配置集合资产管理计划》》集合资产管理合同_图文

1、 >> 目录第一章前言- 1第二章合同当事人- 1第三章集合计划的基本情况- 2第四章集合计划的参与- 3第五章集合计划资产的托管- 5第六章集合计划账户管理- 6第七章集合计划费用- 6第八章投资收益与分配- 7第九章集合计划的信息披露- 8第十章委托人的权利与义务- 9第十一章管理人的权利与义务- 10第十二章托管人的权利与义务- 11第十三章集合计划存续期间委托人的退出- 12第十四章集合计划的展期- 13第十五章集合计划终止和清算- 14第十六章不可抗力- 16第十七章违约责任与争议处理- 16第十八章合同的成立与生效- 17第十九章合同的补充与修改- 18第二十章合同的变

2、更- 18第二十一章其它事项- 19第二十二章合同的签署- 19中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划>>集合资产管理合同1中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划>> 集合资产管理合同>> 第一章 前言第一条 依照中华人民共和国合同法、证券公司客户资产管理业务试行办法 (以下简称试行办法、证券公司集合资产管理业务实施细则(试行(下称实施细则等法律、行政法规和中国证监会的有关规定,管理人发起设立集合资产管理计划,委托托管人对集合计划资产进行托管。为规范“中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划”(以下简称集合计划运作,明确集合资产管理合同当事人的权利与义务

3、,委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件,当事人按照试行办法、实施细则、本合同及本合同附件中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划说明书(下称集合计划说明书及其他有关规定,享有权利、承担义务。本合同文本遵照中国证券业协会颁布的证券公司集合资产管理合同必备条款的要求制订。第二条 委托人承诺以真实身份参与集合计划,保证委托资产的来源及用途合法,保证所提供的信息和资料真实、合法、完整,没有汇集他人资金参与本集合计划,并已阅知本合同和集合计划说明书全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险和损失。第三条 管理人承诺以诚实守信

4、、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产,但不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。第四条 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责,安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为,但不保证本集合计划资产投资不受损失,也不保证最低收益。第五条 中国证监会对本集合计划出具了批准文件(名称:关于核准中信建投证券有限责任公司设立中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划的批复文号:证监许可20091260号,但中国证监会对本集合计划作出的任何决定,均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明参与本集合计划没有风险。>> 第二章 合同当

5、事人第六条 委托人。集合计划的委托人可以是机构,也可以是自然人。签订本合同并将参与资金足额交付并得到注册登记机构确认有效的投资者即为本合同的委托人。委托人的详细情况在各委托人与管理人、托管人签署的中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划集合资产管理合同签署条款(下称合同签署条款中列示。第七条 管理人名称:中信建投证券有限责任公司住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼法定代表人:张佑君中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划>> 集合资产管理合同联系地址:北京市东城区朝内大街188号电话:010-*传真:010-*联系人:付嘉第八条托管人名称:中信银行股份有限公司住所:北京东城区朝阳门

6、北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹联系地址:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座电话:010-*传真:010-*联系人:方>> 第三章集合计划的基本情况第九条名称与类型1、名称:中信建投精彩理财灵活配置集合资产管理计划2、类型:非限定性集合资产管理计划第十条规模、投资范围和投资比例1、规模推广期和存续期内最高募集规模为40亿份。在推广期和存续期内,如果某日当日申请参与的份额加上已有的参与份额接近或者达到目标规模时,管理人可以提前终止参与,并及时在管理人网站和代理推广机构网站上公告停止参与申请。接近目标规模的标准由管理人认定。如果当日申请参与的份额加上已有参与份额已经超过目标规

7、模,则次日对这部分申请参与的份额按照时间优先的原则进行确认,以保证集合计划份额不超过目标规模。2、投资范围本集合计划的投资范围为中国证监会允许证券公司集合资产管理计划投资的金融产品,具体包括:权益类金融产品,固定收益类金融产品,现金和现金等价物,以及中国证监会允许投资的其他金融工具。权益类金融产品包括:股票、封闭式基金、股票型和混合型开放式基金、权证以及中国证监会允许投资的其他权益类金融产品。固定收益类金融产品包括:国债、金融债、央行票据、短期融资券、企业债、公司债、资产支持受益凭证、可转换债券,以及债券型基金等。2现金和现金等价物包括:银行存款、7天以内的债券逆回购和货币市场基金等。3、投资

