第一章 文献检索基本知识(1).

1、文献信息检索基础知识（文献信息检索基础知识（1） 第一节第一节 信息、知识、情报、文献信息、知识、情报、文献 1. 信息信息 2. 知识知识 3. .情报情报4. 文献文献 5. 信息、知识、情报、文献之间的关系信息、知识、情报、文献之间的关系 1. 信息信息 狭义理解，信息是一种消息、信号、数据狭义理解，信息是一种消息、信号、数据或资料。或资料。 广义理解，信息被认为是物质的一种属性，广义理解，信息被认为是物质的一种属性，是物质存在方式和运动规律与特点的表现形式。是物质存在方式和运动规律与特点的表现形式。申农从通信系统理论的角度把信息定义为：用来申农从通信系统理论的角度把信息定义为：用来消除

2、随机不确定性的东西。也就是说，信息接受消除随机不确定性的东西。也就是说，信息接受方未收到信息前不知道信息产生方发出什么信息，方未收到信息前不知道信息产生方发出什么信息，只有在收到消息后消除原来的不确定性而获得的只有在收到消息后消除原来的不确定性而获得的部分。部分。控制论专家维纳认为：信息既不是物质，也不是控制论专家维纳认为：信息既不是物质，也不是能量，信息就是信息。这强调信息与物质及能量能量，信息就是信息。这强调信息与物质及能量相区别。相区别。钟义信把信息定义为：信息是事物存在的方式或钟义信把信息定义为：信息是事物存在的方式或运动的状态，以及这种方式运动的状态，以及这种方式/ /状态的直接或间

3、接状态的直接或间接的表述。的表述。（1 1）普遍性）普遍性 （2 2）客观性）客观性 （3 3）中介性）中介性 （4 4）无限性）无限性 （5）传递性传递性 （6）时效性时效性 （7）依附性依附性 （8）共享性共享性信息的基本性质信息的基本性质 “知识是人类认识的成果或结晶知识是人类认识的成果或结晶”( (辞海辞海19991999年版普及本年版普及本) )，是人类在认识和改造世界的，是人类在认识和改造世界的社会实践中获得的对客观事物本质和运动规律社会实践中获得的对客观事物本质和运动规律的认识。的认识。2. 知识知识知识可以从不同角度划分类别。如按成知识可以从不同角度划分类别。如按成熟程度可分为

4、经验知识、理论知识；按知识熟程度可分为经验知识、理论知识；按知识内容的学科性质将知识划分为哲学知识、自内容的学科性质将知识划分为哲学知识、自然科学知识和社会科学知识等。然科学知识和社会科学知识等。 3. 情报情报n情报是指传递着的有特定效用的知识。情报是指传递着的有特定效用的知识。n情报的特征：情报的特征： 知识性知识性n 传递性传递性n 效用性效用性n文献的含义：文献一词在我国最早见于论文献的含义：文献一词在我国最早见于论语语八佾。八佾。n宋代朱熹解释为宋代朱熹解释为“文，典籍也；献，贤也。文，典籍也；献，贤也。”即即记载和掌握知识的书籍和有学问的人即是记载和掌握知识的书籍和有学问的人即是“

5、文文”和和“献献”。n“文献是记录有知识的一切载体文献是记录有知识的一切载体”（中华人民中华人民共和国国家标准文献著录总则共和国国家标准文献著录总则）。这个定义明）。这个定义明确了构成文献的四要素，即：知识、记录手段、确了构成文献的四要素，即：知识、记录手段、记录符号和载体。知识是文献的内容，载体是文记录符号和载体。知识是文献的内容，载体是文献的形式，记录手段则是联系文献内容与形式的献的形式，记录手段则是联系文献内容与形式的桥梁。记录符号是文献内容的表达形式。桥梁。记录符号是文献内容的表达形式。 4. 文献文献 信息是生产知识的原料；知识来源于信息，信息是生产知识的原料；知识来源于信息，是被人

