行政处罚法及执法办案基本程序

1、行政处罚法及执法办案基本程序培训湖口县市容执法局法制股湖口县市容执法局法制股2014年年3月月 中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政处罚法（以下简称行政处罚（以下简称行政处罚法）于法）于1996年年3月月17日经八届全国人大第四次会议通过，日经八届全国人大第四次会议通过，并于并于1996年年10月月1日起施行，分八章共日起施行，分八章共64条。行政处罚法条。行政处罚法是我国第一部统一的、完整的规范应受行政处罚行为的基是我国第一部统一的、完整的规范应受行政处罚行为的基本法律。它对行政处罚的设定、原则、种类、实施机关、本法律。它对行政处罚的设定、原则、种类、实施机关、程序、执行等全过程作了较

2、全面地规定。依法行政，是各程序、执行等全过程作了较全面地规定。依法行政，是各级行政机关必须遵守的根本原则之一，行政处罚的法定化级行政机关必须遵守的根本原则之一，行政处罚的法定化是依法行政的重要组成部分。行政处罚法的实施，对各级是依法行政的重要组成部分。行政处罚法的实施，对各级行政机关依法实施处罚，具有十分重要的作用。行政机关依法实施处罚，具有十分重要的作用。中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政处罚法（一）行政处罚的概念（一）行政处罚的概念行政处罚是指享有行政处罚权的行政主体，对实施违行政处罚是指享有行政处罚权的行政主体，对实施违反行政管理法律规范，尚未构成犯罪，且应当承担行政法反行政管理

3、法律规范，尚未构成犯罪，且应当承担行政法律责任的的公民、法人或者其他组织依法进行的行政法律律责任的的公民、法人或者其他组织依法进行的行政法律制裁。制裁。一、一、 行政处罚概述行政处罚概述1、 行政处罚法定原则行政处罚法定原则行政处罚法定原则是具有行政处罚权的行政机关或法律法规授权行政处罚法定原则是具有行政处罚权的行政机关或法律法规授权的组织在法定权限内依据法定程序对违反行政管理秩序应当给予行政的组织在法定权限内依据法定程序对违反行政管理秩序应当给予行政处罚的行为实施行政处罚。处罚的行为实施行政处罚。2、行政处罚公正、公开原则、行政处罚公正、公开原则首先公正是指行政处罚应当具有公正性。表现在两个

4、方面：其一，首先公正是指行政处罚应当具有公正性。表现在两个方面：其一，行政处罚应当合法。其二，行政处罚应当适当。行政处罚应当合法。其二，行政处罚应当适当。其次，公开是指行政处罚应当公开。要求：其次，公开是指行政处罚应当公开。要求：1、设定行政处罚的规、设定行政处罚的规范性法律文件要公布；范性法律文件要公布；2、行政主体在作出行政处罚决定之前要表明自、行政主体在作出行政处罚决定之前要表明自己的身份；己的身份；3、在作出正式行政处罚决定之前要告知当事人事实理由和、在作出正式行政处罚决定之前要告知当事人事实理由和依据，必须听取当事人的陈述和申辩；依据，必须听取当事人的陈述和申辩；4、在作出重大行政处

5、罚当事人、在作出重大行政处罚当事人要求听证时必须举行听证，而听证原则上必须公开举行；要求听证时必须举行听证，而听证原则上必须公开举行；5、行政处罚、行政处罚决定书要公开送达等等。决定书要公开送达等等。（二）行政处罚的基本原则（二）行政处罚的基本原则3、一事不再罚原则、一事不再罚原则一事不再罚原则是指行政相对人的同一违法行为，不能给予两次一事不再罚原则是指行政相对人的同一违法行为，不能给予两次以上的罚款。就是说同一个违法行为，依法可由两个以上行政机关给以上的罚款。就是说同一个违法行为，依法可由两个以上行政机关给予罚款的，如果一个行政机关给予了罚款，其他行政机关就不得再次予罚款的，如果一个行政机关

