第三章 合同效力

1、第三章 合同效力合同效力是法律赋予依法成立的合同所产生的约束力。合同的效力可分为四大类，即有效合同，无效合同，效力待定合同，可变更、可撤销合同。合同效力，指依法成立受法律保护的合同，对合同当事人产生的必须履行其合同的义务，不得擅自变更或解除合同的法律拘束力，即法律效力。这个“法律效力”不是说合同本身是法律，而是说由于合同当事人的意志符合国家意志和社会利益，国家赋予当事人的意志以拘束力，要求合同当事人严格履行合同，否则即依靠国家强制力，要当事人履行合同并承担违约责任。合同效力的具体表现1、合同对当事人的一般拘束力。依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自

2、变更或者解除合同。2、合同的效力。依法成立的合同，自成立时生效。合同的效力体现为双主事人订立合同的效果意思产生的法律效力，每一个合同的效力都是特定的，各个合同之间的效力都是不相同的。合同效力的内涵(1)信守合同，不擅自毁约的约束力(本文称之为合同的成立效力)；(2)履行合同，不违约的约束力(本文称之为合同的履行效力)。这两层涵义相互联系，统一于有效合同之中，同时存在于合同有效状态之下。后者以前者为前提，当事人失去任一约束，都不利于合同目的的实现。同时，这两方面的约束力又有区别的必要，并非同时存在于任一合同效力状态之下。在合同无效的状态下，二者均不存在；在合同未生效的状态下，二者产生分离，只存在

3、合同的成立效力，没有合同的履行效力。合同效力涵义的这种二重性不仅是合同本身的内在要求，也符合国家法律的价值要求。一方面，合同行为过程本身就包括缔结合同与履行合同两个密切联系又相互独立的阶段，并且各阶段的信用要求不同。合同订立过程中，要求当事人言之属实，不欺骗对方，善意地安排双方的权利义务；在合同成立之后履行之前，要求信守诺言，不随意反言；在合同履行阶段，要求当事人有言必行，按照约定履行自己的义务，不滥用权利及规避法律与合同约定，可见合同成立约束力内容与合同履行的约束力内容不同。另一方面，中华人民共和国合同法第八条规定：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，

4、不得擅自变更或解除合同。依法成立的合同，受法律保护”。此可见，合同法明确规定，依法成立的合同对当事人的约束力既有“不得擅自变更或解除合同”，即信守合同、不擅自毁约的束；又有“应当按照约定履行自己的义务”，即履行合同、不违约的约束。我国合同法将合同生效制度设置于合同成立制度之后，表了法律对合同成立与合同生效的区分，也反映了二者之间的关联性。广义上讲，合同生效应包括产生成立效力和履行效力两重含义。由于合同依法成立，即产生成立效力。因此，从逻辑上分析，不难看出，于合同成立后所说的合同生效，显然应解释为履行效力的产生。这样分析不仅具有理论依据，而且可以解决附条件与附期限的合同，在条件成就前与后或期限届

5、满前与后的合同效力关系，以及效力待定合同追认前与后的合同效力关系，以及未生效合同的效力关系等一系列问题。合同效力内容有三：从权利上来说，当事人的权利依法受到保护。从义务上来说，当事人应按合同约定履行合同义务，否则要承担违约责任。在一定条件下对第三人的拘束力。合同有效一般来说只有符合法律所规定的生效条件合同，才是有效的合同，否则有可能不仅无效而且会受到法律的制裁。法律评价当事人各方的合意， 在合同效力方面， 是规定合同的有效要件，作为评价标准。 对符合有效要件的合同， 按当事人的合意赋予法律效果，对不符合有效要件的合同，则区分情况，分别按无效、可撤销或效力未定处理。合同的有效要件是法律评价当事人

6、合意的标准，故应不同于合同的成立要件。按民法通则第五十五条规定，合同的有效要件应包括：行为人具有相应的民事行为能力； 意思表示真实； 不违反法律或者社会公共利益。有学说认为，这三项要件再加上标的可能与合法，作为合同的一般有效要件。一些特殊合同可能有一些特殊的有效要件，如对外合作开采石油合同需要经过国家有关部门的批准才能生效。合同有效要件下面仅介绍合同的一般有效要件。1. 意思表示真实意思表示真实，是指缔约人的表示行为应真实地反映其内心的效果意思，即其效果意思与表示行为相一致。它作为合同的有效要件，是意思自治原则的当然要求。意思表示不真实，对合同效力的影响应视具体情况而定。在一般误解等情况下，合

7、同仍为有效。在重大误解时，合同则可被变更或者撤销。在乘人之危致使合同显失公平的情况下，合同可被变更或者撤销。在因欺诈、胁迫而成立合同场合，若损害国家利益，合同无效；若未损害国家利益，合同可被变更或撤销。2. 不违反法律或者社会公共利益这里的法律，一方面应作扩大解释，既包括全国人民代表大会及其常务委员会通过的法律， 又包括国务院颁发的行政法规； 另一方面应作缩小解释，仅指其中的强行性规范， 不包括任意性规范。 合同不得违反强行性规范，是由合同制度的目的所决定的，为一般的原则。除了法律的强行性规范外， 合同还不得违反社会公共利益。 合同法第七条规定：“当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，

8、尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益。”这是由于社会生活广泛，经济往来繁多，情况复杂，法律不可能将一切情况都规定无遗，故以不得违反社会公共利益作为最后防线。需要注意的是，“社会公共利益”是一个不确定的概念，通常指不特定多数人的利益，凡是我国社会生活的政治基础、公共秩序、道德准则和风俗习惯等，均可列入其中。违反它的合同严重背离合同制度的目的，危害巨大，不能允许。将不违反社会公共利益作为合同的有效要件，一方面可弥补社会发展使法律调整出现的漏洞和脱节的不足；另一方面，也利于醇化社会道德伦理和整肃社会风气。合同标的须确定和可能合同标的决定着合同权利义务的质和量，没有它，合同就失去目的，