8、比例权益类金融产品占集合计划资产净值的比例为0-95%,其中权证的投资比例不超过3%;固定收益类金融产品占集合计划资产净值的比例为0-95%;现金和现金等价物占集合计划资产净值的比例为5-100%(在开放日的比例不低于10%。 管理人将在集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述约定。第十一条存续期限本集合计划存续期限为6年。本集合计划的存续期间为集合计划成立日开始至6年后对应的同月同日止(遇节假日顺延。本集合计划设置展期条款。第十二条本集合计划每份额的面值为人民币壹元。第十三条委托人首次参与的最低金额为人民币100,000元,追加参与的最低金额为1,0

9、00元人民币的整数倍,委托人将红利再投资本集合计划份额不受上述限制。第十四条本集合计划开始运作的条件和日期(一各方一致同意,集合计划在满足如下条件的情况下,经具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告后,管理人宣布集合计划成立,并开始运作:1、集合计划的推广期满之日,所有委托人的参与资金总额不低于2亿元且委托人不少于2人;2、本集合计划在推广期间募集规模接近或者达到40亿份时,管理人可以提前终止参与。对于已提交的参与申请将由管理人按委托人参与确认时间的先后顺序予以确认,超出目标规模的部分由推广机构退回委托人指定的账户。(二如果集合计划成立,则投资者净参与资金加计参与资金在集合计划

10、推广期内的利息,折算成集合计划份额归投资者所有。(三各方一致同意,集合计划推广期满时,如果出现下列情形之一,则本集合计划设立失败:1、委托人的参与资金总额未达到2亿元;2、委托人数量不足2人;3、推广期内发生使计划无法设立的不可抗力事件。如果集合计划依据前款约定不能成立,管理人承担全部募集费用,并将委托人的资金加计利息在推广期结束后30日内返还给委托人,各方互不承担其他责任。>> 第四章集合计划的参与第十五条参与时间1、认购参与管理人应当在中国证监会对本集合计划出具批准文件之日起6个月内启动集合计划的推广工作。本集合计划推广期最长不超过60个工作日,具体推广期以管理人的发行通告为准

11、。在推广期内投资者在各推广机构的工作日内可以参与本集合计划。2、申购参与 自本计划成立之日起第4个月度的前3个工作日为第1个开放期,之后每月度开放一次,开放期为当月的前3个工作日,开放期内投资者可以通过申购产品份额参与本计划,具体业务办理时间以推广机构公布时间为准。第十六条参与方式委托人同意以下列方式参与集合计划(可选择:1、委托人以认购参与的方式购买集合计划份额,同意在提出认购参与申请的同时支付参与金额;委托人可在集合计划正式成立后到原销售网点查询成交确认结果,在原销售网点打印成交确认单。2、委托人以申购参与的方式购买集合计划份额,同意在提出申购参与申请的同时支付参与金额;委托人可在T+2个

12、工作日之后(包括该日在原销售网点查询成交确认结果,在原销售网点打印成交确认单。第十七条参与价格与参与原则1、认购参与价格在集合计划推广期内参与,每份额的参与价格为人民币壹元;申购参与价格:申购参与本集合计划时,以参与申请日集合计划每份额净值作为每份额的参与价格。T日的集合计划每份额净值在当天收市后计算,并在T+1个工作日通告。遇意外情况,可以适当延迟计算或通告。2、参与原则(1“未知价”原则,即申购参与的价格,以受理申请当日收市后计算的集合计划每份额资产净值为基准进行计算;(2采用金额参与的方式,即以参与金额申请;(3当日的参与申请可以在销售机构规定的时间内撤销;(4当本集合计划募集规模达到约

13、定的规模上限时,管理人将自次日起暂停接受参与申请。管理人在不损害投资者合法权益的情况下可更改上述原则但必须在新规则开始实施三个工作日前在管理人网站或推广机构网点通告委托人。第十八条参与费率、净参与金额及参与份额的计算参与费率,净参与金额及参与份额的计算参见集合计划说明书第5部分。第十九条参与程序委托人在开放日提供真实有效的证明文件,提出集合计划参与申请,签订合同,并须按推广机构规定的方式备足参与资金。第二十条 参与确认 对于认购参与的委托人,注册登记机构在集合计划成立之后的3个工作日内为委托人办理增加权益的登记手续;申购参与的委托人提交参与集合计划申请日(T 日后,注册登记机构在T+1日对委托