6、给予了罚款，其他行政机关就不得再次实施罚款。实施罚款。4、行政处罚与教育相结合的原则、行政处罚与教育相结合的原则行政处罚与教育相结合的原则是指行政主体在实施行政处罚时，行政处罚与教育相结合的原则是指行政主体在实施行政处罚时，要注意说服教育，及时纠正违法行为，实现制裁与教育双重功能。要注意说服教育，及时纠正违法行为，实现制裁与教育双重功能。5、保障权利的原则、保障权利的原则行政处罚法还赋予当事人九种程序性权利：行政处罚法还赋予当事人九种程序性权利：1、知情权；、知情权；2、陈述、陈述权；权；3、申辩权；、申辩权；4、听证申请权；、听证申请权；5、申请回避权；、申请回避权；6、申请行政复议、申请行

7、政复议权；权；7、提起行政诉讼权；、提起行政诉讼权；8、行政赔偿请求权；、行政赔偿请求权；9、拒绝交纳权等。、拒绝交纳权等。6、行政处罚与违法行为相适应原则、行政处罚与违法行为相适应原则设定和实施行政处罚必须以事实为根据，与违法行为的事实、性质、设定和实施行政处罚必须以事实为根据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。情节以及社会危害程度相当。（二）行政处罚的基本原则（二）行政处罚的基本原则7、行政处罚不得以罚代刑原则、行政处罚不得以罚代刑原则违法行为构成犯罪的，应当追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事违法行为构成犯罪的，应当追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚。处罚。8、行政

8、处罚不免除民事责任原则、行政处罚不免除民事责任原则公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚，其违法行为对他人造公民、法人或者其他组织因违法受到行政处罚，其违法行为对他人造成损害的，应当依法承担民事责任。成损害的，应当依法承担民事责任。9、行政处罚权分离原则、行政处罚权分离原则（1）行政处罚设定权与行政处罚实施权分离。）行政处罚设定权与行政处罚实施权分离。（2）行政违法调查权与行政处罚决定权分离。）行政违法调查权与行政处罚决定权分离。（3）决定罚款与收缴罚款的机构分离。）决定罚款与收缴罚款的机构分离。10、行政处罚监督原则、行政处罚监督原则行政执法监督来自于以下几方面监督：一是来自于人民群众的监

9、行政执法监督来自于以下几方面监督：一是来自于人民群众的监督；二是来自于专门机关的监督。如审计、物价、监察；三是来自于督；二是来自于专门机关的监督。如审计、物价、监察；三是来自于上级行政机关的监督；四是来自于人大、政协的监督；五是来自于新上级行政机关的监督；四是来自于人大、政协的监督；五是来自于新闻媒体的监督；六是来自于检查院、法院的司法监督。闻媒体的监督；六是来自于检查院、法院的司法监督。（二）行政处罚的基本原则（二）行政处罚的基本原则一、简易处罚程序及文书制作一、简易处罚程序及文书制作（一）简易处罚程序的含义及适用范围（一）简易处罚程序的含义及适用范围（二）简易处罚程序的步骤（二）简易处罚程

10、序的步骤（三）制作（三）制作当场处罚决定书当场处罚决定书的要求的要求（四）注意事项（四）注意事项行政处罚基本程序行政处罚基本程序（一）简易处罚程序的含义及适（一）简易处罚程序的含义及适用范围用范围 定义：简易程序是当场处罚的适用程序，是行政机关或法定组织对于事实清楚、情节简单、后果轻微的行政违法行为，当场给予行政处罚。 范围：违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下（法律另有规定除外）、对法人或其他组织处以1000元以下罚款或者警告的，可以当场作出行政处罚决定。（二）简易处罚程序的步骤（二）简易处罚程序的步骤 1 1、出示执法证件、出示执法证件 2 2、向当事人讲明违章的事实，处罚的依据

11、及标准、向当事人讲明违章的事实，处罚的依据及标准 3 3、填写预定格式的、填写预定格式的当场处罚决定书当场处罚决定书并当场交并当场交付当事人付当事人 4 4、收缴罚款、收缴罚款（三）制作（三）制作当场处罚决定书当场处罚决定书1、文书样式2、制作要求当场处罚决定书制作编号规则为年份+执法机构编号+文书发出月日+顺序号当事人是自然人的填写姓名，是法人的填写机构名称如实填写违法行为的时间、地点、违法行为填写适用法规，要求适用准确并填写全称处罚决定可责令停止违法（章）行为，如罚款应用大写标明金额。填写下达处罚决定书日期两名执法队员签名，当事人签名，如当事人拒签可由执法队员注明。现场证物照片要求简要明确

