中国对外贸易4-7

1、1对外贸易体制 【对外贸易体制】是对外贸易经营管理体制的简称，是指对外贸易的组织形式、机构设置、管理权限、经营分工和利益分配等方面的制度。它是经济体制的一个重要组成局部。2一、一、19801980年代以前中国外贸体制的特征和问题年代以前中国外贸体制的特征和问题31、在外贸经营体制方面，实行对外贸易的国家统制在对外经营体制方面，进出口经营权被授予十几个国家级的外贸专业总公司及所属口岸分公司。每个总公司按严格分工负责一类产品的经营，包括进出口贸易的对外谈判、签约和履约等，其他任何企业和机构均无权经营外贸业务。在对内经营体制方面，那么实行出口的收购制和进口调拨制。生产单位对出口品的价格、盈亏不承担责

2、任，用货部门不同外商发生合同关系，不承担进口品的质量和效益责任。主要特征45这种高度集中的方案外贸体制在特定条件下对中国经济发挥了积极作用。但其弊端也逐渐暴露出来，如：独家经营不利于调动各方面积极性；统得过死阻碍了外贸企业自主经营能力的发挥；外贸财务的统包盈亏使外贸企业缺乏提高经营效益的动力，导致了粗放型经营，等等。因此，自上个世纪70年代末期以来，中国开始了对外贸体制的改革。主要问题6二、1980、1990年代中国外贸体制的改革参加WTO之前时时 期期 改革具体举措改革具体举措 外贸体制的外贸体制的（1979197919871987年）年）1 1、下放外贸经营权；、下放外贸经营权；2 2、开

3、展工贸结合试点；、开展工贸结合试点；3 3、外贸专、外贸专业进出口公司试行代理制；业进出口公司试行代理制；4 4、简化外贸计划内容；、简化外贸计划内容；5 5、试、试行出口承包责任制行出口承包责任制 。外贸体制的外贸体制的（1988198819931993年）年） 1 1、1988198819901990年全面推行外贸经营承包责任制。配套措年全面推行外贸经营承包责任制。配套措施：放宽外汇管制和出口退税等施：放宽外汇管制和出口退税等2 2、1991199119931993年完善外贸经营承包责任制。年完善外贸经营承包责任制。 的外贸体制的外贸体制改革改革（1994199420012001年）年）

4、1.1.深化外贸宏观管理体制改革深化外贸宏观管理体制改革强化经济手段加强立法手段改革行政管理手段强化经济手段加强立法手段改革行政管理手段2.2.深化外贸经营体制改革深化外贸经营体制改革进行企业制度改革进行经营制度改革建立、健全外进行企业制度改革进行经营制度改革建立、健全外贸协调服务体系贸协调服务体系 外贸代理制是指外贸企业提供各种效劳，代生产、订货部门办理进出口业务，收取手续费，盈亏由委托单位负责的一种制度。过去长期以来，中国外贸公司在出口方面一直是采取收购制，即由外贸公司用自有资金向国内供货部门收购出口商品，然后由外贸公司以自己的名义自营出口，自负盈亏。推行外贸代理制的主要目的之一就是要改变

5、过去的传统做法，即改为由外贸公司接受国内供货部门的委托，代其对外签订出口合同，代办出口手续，收取约定的佣金，至于出口的盈亏那么由国内供货部门自负。外贸代理制能够促使外贸企业与生产企业相结合，使生产企业直接参与国际市场竞争，有利于促进工贸结合，技贸结合，改善经营管理，提高经济效益。8三、入世后中国的外贸体制改革一政府职能的转变二国有外贸企业改革三履行开放市场承诺，标准货物进出口管理方法9一政府职能的转变1政府保护国内市场方式受到限制。 以往，中国保护国内市场的主要手段是高关税和配额等非关税壁垒。 由于中国承诺在入世后大幅削减关税、取消配额等非关税壁垒，取消不恰当的财政补贴，传统的保护手段因此将受

6、到极大限制，有的保护手段根本不适用，这对国内市场的保护程度大大降低。102政府支持国内产业提高竞争力的方式的改变 中国曾经长期实行方案经济体制，改革开放以来又实行进口替代与出口导向相结合的开展战略，在此背景下，以政府对国内市场的保护与对出口的直接支持作为提高产业竞争力的重要手段。 入世后，国内市场的保护程度将大大降低，形形色色的补贴手段也就将受到限制，因此政府必须转变提高国内产业竞争力的方式。113政府对外经贸管理的手段的调整过去中国政府管理经济仍然主要用发内部文件的方法，有关规定既不透明，变动也很频繁，政策的可预见程度不高。在入世承诺中，中国承诺将公布所有涉外经贸的法律法规和部门章程，未经公

7、布的不予执行；而且在设计对外经贸法律法规和其他措施前，将向公众提供草案，并允许提出意见等，政府从以往单纯的“管理者向管理与效劳并重。124政府涉外经济管理的机构的调整13二国有外贸企业改革14三履行开放市场承诺，标准货物进出口管理方法1、进一步深化关税与非关税措施改革2、进一步开放市场3、进一步标准、调整和完善进出口商品管理方法4、继续减少外贸经营权限制5、积极参与世界贸易组织事务，运用多边规那么处理贸易纠纷。课外阅读第五-六章 中国对外贸易管理 对外贸易管理对外贸易管理：指以国家的法律、规章和方针政策为依据，从国家的宏观经济利益和对内、对外政策的需要出发，综合运用法律、经济和行政手段，对本车

