工程分包管理

1、工程分包管理1.1.分包立项1.分包合同总金额50万元（含50万元）以内由分局（公司）组织审查，分局局长批准并备案，电子版台帐报局工程管理部备查。2.分包合同总金额50万元以上由分局组织审查，分局局长审核，局工程管理部复审,公司主管经理批准后报局工程管理部备案。工程分包管理工程分包管理资料包括：分包立项表及分包指导价只有通过批准立项的分包项目，以及有关规定程序选定分包商后，上报已确定的分包商审批表，经审批后，才能正式签订工程分包合同。第1页/共32页2.2.工程分 包 特别 事 项的审批（一）工程分包合同价格与本工程主合同单价（或内部指导价格）相比，难以不倒挂的；（二）工程施工确实急需先引入分

2、包商，而后补签工程分包合同的；工程分包管理工程分包管理第2页/共32页3.3.分包商确定审批1、进行分包商资质审查（资质资料、授权委托书、公证书）。2。对分包商进行调查（分包商基本情况调查表、近三年已完工程项目情况及主要业绩 、分包商施工设备调查表）工程分包管理工程分包管理3、必须是集团公司要求，在 分 包 商 网站 注 册 、 缴费 、 审 核 通过 的 合 格 分包 商 。 凡 被股 份 公 司 列入 不 合 格 的分 包 商 ， 必须 严 格 禁 用并 将 其 记 录在 案 ， 三 年内不得选用。4、选取分包商要进行投标报价（最少要选取三家），并组织项目部对分包商进行队伍评审，评审完成后

3、将确定的分包商材料包分局、总局审批。第3页/共32页4.4.签订分包合同5 、 经 分局、总局审批完成同意的分包商工程分包管理工程分包管理6、与选定的分包商进行合同谈判，并形成会议纪要1 、 与 选 定的分包商进行合同谈判，并形成会议纪要2 、 施 工 主合同、安全协议、职业健康安全责任书、保廉合同第4页/共32页4.4.分包商退场1、上报粉宝宝上履约评价表2。分包商退场协议工程分包管理工程分包管理第5页/共32页步骤控制点控制点 分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示1、分包商资源管理（16分）1.分包商资源管理1.1 分包商审定。项目经营部对分包商经营范围、资信、业绩、HSEHSE等进行甄

4、别、分析、审查，挑选出满足企业需求和要求的分包商资源，提交资格评审报告，分管领导审定后，列入公司分包商资源库。 61、分包商资信、业绩等资料，资格评审报告、审查会签意见、领导批件；2、合格分包商资源库资格考察及评审报告与会审分离检查分包商资源库是否有资格评审报告支撑，资格评审报告是否有分包商法定文件支撑，相关审定是否符合授权要求。第6页/共32页步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示1、分包商资源管理（16分）1.2 分包商评级。分局工程管理部门，根据分包商的资信、施工能力、业绩及完工服务等情况对其进行评级，提交评级报告，报局工程管理部，经办公会审定后，列入公司合格分包商资源库

5、。 41、分包商完备的资信和业绩文件，评级报告，评审会签意见、批准记录；2、分包商资源库评级考察及评级报告与会审分离检查分包商资源库是否有评级文件支撑，评级是否有分包商完备的资信和业绩资料，相关审定是否符合授权要求。第7页/共32页步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示1、分包商资源管理（16分）1.3 动态管理。公司应依据考核办法对分包商每季度实施一次动态量化考评。在每一项目结束后，项目执行单位应对分包商进行一次考评，报分局工程管理部审定后，并将淘汰的分包商名单及相关信息报总局工程管理部、分包商资源网站备案。 61、考评指标体系与办法；2、分包商资信、性价比及履约记录，考评表

6、；3、分包商淘汰信息备案资料- -检查是否建立相应的考评办法及台账，考评是否有分包商资信、性价比及履约等资料，有无独立考评记录和汇总记录，考评调整方案是否经相关会议审定，被淘汰的分包商信息是否按要求报集团公司备案。第8页/共32页步骤控制点控制点 分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示2.工程分包计划、方案的编制与审批(8分)2.1 编制年度分包计划。项目工程管理部应依据分局下达度生产经营计划，组织相关部门编制年度分包计划，经部门负责人审核，报分局工程管理部、分局领导审定。 41、年度生产经营计划；2、年度分包计划 检查分包计划是否有年度生产经营计划支撑，相关审定是否符合授权要求。第9页/共3

7、2页步骤控制点控制点 分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示2.工程分包计划、方案的编制与审批(8分)2.2 项目分包方案的编制与审批。项目中标后，项目工程管理部、组织相关部门，根据项目的具体情况，编制项目分包策划书。项目分包方案应明确工程分包的范围、内容、工期、技术质量标准、选择分包商的条件和来源（或候选名单）、招标时间与方式、主办单位等。报分局、总局审批、备案 41、工程分包方案审批表；2、工程分包方案编制、审核分离检查项目分包方案的内容是否完整、方案是否合理，编制与审核是否分离，相关审定是否符合授权要求。返回第10页/共32页步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示 3 工