12、，如“赣G85621车违章车”取证的时间，年月日+时间取证执法队员签名现场实景照片，要求能反映违章现场状况如照片不能完全反应现场状况，应做简要说明二、一般处罚程序及文书制作二、一般处罚程序及文书制作（一）一般处罚程序的含义及适用范围（二）一般处罚程序的步骤（三）相关执法文的制作要求（一）一般处罚程序的含义（一）一般处罚程序的含义及适用范围及适用范围 定义：一般处罚程序即行政机关进行行政处罚所遵循的最基本程序。 适用范围：适用于除依据简易程序作出的行政处罚以外的其他行政案件。（二）一般处罚程序的基本步（二）一般处罚程序的基本步骤及应制作的法律文书骤及应制作的法律文书 1、前期调查：、前期调查：现

13、场检查笔录、现场证物照片、责令改现场检查笔录、现场证物照片、责令改正通知书（停工核查通知书）正通知书（停工核查通知书） 2、立案取证：、立案取证：立案审批表、调查询问笔录、现场检查立案审批表、调查询问笔录、现场检查笔录、现场证物照片、现场勘查记录、相关部门鉴定（违法笔录、现场证物照片、现场勘查记录、相关部门鉴定（违法建设认定函、违法建设认定书）建设认定函、违法建设认定书） 3、处理审核：、处理审核：案件处理审批表案件处理审批表 4、决定执行：、决定执行：行政处罚事前告知书、行政处罚决定书行政处罚事前告知书、行政处罚决定书（限期折除决定书）、送达回证、强制执行申请书（限期折除决定书）、送达回证、

14、强制执行申请书 5、结案：、结案：结案报告、结案审批表结案报告、结案审批表现场检查笔录违法（章）当事人名称+违（章）法行为，如“江铜园区违章开挖人行道”地点应祥细，如三里大道农业银行办公大楼前先记时间，地点，周围环境，再记现场状况，现场状况是一眼就能看到的静态状况。可以附现场绘图，摄像，摄影等视听资料，借助技术手段来形象地反映现场发生的情况，作为现场检查笔录的补充。客观、真实地记录，不得出现“执法人员分析、判断、推测”等主观意思的语句。语言要准确，记叙要清楚，不能出现“大约、可能、估计、左右”等不确定的词语如“大约9点钟，估计4米左右”，忌用形容词不量化如“遗洒面积相当大，污染非常严重”，应把

15、面积测明。当事人、执法队员（两名）签名，当事人拒签可由执法队员或现场见证人注明现场笔录要求：现场笔录要求：1、记录客观，不加评论，采用纪实、记录客观，不加评论，采用纪实叙述性手法叙述性手法2、贴近案情，详略得当，把握与案、贴近案情，详略得当，把握与案情关联性大的内容情关联性大的内容现场证物照片要求简要明确，如“李红夏家村违法建设”取证的时间，年月日+时间取证执法队员签名现场实景照片，要求能反映违章现场状况如照片不能完全反应现场状况，应做简要说明现场勘查记录 用于对现场检查文字资料的补充，一般用于市政、规划类案件现场勘查，比如破挖道路现场，违法建设现场示意图等。 其填写形式与现场照片文书类似责令

16、改正通知书制作要求：书写完整规范，引用法规准确 规划监察停工核查通知书与此文书效力同等停工核查通知书 用于规划监察对建设行为的停止施工通知，其填写要求与法律效力同责令改正通知书立案审批表当事人信息要求完整、准确案件来源主要有巡查发现、群众举报、部门移交、领导交办等案情摘要主要记录时间、地点、当事人、违章行为违反的主要法规及主要证据材料目录一般签署建议立案并由办案人签名 立案审批表是办案人立案审批表是办案人员或办案单位对违法（章）员或办案单位对违法（章）行为进行调查的审批程序，行为进行调查的审批程序，由办案人员提出立案申请、由办案人员提出立案申请、办案单位审核、局法制部办案单位审核、局法制部门审