6、们认识并系列化了的那部分信息；文献是被人们认识并系列化了的那部分信息；文献是记录、存储、传播知识信息的载体。是记录、存储、传播知识信息的载体。5. 信息、知识、情报、文献之间信息、知识、情报、文献之间的关系的关系2022-6-1711A 表示信息圈，B 表示知识圈 信息被人们所感知认识由感性认识上升到理性认识形成知识C 表示文献圈 信息与知识被载体所记录便形成文献，D 表示情报圈 为一定目的而搜集的有使用价值的文献、信息与知识就是情报 第二节第二节 文献的类型文献的类型1.1.出版方式和内容特点出版方式和内容特点2.2.载体的物理类型载体的物理类型3.3.加工深度加工深度4 4.公开程度公开程

7、度1.出版方式和内容特点出版方式和内容特点（1 1）图书）图书 （2 2）期刊）期刊 （3 3）会议文献）会议文献 （4 4）科技报告）科技报告 （5 5）专利文献）专利文献 （6 6）标准文献）标准文献 （7 7）学位论文）学位论文 （8 8）政府出版物）政府出版物（9 9）档案文献）档案文献 （1010）报纸）报纸（1）图书图书 是对已有的科研成果与知识的系统全面的是对已有的科研成果与知识的系统全面的概括和论述，并经过作者认真的核对、鉴别、筛概括和论述，并经过作者认真的核对、鉴别、筛选、提炼和融会贯通编写而成。选、提炼和融会贯通编写而成。 注：注：图书是一般不少于图书是一般不少于49页并构

8、成一个书页并构成一个书目单元的文献目单元的文献。按照联合国教科文组织和国按照联合国教科文组织和国际标准化组织的规定，际标准化组织的规定，49页不包括封面与扉页不包括封面与扉页，页，48页或少于页或少于48页的小书被称为小册子页的小书被称为小册子。 图书特点：图书特点： 内容比较系统、全面、成熟、可靠，但编辑内容比较系统、全面、成熟、可靠，但编辑出版周期较长，报道速度相对较慢。品种最多、出版周期较长，报道速度相对较慢。品种最多、数量最大。数量最大。 一类是阅读型图书，包括教科书、专著、论一类是阅读型图书，包括教科书、专著、论文集、科普读物、小册子等。文集、科普读物、小册子等。 另一类则是工具书，

9、即字典、辞典、百科全另一类则是工具书，即字典、辞典、百科全书、年鉴、手册、指南、名录等。书、年鉴、手册、指南、名录等。 图书分类图书分类: :n ISBN号（国际标准书号）号（国际标准书号） International Standard Book Number，是国际是国际通用的图书或独立的出版物代码，即出版物的通用的图书或独立的出版物代码，即出版物的身份证。其适用范围是：印刷品、缩微制品、身份证。其适用范围是：印刷品、缩微制品、教育电视或电影、混合媒体出版物、微机软件、教育电视或电影、混合媒体出版物、微机软件、地图集和地图、盲文出版物、电子出版物。地图集和地图、盲文出版物、电子出版物。 原国

10、际标准书号由原国际标准书号由1010位数字组成。位数字组成。1010位数的位数的ISBNISBN三条短横线分为三条短横线分为4 4部分，它分为组号、出版部分，它分为组号、出版者号、书序号、校验号。比如：者号、书序号、校验号。比如：ISBN 7-5006-ISBN 7-5006-6573-36573-3。数学公式数学公式：旧校验码的使用：旧校验码的使用： 标准书号的核对方法是加权法，即用标准书号的核对方法是加权法，即用10至至2这这9个数分别去乘标准书号的前个数分别去乘标准书号的前9位数，其乘积之和加位数，其乘积之和加上校验码再除以常数上校验码再除以常数11，如能整除，说明书号正，如能整除，说明

11、书号正确，如不能整除，表明书号错误。确，如不能整除，表明书号错误。 如：如： 7-5006-6573-3 10 9876 5432 710+59+0+0+66+65+54+73+32 =228 22811=20余余8 ，校验码校验码= 11-8=3验算验算： 710+59+0+0+66+65+54+73+32+3 =231 23111=21除尽，说明编号正确除尽，说明编号正确 由由20072007年年1 1月月1 1日起，国际标准书号由日起，国际标准书号由1010位增位增至至1313位数字位数字。1313位数的位数的ISBNISBN分为分为5 5部分，即在部分，即在1010位数前加上位数前加上