9、失去积极的意义，应归于无效。合同标的可能，是指合同给付可能实现。合同标的确定，是指合同标的自始确定，或可得确定。3. 行为人具有相应的民事行为能力这一要件要求当事人能够了解合同的状况和法律效果，对保护其合法权益和减少纠纷均具有意义。 自然人签订合同， 原则上须有完全行为能力，限制行为能力人和无民事行为能力人不得亲自缔约，由其法定代理人代为签订，但有如下例外：（1）可独立签订接受奖励、赠与、报酬等纯获利益，或被免除义务的合同；（2）限制民事行为能力人可以签订与其年龄、智力和精神健康状况相适应的合同；（3）可独立签订日常生活中的格式合同或事实合同，如利用自动售货机、乘坐交通工具、进入游园场所；（4

10、）签订处分自由财产的合同，如学费、旅费等由法定代理人预定使用目的的财产和处分；（5）其他征得法定代理人同意的合同。按照我国原来的法律规定及其理论，法人签订合同严格地受其宗旨、目的、章程及经营范围的制约，超过经营范围的合同无效。这种做法受到了学说的批评，现已有所发展。合同生效合同生效是指已经成立的合同具有法律约束力，合同是否生效，取决于是否符合法律规定的有效条件。 合同生效与合同成立中合同法第44条规定：“依法成立的合同，自成立时生效。”罗马法曾规定了“同时成立之原则”，认为法律行为的成立与效力同时发 生。长期以来，我国立法与司法实践对合同成立与生效以及相关的合同的不成立与无效未作出严格的区分，

11、从而将合同的成立与生效等同起来。合同生效是指已经依法成立的合同在当事人之间产生一定的法律约束力，亦即法律效力。合同生效意味着双方当事人享有合同中约定的权利和承担合同中约定的应当履行的义务；任何一方不得擅自变更和解除合同；一旦当事人一方不履行合同规定的义务，另一方当事人可寻求法律保护；合同生效后，对合同当事人之外的第三人也具有法律约束力，第三人（包括单位、个人）均不得对合同当事人进行非法干涉，合同当事人对妨碍合同履行的第三人可以请求法院排除妨害；合同生效后，合同条款成为处理合同纠纷的重要依据。合同成立是合同生效的前提条件，合同生效是当事人双方订立合同实现预期目标必然要追求的结果。合同生效的实质要

12、件一是当事人必须具有相应的民事行为能力。由于民事法律行为以意思表示为基础，并以产生一定法律效果为目的，故合同当事人必须具有相应的民事行为能力，能够正确认识自己行为的意义和后果。订立合同的主体有自然人、法人和非法人组织。作为合同生效的要件之一，自然人作为合同当事人，必须具备民法通则规定的民事行为能力。即作为合同主体的自然人，应该是具有完全行为能力的自然人。作为合同主体的法人、非法人组织，它们的行为能力是不同的，法人、非法人组织只有在登记核准的经营范围内从事经济活动，才具有法律效力，法人、非法人组织只有在它们的经营范围内签订的合同，才受法律保护。二是意思表示真实。意思表示真实为一切民事法律行为的生

13、效条件。也是合同生效的核心要素。如果合同当事人的意思表示不真实、或以欺诈、胁迫的手段、或者乘人之危、或逃避法律的行为，或在违背真实意思的情况下所为的行为，都将导致合同不发生法律效力。三是不违反法律或者社会公共利益。合同的内容和目的不得违反国家法律、法规的强制性规定；在法律、法规没有规定时，不得违反国家有关规定的禁止性规定。同时，合同的内容和目的不得损害他人利益和危害国家利益、社会公共利益。此外在法律有明确规定的情况下合同还应当符合法定形式。合同生效的一般生效要件，是指合同发生法律效力普遍应具备的条件。合同是双方或多方的民事行为，有效合同是合法的民事行为即民事法律行为，因此民事法律行为应具备的条

14、件，也就是合同生效的一般条件。民法通则第55条规定：“民事法律行为应当具备下列条件：(1)行为人具有相应的民事行为能力；(2)意思表示真实；(3)不违反法律或社会公共利益”。具体言之如下：1行为人在缔约时具有相应的民事行为能力民事行为能力是指民事主体以自己的行为设定民事权利或者义务的能力。合同作为民事法律行为，只有具备相应民事行为能力的人才有资格订立；不具有相应的民事行为能力的人所订立的合同为效力待定的合同。但不具有相应民事行为能力的人可以通过其法定代理人订立合同。行为人具有相应的民事行为能力是指订立合同的行为人具有订立合同时相应的意思表示能力，而非指合同的当事人具有相应的民事行为能力。这也就

15、说明，行为人可以是合同的当事人，也可以不是合同的当事人，即行为人可以与合同的当事人为同一人，也可以出现不一致的情形。例如，甲为乙之代理人，甲以乙的名义与丙订立了合同，但甲只能为行为人，而不能为合同的当事人，真正的合同当事人是乙和丙。正是由于代理制度的介入，才使得那些欠缺相应的行为能力或专业知识的人也可以成为合同的主体，以维护和实现自己的权益。所谓“在缔约时”是指合同成立时。如果当事人在缔约时不具备相应的缔约能力，待缺乏相应的缔约能力障碍消除后，在合同履行期到来之前，尚须经追认方能使合同生效。如果当事人在缔约时具有相应的行为能力，而在订立之后丧失了此行为能力，此时要根据具体的情况来进行分析，或者