8、的进出口贸易实施指导、控制和调节。 立法管理：?中国对外贸易法?简介 经济管理 行政管理18一、立法管理?中国对外贸易法?介绍 外经贸法律法规的清理外经贸法律法规的清理 修改和制定外经贸法律法规修改和制定外经贸法律法规 提高外贸立法的透明度提高外贸立法的透明度1920一?对外贸易法?修订的主要方面21二?对外贸易法?的根本框架及配套法律22?对外贸易法?配套法律法规23货物贸易管理立法体系货物贸易管理货物贸易管理立法体系立法体系货物进出口货物进出口管理立法管理立法货物进出口流程货物进出口流程各环节管理立法各环节管理立法维护外贸秩序维护外贸秩序法律法律货物进出口管理货物进出口管理条例条例及其配套

9、法规及其配套法规进出口商品检验立进出口商品检验立法、海关管理立法、法、海关管理立法、外汇管理立法外汇管理立法反倾销立法、反倾销立法、反补贴立法、反补贴立法、保障措施立法保障措施立法24技术贸易管理立法体系技术贸易管理立法体系技术贸易管理立法体系技术进出口管理立法技术进出口管理立法保护知识产权立法保护知识产权立法技术进出口管理条例技术进出口管理条例技术进出口管理条例技术进出口管理条例配套法规配套法规保护知识产权国内立法保护知识产权国内立法参加保护知识产权的参加保护知识产权的国际公约国际公约25三对外贸易法的主要内容26n自然人首次获得对外贸易经营权v 外贸法第八条规定，对外贸易经营者为外贸法第八

10、条规定，对外贸易经营者为“依法办理工依法办理工商登记或者其他执业手续，依照本法和其他有关法律商登记或者其他执业手续，依照本法和其他有关法律、行政法规的规定从事对外贸易经营活动的法人、其、行政法规的规定从事对外贸易经营活动的法人、其他组织或者个人；他组织或者个人；27n限制、禁止进口和出口的情况第限制、禁止进口和出口的情况第16条条为维护国家平安、社会公共利益或者公共道德，需要限制或者禁止进口或者出口的；为保护人的健康或者平安，保护动物、植物的生命或者健康，保护环境，需要限制或者禁止进口或者出口的；为实施与黄金或者白银进出口有关的措施，需要限制或者禁止进口或者出口的；出口经营秩序出现严重混乱，需

11、要限制出口的等等。28n启动对外贸易调查程序第启动对外贸易调查程序第3737、3838条条2930二、经济管理31一对外贸易税收1.进出口关税【关税】一个国家根据本国的关税政策而制定的、由海关对进出境货物和物品所征收的一种间接税。参加WTO使关税在对外贸管理的作用下降。中国为了参加WTO已经屡次下调关税。中国?进出口关税条例?也作了修改，已经于2004年1月1日开始实施。32 新中国成立后，收回海关主权、实行关税自主 。1951年公布实施的?中华人民共和国海关进出口税那么?是中国近100多年来的第一部真正独立自主制定的海关税那么。这部海关税那么的算术平均关税水平为52.9。 为了适应改革开放开

12、展的需要，中国不断下调关税水平，到1992年普遍降低关税前，中国算术平均关税水平为47.2。 1992年以前中国的关税水平相比兴旺国家甚至许多开展中国家而言仍然较高。从1992年开始中国大幅度自主降低关税水平，降税后中国算术平均关税水平降至35.9。3334中国关税税率的变动 时间下调后的算术平均税率新涉及的税号数1992.1239.9%33711993.1236.4%28981994.0135.9%小汽车等1995.1235.3%烟酒、中型客车、录音录像带1996.0423.0%5000余1997.1017.05%48741999.0116.78%10142001.0115.3%346220

13、02.0112.0%53002003.0111.0%3000余35一些具体行业目前的进口关税水平36373839402、进口商品国内税41进口商品的增值税和消费税的计算4243征税税目及税率443、出口退税45鼓励机制，已被WTO诸多成员广泛应用。46474849n中国出口退税政策1994年后的五次重大相机调整50515253第五次调整第五次调整自自2007年年7月月1日起，调整局部商品的出口日起，调整局部商品的出口退税政策。调整目标主要是缓解贸易顺退税政策。调整目标主要是缓解贸易顺差过大引起的各种矛盾，同时优化出口差过大引起的各种矛盾，同时优化出口产品结构，促进经济结构调整。产品结构，促进经

14、济结构调整。调整后，出口退税率变成调整后，出口退税率变成5%、9%、11%、13%和和17%五档。五档。 54这次政策调整主要包括个方面：这次政策调整主要包括个方面：一是进一步取消一是进一步取消553项项“高耗能、高污染、资源性产品高耗能、高污染、资源性产品的出口退税，主要包括：濒危动植物及其制品、盐和的出口退税，主要包括：濒危动植物及其制品、盐和水泥等矿产品、肥料、染料等化工产品、金属碳化物水泥等矿产品、肥料、染料等化工产品、金属碳化物和活性炭产品、皮革、局部木板和一次性木制品、一和活性炭产品、皮革、局部木板和一次性木制品、一般普碳焊管产品、非合金铝制条杆等简单有色金属加般普碳焊管产品、非合