12、3 3位位ENA(ENA(欧洲商品编号欧洲商品编号) )图书产品代图书产品代码码“978978”, ,上面的上面的ISBN ISBN 编号显示为：编号显示为：ISBN 978-ISBN 978-7-5006-6573-37-5006-6573-3。20072007年年1 1月月1 1日，新标准全面实日，新标准全面实施。施。（2）期刊期刊 是是“一种以印刷形式或其它形式逐次刊行的，一种以印刷形式或其它形式逐次刊行的，通常有数字或年月顺序编号的，并打算无限期地通常有数字或年月顺序编号的，并打算无限期地连续出版下去的出版物连续出版下去的出版物” 。 广义的期刊包括一切定期或不定期刊行的连广义的期刊包

13、括一切定期或不定期刊行的连续性出版物（续性出版物（Serials），如杂志、报纸、年度报），如杂志、报纸、年度报告等。告等。 特点：特点： 名称统一、开本固定、有连续的序号、出版名称统一、开本固定、有连续的序号、出版周期短，刊载论文速度快、数量大，汇集了多位周期短，刊载论文速度快、数量大，汇集了多位作者分别撰写的文章，内容新颖、专深，发行与作者分别撰写的文章，内容新颖、专深，发行与影响面广，及时反映了专业科学技术水平。影响面广，及时反映了专业科学技术水平。 ISSN号（国际标准期刊代码）号（国际标准期刊代码） International Standard Serial Number，是根据国际

14、标准组是根据国际标准组织织1975年制订之年制订之 ISO-3297 的规定，由设于法国巴黎的国的规定，由设于法国巴黎的国际期刊资料系统中心际期刊资料系统中心 ( International Serial Data System - ISDS International Centre)所赋予申请登记的每一种刊物所赋予申请登记的每一种刊物一个具有识别作用且通行国际间的统一编号一个具有识别作用且通行国际间的统一编号。 每一种期刊在注册登记时，就得到一个永久专每一种期刊在注册登记时，就得到一个永久专属属 ISSN，一个，一个 ISSN 只对应一个刊名；而一个刊只对应一个刊名；而一个刊名也只有一个名也

15、只有一个 ISSN。 所以当该刊名变更时，就所以当该刊名变更时，就得另申请一个得另申请一个 ISSN。如果期刊停刊，那么被删除。如果期刊停刊，那么被删除的的 ISSN 也不会被其它期刊再使用也不会被其它期刊再使用。 每组每组 ISSN是由是由8位数字构成，分前后两段，每段位数字构成，分前后两段，每段四位数，段与段间用四位数，段与段间用“-”相连，前相连，前7 位数字为顺位数字为顺序号，最后一位是校验码，序号，最后一位是校验码， 如如：ISSN 0211-9153。其数值根据前位数字依次以其数值根据前位数字依次以82的相乘的乘积的相乘的乘积之之和、除以和、除以11计算得到。在前缀计算得到。在前缀

16、ISSN与数字之间应与数字之间应空一个字距。空一个字距。ISSN通常都印在期刊的封面或版权通常都印在期刊的封面或版权页上。页上。 凡通过新闻出版署和国家科委审批的正式期刊凡通过新闻出版署和国家科委审批的正式期刊均编入了均编入了 国内统一刊号国内统一刊号 ，正式期刊的刊号是由国，正式期刊的刊号是由国际标准刊号（）和国内统一刊号（）际标准刊号（）和国内统一刊号（）两部分组两部分组 成，成， 是中国国别代码，缺少是中国国别代码，缺少 国内国内统一刊号统一刊号 或或 内部报刊准印证内部报刊准印证 都可认为是中国国内都可认为是中国国内的非法期刊，国家不认可，也不准在中国国内发行的非法期刊，国家不认可，也