14、人申请的有效性进行确认并为委托人办理增加权益的登记手续,但委托人的申请因不符合法律、法规、本合同及其集合计划说明书的规定被拒绝参与的情形除外。对于认购参与的委托人,可在集合计划正式成立后到原推广场所或管理人网站查询最终的成交确认情况、在原销售网点打印成交确认单;对于申购参与的委托人,可在T+2个工作日之后(包括该日向原推广场所或管理人网站查询参与申请的成交情况、在原销售网点打印成交确认单。第二十一条 参与的注册登记认购参与:投资者在推广期提交认购参与集合计划申请后,注册登记机构在集合计划成立的3个工作日内为投资者办理增加权益的登记手续。申购参与:委托人参与集合计划申请成交后,注册登记机构在T

15、+1日为委托人办理增加权益的登记手续。注册登记机构可以在法律法规允许的范围内,对上述注册与过户登记办理时间进行调整,但不得实质影响委托人的合法权益,并最迟于实施日3个工作日前通告委托人。第二十二条 暂停和拒绝参与的情形如果出现集合计划说明书第5.7节规定的情形,管理人可以拒绝或暂停集合计划委托人的参与申请。第二十三条 集合计划资产由中信银行股份有限公司托管,管理人与托管人已经签订了托管协议。托管人将严格按照有关法律法规及双方达成的托管协议对集合资产进行托管。本合同第四条中“安全保管客户集合计划资产”及第四十五条中“确保集合计划资产的独立和安全”是指托管人在现行证券交易、登记结算制度赋予的权限下

16、,在本合同及托管协议约定的托管职责范围内,实现此项义务。委托人签署本合同的行为本身即表明对现行证券交易、登记结算制度下托管人托管职能有充分了解,并接受本合同约定的托管职责和范围。>> 第五章 集合计划资产的托管>> 第六章集合计划账户管理第二十四条管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户,集合计划使用集合计划名称在托管人处开立托管专户,以管理人、托管人和集合计划联名的方式开立证券账户,并报中国证监会备案。管理人和托管人对集合计划资产独立核算、分账管理,保证集合计划资产与其自有资产、集合计划资产与其他客户资产、不同集合计划的资产相独立。 管理人委托中国证券登记结算有限责任

17、公司(简称“中登公司”担任本集合计划的注册与过户登记人,并承担相应委托责任。注册与过户登记人为委托人开立集合计划账户,用于记录委托人持有的本集合计划份额。>> 第七章集合计划费用第二十五条交易费用。本集合计划应按规定比例在发生投资交易时计提并支付经手费、证管费、过户费、印花税、席位费和证券结算风险基金等,直接计入投资成本或者作为当期费用;其费率由管理人根据相关规则决定。本集合计划向所租用席位的券商支付佣金(该佣金已经扣除风险金,并在发生投资交易时按每笔成交金额计提,在每季度首日起10个工作日内支付给提供席位的券商。第二十六条管理费。本集合计划的管理费按前一日集合计划的资产净值计提。

18、管理费的年费率为1.5%。计算方法如下:H=E×年管理费率÷当年天数H为每日应计提的集合计划管理费E为前一日集合计划资产净值集合计划管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由集合计划管理人于次月前2个工作日向集合计划托管人发送集合计划管理费划付指令,经集合计划托管人复核后于次月首日起5个工作日内从集合计划资产中一次性支付给集合计划管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。第二十七条托管费。本集合计划的托管费按前一日集合计划的资产净值计提。托管费的年费率为0.22%。计算方法如下:H=E×年托管费率÷当年天数H为每日应计提的集合计划托管费E为前一

19、日集合计划资产净值集合计划托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由集合计划管理人于次月前2个工作日向集合计划托管人发送集合计划托管费划付指令,经集合计划托管人复核后于次月首日起5个工作日内从集合计划资产中一次性支付给集合计划托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。第二十八条其他费用。银行结算费用、银行账户维护费用,在发生时一次性计入本集合计划费用。银行间市场账户维护费,按银行间市场规定的金额,在发生时一次性计入本集合计划费用。开户费,银行间交易相关维护费用、转托管费用、注册与过户登记人收取的相关费用等集合计划运营过程中发生的相关费用,在发生时一次性计入本集合计划费用。在本集合计划