15、金铝制条杆等简单有色金属加工产品，以及分段船舶和非机动船舶。工产品，以及分段船舶和非机动船舶。 二是降低二是降低2268项容易引起贸易摩擦的商品的出口退税率项容易引起贸易摩擦的商品的出口退税率，主要包括：服装、鞋帽、箱包、玩具、纸制品、植，主要包括：服装、鞋帽、箱包、玩具、纸制品、植物油、塑料和橡胶及其制品、局部石料和陶瓷及其制物油、塑料和橡胶及其制品、局部石料和陶瓷及其制品、局部钢铁制品、焦炉和摩托车等低附加值机电产品、局部钢铁制品、焦炉和摩托车等低附加值机电产品、家具，以及粘胶纤维。品、家具，以及粘胶纤维。 三是将三是将10项商品的出口退税改为出口免税政策，主要包项商品的出口退税改为出口免

16、税政策，主要包括：花生果仁、油画、雕饰板、邮票和印花税票。括：花生果仁、油画、雕饰板、邮票和印花税票。 55n出口退税对出口的刺激作用56出口退税和出口贸易额之间的关系年年 份份 出口退税额（出口退税额（亿元）亿元）增长比例（增长比例（）出口贸易额（出口贸易额（亿美元）亿美元）增长比例（增长比例（）198517.9273.54.6198644.0123.4309.413.1198776.774.3394.427.51988113.047.3475.220.51989153.035.4525.410.61990185.020.9620.918.21991254.437.5719.115.8199

17、2285.012.0849.418.11993301.05.6917.48.01994450.049.51210.131.9年年 份份 出口退税额（出口退税额（亿元）亿元）增长比例（增长比例（）出口贸易额（出口贸易额（亿美元）亿美元）增长比例（增长比例（）1995549.222.01487.823.01996826.050.41510.51.51997432.5-47.61827.921.01998437.01.01837.10.51999627.743.61949.36.12000810.429.12492.027.820011071.532.22661.06.820021259.217.5

18、3255.722.320032039.061.94383.734.620042196.07.75933.235.420053371.553.57620.028.420064285.027.19690.827.258n出口退税对经济增长及财政的影响59出口退税引发的不良问题：出口骗退税 2003年7月24日，河北省高级人民法院对葆祥进出口集团公司骗取出口退税案作出二审判决。法院认定，葆祥公司共骗取出口退税1.93亿元，判处分金4.8亿元；其法人代表张葆祥被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身。60二汇率与汇率制度61中国汇率制度的演变及对贸易的影响626364656667三进出口信贷68n中国提供进出

19、口信贷的主要机构是中国进出口银行69n进出口信贷方式出口信贷出口信贷出口卖方信贷出口买方信贷进口信贷进口买方信贷70三、行政管理71一对外贸企业的管理727374二货物进出口管理 目前，国际上对进出口货物进行管理的目前，国际上对进出口货物进行管理的主要手段有主要手段有进出口货物进出口货物配额管理配额管理、进出进出口口许可证管理许可证管理两种。两种。 我国同样如此，但是按照入世承诺，我国同样如此，但是按照入世承诺，在在货物货物进口方面方面，这两种管理手段将这两种管理手段将逐步取消；而而在货物在货物出口方面，商务部将视方面，商务部将视我国的出口情况我国的出口情况适时进行调整。7576三进出口商品检

20、验管理777879四海关管理8081海关是进行进出口监督管理的国家机关，根本职能是：对进出海关的货物要执行从申报查验征税放行的程序 83走私行为运输、携带、邮寄国家禁止或者限制进出境货物、物品或者依法应当缴纳税款的货物、物品进出境的；未经海关许可并且未缴纳应纳税款、交验有关许可证件，擅自将保税货物、特定减免税货物以及其他海关监管货物、物品、进境的境外运输工具，在境内销售的；有逃避海关监管，构成走私的其他行为的。以下行为按走私行为论处： 一直接向走私人非法收购走私进口的货物、物品的； 二在内海、领海、界河、界湖，船舶及所载人员运输、收购、贩卖国家禁止或者限制进出境的货物、物品，或者运输、收购、贩

21、卖依法应当缴纳税款的货物，没有合法证明的。84赖昌星厦门远华走私案 85五外汇管理86根据?中华人民共和国外汇管理条例?，【外汇】是指以下以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产：871、中国贸易外汇管理的演变进程8889人民币资本工程可兑换还将是一个中长期的渐进过程90912、中国的贸易外汇管理制度9293银行结售汇制的进一步改革9495中国外汇储藏及其增长情况96六原产地原那么 原产地规那么就是指用来确定进口货物的原产国或原产地区的规那么。 原产地判定有两大原那么，即产品从一国或地区“完全获得或者产品在一国或地区经过“实质性加工。 “完全获得即完全使用本国原料、零部件生产制造的产品。“