17、不准在中国国内发行的。的。 （3）会议文献会议文献 指在国际或国内重要的学术或专业会议上宣读指在国际或国内重要的学术或专业会议上宣读发表的论文。会议文献可分为会前文献（会议日程发表的论文。会议文献可分为会前文献（会议日程表、论文摘要或论文预印本）、会中文献（开幕词、表、论文摘要或论文预印本）、会中文献（开幕词、演讲、讨论记录、大会提案等）、会后文献（论文演讲、讨论记录、大会提案等）、会后文献（论文集、会议录等）。会议文献是了解国际及各国的科技集、会议录等）。会议文献是了解国际及各国的科技水平、动态及发展趋势的重要情报来源。水平、动态及发展趋势的重要情报来源。 （4）科技报告科技报告 是指国家政

18、府部门或科研生产单位关于某项是指国家政府部门或科研生产单位关于某项研究成果的总结报告，或是研究过程中的阶段进研究成果的总结报告，或是研究过程中的阶段进展报告。展报告。 特点是内容详尽。报告的内型有技术特点是内容详尽。报告的内型有技术报告、札记、可行性报告、市场预测报告等等。报告、札记、可行性报告、市场预测报告等等。中国项目可行性研究中心http:/ 指取得专利权的发明创造。专利文献有广义指取得专利权的发明创造。专利文献有广义和狭义之分。广义的专利文献包括专利申请审批和狭义之分。广义的专利文献包括专利申请审批全过程产生的各种文件（如专利申请说明书、专全过程产生的各种文件（如专利申请说明书、专利说

19、明书等），以及专利公报、专利分类表、专利说明书等），以及专利公报、专利分类表、专利索引等出版物。狭义的专利文献仅指专利申请利索引等出版物。狭义的专利文献仅指专利申请说明书和专利说明书。说明书和专利说明书。 n在说明书中，发明人常常论述其发明解决了什么特在说明书中，发明人常常论述其发明解决了什么特殊问题，解决的方法，对旧有产品的改进及其它用殊问题，解决的方法，对旧有产品的改进及其它用途等。同时对我们企业在引进技术和设备，以及保途等。同时对我们企业在引进技术和设备，以及保护企业自身利益的技术有着非常重要的作用。因此，护企业自身利益的技术有着非常重要的作用。因此，专利文献已成为了情报的一个重要来源。

20、专利文献已成为了情报的一个重要来源。n从被保护的发明创造的实质内容来看，专利的种类从被保护的发明创造的实质内容来看，专利的种类包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种。包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种。 专利特点：专利特点：n资料新颖。资料新颖。n内容广泛。内容广泛。 n实用性强。实用性强。 n分类逐渐趋向统一，格式标准化。分类逐渐趋向统一，格式标准化。 中国专利展示http:/ 指标准化工作的文件，是经过公认的权威当局指标准化工作的文件，是经过公认的权威当局批准的标准化工作成果。批准的标准化工作成果。 按内容分按内容分 （1 1）基础标准。它涉及标准体系中所用的名词术语、符号

21、、）基础标准。它涉及标准体系中所用的名词术语、符号、代码、计量单位、制图标准、公差与配合标准等等。代码、计量单位、制图标准、公差与配合标准等等。 （2 2）产品标准。它规定产品品种、系列、分类、参数、型）产品标准。它规定产品品种、系列、分类、参数、型别、质量等级、技术要求、试验与验收方法。对于食品，别、质量等级、技术要求、试验与验收方法。对于食品，饮料或一些危险物品还制定有包装、标志、贮存、运输标饮料或一些危险物品还制定有包装、标志、贮存、运输标准等。准等。 （3 3）原材料标准。规定产品分类、规格，牌号、化学成分、）原材料标准。规定产品分类、规格，牌号、化学成分、理化性能、使用范围、保管及验

22、收标准等。理化性能、使用范围、保管及验收标准等。 （4 4）辅助产品标准。如标准件、专用设备）辅助产品标准。如标准件、专用设备( (如油灌、高压如油灌、高压容器容器) )标准。标准。 （5 5）方法标准。生产中涉及的抽样、试验、分析、测定等）方法标准。生产中涉及的抽样、试验、分析、测定等方法的统一规定。方法的统一规定。 按使用范围分按使用范围分 （1 1）国际标准。）国际标准。 （2 2）国家标准。）国家标准。 （3 3）行业标准和专业标准。）行业标准和专业标准。 我国标准分国家标准、行业标准、地方标准和企我国标准分国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四级。国家标准和行业标准又分为强制性业标