20、存续期间发生的、与集合计划相关的审计费(按与会计师事务所签定协议规定的金额、律师费、信息披露费以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等,按直线法在每个自然日内平 均摊销。与本集合计划运营有关的其他费用,如果金额较小,不影响集合计划每份额净值的,或者无法对应到相应会计期间,可以一次进入本集合计划费用;如果金额较大,影响集合计划每份额净值的,并且可以对应到相应会计期间,应该在该会计期间内按直线法摊销。第二十九条管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计划资产的损失、以及处理与集合计划运作无关的事项发生的费用等不得列入集合计划费用。本集合计划成立前的律师费、会计师费和信息披露费等费

21、用,注册登记费,以及存续期发生的与推广有关的费用,不从集合计划资产中列支。第三十条本集合计划运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。>> 第八章投资收益与分配第三十一条收益构成。本集合计划的投资收益由红利、股息、债券利息、基金红利、买卖证券价差、银行存款利息以及其他合法收入构成。集合计划的净收益为集合计划的收益扣除按照国家有关规定及本合同约定可以在集合计划收益中扣除的费用后的余额。第三十二条收益分配对象。本集合计划的收益分配对象是指在分红权益登记日注册登记的集合计划的所有份额,均享受本分红收益分配方案。第三十三条收益分配原则1、每一计划份额享有同等的分配权

22、;2、本计划当年收益应先弥补上一年亏损后,方可进行当年收益分配;3、如果当期出现净亏损,则不进行收益分配;4、在符合上述收益分配条件的前提下,本计划每年至少分红一次,分红总金额不少于当期已弥补亏损后计划净收益的90%,剩余部分收益保留在本集合计划资产中;5、若成立不满三个月可不进行收益分配,年度分配在当年会计年度结束后的四个月内完成;6、分配收益后本集合计划每份额净值不能低于面值;7、法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。第三十四条收益分配的方式1、委托人可以选择现金分红或红利再投资分红方式。根据现有规则,委托人多次参与本集合计划且选择不同分红方式的,其所持有且未赎回的全部份额的分红方式以其

23、最后选择的分红方式为准。委托人同意遵守注册登记机构的业务规则(包括但不限于现有规则、对现有规则的修订以及以后新制订的规则。管理人分红时以注册登记机构登记的分红方式为准。2、委托人可以选择将所获红利再投资于本集合计划,选择采取红利再投资形式的,分红资金按分红除权日的本集合计划每份额净值(免收参与费用转成本集合计划份额。集合计划 份额计算要保留到小数点后两位,小数点后第三位四舍五入,由此产生的差额部分计入本集合计划资产的损益。3、委托人采取分红再投资形式的,如果分红转份额后使本集合计划在其存续期内资产规模接近或者超过40亿份时,管理人将按照比例配售的方式对每个投资人分红转份额的数量进行确认,未转份

24、额的部分按照现金形式进行分红。计算方法如下:单个投资人分红转份额的数量=本集合计划可以接受的新增转份额数量×单个投资人所持有的计划份额数量/要求分红转份额的投资人所持有的计划份额总数此处所提及的单个投资人属于要求分红转份额的投资人。4、对于选择现金分红的委托人,委托人自行承担在收益分配时发生的银行转账等手续费。管理人在履行适当程序后可以更改本集合计划的分红方式并事先在推广场所或管理人网站通告本集合计划委托人。第三十五条收益分配的方案1、分配方案由管理人拟定,包括集合计划收益的范围、集合计划净收益、分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容,由托管人核实后确定,通过推

25、广网点或管理人网站通告委托人。2、若本集合计划终止时,计划资产中有未能变现的资产,则按照本说明书第11.6节规定的估值方法对其进行估值,计入集合计划资产资金余额中。3、在分红实施日以后的5个工作日内,注册登记机构根据委托人选择的分配方式进行处理,将现金分红通过代销机构划入委托人指定账户或将投资份额计入委托人集合计划账户。>> 第九章集合计划的信息披露第三十六条定期报告。包括集合计划净值通告、集合资产管理计划的管理季度(年度报告、托管季度(年度报告和年度审计报告。1、集合计划净值通告。T+1日公布T日的每份额净值;管理人每周一(如遇非工作日则顺延披露上周的每份额净值。 第四十条 委托