22、实质性加工用于判定“非完全获得货物的原产地，即含有进口成分、局部使用了进口的、包括来源不明的原材料或零部件制成的货物的原产地。 97贝壳案1886年美国贝壳案最早提出了关于产品原产地应如何认定的思路。该案争论的焦点是进口的经清洗和磨光后的贝壳是否为“贝壳制品ManufacturedShells。如果是贝壳制品，按美国当时的法律应征收35的从价税。如果不是贝壳制品，那么免征进口税。最高法院最后认定“经清洗及磨光后的贝壳仍为贝壳。与贝壳相比，清洗及磨光后的贝壳并未加工成具有完全不同的名称、特征或用途的一项不同的新产品。目前普遍接受的“原产地定义是：经一个以上国家加工制造的产品的原产地，是对该产品施

23、加最后一个实质性改变形成了一种完全不同的名称、特征或用途的新产品的国家。作为货物的“国籍法，原产地原那么是指任何一个国家或地区为确定货物原产地而实施的普遍适用的法律、法规及行政决定。98作为贸易保护主义工具的原产地原那么 原产地原那么也可能成为贸易保护主义的工具。中国纺织品及服装行业曾经成为美国原产地原那么的受害者。美国原先的纺织品及服装原产地原那么采用的是“裁剪地标准。1996年7月1日后生效的新标准改成了“缝制地标准。长期以来，我国出口美国的纺织品及服装都是在香港裁剪、在内地缝制的。因此美国1996年的原产地原那么使原产地为香港的服装划入了中国内地的名下，到达了挤占内地原本就十分有限的纺织

24、品配额的目的。这是利用原产地原那么实行的贸易保护主义。99中国关于原产地的规定中国关于原产地的规定 1986年12月，中国海关总署公布?关于进口货物原产地的暂行规定?。根据该规定，海关在判定进口货物的原产地时有两个标准：一是对于完全在一个国家内生产或制造的产品，该国即视为原产地；二是对于经过几个国家加工制造的产品，最后一个对产品进行经济上或视为实质性加工的国家为原产地。 具体标准是：?海关进出口税那么?中4位数税号一级的税那么归类已发生改变，加工增值局部占新产品总值超过30以上。七进出口商会和贸易促进机构 进出口商会 对外贸易促进机构：贸促会八设立进出口特殊区域 保税区 出口加工区思考 中国近

25、年来已经逐渐降低了出口退税率。出口退税政策可以在未来取消吗？第七章 中国技术贸易 1.国际技术贸易的概念国际技术贸易的概念 2.我国的技术引进我国的技术引进 3.我国的技术出口我国的技术出口 4.技术进出口管理技术进出口管理104主要工业化国家技术出口的增长主要工业化国家技术出口的增长(%)(%)1975-19851985-1995美国美国 52.3303.6法国法国160.4353.8德国德国 77.5351.3英国英国 96.5444.5日本日本337.1508.25国平均国平均 73.1353.0105国际技术贸易迅速开展的原因国际技术贸易迅速开展的原因1、科技进步是推动技术贸易迅速、科

26、技进步是推动技术贸易迅速 开展的原动力。开展的原动力。2、技术输出国可以获得很大的经、技术输出国可以获得很大的经 济利益。供给方济利益。供给方3、加速技术引进国国内经济和科、加速技术引进国国内经济和科 技的开展。需求方技的开展。需求方1061 1 技术贸易概述技术贸易概述 什么是技术？什么是技术？ 技术技术(Technology)(Technology)，是关于制造一项产品，是关于制造一项产品，应用一项工艺或提供一项效劳的系统知，应用一项工艺或提供一项效劳的系统知识。识。 (1)(1)制造一种产品的系统知识；制造一种产品的系统知识； (2)(2)应用一项工艺的系统知识；应用一项工艺的系统知识；

27、 (3)(3)提供一项效劳的系统知识。提供一项效劳的系统知识。107“技术与技术与“科学的区别科学的区别 技术与科学技术与科学ScienceScience是两个概念。如古是两个概念。如古代中国技术兴旺，但没有科学。代中国技术兴旺，但没有科学。 科学的任务是通过答复科学的任务是通过答复“是什么和是什么和 “ “为为什么的问题，揭示自然的本质和内在规什么的问题，揭示自然的本质和内在规律，目的在于认识自然。律，目的在于认识自然。 技术的任务那么是通过答复技术的任务那么是通过答复“做什么和做什么和“怎么做的问题，满足社会生产和生活怎么做的问题，满足社会生产和生活的实际需要，目的在于改造自然。的实际需要

28、，目的在于改造自然。 科学上的突破叫发现，技术上的创新叫创科学上的突破叫发现，技术上的创新叫创造。造。108技术的特征技术的特征 1 1、无形性。相对于一般商品而言，技术是、无形性。相对于一般商品而言，技术是无形的、非物质的知识。无形的、非物质的知识。 2 2、系统性。技术是系统的知识，综合的知、系统性。技术是系统的知识，综合的知识。识。 3 3、商品性。即技术不仅有使用价值，而且、商品性。即技术不仅有使用价值，而且也有交换价值。也有交换价值。 4 4、时间性。每项技术都有其产生、开展、时间性。每项技术都有其产生、开展、普及应用和淘汰的过程。普及应用和淘汰的过程。109技术的分类 1 1、按公