17、查、局领导批准门审查、局领导批准调查询问笔录是向当事人、证人等案件情况的知情人进行调查询问而如实地作出的记录。形式：对当事人为询问笔录，对证人为调查笔录，采用一问一答的形式。首先表明身份，出示证件：问：你好，我们是湖口县市容执法局的执法人员（出示执法证件），现依法向你了解（调查）*一事，请你如实反映情况，你明白了吗？（可以吗）答：我明白了。（可以，我会如实反映情况）切入主题，了解并记录与案件相关的情况，证实违法行为的实施人，违法事实等情况。即：何人、何时、何地、何因、何故、何果尾部记录：问：以上记录请你过目，有误请补充，无误请签名。（以上记录是否属实）答：属实被询问人签注被询问人签注“以上记录

18、我已看过，完全属以上记录我已看过，完全属实。实。”再签注日期并每页签名再签注日期并每页签名最后调查人员（询问人）分别签名，日期。询问笔录的制作要求：询问笔录的制作要求：语言准确、记录客观；注语言准确、记录客观；注意方法、方式灵活；意方法、方式灵活；反映真实、个性突出；线反映真实、个性突出；线索清楚、形式完备。索清楚、形式完备。相关部门对违法行为的鉴定案件处理审批表填写与立案审批表类似，填写与立案审批表类似，是对违法（章）行为实施是对违法（章）行为实施处罚前必要的审批程序。处罚前必要的审批程序。由办案人员叙述案件事实由办案人员叙述案件事实及相关证据并提出处理意及相关证据并提出处理意见，由办案单位

19、和局法制见，由办案单位和局法制部门审核后报局领导批准部门审核后报局领导批准行政处罚事先告知书是对当事人实施处罚前是对当事人实施处罚前履行法定告知的文书，履行法定告知的文书，要求制作规范，引用法要求制作规范，引用法规准确。当事人申辩或规准确。当事人申辩或陈述的法定期限为接到陈述的法定期限为接到告知书之日起三日内告知书之日起三日内行政处罚决定书是指行政处罚机关依法适用一般程序，对当事人作出行政处罚决定时使用的文书。具有法律上的约束力、确定力和执行力，是执法文书中最重要的文书种类。制作行政处罚决定书时，应注意制作行政处罚决定书时，应注意以下问题以下问题：1、对违法事实的描述应当全面、客观，阐明违法行

20、为的基本事实，即何时、何地、何人、采取何种方式或手段、产生何种行为后果等；2、列举证据应当注意证据的证明力，对证据的作用和证据之间的关系进行说明；3、应当对当事人陈述申辩意见的采纳情况及理由予以说明；对经过听证程序的，文书中应当载明；4、作出处罚决定所依据的法律、法规、规章应当写明全称，列明适用的条、款、项、目；5、有从轻或者减轻情节，依法予以从轻或者减轻处罚的，应当写明。限期拆除决定书此文书一般用于规划监察对违法建设做出拆除决定时下达，其法律效力等同于处罚决定书执法文书送达回证执法文书送达回证送达回证是行政执送达回证是行政执法机关向当事人下法机关向当事人下达执法文书当事人达执法文书当事人接收情况的重要证接收情况的重要证据，应填写规范，据，应填写规范，当事人接收到执法当事人接收到执法文后应签名并写明文后应签名并写明收到日期。送达方收到日期。送达方式有直接送达、邮式有直接送达、邮寄送达、公告送达寄送达、公告送达等等案件结案审批表结案审批表是对办案过程和案件处理情况进行审查的重要环节，填写要求、审批程序与案件处理审批表类似。三、执法文书制作基本要求三、执法文书制作基本要求 1、执法文书应当按照规定的格式制作。文书应当使用蓝黑色或黑色笔填写，做到字迹清楚、文面整洁。制作文书时应当按照规定的格式印制后填