26、人的权利1、分享集合计划收益;2、知悉有关集合计划投资运作的信息,包括集合计划的资产配置、投资比例、损益状况等;3、按照本合同的约定,参与、退出集合计划;4、取得集合计划清算后的剩余资产;5、因管理人、托管人过错导致合法权益受到损害的,有权得到赔偿;6、法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本合同约定的其他权利。第四十一条 委托人的义务1、承诺委托资金的来源及用途合法,向管理人如实提供财务状况及投资意愿的基本情况;2、按照本合同约定缴纳委托资金,承担相应税费,支付本合同约定的管理费、托管费和其他费用;3、按本合同约定承担集合计划可能的投资损失;>> 第十章 委托人的权利与义务2、集

27、合计划的管理季度报告和托管季度报告。管理人、托管人分别在每季度向委托人提供一次准确、完整的管理季度报告和托管季度报告,对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况做出说明;集合计划管理季度报告的财务数据经托管人审核并出具意见后,于每季度截止日后15个工作日内通告,并由管理人报其住所地中国证监会派出机构备案。3、集合资产管理计划的管理年度报告和托管年度报告。管理人、托管人在每年度分别向委托人提供一次准确、完整的管理年度报告和托管年度报告,对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动做出说明;管理年度报告的财务数据经托管人审核并出具意见后,于每个会计年度截止日后60个工作日内通告,并由管理人报其住

28、所地中国证监会派出机构备案。4、管理人按照试行办法、实施细则的规定聘请会计师事务所对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计,并在每年度结束之日起60日内将审计报告提供给托管人,通过管理人网站向委托人提供,并报管理人住所地中国证监会派出机构备案。第三十七条 对账单。管理人每季度结束的1个月内向委托人提供书面或者电子对账单,对账单内容包括计划的差异性、风险,委托人持有计划份额的数量及净值,参与、退出明细,以及收益分配等情况。第三十八条 重大事项披露和披露方式。集合计划存续期间,发生对本集合计划持续运作或者客户利益产生重大影响的情况或者其他意外事件的,管理人必须按照法律法规及中国证监会的有关规定

29、及时向中国证监会和管理人住所地中国证监会派出机构报告,并在管理人网站发布通告。需要披露的具体重大事项见集合计划说明书第17.3节。第三十九条 相关法律法规对信息披露有新规定的,本集合计划的信息披露也将按照新规定执行。 >> 第十一章管理人的权利与义务第四十二条管理人的权利1、按照本合同的约定,独立运作集合计划的资产;2、按照本合同的约定,收取管理费、业绩报酬等相关费用报酬;3、按照本合同的约定,停止或暂停办理集合计划的参与,暂停办理集合计划的退出事宜;4、根据本合同的约定,终止本集合计划的运作;5、监督托管人,并针对托管人的违约行为采取必要措施保护委托人的利益;6、行使集合计划资产

30、投资形成的投资人权利;7、集合计划资产受到损害时,向有关责任人追究法律责任;8、将集合计划的资产投资于计划管理人、资产托管机构及与计划管理人、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,但资金不得超过集合计划资产净值的3%,无需另行征得委托人同意;9、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他权利。第四十三条管理人的义务1、在集合计划投资管理活动中恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,以专业技能管理集合计划的资产,为委托人的最大利益服务,依法保护委托人的财产权益;2、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度;3、按规定出具资产管理报告,保证委托人能够及时了解有关集合计划

31、资产投资组合、资产净值、费用与收益等信息;4、保守集合计划的商业秘密,在集合计划有关信息向委托人披露前,不泄露集合计划的投资安排、投资意向等信息(法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外;5、按照本合同约定向委托人分配集合计划的收益;6、按照有关法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同的约定,办理集合计划的开户登记事务及其他手续;7、按照法律、行政法规、中国证监会有关规定和本合同的约定,及时向申请退出集合计划的委托人支付委托资金及收益款项;8、妥善保存与集合计划有关的合同、协议、推广文件、交易记录、会计账册等文件、资料,保存期不少于20年;9、在集合计划到期或因其他原因解散时,与托管人一起妥

32、善处理有关清算和委托人资产的返还事宜;10、在解散、依法被撤销、破产或因其他原因不能继续履行管理人职责时,及时向委托人和托管人报告;11、因自身或其代理人的过错造成集合计划资产损失的,向委托人承担赔偿责任;4、不得转让集合计划份额(法律、行政法规另有规定的除外;5、法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本合同约定的其他义务。12、因托管人过错造成集合计划资产损失时,代委托人向托管人追偿;13、因管理人单方面解除本合同给委托人、托管人造成经济损失时,对委托人、托管人予以赔偿;14、依法对托管人的行为进行监督,如发现托管人违反法律、行政法规和中国证监会的规定,或者违反托管协议的,应当予以制止,并及