29、开程度可以划分为：、按公开程度可以划分为： 公开技术、半公开技术和秘密技术。公开技术、半公开技术和秘密技术。 2 2、按开展阶段可以划分为：、按开展阶段可以划分为： 尖端技术、先进技术和传统技术。尖端技术、先进技术和传统技术。 3 3、按表现形态可以划分：、按表现形态可以划分： 软件技术和硬件技术。软件技术和硬件技术。110一、国际技术贸易的概念通过贸易、投资或者经济技术合作的通过贸易、投资或者经济技术合作的方式，跨国界转移技术的行为。方式，跨国界转移技术的行为。 该该行为包括专利权转让、专利申请权转行为包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、让、专利实施许可、技术秘密转让

30、、技术效劳和其他方式的技术转移。技术效劳和其他方式的技术转移。111*国际技术贸易的特点1.技术贸易的对象是无形的知识技术贸易的对象是无形的知识2.技术贸易一般为技术使用权的转移技术贸易一般为技术使用权的转移3.技术贸易使交易双方保持长期的合作关系技术贸易使交易双方保持长期的合作关系 4.技术贸易所涉及的问题和法律比较复杂技术贸易所涉及的问题和法律比较复杂 5.政府对技术贸易往往是奖入限出政府对技术贸易往往是奖入限出112二、国际技术贸易的内容技术贸易的内容主要是知识产权技术贸易的内容主要是知识产权(Intellectual Property)一专利权一专利权Patent二商标权二商标权tra

31、de mark三专有技术和商业秘密三专有技术和商业秘密Know-how四技术效劳四技术效劳工业产权，是专利权和商标权的统称。工业产权，是专利权和商标权的统称。狭义的知识产权狭义的知识产权,包括专利权、商标权和著作权。包括专利权、商标权和著作权。广义的知识产权广义的知识产权,包括专利权、商标权、著作权、和包括专利权、商标权、著作权、和其他科技成果权。其他科技成果权。113专利权 专利专利Patent政府主管机构授予创造人在一定时期政府主管机构授予创造人在一定时期和一定地域范围内对其创造所享有的一种专有权。和一定地域范围内对其创造所享有的一种专有权。 取得专利权的人称为专利权人，他在专利有效期内，

32、享有取得专利权的人称为专利权人，他在专利有效期内，享有对专利的实施、交换、继承、转让和放弃的权利。专利权对专利的实施、交换、继承、转让和放弃的权利。专利权人的义务主要是按时缴纳专利年费。人的义务主要是按时缴纳专利年费。 专利的类型专利的类型 1创造创造Invention专利专利 指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。 2实用新型实用新型Utility model专利专利 指对物的形状、构造或其组合的创造。指对物的形状、构造或其组合的创造。 3外观设计外观设计Design专利专利 指对产品的外形、图案、色彩或其组合所作出的富有美感指对产品的外形、

33、图案、色彩或其组合所作出的富有美感的新设计。的新设计。114专利的特点专利的特点 1. 1.专有性：也称独占性或排他性，即专利权人在专利有专有性：也称独占性或排他性，即专利权人在专利有效期限和地域内享有独家占有权，做出同一创造的其效期限和地域内享有独家占有权，做出同一创造的其他人不能获得同一创造内容的专利权，重复以前的创他人不能获得同一创造内容的专利权，重复以前的创造也不能称为创造。造也不能称为创造。 2. 2.地域性：只在法律管辖区域内有效，或者说技术创造地域性：只在法律管辖区域内有效，或者说技术创造在哪个国家申请专利，就由哪个国家授予专利权，而在哪个国家申请专利，就由哪个国家授予专利权，而

34、且只在专利授予国的范围内有效，其他国家不承担任且只在专利授予国的范围内有效，其他国家不承担任何保护义务，其他人可以在其他国家使用该创造。何保护义务，其他人可以在其他国家使用该创造。 3. 3.时间性：专利权只有在法律规定期限内有效，专利有时间性：专利权只有在法律规定期限内有效，专利有效保护期限结束后，创造人所享有的专利权便自动丧效保护期限结束后，创造人所享有的专利权便自动丧失，该项专利成为社会公共财富，其他人可以自由地失，该项专利成为社会公共财富，其他人可以自由地使用该创造制造产品。使用该创造制造产品。 4. 4.实施性：要求专利权人利用专利技术在实施保护的国实施性：要求专利权人利用专利技术在

35、实施保护的国家内制造产品或转让专利。家内制造产品或转让专利。115商标权 商标商标trade mark商品的商品的“牌子牌子，指商品，指商品生产者或经营者在其生产或销售的商品上所加的生产者或经营者在其生产或销售的商品上所加的特定标记。商标可以用文字、图形、字母、线条特定标记。商标可以用文字、图形、字母、线条、数字或颜色等单独组成，也可以是以上几种形、数字或颜色等单独组成，也可以是以上几种形式的组合。式的组合。 商标权商标权是商标的使用者依法申请并经主管部是商标的使用者依法申请并经主管部门核准所授予的专用权利，在一定时期内受门核准所授予的专用权利，在一定时期内受?商标商标法法?的保护，是商标所有