16、继续履行合同，或者终止合同的履行。对行为人在缔约时具有“相应的”民事行为能力，我将分为三种情况来进行说明。第一，就自然人而言，又可以分为两种情况。(1)当行为人与合同的当事人为同一人时，具有完全民事行为能力人当然可以成为合同的主体；限制民事行为能力人实施的与其年龄、智力或精神状况相适应的合同行为，或使其法定代理人同意的合同行为时，可以作为合同的主体；无民事行为能力人实施的接受奖励、赠与、报酬等纯获利益的合同行为时，也可以作为合同的主体。另外，无民事行为能力人为满足日常零用的小额购买也认为是有效的。上面为自然人为适格的当事人之情形。若自然人为不适格的当事人，典型的就是限制民事行为能力人、无民事行

17、为能力人所订立的其所不能够独立进行的民事行为，此时他们所订立的合同为效力待定的合同，须经其法定代理人追认之后或其获得了相应的民事行为能力方可成为有效的合同。(2)当行为人与合同的当事人不一致的时，只要代理人（行为人）具有相应的民事行为能力，且有代理权，那么其所订立的合同对被代理人（合同的当事人）即发生法律效力。第二，就法人而言，中国民法通则第42条规定：“企业法人应当在核准登记的经营范围内从事经营”。由此规定可以看出，我国民法通则规定法人仅于目的范围内享有权利能力。但是，在现实生活中，法人越权行为是较为普遍的，如一家家用电器商场从事钢材购销活动等等。对于法人越权行为，在早期立法，尤其是英国普通

18、法时代是绝对排斥的，其效力是绝对无效的，这就是英美法上的“公司越权无效原则”。而在现代立法与司法实践中，越权行为逐步呈现出一种由绝对无效到相对无效甚至完全有效的发展趋势，如美国许多州的公司法已明确废除公司越权行为无效原则，这体现了价值取向由关注交易静的安全到关注交易动的安全的转变。而民法的精神就是在情非得已的情况下，不要轻易地认为某个行为无效，否则会带来很多消极后果，特别是随着现代社会经济的飞速发展和交易的日趋频繁，越权无效原则的弊端也是日趋明显，表现在：(1)严格要求企业在经营范围内活动，严禁从事范围之外的活动，就会使企业缺乏市场应变能力。(2)法律一律确认越权行为无效，可能会造成不公平后果

19、，与法律所追求的公平正义目标相背离。如甲公司故意从事越权行为，见无利可图又主张合同无效，这分明是一种恶意行为，若判决合同无效无疑就支持了甲的主张，从而起到了鼓励恶意行为的作用，这显然与法的公平正义目标相冲突。(3)法律一律确认越权行为无效，将有损于相对人利益，不利于民事流转的顺利进行，危及交易的安全。鉴于合同法的主要功能就是要促成交易，并刺激经济的发展，因此我认为对法人超越经营范围而订立的合同，原则上应当认为有效，但可以列举一些无效的情况。由于法定代表人越权是内部法律关系的问题，而超越经营范围不是一个内部的问题，它都是外部的问题，所以不能从合同法第50条之规定法定代表人越权是有效的推导出法人越

20、权也是有效的，列举一些无效的情况是必要之举。现行的司法解释规定“当事人超越经营范围订立合同，人民法院不应因此认定合同无效。但是违反国家限制经营，特许经营以及法律，行政法规禁止经营规定的除外”。我认为这样的规定是比较合理的。第三，就不具备法人资格的其他组织而言，只有经依法登记才能实施相当的合同行为时，才可以成为合同的主体。由于它不具有完全承担责任的能力，应由成立该组织的法人或自然人最终承担民事责任。2意思表示真实意思表示真实是指表意人即意思表示的行为人的表示行为应当真实反映其内心的效果意思，即当事人的内在意志和外在意思一致即为真实。意思表示中含有效果意思和表示行为这两个要素，因此而产生了三种学说

21、。一是“意思主义”，认为意思表示是否真实，应以内心意思为准。二是“表示主义”认为意思表示是否真实，应以外部表示为准。三是“折衷主义”，或以意思主义为原则，外部表示为例外，或以表示主义为原则，内心意思为例外。根据我国民法通则的规定我国应该属于“折衷主义”，即以表示主义为原则，内心意思为例外。与意思表示真实相对应的情形是意思表示不真实，又称为意思表示瑕疵，包括意思与表示不一致和意思表示不自由两种。根据法律规定，意思表示不真实的情形有：一是合同一方欺诈、胁迫对方，或乘人之危，使对方的意思表示不真实；二是合同形式上是合法的，但隐藏了非法的真实意思，订立的是以合法形式掩盖非法目的的合同，其合法形式为不真

22、实的意思表示；三是合同一方对合同有重大误解，因而做出的表示是不真实的；四是合同一方对合同存在无经验等情形而做出的对自己显失公平的表示，违背了自己订立合同的目的，这个意思表示也不真实。这些意思表示不真实合同的法律后果，或者是导致合同无效，或者是合同被撤销或被变更，并不完全都是无效合同，其中属于可撤销的合同，享有撤销权的当事人在法定期间内未行使撤销权或放弃撤销权的，则使可撤销合同成为有效合同。3不违反法律或社会公共利益此要件是针对合同的目的和合同的内容而言的。合同的目的是当事人缔结合同所欲达到的一种效果。合同的内容是指合同中规定的权利和义务所指向的对象。纵使合同的生效的其他要件都具备，但因合同的目