8、程分包招标与合同审签(18分)3.1 招标(委托)的组织、评审与审定。采取招标方式的，由主办单位组织相关部门编制招标文件，会同纪检等部门组织招标与评审，评标过程文件及评标报告需经专业公司招标委员会审定；采用委托方式的，由主办单位会同财务、法律、工程造价、纪检等部门提出拟委托单位后报公司分管领导审定。 8 8招标文件或委托文件及评审资料，相关批件委托、审核分离检查有无招标文件或委托文件，相关部门对招标有无评审意见，相关审定是否符合授权要求。第11页/共32页步骤控制点控制点 分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示3.工程分包招标与合同审签(18分)3.2 合同审查与签订。项目工程管理部依据招标结

9、果或委托情况与分包商洽谈分包合同，分包合同应由项目审签后，报分局、总局备案。 6 61、分包框架协议、分包合同，审查意见，授权委托书 _ _检查有无相关部门对框架协议、合同的审查意见，相关审签是否符合授权要求。3.3 合同变更与提前终止。分包合同变更或提前终止时，项目工程管理部或项目执行单位应提出书面申请，按照原合同审签程序办理。 4 41、变更和终止的书面申请，补充协议(或变更单)等资料，授权委托书变更申请、审核与审定分离检查协议、合同变更或终止是否有申请，是否签订补充协议（或变更单），相关审定是否符合授权要求。第12页/共32页步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示4.分包

10、商现场管理(14分)4.1 落实现场管理措施。项目执行单位应根据合同约定对分包商实时监控，建立分包商执行合同情况记录，对现场HSE、质量、进度、资源配置、采购、费用等进行控制。定期考核分包商，对不符合项目控制要求的应及时纠正，需要采取强制措施的，项目执行单位应根据合同条款提出处理方案，经相关部门审核，报领导批准后执行。 101、对分包商执行合同情况记录；2、现场其他管理记录 检查是否有对分包商的现场管理记录，相关控制是否落实。第13页/共32页步骤控制点控制点分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示4.分包商现场管理(14分)4.2 人员和机具检查。项目执行单位应检查并核实分包商主要管理人员和特

11、殊作业人员的从业资格证明，检查并核实进场机具设备的情况等。 41、检查核实记录 _ _ 检查执行单位是否对分包商的主要管理人员和特殊作业人员的从业资格证书、进场机具设备的准入情况等检查核实，有无检查核实记录。第14页/共32页步骤控制点控制点 分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示5.工程款审定与结算(36分)5.1 预付款支付。项目执行单位应依据合同约定对分包商的预付款申请进行审核。 81、预付款申请及审核资料经办、审核分离检查预付款申请是否经相关部门审核，相关审定是否符合权要求。5.2 进度款支付。项目经营部应针对分包商的支付申请，依据合同、工程进度确认资料以及本项目资金计划等进行审核，经

12、部门审签并报相关领导审批后支付。 61、分包商支付申请，分包合同或框架协议；2、工程进度确认资料等经办、审核分离检查进度款支付及审核资料是否齐全，相关审定是否符合授权要求。第15页/共32页控制点分值控制点要件不相容岗位/职位5.工程款审定与结算(36分)5.3 工程量签证。项目执行单位应依据施工图纸、合同外任务委托单对分包商现场施工情况进行实地验收，及时完成现场签证，以确认分包商实际完成的工程量。工程、技术、质量、监理等部门及项目负责人应参与现场签证。 61、合同外任务委托单，签证单等资料签证、审核分离检查执行单位对工程量的现场签证有无相关部门参与，签证资料是否齐全。5.4 分包结算。项目执

13、行单位应依据合同、施工图纸、现场签证等资料，对分包商提交的结算资料进行清点核查，提出初审意见报相关部门复审，必要时应进行专项审计。 61、合同、施工图纸；2、现场签证等结算资料，审核及审计意见 _ _检查结算资料、交接手续是否完备。第16页/共32页步骤控制点控制点 分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示5.工程款审定与结算(36分)5.5 财务结算。财务部门应组织相关部门对分包商发生的水电费、其他垫付及分摊费用进行核对，编制结算与对账清单，经分包商签字确认后作账务处理。质保金以外的分包工程尾款，应在财务部门收到发票并报相关领导审定后按程序支付。 51、结算资料，对账清单，发票；2、工程尾款支

14、付申请等资料经办、审核分离检查有无对账和结算清单，工程尾款支付的手续是否齐全，相关审定是否符合授权要求。第17页/共32页步骤控制点控制点 分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示5.工程款审定与结算(36分)5.6 质保金支付与合同终止。分包工程质保期满后，由项目负责人审核质保金支付申请，经工程管理部、质量管理部门审定，财务部门依据合同约定及相关审核意见，报相关领导审定后按程序支付，同时办理合同终止手续。1、质保金支付申请与审批件；2、合同关闭资料经办、审核分离检查质保金的支付是否经审核，相关审定是否符合授权要求，是否办理合同关闭手续。第18页/共32页步骤控制点控制点 分值控制点要件不相容岗