33、时报告住所地中国证监会派出机构;15、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他义务。>> 第十二章托管人的权利与义务 第四十四条托管人的权利1、依法对集合计划的资产进行托管;2、按照本合同的约定收取托管费;3、查询集合计划的经营运作情况;4、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他权利。第四十五条托管人的义务1、在集合计划托管活动中恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,保管集合计划的资产,确保集合计划资产的独立和安全,依法保护委托人的财产权益;2、依法为每个集合计划开立专门的资金账户和专门的证券账户;3、执行管理人的投资或者清算指令,负责办理集合计划名下的

34、资金往来;4、安全保管集合计划资产、办理资金收付事项;非依法律、行政法规和中国证监会有关规定或合同约定,不得擅自动用或处分集合计划资产;5、监督管理人集合计划的经营运作,发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者本合同约定的,应当予以制止,并及时报告管理人住所地中国证监会派出机构;6、复核管理人计算的集合计划的资产净值;7、保守集合计划的商业秘密,在集合计划有关信息向委托人披露前予以保密,不向他人泄露(法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外;8、按规定出具集合计划托管报告;9、妥善保存与集合计划托管业务有关的合同、协议、交易记录、会计账册等文件、资料,保存期不少于

35、20年;10、在集合计划到期或因其他原因解散时,与管理人一起妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜;11、在解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告委托人和管理人;12、因自身过错导致集合计划资产损失的,向委托人承担赔偿责任;13、因管理人过错造成集合计划资产损失的,代委托人向管理人追偿;14、因托管人无正当理由单方解除本合同给委托人、管理人造成直接经济损失的,对委托人、管理人予以赔偿;15、法律、行政法规、中国证监会有关规定和本合同、托管协议约定的其他义务。>> 第十三章集合计划存续期间委托人的退出第四十六条退出办理的场所委托人在原参与集合计划的推广机构营业网点或

36、按推广机构提供的其他方式办理集合计划的退出。 第四十七条开放日和退出办理的开始时间1、开放时间自本计划成立之日起第4个月度的前3个工作日为第1个开放期,之后每月度开放一次,开放期为当月的前3个工作日,开放期内委托人可申请参与和退出集合计划。开放期以外的时间,本集合计划不接受任何参与和退出申请。上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本集合计划的开放日。具体业务办理时间以推广机构公布时间为准。若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并公告。2、退出的开始时间本集合计划的退出自本集合计划成立之日起第4个月度的前3个工作日开始办理。管理人最迟于

37、该开始日3个工作日前在管理人网站或推广机构网点通告委托人。第四十八条退出的原则1、未知价原则,本集合计划的退出价格以管理人受理退出申请当日收市后计算的集合计划每份额净值为基准进行计算;2、本集合计划采用份额退出的方式,即退出以份额申请;3、委托人退出集合计划份额采用先进先出的方式处理,即对该委托人在该销售机构参与的集合计划份额进行处理时,参与确认日期在先的集合计划份额先退出,参与确认日期在后的集合计划份额后退出,以此确定所适用的退出费率;4、当日的退出申请可以在推广机构规定的受理时间内撤销。管理人可根据集合计划运作的实际情况并在不影响委托人实质利益的前提下调整上述原则。管理人必须在新规则开始实

38、施3个工作日前在管理人网站或推广机构网点通告委托人。第四十九条退出申请的款项支付集合计划退出的登记结算按照注册与过户登记人(中登公司的有关规定办理。若注册与过户登记人确认委托人退出申请成功后,退出款项将在5个工作日内划往退出委托人指定的银行账户。在发生巨额退出的情形下,款项支付办法参照集合计划说明书的有关条款处理。由于交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非集合计划管理人及集合计划托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则退出款顺延至管理人及托管人无法控制的因素消除后划往集合计划份额持有人账户。第五十条退出的费用本集合计划的退出费用于注册登记费、基本手续费等,集合

39、计划终止时退出费率为零,存续期间退出费率采取分级比例费率,按照持有时间递减,即相关集合计划份额持有时间越长, 所适用的退出费率越低,退出费用等于退出金额乘以所适用的退出费率。实际执行的退出费率在集合计划说明书的第14部分载明。第五十一条退出的注册登记1、委托人退出集合计划成功后,注册登记机构在T+1日为委托人扣除权益并办理扣除权益的注册登记手续。2、管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于开始实施3个工作日前在管理人网站或推广机构网点通告委托人。第五十二条拒绝或暂停退出的情况及处理方式参见集合计划说明书第14部分。第五十三条巨额退出的认定及处理方式参见集合计划说