23、的或内容违反了法律或社会公共利益，也会使合同归于无效。虽然我国的合同法奉行合同自由原则，即当事人可自由协商确定合同的内容，但是当事人的自由不能超出法律的限制。合同生效的形式要件合同生效是包括两种情况：一是依法成立的合同，自成立时生效。这是合同生效时间的一般规定，即如果没有法律、行政法规的特别规定和当事人的约定，合同成立的时间就是合同生效的时间。二是法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，（如根据三资企业法订立的合同、办理抵押物登记的抵押合同）此处已改，抵押登记与否，不影响合同的效力。自批准、登记时生效。三是双方当事人在合同中约定合同生效时间的，以约定为准。附条件的合同 合同法规定，当

24、事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成立时生效。附解除条件的合同，自条件解除时生效。当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件成就；不正当地促成条件成就的，视为条件不成就。合同法的这一规定，是根据我国民法通则附条件的民事法律行为而来的。附条件的合同，指合同当事人设定一定的条件，并将条件的成就与否作为决定效力发生或消灭的根据的合同。当事人订立合同时，有时并不希望立即发生预期的法律后果，而有时又不希望已经发生的法律效力一直存续，而是愿意在一定的事实发生时，让合同的效力发生或终止，使合同的订立更能满足当事人的意愿，体现合同自由。附条件合同的条件必须符合如下要求：第一，条件

25、必须是将来发生的事实，也就是说，条件不是现实存在的，而是属于尚未发生的客观不确定的事实，可能实现也可能不实现，条件具有不确定性。第二，条件是由当事人设定而非法定的。作为条件的事实必须是当事人自己选定的，是双方意思表示一致的结果，而不是由法律规定的条件。即它是合同中的任意条款而非法定条款。第三，条件必须是合法的。当事人不得以有损社会公共利益和公共秩序的事实或有损他人合法权益的事实作为合同的附条件。按照最高人民法院的司法解释，附条件的民事行为，如果所附条件违反法律规定，应当认定民事行为无效。第四，条件不得与合同的主要内容相矛盾。附条件合同的种类：生效条件，又称延缓条件。当事人在合同中约定，只有当某

26、一条件成就时才生效的合同。附生效条件的合同虽已成立，但其效力并不立即发生，而是处于停止状态，直到条件成就时才生效。故有延缓或停止合同生效的作用。如：张某的叔叔与其约定，如果张某考上某名牌大学，叔叔就给他一笔能够周游世界的费用。再如，甲乙双方签订一份房屋买卖合同，双方约定，当此房前修好一条道路时，甲将房屋卖给乙。由此看出，考上某名牌大学和房前修一条马路应是附生效条件的合同。如果没有这一条件限制，就有可能当时发生了赠与或买卖的事实，有了这一条件就延缓了赠与或买卖的事实，使合同关系处于停止状态，一旦条件成就，张某考上该名牌大学，甲的房前修好一条马路，则该赠与合同和买卖合同发生法律效力。解除条件，又称

27、消灭条件，指合同中所确定的权利和义务在所附条件成就时失去了法律效力的条件。在这种合同中，合同所确定的权利义务已发生法律效力，一旦条件成就，则其效力消灭，如所附解除条件不成就，则合同继续有效。例如，甲将房屋出租给乙住，约定一旦自己结婚或自己母亲由外地搬来，甲应收回出租的房屋供自用。这里，甲结婚或其母搬到此地是该房屋租赁合同解除和失效的条件。此房屋租赁合同即为附条件解除的合同。对合同约定附条件的限制 合同法规定，当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的视为条件已成就；不正当地促成条件成就的，视为条件不成就。这是防止合同当事人滥用条件的规定。如在上述房屋租赁合同中，为了能够长期租赁甲的房屋，乙多次在

28、甲的恋爱中制造障碍，或谋 害其母使其不能与甲同住，就构成了不正当阻止条件成就，在这种情况下，虽然“甲结婚或其母搬来同住“的条件尚未成就，房屋租赁合同形式上看可以继续有效，但法律视此种情况下条件已经成就，因此，此房屋租赁合同失效。附期限的合同 合同法规定，当事人对合同的效力可以约定附期限。附生效期限的合同，自期限届至时生效。附终止期限的合同，自期限届满时失效。期限作为合同的附款，必须是将来事实，确定发生的事实和合法的事实，已经发生的事实，不可能发生的事实，以及不法事实，均不能被设定为期限。附期限同附条件的要求不完全一样，条件属于不确定状态，而期限则属于确定状态，期限设定的方式，无论是周、月、或年

29、，就是某起点日期后的若干时日，它终究一定会到来。当事人在合同中约定，经一定期限届满时，合同生效的，为附生效期限的合同；如养老保险合同，在投保人缴纳保费一定数额，在双方约定的期限到来时，（50岁，55岁）合同生效，此种合同即为附生效期限的合同。在合同中约定，经一定期限届满时，合同终止的，为附终止期限的合同。例如，家庭财产保险合同，投保方投保的是一年期财产险合同，约定从某年1月1日零时起到该年12月31日24时止为保险期间，此期间为保险合同的生效期间；“一年”即为该财产保险的终止期限，期限届满该财产保险合同失效。根据民法通则的有关规定，民法所称的期间按照公历年、月、日计算；规定按照小时计算期间的，

30、从规定时开始计算，规定按照日、月、年计算期间的，开始的当天不算入，从下一天开始计算；期间的最后一天是星期日或者其他法定休假日的，以休假日的次日为期间的最后一天；期间的最后一天的截止时间为二十四点。有业务时间的，到停止业务活动的时间截止。民法所称的“以上”，“以下”、“以内”、“届满”，包括本数；所称的“不满”、“以外”，不包括本数。无效合同无效合同是相对于有效合同而言，凡不符合法律规定的要件的合同，不能产生合同的法律效力，都属于无效合同。在我国的合同法中对无效合同有着详细的规定，无论是它的确认还是可能产生的后果以及对此行为的处理都是值得注意的。合同依法成立，便具有法律效力。依法成立的含义，不仅