36、人的财产。未经商标权人的保护，是商标所有人的财产。未经商标权人许可，其他人不得在同种或类似商品上使用与注许可，其他人不得在同种或类似商品上使用与注册商标相同或相似的商标，否那么构成侵犯商标册商标相同或相似的商标，否那么构成侵犯商标权。商标权包括使用权、禁止权、转让权、许可权。商标权包括使用权、禁止权、转让权、许可使用权、继承权。使用权、继承权。116专有技术或商业秘密 专有技术专有技术Know-how又称又称“技术秘密技术秘密、“技术诀窍技术诀窍，从商品角度，也称，从商品角度，也称“商业秘密商业秘密，是一种生产所必需的未向社会公开的技术知识，是一种生产所必需的未向社会公开的技术知识、工艺流程、

37、设计方案和实践经验等。、工艺流程、设计方案和实践经验等。 专有技术的特点专有技术的特点 1知识性。专有技术是脑力劳动的产物，是无知识性。专有技术是脑力劳动的产物，是无形的、非物质的。形的、非物质的。 2保密性。专有技术是不公开的。保密性。专有技术是不公开的。 3实践性。专有技术必须是实用技术。实践性。专有技术必须是实用技术。 4可传授性和可转让性。专有技术必须能以言可传授性和可转让性。专有技术必须能以言传身教或以图纸、配方、资料等形式传授给他人传身教或以图纸、配方、资料等形式传授给他人。117专有技术与专利的区别 专有技术专有技术 专利专利 存在条件存在条件 保密保密 法律保护法律保护 实效性

38、实效性 无时间限制无时间限制 有时间限制有时间限制 地域性地域性 无地域限制无地域限制 有地域限制有地域限制 保密性保密性 内容保密内容保密 内容公开内容公开 表现形式表现形式 可以书面可以书面, ,也可以其他方式也可以其他方式 书面的书面的 法律地位法律地位 法律性质不确定法律性质不确定 属于工业产权属于工业产权 技术要求技术要求 实用性实用性 新颖性新颖性 创造性和实用性创造性和实用性 范围范围 工业目的工业目的, ,商业和管理目的商业和管理目的 工业目的工业目的 118三、国际技术贸易的方式1、许可证交易、许可证交易2、直接投资、直接投资3、国际工程承包、国际工程承包4、特许经营、特许经

39、营5、技术效劳和咨询、技术效劳和咨询1191、许可证贸易、许可证贸易 许可证贸易许可证贸易(Licensing)，指知识产权或专有技术的，指知识产权或专有技术的所有人作为许可方所有人作为许可方(licensor)，通过与被许可方，通过与被许可方licensee, 引进方签订许可合同，将其所拥有的引进方签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术贸由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术贸易。易。专利许可专利

40、许可商标许可商标许可专有技术转让许可专有技术转让许可综合许可综合许可标的内标的内容容范围和权限范围和权限独占许可独占许可排他许可排他许可普通许可普通许可可转让许可可转让许可交叉许可交叉许可1202、利用、利用FDI引进技术引进技术 直接投资，是指建立合资企业、合作经营直接投资，是指建立合资企业、合作经营企业、合作开发资源，随着资金的转移实企业、合作开发资源，随着资金的转移实现技术的转移，即实现技术的进口或出口现技术的转移，即实现技术的进口或出口 两种方式：两种方式： 一是以技术作为股权投入，即技术的资本一是以技术作为股权投入，即技术的资本化，按技术股本获取投资利润化，按技术股本获取投资利润?中

41、外合资中外合资经营企业法经营企业法?第五条第五条 二是采取技术贸易的形式，投资者向合资二是采取技术贸易的形式，投资者向合资或合作经营企业提供先进技术并取得报酬或合作经营企业提供先进技术并取得报酬国际合资经营与合作经营 一国际合资经营：股权式经营 1定义：投资各方共同商定注册资本和投资比例，共同投资、共同经营、共担风险和共负盈亏，各方的权益由出资比例决定，按出自比例分配盈余或承担经营亏损。 出资物：货币、厂房、设备、原料；专利、商标、专有技术；土地使用权 2技术作价入股 由双方商定公平合理原那么协商确定，或聘请各方同意的第三方评定。 1充分掌握技术情报、正确评估技术的效果 2注意技术资本化后的技

42、术贬值 国际合资经营与合作经营 二国际合作经营：契约式经营 1双方共同投资、各方的责任、权利、义务均通过协议或合同加以规定，企业可由合营的一方负责经营，也可由各方共同经营，利润分配按合同规定的一定比例进行。 2技术作价：只作为分配利润和收回投资本钱的参考 3利益分配原那么：使外国合营者在合营期满前能收回其投资。计提固定资产折旧，从折旧费中归还投资资本和利息，并列入本钱摊销，然后按合同规定比例分配利润。合资经营与合作经营的区别1243、国际承包工程、国际承包工程 国际工程承包国际工程承包(Turnkey Project)，是指一个，是指一个国家的政府部门、公司、企业或工程所有国家的政府部门、公司

43、、企业或工程所有人一般称工程业主或发包人委托国外人一般称工程业主或发包人委托国外的工程承包人负责按规定的条件承担完成的工程承包人负责按规定的条件承担完成某项工程任务。国际工程承包既是国际商某项工程任务。国际工程承包既是国际商品贸易的一种方式，又是国际劳务合作的品贸易的一种方式，又是国际劳务合作的一种方式，还是国际技术贸易的一种方式一种方式，还是国际技术贸易的一种方式。中国在非洲、中东、拉美承建道路、。中国在非洲、中东、拉美承建道路、水电工程、通讯工程水电工程、通讯工程1254、特许专营、特许专营 特许专营特许专营Franchising是指由一家已经取是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、