23、准四级。国家标准和行业标准又分为强制性和推荐性两种。强制性国家标准代号为和推荐性两种。强制性国家标准代号为 GB ，推，推荐性国家标准代号为荐性国家标准代号为“GB/T”。nISO是是“国际标准化组织国际标准化组织“( (International Organization for Standardization) )的简称。的简称。n1972年起以年起以lSO+ +顺序号顺序号+ +年代号形式公布。年代号形式公布。ISO标准每五年标准每五年复审一次，因此，使用时应注意其最后确认年份。复审一次，因此，使用时应注意其最后确认年份。nIEC是国际电工委员会是国际电工委员会(internationa

24、l Electro Technical Comission)的简称。它是与的简称。它是与ISO齐名的齐名的国际标准化组织，主要负责制订和批准电工、电国际标准化组织，主要负责制订和批准电工、电子技术领域的各种国际标准。子技术领域的各种国际标准。 nIEC标准号的构成为标准号的构成为:IEC+顺序号顺序号+制制(修修)订年份。订年份。如果标准分成若干部分出版，则在顺序号的后面如果标准分成若干部分出版，则在顺序号的后面加上部分代号。加上部分代号。 （7）学位论文学位论文 指高等院校、科研单位研究生、毕业生为申请指高等院校、科研单位研究生、毕业生为申请学士、硕士、博士学位而撰写、提交的学术论文。学士、

25、硕士、博士学位而撰写、提交的学术论文。 （8）政府出版物政府出版物 指各国政府部门及其设立的专门机构出版的文献。它指各国政府部门及其设立的专门机构出版的文献。它是了解各国政治、经济、文化、教育以及科技等情况的重是了解各国政治、经济、文化、教育以及科技等情况的重要资料。就文献的性质来看，其内容可分为行政性文件要资料。就文献的性质来看，其内容可分为行政性文件（如政府法令、法规、方针政策、统计资料等）和科技文（如政府法令、法规、方针政策、统计资料等）和科技文献（科技报告、科普资料、技术政策等等）两大类。献（科技报告、科普资料、技术政策等等）两大类。 西方国家有专门的政府科技出版机构，如英国皇西方国家

26、有专门的政府科技出版机构，如英国皇家出版局、美国政府出版局等。家出版局、美国政府出版局等。 有有美国政府出版物每月目录美国政府出版物每月目录、国务院国务院公报公报、最高人民法院公报最高人民法院公报和和全国人大常全国人大常委会公报委会公报。 （9 9）报纸）报纸n形式特征：有统一的名称，定期连续出版，每期形式特征：有统一的名称，定期连续出版，每期汇集许多篇文章、报道、消息等，多为对开或四汇集许多篇文章、报道、消息等，多为对开或四开，以单张散业形式出版。开，以单张散业形式出版。n内容特征：时间性强，能以最快的速度报道国内内容特征：时间性强，能以最快的速度报道国内外发生的最新事件和科学技术的最新研究

27、成果，外发生的最新事件和科学技术的最新研究成果，内容广泛。内容广泛。n类型：按出版周期分，有日报、双日报、周报、类型：按出版周期分，有日报、双日报、周报、旬报等；按范围划分，有全国性报纸、地方性报旬报等；按范围划分，有全国性报纸、地方性报纸、系统性报纸；按内容划分，有综合性报纸、纸、系统性报纸；按内容划分，有综合性报纸、专业性报纸。专业性报纸。2. 载体的物理形态载体的物理形态（1 1）书写型文献书写型文献（2）印刷型文献印刷型文献（3）缩微型文献缩微型文献（4）电子型文献电子型文献（5）视听型文献视听型文献（1 1）书写型文献）书写型文献 以甲骨、青铜器、纸张等为载体，以以甲骨、青铜器、纸张