31、包括合同订立过程应符合法律规定，而且包括无效合同。无效合同，已经成立的合同应当符合法律规定的生效要件。凡不符合法律规定的要件的合同，不能产生合同的法律效力，从而属于无效合同。所谓无效合同是相对于有效合同而言的，是指合同虽然成立，但因其违反法律、行政法规、社会公共利益，被确认为无效。可见，无效合同是已经成立的合同，是欠缺生效要件，不具有法律约束力的合同，不受国家法律保护。无效合同自始无效，合同一旦被确认无效，就产生溯及既往的效力，即自合同成立时起不具有法律的约束力，以后也不能转化为有效合同。 无效合同是当然无效。由于无效合同是违反国家法律、行政法强制性规定和社会公共利益的合同。无效合同特征1.

32、具有违法性2. 所谓违法性，是指违反了法律和行政法规的强制性规定和社会公共利益。3. 具有不履行性4. 不履行性是指当事人在订立无效合同后，不得依据合同实际履行，也不承担不履行合同的违约责任。5. 无效合同自始无效无效合同违反了法律的规定，国家不予承认和保护。一旦确认无效，将具有溯及力，使合同从订立之日起就不具有法律约束力，以后也不能转化为有效合同。无效合同种类：按照全部还是部分不具有法律效力分为：1) 全部无效合同是指合同的全部内容自始不产生法律约束力。订立合同主体不合格，表现为：a.无民事行为能力人、限制民事行为能力人订立合同且法定代理人不予追认的，该合同无效，但有例外：纯获利益的合同和与

33、其年龄、智力、精神健康状况相适应而订立的合同，不需追认，合同当然有效；b.代理人不合格且相对人有过失而成立的合同，该合同无效；c.法人和其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同，且相对人知道或应当知道其超越权限的，该合同无效。订立合同内容不合法，表现为：a.违反法律、行政法规的强制性规定的合同，无效；b.违反社会公共利益的合同，无效；c.恶意串通，损害国家、集体或三人利益的合同，无效；d.以合法形掩盖非法目的合同，无效；善意取得。意思表示不真实的合同， 即意思表示有瑕疵，如：一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益的，无效。2) 部分无效合同部分无效合同是指合同的部分内容不具有法律约

34、束力，合同的其余部分内容仍然具有法律效力。合同无效认定法定理由根据合同法的规定，有下列情形之一的，可认定合同或者部分合同条款无效：（1） 一方以欺诈、胁迫的手段订立的损害国家利益的合同；注意：一方以欺诈、胁迫手段订立的合同，属于意思表示不真实的合同，一般属于可变更或撤销的合同，只有在损害了国家利益时，才属于无效合同。（2）恶意串通，并损害国家、集体或第三人利益的合同；（3）合法形式掩盖非法目的的合同；（4）损害社会公共利益的合同；（5）违反法律和行政法规的强制性规定的合同；（6）对于造成对方人身伤害或者因故意或重大过失造成对方财产损失免责的合同条款。（7）提供格式条款一方免除责任、加重对方责任

35、、排除对方主要权利的条款无效。另外，根据民法通则，无民事行为能力人实施的或者限制民事行为能力人依法不能独立实施的民事行为为无效民事行为。因此，主体不合格也可能导致合同无效，例如：(a) 无民事行为能力人、限制民事行为能力人订立合同且法定代理人不予追认的，该合同无效。其例外情况是：纯获利益的合同和与其年龄、智力、精神健康状况相适应而订立的合同，不需追认，合同当然有效。(b)法定代理人不合格且相对人有过失而成立的合同，该合同无效；(c) 法人和其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同，且相对人知道或应当知道其超越权限的，该合同无效。无效合同认定原则：无效合同作为典型的私法行为，合同必须在公权

36、许可的限度内实施，无效合同就是国家公权干预的结果。所谓无效合同，是指已成立，因欠缺法定有效要件，在法律上确定地当然自始不发生法律效力的合同。这里的不发生法律效力，是指不发生该合同当事人所追求的法律效果。 国家公权不应当过分干预私法下的行为，因此，认定合同无效应当完全在法律规定的范围内进行，主要原则如下：（1）不非（违）法即合法有效原则。法国法认为“如不能认定不是无效，可以认定有效”，此规则可以作为我国的立法和司法的借鉴。只有法律、行政法规明确规定合同违反某强制性规定无效，合同才能被认定为无效，否则，一概不无效，此即所谓“法不设责即豁免”。对于一份已经成立的合同，只要合同中不存在阻却合法有效的法

37、定事由，该合同就应依法认定为有效。这样既统一了合同效力认定的标准，也充分尊重了合同当事人的意愿，同时也缩小了无效合同的范围，鼓励了交易，不仅在法学理论上而且在司法实践中都是可行的。（2）慎重对待地方性法规、行政规章的强制性规定。合同无效应当以全国人大及其常委会制定的法律和国务院制定的行政法规为依据，不得以地方性法规、行政规章为依据。违反法律、行政法规的一般性规定的合同，不再被确认为无效。究其原因，是因为有的地方性法规和部门规章掺杂着各部门、地方的利益，具有一定的地方、部门保护主义的色彩，如以此作为认定合同无效的依据，势必造成交易中禁例如林，民事活动中处处陷阱，行政干预无边，当事人寸步难行的局面

