的企业出卖它们的许可n 证证,而那些降低污染的边际成本较高的企业会买进而那些降低污染的边际成本较高的企业会买进这些许可证。许可证市场决定了企业所交易许可这些许可证。许可证市场决定了企业所交易许可证的价格。证的价格。n 每

46、家企业买入或卖出许可证每家企业买入或卖出许可证,直到其污染的边际成直到其污染的边际成本等于许可证的市场价格。本等于许可证的市场价格。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-853/73面对外部成本的政府行为：可交易许可证面对外部成本的政府行为：可交易许可证n 污染额度可以交易制度是利用私人信息的一种明污染额度可以交易制度是利用私人信息的一种明智方法智方法,其实政府并不掌握或很难掌握这方面的信其实政府并不掌握或很难掌握这方面的信息息,因此因此,这一制度可以大大地节省交易费用。这一制度可以大大地节省交易费用。n 与排污费方法相比与排污费方法相比,这种解决污染的许可证方法更这种解决污染的许可证方法更刺

47、激企业去发现污染较少的技术刺激企业去发现污染较少的技术,因为污染许可证因为污染许可证的价格会随着许可证需求数量的增加而上升。的价格会随着许可证需求数量的增加而上升。n 目前全世界比较流行的碳交易从本质上讲与可交目前全世界比较流行的碳交易从本质上讲与可交易许可证制度很是接近。易许可证制度很是接近。碳交易机制碳交易机制就是规范国就是规范国际碳交易市场的一种制度安排。际碳交易市场的一种制度安排。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-854/73三种碳交易机制三种碳交易机制n 联合国推行的联合国推行的CDM 计划计划,目的是在世界范围内减少目的是在世界范围内减少碳排放和降低环境污染。碳排放和降低环境污

48、染。n 发达国家有需求发达国家有需求,发展中国发展中国家有供应能力家有供应能力,碳交易市场碳交易市场由此产生。清洁发展机制由此产生。清洁发展机制(CDM)、排放贸易、排放贸易(ET)和联和联合履约合履约(JI)是是京都议定书京都议定书规定的规定的3 种碳交易机制种碳交易机制。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-855/73面对外部成本的私人解决方案面对外部成本的私人解决方案n 人们普遍认为人们普遍认为,一旦出现外一旦出现外部性部性,市场出现失败市场出现失败,政府政府干预势在必行。干预势在必行。n 其实不然其实不然! 当外部性存在当外部性存在时时,没有政府干预的私人解没有政府干预的私人解决方案

49、依然是可行的。主决方案依然是可行的。主要有以下三种。要有以下三种。1. 社会惯例社会惯例2. 企业合并企业合并3. 私人谈判。私人谈判。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-8人喂鱼，鱼养眼。人喂鱼，鱼养眼。56/73社会惯例和企业合并社会惯例和企业合并n 良好的社会习惯的形成有良好的社会习惯的形成有利于减少外部性。例如，利于减少外部性。例如，不乱丢垃圾。不乱丢垃圾。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-8路面是否干净成为城市文明的象征。路面是否干净成为城市文明的象征。制造污染的企业和接受污制造污染的企业和接受污染的企业由于某种原因合染的企业由于某种原因合并成一家企业并成一家企业,这样所有的这

50、样所有的外部成本就内部化了。外部成本就内部化了。57/73科斯定理科斯定理n 如果产权界定清晰如果产权界定清晰,在交易在交易费用忽略不计的情况下费用忽略不计的情况下,涉涉及外部性当事人双方的自及外部性当事人双方的自愿谈判可以实现资源的效愿谈判可以实现资源的效率配置率配置,这就是著名的这就是著名的科斯科斯定理定理,有时简称有时简称“谈判解谈判解”。n 罗纳德罗纳德哈里哈里科斯科斯(910) 生于英国伦敦威尔斯敦。生于英国伦敦威尔斯敦。n 他成为新制度经济学的创他成为新制度经济学的创建者之一建者之一,荣获诺贝尔经济荣获诺贝尔经济学纪念奖学纪念奖(1991 年年) .王秋石 著 熊毅 改编 2014

51、-2-858/73科斯科斯王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-859/73科斯定理科斯定理n 我们以一个假设的案例来说明科斯定理的成立及我们以一个假设的案例来说明科斯定理的成立及其条件。其条件。n 假如某一化工厂所排放的污水使得某农场主蒙受假如某一化工厂所排放的污水使得某农场主蒙受损失。据估计损失额每年高达损失。据估计损失额每年高达3 万元。科斯定理万元。科斯定理是说是说,只要产权界定清晰只要产权界定清晰,无论产权的初始配置如何无论产权的初始配置如何,双方自愿谈判可以实现有效率的配置。双方自愿谈判可以实现有效率的配置。n 首先假定化工厂无权排放污水首先假定化工厂无权排放污水,农场主就会要求赔

52、农场主就会要求赔偿。如果最经济的减排方案是安装某种净化器偿。如果最经济的减排方案是安装某种净化器,安安装及维护成本是每年装及维护成本是每年1 万元万元,在法律制裁的威胁下在法律制裁的威胁下,工厂主会愿意安装净化器。工厂主会愿意安装净化器。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-860/73科斯定理科斯定理n 现在再假定化工厂有权排放污水现在再假定化工厂有权排放污水,农场主也会主动农场主也会主动找上门要求自费安装这种净化器找上门要求自费安装这种净化器,因为安装后可使因为安装后可使得他少得他少2 万元损失。万元损失。n 无论产权初始配置如何无论产权初始配置如何,双方自由谈判可以实现有双方自由谈判可以

53、实现有效率的配置效率的配置安装净化器。安装净化器。n 产权界定如何会影响到两家企业的亏损和盈利水产权界定如何会影响到两家企业的亏损和盈利水平平,有些处于边界上的竞争性企业由于产权界定不有些处于边界上的竞争性企业由于产权界定不利可能导致企业的破产。利可能导致企业的破产。n 科斯定理成立的另一个条件就是交易费用可以忽科斯定理成立的另一个条件就是交易费用可以忽略不计。略不计。王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-861/73科斯定理科斯定理n 交易费用交易费用是指为了完成一笔交易是指为了完成一笔交易,人们除了支付其人们除了支付其价格以外价格以外,还必须为搜寻商品信息、进行价格等方还必须为搜寻商品信息

54、、进行价格等方面的谈判、购置商品以及享受用户权益所付出的面的谈判、购置商品以及享受用户权益所付出的代价。代价。n 如果污染企业的工厂主蛮不讲理如果污染企业的工厂主蛮不讲理,就是置农场主合就是置农场主合理要求于不顾理要求于不顾,谈判就难以成功。谈判就难以成功。n 再假设受损的不是一家农场主再假设受损的不是一家农场主,而是而是30 户农民。你户农民。你作为其中的一位农民想节省自己的交易费用作为其中的一位农民想节省自己的交易费用,想要想要他人去谈判他人去谈判,而自己可以坐享其成而自己可以坐享其成,成为一位成为一位免费搭免费搭便车便车的人。的人。n 如果大家都这么想如果大家都这么想,谈判无法开展谈判无法开展,效率无从谈起效率无从谈起!存在外部收益的应对存在外部收益的应对n 当存在外部收益时当存在外部收益时,为了有为了有效地进行资源配置效地进行资源配置,政府可政府可以采取以下四种方法之一以采取以下四种方法之一。1. 公共提供公共提供2. 私人补贴私人补贴3. 优惠券优惠券4. 专利与版权专利与版权王秋石 著 熊毅 改编 2014-2-862/73公共提供公共提供n 公共提供公