44、商号名称得成功经验的企业，将其商标、商号名称、效劳标志、专利、专有技术、计算机软、效劳标志、专利、专有技术、计算机软件以及经营管理的方法或经验转让给另一件以及经营管理的方法或经验转让给另一家企业的一项技术转让合同，后者有权使家企业的一项技术转让合同，后者有权使用前者的商标、商号名称、效劳标志、专用前者的商标、商号名称、效劳标志、专利、专有技术、计算机软件及经营管理经利、专有技术、计算机软件及经营管理经验，但须向前者支付一定金额的特许费验，但须向前者支付一定金额的特许费Franchise Fee。1265、技术效劳和咨询、技术效劳和咨询 技术效劳和咨询技术效劳和咨询(Technical Serv

45、ice and Consulting Service)，是指独立的专家或专家，是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为效劳方应委托方的要小组或咨询机构作为效劳方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提求，就某一个具体的技术课题向委托方提供技术分析、论证、预测和评价，提供技供技术分析、论证、预测和评价，提供技术报告，并由委托方支付一定数额的技术术报告，并由委托方支付一定数额的技术效劳费的活动。效劳费的活动。127*国际技术贸易和国际商品贸易的区别国际技术贸易和国际商品贸易的区别一交易标的性质不同一交易标的性质不同商品贸易的标的是有形的物质商品，可以进商品贸易的标的是有形的物质商品，可以进行

46、计量和检测，商品一经出售，卖方即失行计量和检测，商品一经出售，卖方即失去了商品的所有权。而国际技术贸易的标去了商品的所有权。而国际技术贸易的标的是无形的知识，没有统一的标准可以采的是无形的知识，没有统一的标准可以采用，其标的在出售和转让以后，卖方并不用，其标的在出售和转让以后，卖方并不失去其所有权。失去其所有权。二交易双方当事人不同二交易双方当事人不同 商品贸易的双方当事人往往不是同行，而技商品贸易的双方当事人往往不是同行，而技术贸易双方当事人那么一般都是同行。术贸易双方当事人那么一般都是同行。三交货过程不同三交货过程不同商品贸易的交货是实物移交。而技术贸易的商品贸易的交货是实物移交。而技术贸

47、易的“交货那么是传授技术知识、经验和技交货那么是传授技术知识、经验和技艺的复杂而又漫长的过程。其售后效劳也艺的复杂而又漫长的过程。其售后效劳也远比商品贸易繁琐。远比商品贸易繁琐。128*国际技术贸易和国际商品贸易的区别国际技术贸易和国际商品贸易的区别四所涉及的问题和法律不同四所涉及的问题和法律不同商品贸易的合同主要适用国内外的买卖法和商品贸易的合同主要适用国内外的买卖法和合同法，而技术贸易除此之外，还涉及到合同法，而技术贸易除此之外，还涉及到工业产权保护、技术风险、技术定价、限工业产权保护、技术风险、技术定价、限制与反限制、保密、制与反限制、保密、 权利和技术保证、支权利和技术保证、支持方法等

48、问题，技术贸易适用的国内法律持方法等问题，技术贸易适用的国内法律和国际法律、公约非常多。和国际法律、公约非常多。五政府干预方向不同五政府干预方向不同各国在商品贸易上往往是奖出限入，但对技各国在商品贸易上往往是奖出限入，但对技术出口大多审查较严，对技术贸易往往是术出口大多审查较严，对技术贸易往往是控制出口，鼓励进口。控制出口，鼓励进口。1292 2 我国的技术引进我国的技术引进 胡锦涛在党的十七大报告中指出，胡锦涛在党的十七大报告中指出，“充分充分利用国际科技资源。利用国际科技资源。 技术引进又称技术进口，是指一个国家或技术引进又称技术进口，是指一个国家或地区通过一定渠道从外部获取技术的活动地区

49、通过一定渠道从外部获取技术的活动。 技术引进与设备进口有着原那么区别。技技术引进与设备进口有着原那么区别。技术可分为软件技术和硬件技术。软件技术术可分为软件技术和硬件技术。软件技术就是技术知识、经验和技艺，属纯技术；就是技术知识、经验和技艺，属纯技术；硬件技术是指机器设备之类的物化技术。硬件技术是指机器设备之类的物化技术。只从国外购入机器设备而不买入软件技术只从国外购入机器设备而不买入软件技术，一般称之为设备进口。假设只从国外购，一般称之为设备进口。假设只从国外购入软件技术入软件技术,或与此同时又附带购进一些设或与此同时又附带购进一些设备，这种行为才能称为技术引进。备，这种行为才能称为技术引进

50、。130一、我国技术引进概览 不同历史时期特点不同历史时期特点19501959年年19601978年年1979以来以来 技术引进的作用技术引进的作用1、快速提高技术水平、快速提高技术水平2、节约技术开发经费、节约技术开发经费3、加速产业结构调整、加速产业结构调整4、扩大出口，提升出口结构、扩大出口，提升出口结构5、加速人力资本积累、加速人力资本积累131二、技术引进的根本原那么 1 1、扩大技术引进，充分利用技术外溢、扩大技术引进，充分利用技术外溢 2 2、扩大引进软件技术、扩大引进软件技术 3 3、引进适用技术为什么不是最先进技术、引进适用技术为什么不是最先进技术？ 4 4、防止大规模重复引