38、。但是，对于国务院有关主管部门颁布的关系到国计民生和国家重大利益的行政规章中的强制性规定（例如有关外汇、外贸管理方面的规定），在未上升为法律或行政法规之前，有司法解释的，应依照司法解释的规定，确认违反上述规定的合同无效；无司法解释的，应根据具体情况，以合同法第五十二条第（四）项中“损害社会公共利益”等理由确认合同无效。而如果机械地以合同未违反法律、行政法规的强制性规定为由，一概宣告合同有效，在当前立法活动滞后的情况下，又会产生恶劣的社会影响。（3）认定合同无效一般应以当事人请求为前提，法官不要轻易主动地去认定和宣告。要求他人作为或不作为的权利，该请求权为实体法上的请求权，根据合同法理论及合同法

39、中对合同效力的相关规定来看，在法院作出合同无效的认定之前，该合同应该是有效的。除非合同必然无效，法官一般推定有效。只有当当事人一方向法院提出认定合同无效的请求或主张时，法院才能确认合同无效。但如果合同损害了国家、集体或者社会公共利益的，由于缺乏合同无效的请求权主体，所以允许法院主动认定其无效。笔者认为，这并不是说法院对任何合同都可以主动干预其效力，而是由于请求权主体缺位而造成的。除损害国家、集体或者第三人利益、社会公共利益外，法院不要主动地去认定和宣告合同无效，这样既尊重了当事人的意愿，也达到了稳定交易关系和鼓励交易的目的。（4）法官要慎重行使民事行为效力的释明权。在司法实践中如当事人未主张合

40、同无效，则合同无效的确认是法官裁量的结果。鉴于合同的有效或无效对案件的处理迥异，故法官在依照最高法院关于民事诉讼证据的若干规定第三十五条第一款之规定，行使民事行为效力释明权时需格外小心。笔者以为，除非明显违反法律、行政法规的强制性规定导致合同无效，法官以不释明为宜，因为在此情况下认定合同无效是法官自由心证的结果，对此一二审法院及不同法官之间的认识会有所不同，这就可能会导致案件处理结果不同。（5）认定无效合同启动司法程序和启动行政处罚程序的区别。有些强制性规范如果当事人予以违反，有可能会因此而受到行政处罚甚至刑事制裁，但并非不一定会承担民事责任，对此法院可建议行政机关处理而不必主动确认合同无效；

41、只有合同一方当事人违反了会影响其民事行为及责任的强制性规范时，法院才能对其作出相应的认定。（6）对于已履行的无效合同的诉讼时效即无效合同是否受到诉讼时效约束？ 已履行的合同不论其是否有效，均应当受到诉讼时效的约束。因为已经履行完毕的合同既然产生争议，毕竟是具有财产关系的内容，涉及到一方或者双方当事人要在案件的具体处理上承担何种民事责任，也就是说，当事人之间形成了某种债权债务关系，对于债权纠纷其诉讼时效的设定，民法通则以及其他相关的法律、司法解释均有明确的规定，对于一般债权债务纠纷，我们掌握的是2年的诉讼时效，一旦将来法律修改或者制定了新的法律，诉讼时效期间可能会相应的延长。确认之诉不受时效的限

42、制已经形成了通说，无论是有效合同还是无效合同的确认因为合同并未实际履行，故不涉及到财产的给付内容，所以不受到诉讼时效的限制，对于无效合同的诉讼时效没有履行的按照合同签订的日期或者约定的生效日期来确认时效期间是适当的，而对于已经履行或者部分履行的合同确定其时效期间以及起算点应当参照有效合同的确定方式加以确定。无效合同的类型依合同法第52条规定，无效合同包括以下五种（一）一方以欺诈、胁迫手段订立合同，损害国家利益我国合同法对以欺诈、胁迫手段订立的合同采用两分法：一方以欺诈、胁迫手段订立合同，损害了国家利益的，为无效合同；一方以欺诈、胁迫手段使对方在违背真实意思的情况下订立合同，没有损害国家利益的，

43、为可撤销合同。1构成因欺诈订立的无效合同的条件以欺诈手段订立的合同无效的，须具备如下要件：（1）欺诈方主观上有故意。欺诈是一方故意提供虚假情况或者故意隐瞒真实情况，致使对方当事人作出错误的意思表示的行为。因此，只有存在欺诈的故意，才会构成欺诈。所谓欺诈的故意，是指欺诈方明知自己提供虚假情况或者有意隐瞒真实情况，为使对方陷入错误认识而为之。此种故意包括两个方面的含义：第一，须有使相对方陷入错误的故意；第二，须有提供虚假情况或隐瞒真实情况的故意。对于欺诈方是否有因欺诈行为而使自己获得不法利益或使相对方遭受损失的故意，不影响欺诈行为的成立。（2）欺诈方在客观上实施了欺诈行为。欺诈行为是指欺诈方将其欺

44、诈的故意表示于外部的行为。欺诈通常分为两种：一是积极的欺诈行为，即欺诈人故意告知相对方虚假情况的行为。例如，将赝品说成真品，将低劣产品说成优质产品；二是消极的不作为，即行为人有义务向他方如实告知某种真实情况而故意不告知的行为。一般说来，当事人并没有普遍的提示或告知义务，但按照法律或合同规定，或者根据交易习惯或诚实信用原则有告知义务而不告知的，就属于欺诈行为。（3）被欺诈方因欺诈而陷入了错误并因错误而为意思表示。如果欺诈方虽有欺诈行为，但受欺诈人没有陷入错误或者发生错误的内容并不是欺诈方的欺诈行为所导致的，则不构成欺诈。被欺诈人在因欺诈行为陷入错误认识之后，须基于错误认识作出了意思表示并订立了合