40、明书第14部分。>> 第十四章集合计划的展期第五十四条集合计划展期的条件存续期届满前,管理人可以决定到期清算终止集合计划,或申请展期继续管理集合计划。符合下列条件的,管理人可以向中国证监会申请展期:1、集合计划运营规范,管理人、托管人未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定;2、集合计划展期没有损害客户利益的情形;3、托管人同意继续托管展期后的集合计划资产;4、中国证监会规定的其他条件。第五十五条集合计划展期的方式和程序本集合计划存续期届满时,管理人可以决定到期清算终止,或展期继续管理本集合计划,但须事先经中国证监会的同意。程序如下:1、展期申请。本集合计划存续期届满拟展期,在符合

41、展期条件的情况下,管理人原则上将在本集合计划存续期届满三个月前向中国证监会提出展期申请,申请材料包括展期申请报告、集合资产管理合同、计划说明书、计划运作情况说明和中国证监会要求的其他材料。2、展期公告。在中国证监会同意管理人的展期申请后,管理人应至少在本集合计划届满一个月前在管理人网站或/和销售机构网点发布展期提示性公告,提示委托人可以在到期日前的开放日选择退出集合计划。自公告之日起到本集合计划到期日为止,管理人暂停本集合计划的参与。委托人可以有以下选择:(1管理人保障委托人终止集合资产管理合同的权利。若委托人决定不参与本集合计划展期,则应在到期日前提出退出申请,计划管理人或其委托的销售机构应

42、当根据注册登记机构届时有效的规则为其办理退出手续。 (2截至本集合计划存续期届满日,未退出本集合计划的委托人,视为同意展期,继续参与本集合计划。但委托人可以在集合计划展期后按照集合资产管理合同的约定在开放日办理退出事宜。3、在符合展期条件的情况下本集合计划将展期,展期期限为六年。本集合计划可以连续展期,且展期次数不限。4、管理人应对本集合计划展期中的重大事项,包括但不限于管理人的展期决定、监管机构对展期申请的批复情况、获得展期的集合计划的概况等信息,进行充分、及时的披露。5、在获得中国证监会同意后,管理人最迟应于展期开始实施三个工作日前在管理人网站或推广机构网点通告委托人,并在集合计划展期后5

43、日内,将展期情况报驻管理人住所地中国证监会派出机构备案。6、若委托人同意本计划展期的金额少于本计划的成立条件时或展期未获得证监会批准,则本计划到期清算,计划终止。>> 第十五章集合计划终止和清算第五十六条集合计划的终止集合计划的终止是指由于约定情形的出现,管理人清算集合计划资产并将集合计划剩余资产按一定标准返还给委托人,同时注销该集合计划的行为。本集合计划终止时,管理人应该遵照中国证监会相关规定,采取必要和适当的措施,在扣除管理费、托管费、清算费用等费用后,将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例,以货币的形式分派给委托人或者委托人以书面形式指定的其他人。托管人应根据本协议的

44、约定配合、协助管理人的清算行为。委托人或管理人有权在有关司法等有权部门或证券监管机关指示的情况下终止本计划而不承担任何责任。如果因任何原因托管人退出本计划或不能履行有关义务,管理人应立即寻找其他有资格的托管人进行替代,管理人应在尽可能短的时间内与新的托管人签署托管协议,并完成有关法律手续以确保新的托管人承担本计划项下的有关托管义务。委托人和管理人在此期间应继续履行集合资产管理合同项下的有关义务。各方一致同意,出现下列情形之一时,本集合计划应当终止:1、集合计划存续期限届满且不展期或未能展期的;2、集合计划存续期内,发生委托人数量少于2人或者连续20个工作日集合计划资产规模少于2亿元人民币的情况

45、;3、集合计划管理人因重大违法违规,被中国证监会取消相关业务资格;4、集合计划管理人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责;5、集合计划托管人因重大违法违规,被中国证监会取消相关业务资格,且无其他适当的 托管人承接其原有的权利和义务;6、集合计划托管人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责,且无其他适当的托管人承接其原有的权利和义务;7、当出现不能预见,不能避免,不能克服的客观情况,包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、突发性公共卫生事件、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、注册登记机构非正常的暂停或终止业务、证券交易所非正常暂停或停止交易等不可抗力因素