28、等为载体，以手写为主要记录形式保存的文献资源。如手写为主要记录形式保存的文献资源。如甲骨文献、泥版文献、绘画、书法作品等甲骨文献、泥版文献、绘画、书法作品等（2）印刷型文献印刷型文献 以纸张为载体，以石印、油印、胶印、以纸张为载体，以石印、油印、胶印、铅印、影印、复印等为记录手段的传统的文献类铅印、影印、复印等为记录手段的传统的文献类型，是迄今为止一直占据主导地位的文献类型。型，是迄今为止一直占据主导地位的文献类型。优点是：阅读方便。优点是：阅读方便。缺点是：难于实现机械化和自动化；收藏文献缺点是：难于实现机械化和自动化；收藏文献占用空间大。占用空间大。 如：教科书如：教科书（3）缩微型文献缩

29、微型文献 以感光材料为载体，以缩微照相为记录手段而产生的文献以感光材料为载体，以缩微照相为记录手段而产生的文献类型也称缩微复制品，包括缩微胶片（或缩微平片）、缩微胶卷、类型也称缩微复制品，包括缩微胶片（或缩微平片）、缩微胶卷、缩微卡片等。缩微卡片等。记录手段：光学缩微技术记录手段：光学缩微技术其优点是体积小、价格低、存储信息密度高，易于保存和传递其优点是体积小、价格低、存储信息密度高，易于保存和传递缺点是：不能直接阅读，必须借助于阅读放大设备缺点是：不能直接阅读，必须借助于阅读放大设备（4）电子型文献电子型文献 以磁性或塑性材料为载体，以穿孔或电磁、光学以磁性或塑性材料为载体，以穿孔或电磁、光

30、学技术为记录手段，通过编码和程序设计，将文字技术为记录手段，通过编码和程序设计，将文字变成计算机可以识别的机器数据后输入计算机存变成计算机可以识别的机器数据后输入计算机存储，阅读时再由计算机将其内容按要求输出。储，阅读时再由计算机将其内容按要求输出。优点是存储密度大、查找文献迅速。直观，形象，优点是存储密度大、查找文献迅速。直观，形象，已复制。已复制。缺点是设备投资高、价格昂贵。主要有磁带、磁缺点是设备投资高、价格昂贵。主要有磁带、磁盘、光盘、盘、光盘、u u盘等。盘等。（5）声像型文献声像型文献 以声像记录材料为载体，以磁记录或光学技术以声像记录材料为载体，以磁记录或光学技术为手段直接记录声

31、音、视频图像，也叫声像型文献或为手段直接记录声音、视频图像，也叫声像型文献或直感型文献。主要包括唱片、录音带、录像带、科技直感型文献。主要包括唱片、录音带、录像带、科技电影、幻灯片等。电影、幻灯片等。优点是直观、生动、栩栩如生。优点是直观、生动、栩栩如生。缺点是成本较高且不易检索和更新。必须借助试听设缺点是成本较高且不易检索和更新。必须借助试听设备。备。3. 内容内容加工程度加工程度（1）零次文献零次文献（2）一次文献一次文献（3）二次文献二次文献（4）三次文献三次文献（1）零次文献零次文献 指末经正式发表或未形成正规载体的一种指末经正式发表或未形成正规载体的一种文献形式。如书信、手稿、会议记录、笔记、文献形式。如书信、手稿、会议记录、笔记、内部档案、论文草稿、设计草稿、实验记录等。内部档案、论文草稿、设计草稿、实验记录等。特点是：内容新颖、但不成熟，不会通过公开特点是：内容新颖、但不成熟，不会通过公开渠道交流。渠道交流。（2）一次文献一次文献 又叫原始文献。是指以作者本人的研究成果为依又叫原始文献。是指以作者本人的研究成果为依据撰写的，已经公开发表或出版的，没有经过任何加据撰写的，已经公开发表或出版的，没有经过任何加工整理的，供用户直接阅读、借鉴和使用的文献信息工整理的，供用户直接阅读、借鉴和使用的文献信息资源。主要包括期刊论文、图书、报纸、科