45、同，即欺诈行为与被欺诈人的错误的意思表示之间存在因果关系。如果被欺诈人仅仅因欺诈行为陷入错误认识而未作出任何意思表示，或者被欺诈人订立合同的意思表示非因欺诈行为引起的错误所导致，均不能构成欺诈。（4）因欺诈订立的合同损害了国家利益。因欺诈订立的合同必须损害了国家利益，才构成无效合同。损害国家利益主要指损害国家经济利益，如欺诈国有银行和其他金融机构而造成国有财产的损失。如果损害社会公共利益，应当适用合同法第52条第（4）项的规定。2构成以胁迫手段订立的合同无效的条件以胁迫手段订立的无效合同，须具备如下要件：（1）胁迫人具有胁迫的故意。胁迫是指以将来要发生的损害或以直接施加损害相威胁，使对方陷入恐

46、惧。所谓胁迫的故意，是指胁迫方以某种方式相要挟迫使对方产生恐惧心理并作出意思表示。胁迫的故意包括两个方面：一是胁迫人有使被胁迫人产生恐惧心理的意思；二是胁迫人希望被胁迫人基于该恐惧心理而作出某种意思表示。至于胁迫人是否有通过胁迫为自己牟取财产上的利益使相对人蒙受财产上的损害的目的，并不影响胁迫的成立。（2）胁迫人实施了胁迫行为。胁迫行为包括两种：一 是以将要发生的损害相威胁，这种损害是涉及生命、身体、财产、名誉、自由、健康、信用等方面的损害。例如，以将要告发对方私生活中的不轨行为相威胁，迫使对方订约。以将来发生的损害相威胁，必须是受胁迫者可以相信将要发生的情况，并足以 使 受 胁迫者 感到恐惧

47、。如果一方所进行的将要造成损害的威胁是毫无依据的，根本不可能发生，受威胁者根本不相信，就不会使其感到恐惧，也无法构成胁迫；合同生效二 是胁迫人以直接面临的损害相威胁，即胁迫者直接实施某种不法行为，造成对方当事人及其亲友的人身和财产损害，迫使对方订立合同。如对对方身体实行暴力，或散布谣言毁人名誉，毁损房屋等。将来的损害和直接的损害可以是危及受胁迫者本人的，也可以是危及受胁迫者的家庭成员、亲属朋友等。最高人民法院关于贯彻执行中华人民共和国民法通则若干问题的意见（试行）（以下简称贯彻执行民法通则的意见）第69条规定：“以给公民及亲友的生命健康、荣誉、名誉、财产等造成损害或者以给法人的荣誉、名誉、财产

48、等造成损害为要挟，迫使对方作出违背真实的意思表示的，可以认定为胁迫行为。”通常认为，胁迫不一定以危害是否重大为要件，只要一方所表示施加的危害或者正在施加的危害足以使对方感到恐惧，不得不违心与之订立合同，就足以构成胁迫。而且确定胁迫是否构成，应以特定的受害人而不是一般人在当时情况下是否感到恐惧为标准，即使一般人不感到恐惧，而受害人感到恐惧，亦可构成胁迫。此外，胁迫人欲施加的危害客观上能否实现以及胁迫人是否真正打算付诸实施都无关，只要此胁迫行为足以使受害人感到恐惧作出违背真实意思的意思表示即可。（3）胁迫行为须为非法。胁迫的构成须符合“违法性”要件。胁迫人向受害人施加的威胁必须是非法的，没有任何法

49、律依据。如果一方有合法的根据对另一方施加某种压力，则不构成胁迫。通常胁迫的目的或手段之一违法，即构成违法。目的和手段均属合法，如果两者的结合违法，也构成违法。（4）被胁迫人产生了恐惧心理并订立了合同。被胁迫人因胁迫行为产生了恐惧心理，并且基于该恐惧心理作出了违背其真实意思的意思表示，订立了合同。如果被胁迫人并未因胁迫而产生恐惧，或者即使产生了恐惧但没有作出意思表示，或者产生的恐惧非胁迫行为所致，均不能构成胁迫。（5）因胁迫订立的合同损害了国家利益。只有一方采用胁迫手段而使另一方被迫订立合同，损害了国家利益的，该合同才是无效的。若一方以胁迫的手段使对方订立合同但未损害国家利益，则该合同属于可撤销

50、的合同。对于因第三人欺诈、胁迫而订立的合同的效力问题，我国法律并未作出规定。在德国、日本等国民法中，如果欺诈是第三人所为，对于一方的意思表示，只有另一方明知或应当知道欺诈事实存在时，其效力才受到影响。而对于第三人的胁迫行为，无论被胁迫人的合同相对人是否知道或应否知道，均影响合同的效力。因为与欺诈相比，胁迫的危害性更为剧烈，有必要对被胁迫人予以特别保护。正如拉伦茨先生所指出的：“法律坚决反对采取胁迫行为对表意人意志施加非法影响的做法；因此，即使相对人对胁迫既一无所知，亦无法知道，他也不应 受 到 保护。”我们认为，我国法也应对此分别作出相应的规定。（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益恶意

51、串通，损害国家、集体或者第三人利益的合同，是指双方当事人非法串通，以损害国家、集体或第三者的利益为目的而订立的合同。这类合同包括主客观两方面的因素：在主观方面，当事人具有恶意，即双方串通，通过订立合同损害国家、集体或者第三人的利益。这种串通，可以表现为明示的方式，如当事人双方达成协。无效合同与效力未定合同之区别效力待定的合同与无效合同的区别主要表现在：效力待定的合同虽欠缺法律关于合同的生效要件，但经过权利人的追认可以生效，在追认之前，合同的效力处于待定状态。效力待定不仅保护权利人的利益，而且兼顾了相对人的利益。而无效合同因其具有违法性，所以是自始无效的，不能经过任何人的追认而生效、无效合同不因

