要素禀赋理论 试做初号型

1、要素禀赋理论Factor Prportion Theory相关人物相关概念H-O理论斯托尔珀萨缪尔森 定 理里昂惕夫悖论01020304051PART 01相关人物1897 赫克歇尔 在乌普萨 拉大学跟耶尔纳学习历史跟戴维森学习经济。 获得博士学位。曾经任斯德哥尔摩大学商学院的临时讲师19071919年发表外贸对收入分配的影响，是现代要素禀赋理论的起源19191909 1929 任经济学和统计学教授。此后，因他在科研方面的过人天赋，学校任命他为新成立的经济史研究所所长。他成功地使经济史成为瑞典各大学的一门研究生课程。俄林于1924 年任丹麦哥本哈根大学经济学教授，并出版国际贸易理论1899出生

2、于瑞典1929年后任斯德哥尔摩大学商学院教授，曾在美国弗吉尼亚和加利福尼亚大学任客座教授 1933年出版的区间贸易和国际贸易论俄林的理论受他的老师赫克歇尔关于生产要素比例的国际贸易理论的影响，并在美国哈佛大学教授威廉的指导下，结合一般均衡理论进行分析论证，在区间贸易和国际贸易论中最终形成1936年出版国际经济的复兴1941 年出版资本市场和利率政策1977 年获得诺贝尔经济学奖。1979 年8 月于书桌前逝世。2PART 02相关概念1、生产要素:生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段,通常指土地、劳动和资本三要素，如果加上企业家则称之为四要素。2、要素价格:生产要素的使

3、用费用或要素的报酬。相关概念Related Notion3、要素丰裕度（要素禀赋） Factor Abundance 针对国家而言，指一国所拥有的两种生产要素的相对比例. 假设A国拥有的资本、劳动总量为Ka、La，B国拥有的资本、劳动总量为Kb、Lb， Ka / La或Kb/Lb 称为要素丰裕度。如果Ka / La Kb/Lb ，则称A国为资本丰裕的国家，B国为劳动丰裕的国家。K KbKaOEbEaLb La L相关概念Related Notion 4、要素密集度（Factor Intensity） 针对产品而言的，是指生产某种产品所投入两种生产要素的相对比例，与生产要素的绝对投入量没有关系。

4、 在222模型中，假设生产单位产品X、Y所需的资本量和劳动量依次为Kx、Lx与Ky、Ly， Kx/Lx和Ky/Ly称为要素密集度（资本劳动比），如果 Kx/Lx Ky/Ly ，则称X为资本密集型产品（K-intensive），Y产品为劳动密集型产品(L-intensive)。关于上述定义，需做进一步说明。如果X、Y两部门采用的都是固定要素比例的生产技术，即无论在什么情形下，X、Y生产所使用的资本劳动比例均保持不变，在这种情形下，直接比较X、Y两部门的资本劳动比例就可确定要素密集度的差异。 但绝大多数商品的生产要素组合是可变的。相关概念Related Notion 5、等产量线与边际技术替代率K

5、 K1 K2 OABL1 L2 L左图表示了两种生产要素生产一种产品的组合情况。Q1、Q2、Q3表示等产量线。沿着Q1曲线上的所有的点的组合能实现在Q1的产量水平。A点要素投入比例为(K1、L1)，B点要素投入比例为(K2、L2)。生产者可以选择曲线上的任意一点 生产。从生产技术角度讲，K1 K2的资本量和L1L2的劳动量是可以相互替代的，不会影响产出的数量。产量水平Q1 Q2Q3，离原点越远产量越大。等产量线是建立在要素可以相互替代的假设基础之上的。在维持产量不变的前提下，一种要素增加要求另一种要素减少的数量称之为边际技术替代率。如图由A点到B点，劳动增加L(L1L2)，则资本减少K(K1K

6、2),此时产量保持Q1不变。MRTSLK = K /L ，当L 趋于0时，MRTSLK = dK/dL，此时边际技术替代率等于等产量线上定点的斜率。按照生产要素最优组合原则，当产量既定时，生产者按要素价格的比例来选择要素组合点。即MRTSLK = w/r 3PART 03HO理论主要内容 要素禀赋理论把国际贸易发生的原因归结为：两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。 H-OH-O理论九个假定的前提条件理论九个假定的前提条件 1：222假定。假定只有两个国家，两种商品X、Y，两种生产要素K、L。（为了理论分析的简化和几何图示的便利）； 2：自由贸易假定。假定没有运输成

7、本、关税以及其 他限制商品自由流动的障碍（排除了破坏商品价格和要素价格均等化的障碍）； 3：要素流动性假定。生产要素只能在一国范围内自由流动，在国际间不能自由流动。（国内各部门同种生产要素的价格在均衡时是相等的，国家间由于要素流动障碍可能存在要素收益的差异）；HO理论主要内容Main Content of HO Theory4：完全竞争假定。假定两个国家的商品市场和要素市场都实现完全竞争。参与市场交易的供给者、需求者众多，生产要素、商品是同质的，具有完全信息。（在长期内完全竞争市场商品的价格等于生产商品的边际成本，同时等于商品的边际收益）； 5：规模收益不变假定。假定两国在两种商品的生产上保持

8、规模收益不变。（产量与生产要素的投入同比例增长） 6：技术相同假定。假定两国具有相同的技术水平，具有相同的生产函数，投入同样数量的生产要素生产同等数量的某种商品。（排除了各国间的技术差异） 7：要素密集度假设。假设两种商品的要素密集度不同，一种为劳动密集型，另一种为资本密集型。由于两个国家生产同种产品的技术相同，生产函数相同，所以同种商品在两个国家密集度是相同的。没有要素密集型转变的情况；HO理论主要内容Main Content of HO Theory 8：消费者偏好相同假定。假定两国消费者对两种商品偏好相同。消费者偏好可以用一组常规的（即凸向原点）的社会无差异曲线表示。两国的社会无差异曲线