51、进、防止大规模重复引进 5 5、加强技术引进后的消化、吸收、推广和、加强技术引进后的消化、吸收、推广和创新创新132三、中国技术引进的特点技术引进增长规模不断扩大技术引进增长规模不断扩大 外资企业、国有企业是技术引进的主体外资企业、国有企业是技术引进的主体 技术引进来源集中于兴旺国家技术引进来源集中于兴旺国家技术引进质量明显提高技术引进质量明显提高技术引进以东部地区为主技术引进以东部地区为主133我国技术引进存在的问题(1)(1)技术引进合同中软件比重偏低技术引进合同中软件比重偏低(2)(2)不合理的盲目重复引进比较严重不合理的盲目重复引进比较严重(3)(3)引进之后的消化、吸收、创新滞后引进

52、之后的消化、吸收、创新滞后(4)“(4)“以市场换技术战略的局限性逐渐显现以市场换技术战略的局限性逐渐显现(5)(5)重数量轻质量重数量轻质量(6)(6)政府管理重前轻后政府管理重前轻后WHAT?WHY?134我国企业在引进技术的消化吸收上投入缺乏 目前我国的企业在技术引进上肯花钱，因为可以目前我国的企业在技术引进上肯花钱，因为可以立竿见影，而对消化吸收，却吝于投入，因为回立竿见影，而对消化吸收，却吝于投入，因为回报周期比较长。有关资料说明，日本引进技术的报周期比较长。有关资料说明，日本引进技术的时期，平均花时期，平均花1 1美元引进技术，要花约美元引进技术，要花约7 7美元进行美元进行消化吸

53、收和创新消化吸收和创新, ,目的是把引进的技术嚼碎吃透目的是把引进的技术嚼碎吃透, ,彻底完成技术学习的过程，登上新的技术平台。彻底完成技术学习的过程，登上新的技术平台。改革开放以来，我国引进技术的工程数和总支出改革开放以来，我国引进技术的工程数和总支出超过日韩之和，但用于消化吸收的费用只相当于超过日韩之和，但用于消化吸收的费用只相当于引进费用的引进费用的7%7%，比日本差了，比日本差了100100倍。在消化吸收上倍。在消化吸收上少花了钱，造成的结果不仅是必须以更多的支出少花了钱，造成的结果不仅是必须以更多的支出进行再次引进，更重要的是始终无法完成技术学进行再次引进，更重要的是始终无法完成技术

54、学习的过程，无法培育出自己的技术创新力量。习的过程，无法培育出自己的技术创新力量。135以技术引进方式实现自主创新的困难 改革开放三十年来,中国大量引进FDI,希望能够“以市场换技术。应该说，跨国公司的技术溢出为我国技术进步作出了重要奉献。但实践也证明,“以市场换技术,只能换来一些先进技术，但绝对换不来核心技术；中国企业肯花钱甚至是花大钱也买不到核心技术，人家有也不卖。中国面临的困难主要包括：跨国公司的专利围堵、跨国资本抑制技术外溢的保护机制、西方国家的技术限制与封锁、疑心和诬陷中国“剽窃。1363 3 我国的技术出口我国的技术出口探索阶段探索阶段19801985年年起步阶段起步阶段19861

55、989年年初步开展阶段初步开展阶段19901999年年迅速开展阶段迅速开展阶段1999年至今年至今137我国技术出口现状 1.从自发技术出口到有组织的技术出口.目前我国有管理技术出口的专门部门。 2.出口领域多元化.从原来主要出口新技术,新工艺等软件技术,到现在涉及计算机,通信,软件,机械,汽车,化工,冶金,农业,医药等诸多领域.如中国铝业向印度,伊朗,越南,俄罗斯,沙特等国的技术转让;中国中医研究院西苑医院研制的中成药胃疡宁以知识产权形式对日本的技术出口。 3.技术出口额逐年增加.1991年12.8亿美元, 2002年44亿美元,2004年94亿美元。138我国技术出口现状 4.技术出口的目

56、标国家和地区增多。以前主要向兴旺国家出口,现在向开展中国家的出口明显增加。 5.输出主体增多。以前主要是大型国有企业进行技术出口,现在民营科技企业依靠自主研发的科技创新,大量出口技术成果。 6.政府提供了相应的鼓励扶持政策。各级政府对企业出口技术给予信贷,税收等优惠政策或给予一定的补贴,鼓励出口企业到境外注册商标或出国参展等。139当前我国技术出口存在的问题当前我国技术出口存在的问题 规模偏小规模偏小 以外资为主以外资为主 自主创新缺乏自主创新缺乏 知识产权保护缺乏知识产权保护缺乏 高技术产品出口以加工贸易为主高技术产品出口以加工贸易为主1404 4 技术进出口管理技术进出口管理 一、管理依据一、管理依据 ?对外贸易法对外贸易法? ?技术进出口管理条例技术进出口管理条例? ?禁止进口限制进口技术管理方法禁止进口限制进口技术管理方法? ?禁止出口限制出口技术管理方法禁止出口限制出口技术管理方法? ?禁止进口、限制进口技术