52、当事人的追认而发生法律效力是它与效力待定合同的基本区别。和可撤销合同的区别第一，二者产生的原因不同。可变更、可撤销合同产生的原因主要有重大误解、显失公平及乘人之危、欺诈胁迫且不危害国家利益；而无效合同产生的原因主要有以合法形式掩盖非法目的、损害社会公共利益、违反法律强制性规定等。第二，认定程序的启动不同。可变更、可撤销合同中，是撤销权人决定是否变更、撤销合同，其他机关、团体、个人都无权干预；而无效合同中，人民法院和仲裁机关有主动干预权。第三，可变更、可撤销合同并非当然无效，其在未被撤销前是有效的；而无效合同是当然无效、自始无效，且不能变更。第四，对于可变更、可撤销合同，撤销权人行使撤销权必须符

53、合法律规定的期限，超过行使期限，合同有效，不得行使撤销权；而无效合同，不存在期限的限制。合同无效的后果：法律后果合同法关于合同无效的法律后果规定了两个条文。第58条规定：“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”第59条规定：“当事人恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的，因此取得的财产收归国家所有或者返还集体、第三人。”可见，合同被认定无效后的法律后果主要如下：1返还财产。返还财产，是指合同当事人在合同被确认为无效或者被撤销以后，对已经交付给对方的财

54、产，享有返还财产的请求权，对方当事人对于已经接受的财产负有返还财产的义务。返还财产有以下两种形式：第一，单方返还。单方返还，是指有一方当事人依据无效合同从对方当事人处接受了财产，该方当事人向对方当事人返还财产；或者虽然双方当事人均从对方处接受了财产，但是一方没有违法行为，另一方有故意违法行为，无违法行为的一方当事人有权请求返还财产，而有故意违法行为的一方当事人无权请求返还财产，其被对方当事人占有的财产，应当依法上缴国库。单方返还就是将一方当事人占有的对方当事人的财产，返还给对方，返还的应是原物，原来交付的货币，返还的就应当是货币；原来交付的是财物，就应当返还财物。第二，双方返还。双方返还，是在

55、双方当事人都从对方接受了给付的财产，则将双方当事人的财产都返还给对方接受的是财物，就返还财物；接受的是货币，就返还货币如果双方当事人故意违法，则应当将双方当事人从对方得到的财产全部收归国库。2折价补偿。折价补偿是在因无效合同所取得的对方当事人人的财产不能返还或者没有必要返还时，按照所取得的财产的价值进行折算，以金钱的方式对对方当事人进行补偿的责任形式。3赔偿损失：根据合同法第58条之规定，当合同被确认为无效后，如果由于一方或者双方的过错给对方造成损失时，还要承担损害赔偿责任。此种损害赔偿责任应具备以下构成要件：（1）有损害事实存在（2）赔偿义务人具有过错。这是损害赔偿的重要要件。（3）过错行为

56、与遭受损失之间有因果关系。如果合同双方当事人都有过错，依第58条的规定，双方应各自承担相应的责任，即适用过错的程度，如一方的过错为主要原因，另一方为次要原因，则前者责任大于后者；此所谓过错的性质如一方系故意，另一方系过失，故意一方的责任应大于过失一方的责任。因合同无效或者被撤销，一方当事人因此受到损失，另一方当事人对此有过错时，应赔偿受害人的损失，这种赔偿责任是基于缔约过失责任而发生的。这里的“损失”应以实际已经发生的损失为限，不应当赔偿期待利益，因为无效合同的处理以恢复原状为原则。4. 非民事性后果合同被确认无效或被撤销后，除发生返还财产、赔偿损失等民事性法律后果外，在特殊情况下还发生非民事

57、性后果。合同法第59条具体规定了合同当事人恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的，发生追缴财产的法律后果，即将当事人恶意串通损害国家、集体或者第三人利益所取得的财产追追缴回来，收归国家或返还给受损失的集体、第三人。收归国有不是一种民法救济手段，而是公法上的救济手段；一般称为非民法上的法律后果。依民法通则若干问题的意见中对民法通则第61条第2款“追缴双方取得的财产”的解释，应追缴财产包括双方当事人已经取得的财产和约定取得的财产，体现了法律对行为人故意违反法律的禁止性规范的惩戒。无效合同的处理原则尽管中国法律对合同无效后的处理作了原则性的规定，但现实中的无效情形要复杂得多，法官在司法实践中要按法

58、律原则性规定意旨具体情况具体处理。一是返还财产应适用恢复原状的原则。对于合同已经履行完毕，或者绝大部分已经履行完毕，标的物又符合行业标准或约定标准可供利用的，该合同无效后处理就不应再适用返还原则，而应当折价返还。对于返还标的物导致显失公平的，应将此情形视为不能返还财产，须对标的物损耗的价值或价格降低的价值进行补偿。而对于如标的物已经被使用，不再能反映原貌或者原价值的，可采用返还原物基础上，由加害一方赔偿其他损失；或者由有过错一方继续使用，适用金钱返还（赔偿）的做法，以此弥补受损害方的经济损失。二是对主体不适格等无效合同应按有效处理。对因主体资格不合格而导致合同无效，但合同已经全部履行或者部分履行完毕的，应当无效合同按有效合同的原则进行处理。主要原因在于主体资格的无效与合同履行后果的损失并无因果关系。合同履行只要是当事人真实意思表示，就不能因为合同无效而否认交易的真实性，不能人为地否定交易基本规律。对于合同双方的轻微违法情节可能导致合同无效的；对于双方当事人的违法情节导致合同继续履行不可能，导致合同无效，但合同已经绝大部分履行完毕的；对于双方当事人虽有违