46、的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致本集合计划不能存续;8、集合资产管理合同约定的其他事项;9、法律法规规定的其他情况。本集合计划拟终止时,管理人至少提前1个月向中国证监会及管理人住所地中国证监会派出机构报告,并在终止后5个工作日内由管理人将终止情况向中国证监会及管理人住所地中国证监会派出机构备案,并同时通告委托人。第五十七条集合计划的清算管理人应当在本集合计划终止后5个工作日内成立清算组进行清算,托管人协同管理人进行必要的清算活动。本集合计划终止的,管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费、清算费用等费用后,将集合资产按照委托人拥有份额的比例,以货币形式分配给委托人。清算程序:管理人应

47、按以下程序进行:1、当本集合计划终止后,对计划资产进行清理和确认;2、对资产进行评估和变现;3、聘请具有证券从业资格的会计师事务所进行审计;4、将清算结果报告中国证监会;5、将清算结果报告委托人;6、对资产进行分配。本集合计划终止时,对未能变现资产的处理方法如下:在本集合计划终止日未能变现的资产,仍保留在集合计划账户,在其变现后进行二次清算。二次清算是指本集合计划终止后对未能变现资产在可以变现时进行变现后的清算和分配。当集合计划终止时需要二次清算的,必须在清算结果中予以报告,同时在二次清算完成后将二次清算结果报告委托人和中国证监会及管理人住所地中国证监会派出机构。清算费用是指管理人在进行资产清

48、算过程中发生的所有合理费用,清算费用由管理人优先从清算资产中支付。本集合计划清算过程中如发生重大事项须及时报告委托人和管理人住所地中国证监会派出机构。管理人应当在清算结束后15 个工作日内,将清算结果报告委托人并报住所地中国证监会派出机构备案。 计划清算账册及有关文件由托管人按相关法律法规规定年限妥善保存。>> 第十六章不可抗力第五十八条本合同中的不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能预见,不能避免,不能克服的客观情况,包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、突发性公共卫生事件、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、注册登记机构非正常的暂停或终止业务、证

49、券交易所非正常暂停或停止交易等。管理人或托管人因不可抗力不能履行本合同时,应及时通知其他各方并采取适当措施防止委托人损失扩大。由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化、管理人或托管人托管业务系统出现重大故障或由于其他不可抗力原因,管理人和托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的份额净值计算错误,管理人、托管人可以免除赔偿责任。但管理人、托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。>> 第十七章违约责任与争议处理第五十九条违约责任1、由于本合同一方当事人的过错,造成本合同不能履行或者不能完全履行的,由有过错的一方承担违约责任;

50、如属本合同多方当事人的过错,根据实际情况,由多方当事人分别承担各自应负的违约责任。2、各方同意发生下列情况对集合计划资产造成损失时,当事人可以免责:(1不可抗力的发生;(2管理人、托管人按照当时有效的法律、法规、规章或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失;(3在没有欺诈或过失的情况下,管理人对按照本合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失。3、本合同当事人违反合同规定,给其他当事人造成直接损失的,应进行赔偿。4、因当事人之一违约而导致其他当事人损失的,委托人应先于其他受损方获得赔偿。5、因违约方有欺诈、重大过失或通过关联交易输送利益等恶意违约行为使集合计划资产遭受损失,其责任由违

51、约方承担。6、在委托人的集合计划资产被司法机关或其他政府机构扣押和查封的情况下,管理人和托管人没有义务代表委托人就针对集合计划资产所提起的司法或行政程序进行答辩,但是可以提供必要的协助。7、如本计划资产违反本合同约定的投资比例投资于流通受限证券而产生流动性风险,托 管人在履行了相应的监督义务的情况下不承担损失赔偿责任。8、如本计划违反法律法规的相关规定投资于存在关联关系的股票,托管人在履行了相应的监督义务的情况下不承担损失赔偿责任。第六十条责任的划分1、如果管理人和托管人其中一方违约,给集合计划资产造成损失的,应由违约方就直接损失进行赔偿,另一方可接受计划参与人委托向违约方追偿;如果管理人和托管人两方都违反合同,给集合计划资产造成损失的,应根据实际情况,由双方分别承担各自应负的违约责任,双方互不承担连带赔偿责任。2、在本合同履行过程中,除托管人因侵占、挪用或其他故意行为以及重大过失行为而造成集合计划资产损失外,托管人对全体委托