9、在形状和位置上一致。（在假定7、8的基础上，要素禀赋的两种计量方法是确定一致的）； 9：资源充分利用假定。假定两国在贸易前后都能生产出最大可能的产量，生产点总是落在生产可能性边界上。HO理论主要内容Main Content of HO Theory 图解 在封闭的条件下，两国要素禀赋的差异将引起生产可能性边界的差异，进而导致相对供给的差异。两国相对供给的差异将导致两国的相对价格差异。 四点结论四点结论第一，国际贸易的直接原因是国家之间商品（要素）价格的差别。第二，各国生产要素丰裕程度的差异和各种产品所需要素比例的差异（导致价格的差异），使各国分别在不同的产品上具有比较优势或成本优势。第三，在各

10、国生产要素存量一定的条件下，一国将生产和出口较密集使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集使用其稀缺的生产要素的产品。第四，国际商品贸易可代替要素流动，可以解决要素国际间分配不均，导致商品、要素价格（包括工资）趋于均等化。 （H-O-S定理）HO理论主要内容Main Content of HO Theory4PART 04斯托尔珀-萨缪尔森 定 理 斯托尔珀、萨缪尔森在保护主义与实际工资（1941）一文中，提出关税对国内生产要素价格或国内收入分配影响的一种西方经济学理论，被称之为斯托尔珀萨缪尔森定理，该定理证明了实行保护主义会提高一国相对稀缺要素的实际报酬，或者说，保护主义会提高进口品中密集使

11、用的生产要素的实际报酬。 主要内容 X：劳动密集型产品 Y：资本密集型产品 假定X产品的相对价格上升，则该部门的生产要素的报酬与Y产品部门的不相等。生产要素将从要素报酬低的Y部门流向报酬高的X部门。 Y部门释放出的劳动供给不能满足 X部门对劳动的需求，而 Y 部门释放的资本供给超过了X部门对资本的需求。在要素市场上，劳动的价格上涨，资本的价格下跌。The Stolper-Samuelson Theorem斯托尔珀-萨缪尔森定理结论 一种产品的相对价格上升，将导致该产品密集使用的生产要素实际报酬实际价格提高，而另一种生产要素的实际报酬或实际价格下降。 关税可以提高受保护产品的相对价格，并将增加该

12、受保护产品密集使用的生产要素的收入。也就是增加了本国稀缺要素的收入。 反驳了自由贸易才能产生福利的观点。 发生国际贸易后，由于生产要素报酬（价格）是产品价格与要素边际生产率的乘积，所以生产要素报酬的变动会超过产品价格的变动。这一结果被称为国际贸易的“放大效应”（magnification effect）。The Stolper-Samuelson Theorem斯托尔珀-萨缪尔森定理5PART 05里昂惕夫悖论里昂惕夫对美国的对外贸易商品结构进行具体计算，验证赫一俄原理。 在1953年用投入产出模型对美国40年代和50年代的对外贸易情况进行分析，考察了美国出口产品的资本劳动比和美国进口替代产品

13、中的资本劳动比，发现美国参加国际分工是建立在劳动密集型专业分工基础之上的（即出口产品中的资本劳动比低于进口替代产品的）。里昂惕夫悖论Leontief Paradox 他把生产要素分为资本和劳动力，对200种商品进行分析，计算出每百万美元的出口商品和进口替代商品所使用的资本和劳动量 每百万美元产值所投入的要素量（资本单位；美元） 1951年的数据分析表明:美国出口商品比其进口替代品的劳动密集度高出6。 验证结果:v美国出口商品具有劳动密集型特征v进口替代商品具有资本密集型特征这个结论正好与赫一俄原理相反。 对其他国家的检验 1988年哈利.伯文 、爱德华.利默、里昂.斯威考斯卡斯利用27个国家有

14、关12个生产要素对赫克歇尔俄林模型进行了验证。 结果表明，有2/3的生产要素在不到70%的情况下符合赫克歇尔俄林模型的预测。这说明，里昂惕夫悖论在更大范围内仍然存在，贸易并不与赫克歇尔俄林模型预测一致。里昂惕夫悖论Leontief Paradox 对里昂惕夫之谜的解释：对里昂惕夫之谜的解释： 1、要素密集度逆转又称要素密集转化论 同一产品在劳动丰富的国家是劳动密集型产品，在资本丰富的国家是资本密集型产品的情形。 发生条件：两种商品的替代弹性有较大差异，要素相对价格变化。 H-O理论的假定7（要素密集度假设）太严格，限制了实际适用性。 2、需求偏好论 H-O理论的假定8（消费者偏好相同假设）中，对国际贸易原因的考察剔除了需求方面的影响，仅考虑要素禀赋差异。 实际贸易中，供求双方都会对国际贸易产生影响。如果一国对于某一种商品享有比较优势，而且消费者特别偏好这一产品时， H-O理论决定的进出口方向将改变。 3、自然资源论 自然资源的丰裕程度会影响一个国家的贸易模式。 仅仅考虑资本和劳动两种要素限制了赫克歇尔俄林模型的使用范围。 4、 人力资本论 将劳动分为熟练劳动和简单劳动 结论：资本较丰富的国家倾向于出口熟练劳动密集型商品，资本较缺乏的国家倾向于出口简单劳动密集型商品。 美国出口产品含有较多的熟练技术劳动，包含了更多的人力资本