15、位/职位检查提示6.分析与考核(8分)6.1 分析。项目工程管理部应会同有关部门定期对分包的合理性、合同执行、分包工程绩效以及对分包商的管理等情况进行分析，并向分局上报分包商评价表、退场协议。41、分析资料_ _ _检查是否定期分析分包管理情况，有无分析资料。6.2 考核。公司建立与工程分包相关的考核办法，定期对分包管理情况进行考核。41、考核资料_ _ _检查是否定期考核。合计1818100100 _ _ _ _ _ _ _ _第19页/共32页责任追究责任追究对工程分包中弄虚作假、以权谋私、玩忽职守、违规操作，给工程承包合同的履行带来不良影响，给公司经济、资信造成损失的责任人员，有下列行为

16、（不仅限于此）之一的，按公司相关规定给予其行政处分及经济处罚：第20页/共32页（一）选择不具备相应资质条件的分包商的；（二）不签订工程分包合同而进行工程分包的；（三）给分包商多计工程量、多结多付工程款的； （四）不依据合同和不按程序结算和支付的；（五）借工程分包之机，收受礼品、礼金、有价证券和各种支付凭证的；（六）虚开工程款，通过分包商套现或得回扣的；（七）利用职务之便，为亲属谋取好处，获取间接或直接经济利益的；（八）亲属借机承担工程分包任务的；（九）不签订廉政合同或不履行廉政合同规定的职责和义务的； （十）违反本管理办法规定，有其他违法、违规和违纪行为的；第21页/共32页经济处罚标准（合

17、同管理中评分标准）经济处罚标准（合同管理中评分标准）序号项 目处罚基数处罚比例1工程分包立项申请未上报审批分包合同结算总金额或合同金额0.5%2未按规定程序选择分包商的分包合同结算总金额或合同金额0.3%3分包合同未按本办法上报审查、备案分包合同结算总金额或合同金额0.2%4特别事项未上报审核分包合同结算总金额或合同金额0.3%5不依据合同和程序结算给分包商分包合同结算总金额或合同金额0.5%6无分包合同发生分包结算分包合同结算总金额或合同金额0.5%7超量或超价结算给分包商分包合同结算总金额或合同金额0.5%8未按照本办法对分包商进行评价分包合同结算总金额或合同金额0.2%9超资质分包分包合

18、同结算总金额或合同金额0.2%第22页/共32页在建项目基本情在建项目基本情况：况：1项目名称：2项目部名称：3项目部类别： 公司管项目部 分局管项目部 申请分包项目的基本情况：申请分包项目的基本情况：1分包项目发包方名称：2分包项目名称：3分包项目类别：专业工程分包 劳务作业分包4分包项目拟采用的竞争方式： 公开招标 邀请招标 询价招标 协商议标5分包项目拟采用的价款结算方式： 单价承包 总价承包6分包的项目是否按合同经业主和监理审批同意： 已审批同意 未审批 不需审批 其它7预计分包总额： 不超过50万元 50万元以上 申请分包项目的原因、范围、主要工程量及预计分包总额：申请分包项目的原因

19、、范围、主要工程量及预计分包总额：工程分包立项申请表第23页/共32页分包商确定审批表1项目名称：2项目部名称：3项目部类别： 公司管项目部 分局管项目部 分包项目的基本情况：分包项目的基本情况：1分包项目发包方名称：2分包项目名称：3分包项目类别： 专业工程分包 劳务作业分包4分包项目拟采用的竞争方式： 公开招标 邀请招标 询价招标 竞争性谈判招标5分包项目拟采用的价款结算方式： 单价承包 总价承包6分包的项目是否按合同经业主和监理审批同意： 已审批同意 未经审批 不需审批 其它7拟确定分包商的企业性质： 国有企业 民营企业 个人挂靠企业 拟确定分包商名称： 等级：股份公司合格分包商 AAA

20、 AA 水电六局有限公司合格分包商 已注册待评分包商 已注册分包商未注册分包商（说明原因）第24页/共32页谢 谢第25页/共32页2.2.工程分 包 特别 事 项的审批（一）工程分包合同价格与本工程主合同单价（或内部指导价格）相比，难以不倒挂的；（二）工程施工确实急需先引入分包商，而后补签工程分包合同的；工程分包管理工程分包管理第26页/共32页4.4.分包商退场1、上报粉宝宝上履约评价表2。分包商退场协议工程分包管理工程分包管理第27页/共32页步骤控制点控制点 分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示1、分包商资源管理（16分）1.分包商资源管理1.1 分包商审定。项目经营部对分包商经营范围、资信、业绩、HSEHSE等进行甄别、分析、审查，挑选出满足企业需求和要求的分包商资源，提交资格评审报告，分管领导审定后，列入公司分包商资源库。 61、分包商资信、业绩等资料，资格评审报告、审查会签意见、领导批件；2、合格分包商资源库资格考察及评审报告与会审分离检查分包商资源库是否有资格评审报告支撑，资格评审报告是否有分包商法定文件支撑，相关审定是否符合授权要求。第28页/共32页步骤控制点控制点 分值控制点要件不相容岗位/职位检查提示2.工程分包计划、方案的编制与审